AECC AERO-ENGINE CONTROL CO.,LTD. — Board/Management Information 2019

Mar 25, 2019

中国航发动力控制股份有限公司 独立董事2018 年度述职报告

作为中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，2018 年，本 人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》等有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》规定，认真 履行法律所赋予的职权，密切关注公司生产经营情况、发展状况，及时了解公司的相 关信息，积极出席公司2018 年度召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表 了独立客观的意见，忠实勤勉的履行了应尽职责，充分发挥了独立董事的独立作用， 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2018 年度履职情况 报告如下：

一、独立董事年度履职概况

2018 年度，在公司的积极配合下，本人积极关注公司经营生产情况，确保公司健 康、平稳发展。报告期内，本人积极出席了公司召开的董事会、股东大会。认真审阅 会议议案，结合自身专业优势和管理经营，对议案提出合理建议和意见，并对相关议 案发表了客观的独立意见，充分履行了独立董事的职责。

公司董事会于2018 年11 月进行了换届选举，本人当选第八届董事会独立董事， 本人在工作中以谨慎的态度，客观、审慎地行使独立董事的权利，保护了公司和股东 的利益。

二、参加会议的情况

本人能够按时出席董事会，认真阅读会议文件，主动向公司调查、索取做出决策 所需文件和资料，结合自身专业优势在会前对议案提出合理的建议，充分考虑所审议 事项对公司的影响以及存在的风险，以审慎态度对所议事项表示明确的意见，勤勉尽 责。

自担任独立董事后本人应参加会议1 次，亲自参加会议1 次，无委托出席的情况， 也无缺席的情况。2018 年度本着对公司忠实和勤勉的态度，经过客观谨慎的思考，对 应参会的所有会议议案均投了赞成票，无提出异议的事项。

三、发表独立意见情况

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报告期内，本人按照相关法律法规和《公司章程》，对议案资料进行认真审核， 并与公司进行充分沟通后，基于独立性和专业性，发表了独立意见，详情如下：

2018 年11 月14 日，公司召开第八届董事会第一次会议，对公司选举公司董事长 事项、选举公司副董事长事项及聘任公司高级管理人员及董事会秘书事项发表了独立 意见。

四、出席董事会专业委员会情况

（一）审计委员会

报告期内，本人担任公司董事会审计委员会委员，按照公司《董事会审计委员会 工作细则》的规定，积极参加了委员会会议，审议了相关事项。

2018 年11 月14 日，本人参加了公司董事会审计委员会2018 年第五次会议，审议 了《关于公司2018 年1-9 月募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司 内部审计2018 年三季度工作总结的议案》及《关于公司审计问责管理办法的议案》， 本人认真审议了相关议案并同意将相关议案提交董事会审议。

作为公司独立董事及审计委员会成员积极参加了公司11 月组织的审计沟通会，听 取了中审众环会计师事务所汇报的2018 年度财务报表及内控审计总体计划，就公司 2018 年财务报告及内控审计工作与相关人员进行了审前沟通，并在会上提出相关的意 见和建议。

五、对公司进行现场调研的情况

2018 年度，本人充分利用参加公司董事会、股东大会的机会及按照公司安排积极 参与现场调研及检查，听取了公司经营情况汇报，深入了解公司的内部控制、财务状 况及募投项目实施情况，及时获悉公司重要事项的进展情况，同时对公司股东大会、 董事会决议的执行情况、募集资金使用情况、生产经营情况等方面进行了检查，并结 合自身企业管理经验向公司提出合理化建议，为公司的稳健发展提供决策参考，进一 步促进公司规范运作。

六、保护投资者合法权益方面所做的工作

（一）监督信息披露工作

本人严格按照《股票上市规则》等法律、法规和公司信息披露有关规定，监督2018 年度公司的信息披露工作的内容和程序，持续关注公司在媒体和网络上披露的重要信 息，及时掌握公司信息披露情况。本人认为公司信息披露遵守了公开、公平、公正原 则，信息披露人员按法律法规的要求做好信息披露工作，及时、准确、完整地履行信

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息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，能有效地保护公司股东特 别是中小股东的合法权益。

（二）监督股东履行承诺

针对公司实际控制人中国航发做出的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的 长期承诺，以及中国航发基于看好公司未来发展做出的增持承诺等事项履行了承诺监 督。报告期未发现中国航发违反同业竞争、关联交易、资金占用等方面承诺的情形， 中国航发按增持承诺完成了增持。

（三）不断加强业务学习

2018 年度，本人高度关注政策、法规的变化，积极参与了交易所组织的独立董事 后续培训，重点加强了对公司治理、内幕交易防控、关联交易、募投项目管理、投资 者关系管理等方面的理解和认识，持续提高履职能力和专业素养，有利于推进和加强 公司的规范化运作。

七、其他工作

（一）2018 年无提议召开董事会的情况；

（二）2018 年无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

（三）2018 年无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2019 年，本人将继续勤勉尽责，忠实履行独立董事义务，发挥独立董事作用，切 实维护好全体股东，特别是中小股东的合法权益。最后，对公司经营层及相关工作人 员在2018 年度工作中给予的协助表示衷心的感谢！

独立董事：蔡永民

2019 年3 月22 日

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