AECC AERO-ENGINE CONTROL CO.,LTD. — Audit Report / Information 2018

Mar 26, 2018

中国航发动力控制股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司 章程》、《监事会议事规则》的有关规定和要求,恪尽职守,认真履行股东大会赋予 的各项权力和义务,本着对全体股东负责的原则,竭力维护公司和全体股东的合法 权益,保障公司持续健康稳定发展,为企业的规范运作和发展起到了积极作用。现 将 2017 年度监事会主要工作情况报告如下:

一、监事会会议召开情况

2017 年度,公司监事会共召开了 4 次会议,审议议案 13 项,会议召开与表决程 序均符合《公司法》、《公司章程》等有关法律和规范性文件的规定,有关情况如下:

会议召开时间	会议召开形式	议案序号	审议通过的议案
		1	关于公司2016年度监事会工作报告的议案
		2	关于公司2016年年度报告及其摘要的议案
		3	关于公司2016年度内部控制评价报告的议案
		4	关于公司2016年度日常关联交易执行情况的
			议案
		5	关于公司2017年度日常关联交易预计情况的
			议案
		6	关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补
			充流动资金的议案
		7	关于公司提取与核销2016年资产减值准备的
			议案
		8	关于修订公司《监事会议事规则》的议案
2017.4.24	通讯	1	关于公司2017年第一季度报告的议案
		2	关于提名增补公司第七届监事会监事的议案
2017.8.18	现场	1	关于公司2017年半年度报告及其摘要的议案
		2	关于公司变更会计政策的议案
2017.10.25	通讯	1	关于公司2017年第三季度报告的议案
	2017.3.13	现场

二、监事会对公司定期报告的审核意见

(一)监事会对公司 2016 年年度报告的审核意见

经审核,监事会认为董事会编制和审议中航动力控制股份有限公司 2016 年年度 报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整 地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(二)监事会对公司 2017 年第一季度报告的审核意见

经审核,监事会认为:董事会编制和审议中国航发动力控制股份有限公司 2017 年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、 准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。

(三)监事会对公司 2017 年半年度报告的审核意见

经审核,监事会认为:董事会编制和审议中国航发动力控制股份有限公司 2017 年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准 确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。

(四)监事会对公司 2017 年第三季度报告的审核意见

经审核,监事会认为董事会编制和审议中国航发动力控制股份有限公司 2017 年 第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准 确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。

三、监事会对报告期内有关情况的核查意见

2017 年度,公司监事会依据《公司法》和《公司章程》所赋予的职权,对公司 规范化运作、财务状况、募集资金使用情况、关联交易情况等进行了监督检查。公 司监事会就有关事项发表意见如下:

(一)监事会对公司规范化运作的意见

2017 年,监事会成员依法列席了公司董事会和股东大会,对公司的决策程序和 董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的严格监督,对重要事项进行了全面 监督。

2017 年公司的决策程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、 深圳证券交易所的各项规定,公司董事会、管理层认真执行了股东大会的各项决议, 董事及高级管理人员在履行职责时能够勤勉尽职、遵纪守法,不存在违反法律、法 规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

(二)监事会对公司财务管理情况的意见

2017 年,监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核。监事 会认为公司财务管理、内部控制健全,报告期内公司的财务行为严格遵照并执行了 公司的财务管理及内控制度,财务报告真实、准确、完整、全面地反映了公司 2017 年度的财务状况和经营成果。

(三)监事会对内部控制管理的意见

2017 年 3 月 13 日,公司第七届监事会第九次会议审议通过了《关于公司 2016 年度内部控制评价报告的议案》,监事会认真审阅了公司《2016 年度内部控制评价报 告》,认为:公司内部控制体系和制度较为健全完善,各项制度符合国家有关法律、 法规和监管部门的要求。公司对子公司管理、关联交易、对外担保、募集资金使用、 投融资管理、信息披露等事项的内部控制严格、充分、有效,各项制度均得到了规 范有效的实施,能够适应公司管理要求和发展需要,保证公司经营活动的有序开展, 确保公司发展战略和经营目标的全面实施;公司内部控制评价报告符合公司内部控 制的实际情况。

