AECC AERO-ENGINE CONTROL CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2015

Aug 19, 2015

中航动力控制股份有限公司

2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44 号)和深圳证券交易所发布的《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告 格式第 21 号--上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定, 中航动力控制股份有限公司(以下简称 "本公司")编制了截至 2015 年 6 月 30 日 止的关于《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位时间

根据本公司 2013 年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关 于核准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2013〕1011 号)批准,本公司向安徽省铁路建设投资基金有限公司等 8 家符合相关规定条件的 特定投资者定向发行普通股(A 股)20,280.03 万股(每股发行价 8.00 元/股)。共 募集资金总额 162,243.09 万元,扣除募集资金各项费用 4,084.87 万元后,实际募 集资金净额 158,158.22 万元。上述募集资金与 2013 年 8 月 21 日存入本公司设立的 募集资金专项账户。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对此次非公开发行的实际 募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了瑞华验字〔2013〕第 90290001 号的 《验资报告》。

(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

2013 年及 2014 年度本公司使用募集资金专项账户资金 127,274.05 万元(含支 付的发行费用),其中补充本公司流动资金 38,000.00 万元,项目使用投入 29,274.05 万元,以闲置募集资金暂时补充流动资金 60,000.00 万元。发生利息收入 2174.27 万元(含理财收益 1189.40 万元),手续费支出 1.10 万元。

2015 年上半年募投项目共使用投入募集资金专项账户资金 11,440.03 万元,利 息收入 306.28 万元(含理财收益 35.67 万元),手续费支出 0.55 万元。收回上年 以闲置募集资金暂时补充流动资金 60,000.00 万元,并再次将该部分资金补充流动资 金。

募集资金专项账户 2015 年 6 月 30 日余额为 26,007.91 万元。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

1.募集资金管理制度的制定和执行情况

为规范公司募集资金的管理,提高募集资金的使用效率,最大限度地保障投资 者的利益,本公司修订了《募集资金管理制度》,并于 2013 年 12 月 16 日经公司 2013 年第 4 次临时股东大会审批通过。截至本报告披露之日,公司《募集资金管理办法》 有效执行。

2.募集资金在各银行账户的存储情况及监管协议签署情况

公司设立了募集资金专项账户(以下简称"专户"),并和保荐人国泰君安证 券股份有限公司、中航证券有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分 行和中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行签署了《募集资金专户存储三方监管 协议》(以下简称"协议")。

中航动力控制股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司 (联合保荐机构)分别与贵州红林机械有限公司、西安航空动力控制科技有限公司、 北京力威尔航空装备制造有限公司、北京长空航科天然气设备有限公司及其地方银 行(明细如下表)四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》,协议内容与《募 集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,公司严格按照相关规定 存放、使用和管理募集资金,并履行了相关义务。

截至 2015 年 6 月 30 日止,募集资金在各银行专户的存储情况如下:

序号	账户名称	账号	金额
1	上海浦东发展银行无锡分行营业部	84010154500001544	64,589,064.62
2	中国工商银行股份有限公司无锡河 埒支行	1103021119200627419	100,469,146.44
3	中国建设银行股份有限公司贵阳小 河支行	52001503600052511980	607,516.55
4	中国建设银行股份有限公司西安高 新技术产业开发区支行	61001920900052570638	5,626,649.21
5	上海浦东发展银行股份有限公司北 京北沙滩支行	91350154800008220	57,125,556.89
6	上海浦东发展银行股份有限公司北 京北沙滩支行	91350154800008422	31,661,208.73
	合 计		260,079,142.44

金额单位:元

三、2015 年上半年募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目(以下简称"募投项目")资金使用情况

2015 年上半年共使用募集资金专项账户资金 11,440.03 万元,累计使用资金 78,714.08 万元。募投项目的资金使用情况参见"募集资金使用情况对照表"(附表 1)。

(二)募投项目先期投入及置换情况

报告期内不存在先期投入及置换情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1.前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金归还情况

