AECC AERO-ENGINE CONTROL CO.,LTD. — Audit Report / Information 2014

Apr 28, 2014

中航动力控制股份有限公司

关于 2013 年度监事会工作报告

一、监事会会议召开情况

2013 年度，公司监事会共召开了7 次会议，有关情况如下：

（一）2013 年3 月29 日，召开了公司第六届监事会第二次会议，本次会议审议 通过了《关于公司监事会2012 年度工作报告的议案》、《关于公司2012 年年度报 告及其摘要的议案》、《关于公司2012 年度内部控制自我评价报告的议案》。本次 会议的决议公告刊登在2013 年3 月30 日的《中国证券报》、《证券时报》上。

（二）2013 年3 月29 日，召开了公司第六届监事会第三次会议，本次会议审议 通过了《关于选举第六届监事会主席的议案》，本次会议的决议公告刊登在2013 年 4 月2 日的《中国证券报》和《证券时报》上。

（三）2013 年4 月19 日，召开了公司第六届监事会第四次会议，本次会议审议 通过了《关于公司2013 年第一季度报告的议案》，本次会议的决议公告刊登在2013 年4 月22 日的《中国证券报》和《证券时报》上。

（四）2013 年5 月15 日，召开了公司第六届监事会第五次会议，本次会议审议 通过了《关于公司2013 年1-4 月报告的议案》，本次会议的决议公告刊登在2013 年5 月17 日的《中国证券报》和《证券时报》上。

（五）2013 年8 月23 日，召开了公司第六届监事会第六次会议，本次会议审议 通过了《关于公司2013 年半年度报告及其摘要的议案》，本次会议的决议公告刊登 在2013 年8 月26 日的《中国证券报》和《证券时报》上。

（六）2013 年10 月28 日，召开了公司第六届监事会第七次会议，本次会议审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于公司2013 年第三季度报告的议案》， 本次会议的决议公告刊登在2013 年10 月30 日的《中国证券报》和《证券时报》上。

（七）2013 年11 月28 日，召开了公司第六届监事会第八次会议，本次会议审 议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》、《关于变更北京航科天然气 加注集成控制系统业务扩大产能项目实施主体的议案》，本次会议的决议公告刊登 在2013 年11 月30 日的《中国证券报》和《证券时报》上。

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二、监事会对公司定期报告的审核意见

（一）监事会对公司2012 年度报告的审核意见

根据《证券法》第六十八条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第2 号-年度报告的内容与格式》的有关要求，监事会对公司2012 年年度报 告进行了认真的审核，认为：该报告所记载的事项不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整，中瑞岳华会计师事务所有限公司对公 司财务报告出具的审计报告是实事求是和客观公正的，公允地反映了公司2012 年度 的财务状况和经营成果。

（二）监事会对公司2013 年第一季度报告的审核意见

根据《证券法》第六十八条的规定和《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第13 号-季度报告的内容与格式特别规定》的有关要求，监事会对公司2013 年第一 季度报告进行了认真的审核，认为：该报告所记载的事项不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。

（三）监事会对公司2013 年半年度报告的审核意见

根据《证券法》第六十八条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第3 号-半年度报告的内容与格式》（2013 年修订）以及深圳证券交易所《关 于做好上市公司2013年半年度报告披露工作的通知》的有关要求，监事会对公司2013 年半年度报告进行了认真的审议，认为：该报告所记载的事项不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。

（四）监事会对公司2013 年第三季度报告的审核意见

根据《证券法》第六十八条的规定和《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第13 号-季度报告的内容与格式特别规定》的有关要求，监事会对公司2013 年第三 季度报告进行了认真的审核，认为：该报告所记载的事项不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。

三、监事会对有关事项发表的意见

2013 年度，公司监事会依据《公司法》和《公司章程》所赋予的职权，对公司 依法运作、财务、募集资金使用、收购或出售资产、关联交易等进行了监督检查。 公司监事会就有关事项发表独立意见如下：

• （一）监事会对公司2013 年1-4 月报告的意见

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本着维护全体股东利益的原则，同时，为了加快公司再融资项目审核进度，公 司监事会根据《公司法》、公司章程的规定，对公司2013 年公司1-4 月报告进行了 审核，监事会认为2013 年公司1-4 月报告所记载的事项不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。

（二）监事会对公司财务管理情况的意见

监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核。认为公司财务 会计内控制度健全，报告期内公司的财务行为严格遵照并执行了公司的财务管理及 内控制度，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了公司的财务状况和经营成果， 并由中瑞岳华会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计报告。

（三）监事会对公司募集资金使用情况的意见

1.关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的意见

经监事会审核，监事会认为公司使用部分闲置募集资金（总额为人民币60,000 万元，时间不超过6 个月，预计可减少财务费用支出约1,500 余万元）暂时补充流 动资金是合理的、也是必要的，有利于保护投资者利益并使股东利益最大化，监事 会成员一致同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

2.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的意见

监事会认为，在保障资金安全的前提下, 为提高公司闲置募集资金使用效率， 公司使用部分闲置幕集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施计划相 抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形，也 不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，监事会成员一致同 意公司使用部分闲置幕集资金进行现金管理。

3.关于使用募集资金置换先期投入的意见

经审核，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目有利于公司及时抓住市 场机遇，且其投入已履行了相应审批程序，公司使用募集资金置换先期投入募投项 目的自筹资金有利于公司提高募集资金使用效率，因此，监事会成员一致同意公司 使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金。

4.关于变更北京航科天然气加注集成控制系统业务扩大产能项目实施主体的 意见

经审核，公司将北京航科天然气加注集成控制系统业务扩大产能项目实施主

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体由北京航科变更至航科天然气后，该项目的用途，投资金额、预期效益等其他投 资计划不变，本次变更募投项目实施主体不会对项目产生不利影响，该项目实施主 体的变更有利于该项目的财务独立核算、激励机制的设计和项目业绩考核工作，同 时，变更实施主体不会新增关联交易，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会 成员一致同意公司变更北京航科天然气加注集成控制系统业务扩大产能项目的实施 主体。

（四）监事会对公司关联交易情况的意见

监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司与关联方 进行的关联交易都是关联双方在平等互利的基础上进行的正常商业行为，交易价格 公平合理，未发现内幕交易，没有损害中小股东权益或造成公司资产流失。

• （五）监事会对会计师事务所非标意见的意见

报告期，公司财务报告未被出具非标意见。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司2013年度财务报告所出具的标准无保留审计意见是客观公正的。公司2013年 度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果。

（六）监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及审阅意见

根据国家有关部委和上市公司监管机构对上市公司内部控制体系建设及内部控 制自我评价的有关要求，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

1.公司能认真按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等文件精神，遵循内部控制的基本原 则，按照自身的实际情况，基本建立健全了覆盖公司各环节的内部控制体系，保证 了公司业务活动的正常进行及资产的安全和完整。

• 2.公司在总部设立了直接对董事会负责的内部审计部门，负责建立公司的内部

• 审计制度并监督实施，对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等 情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。

公司下属的子公司也均有独立的内部审计部门，多年以来已建立了较为完善的 内部审计制度，并能够得到较好的运行。

• 3.2013年度，公司能认真执行相关法律法规及公司内部控制制度，执行情况良

• 好，未发现内部控制设计及执行方面的重大缺陷。

综上所述，监事会认为公司内部控制自我评价报告全面、真实、准的确反映了

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公司内部控制的实际情况。

中航动力控制股份有限公司监事会

二〇一四年四月二十五日

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