(四)监事会对公司 2016 年度日常关联交易执行情况的意见

2017 年 3 月 13 日,公司第七届监事会第九次会议审议通过了《关于公司 2016 年度日常关联交易执行情况的议案》,并发表意见如下:董事会编制的公司 2016 年 度日常关联交易执行情况,真实、准确地反映了公司 2016 年日常关联交易的执行情 况,审议程序符合有关法律法规和本公司章程的规定。该日常关联交易事项的定价 政策公平合理,不存在损害公司和中小股东利益的行为。监事会对该关联交易事项 表示同意。

(五)监事会对公司 2017 年度日常关联交易预计情况的意见

2017 年 3 月 13 日,公司第七届监事会第九次会议审议通过了《关于公司 2017 年度日常关联交易预计情况的议案》,并发表意见如下:董事会对公司 2017 年日常 关联交易预计遵守了公平、公开、公正的原则,关联方能够按照合同规定享有其权 利、履行其义务。上述关联交易是公司因生产经营需要而发生的,不存在损害公司 及小股东权益的情形,关联交易的实施有利于公司持续、良性发展,符合公司和全 体股东的利益。审议和表决程序符合有关法律法规和公司章程的规定。监事会对该 关联交易预计表示同意。

(六)监事会对公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的意见

2017 年 3 月 13 日,公司第七届监事会第九次会议审议通过了《关于公司继续使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,监事会经审核认为:公司本次使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金是合理的、也是必要的,有利于保护投资者利 益并使股东利益最大化,因此,全体监事一致同意《关于公司继续使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》。

(七)监事会对公司提取与核销 2016 年资产减值准备的意见

2017 年 3 月 13 日,公司第七届监事会第九次会议审议通过了《关于公司提取与 核销 2016 年资产减值准备的议案》,监事会经审核认为:公司本次提取与核销 2016 年度有关资产减值准备的决策程序合法,依据充分,符合企业会计准则等相关规定, 符合公司实际情况,提取与核销后能够更加公允反映公司财务状况。监事会同意公 司提取与核销 2016 年资产减值准备。

(八)关于公司变更会计政策的意见

2017 年 8 月 18 日,公司第七届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司变更 会计政策的议案》,经审核,监事会认为:公司本次会计政策变更是根据财政部《关 于印发修订〈企业会计准则第 16 号——政府补助〉的通知》(财会[2017]15 号)要 求进行的调整,决策程序符合有关法律法规和公司《章程》等规定,不存在损害公 司及全体股东,特别是中小股东利益的情形,因此监事会同意本次会计政策变更。

四、监事会其他工作开展情况

(一)检查子公司运营管理,推动公司治理不断完善

按照年度工作计划,监事会对子公司进行了现场检查及调研,并对涉及募投项 目实施的 3 家全资子公司的运营管理、内部控制和风险防范、募集资金使用、项目 建设推进情况进行了重点关注,对公司规范治理与持续发展的意见和需求。

(二)持续加强专业素养,提升履职能力

公司监事会成员积极参加交易所、证监局、上市公司协会等组织的培训,通过 及时学习掌握新政策新法规,不断提升监事履职能力。

五、监事会 2018 年工作计划

2018 年,监事会将继续依据《公司法》、公司《章程》和《上市公司监事会工 作指引》、公司《监事会议事规则》,开展监督、检查工作,紧密结合公司实际,规 范高效行使监事会职能。

(一)积极有效地履行监督职责

监事会将继续积极列席股东大会、董事会会议,及时了解公司经营情况,检查 公司财务的合规合法性、对公司外部审计机构的聘用、解聘、续聘的合规性进行监 督,知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性,进一步提升公司规 范运作水平。

(二)进一步优化监督管理职能

监事会将继续加强对公司董事、高级管理人员履职的监督,加强对公司财务制 度和财务报告的监督,并通过与审计委员会的沟通交流,加大内部审计监督力度, 尤其是对募投项目的审计,结合募投项目的完成情况监督募投项目竣工验收,以有 效的监督检查,不断提升公司合规运营水平。

进一步促进公司的规范运作,切实维护公司全体投资者的合法权益,推动公司 持续、稳健发展。

(三)进一步加强监事会自身建设

监事会将积极参加证监会、证券交易所等相关部门组织的培训,不断提高履职 能力,完善内部工作机制,创新工作思路方法,努力提高监督水平,充分发挥监事 履职的能动性。

中国航发动力控制股份有限公司监事会

2018 年 3 月 23 日