2013 年 10 月 28 日,公司第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第七次 会议审议通过了公司《关于使用部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》,同意使 用部分闲置募集资金 60,000.00 万元暂时补充流动资金,期限为 6 个月,到期前归 还到募集资金专户。

2014 年 4 月 24 日,公司已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金 60,000.00 万元全部归还至募集资金专项账户。

2014 年 4 月 25 日,公司第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第九次会议 审议通过了《关于继续使用部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部 分闲置募集资金 60,000.00 万元暂时补充流动资金,期限为 12 个月,到期前归还到 募集资金专户。

2015 年 4 月 17 日,公司已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金 60,000.00 万元全部归还至募集资金专项账户。

1. 本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

为提高募集资金使用的效率,减少财务费用,降低经营成本,同时在确保募集 资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下,2015 年 4 月公 司继续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金,总额不超过 60,000.00 万元, 使用期限不超过 12 个月。

公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经 2015 年 4 月 18 日 召开第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十四次会议审议通过。

(四)闲置募集资金进行现金管理情况

2013 年 10 月 28 日第六届董事会第十一次会议审议通过了"使用部分闲置募集 资金进行现金管理的议案",同意公司对最高额度不超过 30,327.00 万元(含本数) 的闲置募集资金进行定期存款管理或购买银行保本型理财产品,授权法定代表人在 单笔不超过 10,000.00 万元(含本数)的额度范围内行使相关决策权并签署合同文 件。公司自 2014 年 1 月 6 日起,正式启动募集资金管理工作。

2014 年 12 月 30 日第六届董事会第十九次会议审议通过了"关于使用部分闲置 募集资金购买理财产品的议案",同意公司使用最高额度不超过 20,000.00 万元闲 置募集资金购买银行保本型理财产品。

1.到期理财产品收益情况

公司于 2014 年 1 月 6 日向中国工商银行股份有限公司江苏省分行购买保本浮动 收益型理财产品"工银瑞信睿尊现金保本 6 号资产管理计划",于 2014 年 4 月 9 日 到期收回本金 10,000 万元,取得收益 1,570,684.93 元,实际年化收益率为 6.3%; 于 2014 年 5 月 9 日到期收回本金 10,000 万元,取得收益 2,088,493.154 元,实际年 化收益率为 6.3%;于 2014 年 6 月 7 日到期收回本金 10,000 万元,取得收益 2,589,041.10 元,实际年化收益率为 6.3%。

公司于 2014 年 5 月 6 日向中国工商银行股份有限公司江苏省分行购买保本型银 行理财产品"专户型 2014 年第 064 期 A 款",2014 年 11 月 11 日到期收回本金 10,000 万元,取得收益 2,633,424.66 元,实际年化收益率为 5.4%。

公司于 2014 年 5 月 26 日向上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行购买保本 型银行理财产品"利多多财富班车 2 号",于 2014 年 7 月 26 日到期收回本金 5,000 万元,取得收益 407,671.23 元,实际年化收益率为 4.8%。

公司于 2014 年 6 月 11 日向中国工商银行股份有限公司江苏省分行购买保本型 银行理财产品"专户型 2014 年第 106 期",于 2014 年 10 月 27 日到期收回本金 10,000 万元,取得收益 1,914,246.58 元,实际年化收益率为 5.1%。

公司于 2014 年 10 月 28 日向上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行购买保本 型银行理财产品"利多多财富班车 1 号",于 2014 年 11 月 28 日到期收回本金 10,000 万元,取得收益 345,205.48 元,实际年化收益率为 4.2%。

公司于 2014 年 11 月 14 日向上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行购买保本 型银行理财产品"利多多财富班车 1 号",于 2014 年 12 月 15 日到期收回本金 10,000 万元,取得收益 345,205.48 元,实际年化收益率为 4.2%。

公司于 2014 年 11 月 14 日向上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行购买保本 型银行理财产品"利多多财富班车 1 号",于 2015 年 1 月 4 日到期收回本金 10,000 万元,取得收益 356712.33 元,实际年化收益率为 4.2%。

以上到期理财产品本金和收益已全部收回。

2.截至 2015 年 6 月 30 日止,公司未有利用闲置募集资金购买银行保本型理财 产品。

四、变更募投项目的资金使用情况

2015 年 4 月 1 日,公司召开第六届董事会第二十次会议,审议通过了《关于变 更部分募投项目的议案》,并提交公司 2015 年第一次临时股东大会审议批准,对力 威尔航装扩大国际合作项目、汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目及北京航 科天然气加注集成控制系统业务扩大产能项目进行变更。具体情况如下:

(一)力威尔航装扩大国际合作项目

力威尔航装扩大国际合作项目实施主体由"北京力威尔航空装备制造有限公司" 变更为"北京力威尔航空精密机械有限责任公司",项目总投资由 26,470.59 万元变 更为 16,420 万元,其中拟使用募集资金 9,705.88 万元。

(二)北京航科天然气加注集成控制系统业务扩大产能项目

北京航科天然气加注集成控制系统业务扩大产能项目总投资由 18,888 万元变更 为 8,226 万元,其中拟使用募集资金 6500 万元。

(三)汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目

汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目增加贵州红林下属全资子公司贵州 红林通诚机械有限公司作为实施主体,项目总投资由 77,001.00 万元变更为 63,700.04 万元,其中拟使用募集资金 56,496.34 万元。

(四)新增北京航科研发试制基地及补充生产能力建设项目

北京航科研发试制基地及补充生产能力建设项目由北京航科负责实施,项目总 投资 26,315 万元,拟使用募集资金 17,431.11 万元。主要用于购置土地、新建厂房、 新增工艺设备等,以提升航空发动机控制系统产品研制生产能力,统一规划力威尔 扩大国际合作项目的厂房建设。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整,不存在募集资 金管理违规的情形。

中航动力控制股份有限公司董事会

二〇一五年八月十八日

募集资金使用情况对照表

2015 年上半年

编制单位:中航动力控制股份有限公司 金额单位:万元

募集资金总额	162,243.09			本期投入募集 资金总额	11,440.03
报告期内变更用途的募集资金总额	90,133.33
累计变更用途的募集资金总额			90,133.33			已累计投入募 集资金总额	78,714.08
累计变更用途的募集资金总额比例			55.55%
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变 更项目(含 部分变更)	募 集 资 金 承 诺投资总额	调 整 后 投 资 总额(1)	本 期 投 入 金 额	截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2)	截至期末投资 进度(%)(3) =(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本期实现的 效益	是否达到预 计效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
汽车自动变速执行机 构生产线技术改造项 目	是	56,496.34	56,496.34	5,058.34	19,173.22	33.94		建设期	建设期	是
无级驱动及控制系统 产品批产建设项目	否	34,109.76	34,109.76	3,846.36	13,879.19	40.69		建设期	建设期	否
北京力威尔航空装备 制造有限公司扩大国 际合作项目	是	17,470.59	9,705.88	1,435.34	4,201.48	43.29		建设期	建设期	是

附件 1

天然气加注集成控制 系统扩大产能项目	是	16,166.40	6,500.00	1,099.99	3,460.19	53.23		378.55	是	是
北京航科研发试制基 地及补充生产能力建 设项目	是		17,431.11	0	0			建设期	建设期	新增
补充流动资金	否	38,000.00	38,000.00		38,000.00	100.00		-	-	否
承诺投资项目小计		162,243.09	162,243.09	11,440.03	78,714.08	48.52
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因	项目尚在建设。
项目可行性发生重大 变化的情况说明	由于募投项目市场和客户需求发生变化,结合公司实际,2015 年 4 月 1 日,公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十三次会议 审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》,并经 2015 年 4 月 17 日公司 2015 年第一次临时股东大会批准,对部分募投项目进行变更, 详见 2015 年 4 月 2 日刊登在巨潮资讯网的《关于变更部分募投项目的公告》。
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	在上述募集资金到位前,公司前期已对汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目和无级驱动及控制系统产品批产建设项目进行相关投 入。根据瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的瑞华专审字[2013]第 90290001 号《中航动力控制股份有限公司以自筹资金投资项目 专项说明的鉴证报告》,截至 2013 年 9 月 30 日,公司第六届董事会第三次会议之后以自筹资金预先投入汽车自动变速执行机构生产线技 术改造项目金额为 1,117.99 万元,预先投入无级驱动及控制系统产品批产建设项目金额为 1,546.90 万元,公司合计使用自筹资金预先投 入募投项目的总金额为 2,664.89 万元。公司对募集资金 2,664.89 万元置换预先以投入汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目和无级 驱动及控制系统产品批产建设项目的自筹资金与发行方案中的内容一致。 报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	1.2013 年 10 月 28 日,公司第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第七次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置资金暂时补充流 动资金的议案》,同意使用部分闲置募集资金 60,000 万元暂时补充流动资金,期限为 6 个月,到期前归还到募集资金专户。2014 年 4 月 24 日,公司已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金 60,000 万元全部归还至募集资金专项账户。 2.2014 年 4 月 25 日,公司第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第九次会议审议通过了公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》,同意使用部分闲置募集资金补充流动资金,总额为 60,000 万元,使用期限不超过 12 个月。2015 年 4 月 17 日,公 司已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金 60,000.00 万元全部归还至募集资金专项账户。

	3.2015 年 4 月 18 日,公司第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十四次会议审议通过了公司《关于继续使用部分闲置募集资金
	暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分闲置募集资金补充流动资金,总额为 60,000 万元,使用期限不超过 12 个月。
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金
用途及去向	尚未使用的募集资金余额为 86,007.91 万元,其中 60,000 万元暂时用于补充流动资金,其他资金存储于募集资金账户管理。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他	无
情况
其他事项说明	受市场环境、设备采购周期等影响,无级驱动及控制系统产品批产建设项目建设周期较原计划有所延迟。

变更募集资金投资项目情况表

单位:万元

变更后的项目	对应的原承诺 项目	变更后项目拟投 入募集资金总额 (1)	本年度实际 投入金额	截至期末实际累 计投入金额(2)	截至期末投资进度 (%)(3)=(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现的 效益	是否达到预 计效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
汽车自动变速执 行机构生产线技 术改造项目	汽车自动变速 执行机构生产 线技术改造项 目	56,496.34	5,058.34	19,173.22	33.94		建设期	建设期	是
北京力威尔航空 装备制造有限公 司扩大国际合作 项目	北京力威尔航 空装备制造有 限公司扩大国 际合作项目	9,705.88	1,435.34	4,201.48	43.29		建设期	建设期	是
天然气加注集成 控制系统扩大产 能项目	天然气加注集 成控制系统扩 大产能项目	6,500.00	1,099.99	3,460.19	53.23		378.55	是	是
北京航科研发试 制基地及补充生 产能力建设项目	新增	17,431.11	0	0			建设期	建设期	新增
合计	-	90,133.33	7,593.67	26,834.89	29.77	-		-	-

变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)	由于募投项目市场和客户需求发生变化,结合公司实际,2015 年 4 月 1 日,公司 第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于变更部 分募投项目的议案》,并经 2015 年 4 月 17 日公司 2015 年第一次临时股东大会批准, 对部分募投项目进行变更,详见 2015 年 4 月 2 日刊登在巨潮资讯网的《关于变更 部分募投项目的公告》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)	项目尚在建设。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	详见 2015 年 4 月 2 日刊登在巨潮资讯网的《关于变更部分募投项目的公告》。
注:"本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。