ActBlue Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Feb 23, 2021

证券代码：300816 证券简称：艾可蓝 公告编号：2021-013

安徽艾可蓝环保股份有限公司

关于修订《对外担保管理制度》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2021 年 2 月 23 日召 开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的 议案》 。根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2020 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律、行政法规、规范性文件的最新规定，并结合公司实际情 况，公司拟对现行《对外担保管理制度》部分条款进行修订。

具体修订内容如下：

修改前 修改后

第一条 为了维护股东的合法权益，规 范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称 “公司”）的对外担保行为，规避和降低经营 风险，促进公司持续稳定发展，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担 保法》”）、《中华人民共和国物权法》（以 下简称“《物权法》”）、《关于规范上市公 司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（2014 年 修订）等法律法规、规范性文件及《安徽艾 可蓝环保股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第十四条 公司下列对外担保行为，董 事会审议通过后须经股东大会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经

第一条 为了维护股东的合法权益，规 范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称 “公司”）的对外担保行为，规避和降低经营 风险，促进公司持续稳定发展，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担 保法》”）、《中华人民共和国物权法》（以 下简称“《物权法》”）、《关于规范上市公 司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、 《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法 规、规范性文件及《安徽艾可蓝环保股份有 限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定，制定本制度。

第十四条 公司下列对外担保行为，董 事会审议通过后须经股东大会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经

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审计净资产 10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保 总额，达到或超过公司最近一期经审计净资 产 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对 象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额达到或 超过公司最近一期经审计总资产的 30%； （五）连续十二个月内担保金额超过公 司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额 超过人民币 3,000 万元； （六）对股东、实际控制人及其关联人 提供的担保； （七）深圳证券交易所或《公司章程》 规定的其他需由股东大会审议的担保情形。

审计净资产 10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保 总额，达到或超过公司最近一期经审计净资 产 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对 象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公 司最近一期经审计净资产的 50% 且绝对金额 超过人民币 5,000 万元；

（五）连续十二个月内担保金额超过公 司最近一期经审计总资产的 30% ； （六）对股东、实际控制人及其关联人 提供的担保；

（七）深圳证券交易所或《公司章程》 规定的其他需由股东大会审议的担保情形。

公司为全资子公司提供担保，或 者为控股子公司提供担保且控股子公 司其他股东按所享有的权益提供同等 比例担保，属于本条款第一项至第四项 情形的，可以豁免提交股东大会审议。

第十七条 公司独立董事应在董事会审 议对外担保事项时发表独立意见，必要时聘 请会计师事务所对公司累计和当期的对外担 保情况进行核查。如发现异常情况，应及时 向董事会和监管部门报告并公告。

第十七条 公司独立董事、 保荐机构或 者独立财务顾问（如适用） 应当在董事会审 议 提供 担保事项 （对合并范围内子公司提供 担保除外）时就其合法合规性、对公司的影 响及存在风险等 发表独立意见，必要时聘请 会计师事务所对公司累计和当期 提供 担保情 况进行核查。如发现异常情况，应及时向董 事会和 深圳证券交易所 报告并公告。

第十八条 公司为其控股子公司、参股 公司提供担保，该控股子公司、参股公司的 其他股东原则上应当按出资比例提供同等担 保或者反担保等风险控制措施。相关股东未 能按出资比例向公司控股子公司或者参股公 司提供同等比例担保或反担保等风险控制措 施的，公司董事会应当披露主要原因，并在 分析担保对象经营情况、偿债能力的基础上， 充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害 公司利益等。

第十九条 公司为其控股子公司提供担 保，如每年发生数量众多、需要经常订立担 保协议而难以就每份协议提交董事会或者股 东大会审议的，公司可以对资产负债率为 70% 以上以及资产负债率低于 70% 的两类子

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公司分别预计未来十二个月的新增担保总额 度，并提交股东大会审议。 前述担保事项实际发生时，公司应当及 时披露，任一时点的担保余额不得超过股东 大会审议通过的担保额度。 第二十条 对于应当提交股东大会审议 的担保事项，判断被担保人资产负债率是否 超过 70% 时，应当以被担保人最近一年经审 计财务报表或最近一期财务报表数据孰高为 准。 第二十一条 公司出现因交易或者关联 交易导致其合并报表范围发生变更等情况 的，若交易完成后原有担保形成对关联方提 供担保的，应当及时就相关关联担保履行相 应审议程序和披露义务。董事会或者股东大 会未审议通过上述关联担保事项的，交易各 方应当采取提前终止担保或取消相关交易或 者关联交易等有效措施，避免形成违规关联 担保。 第二十二条 公司控股子公司为公司合 并报表范围内的法人或其他组织提供担保 的，公司应当在控股子公司履行审议程序后 及时披露。 公司控股子公司为前款规定主体以外的 其他主体提供担保的，视同公司提供担保， 应当遵守本制度相关规定。

除上述条款修订外，《对外担保管理制度》其他条款不变，序号相应顺延。 本次《对外担保管理制度》的修订尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

安徽艾可蓝环保股份有限公司董事会 2021 年 2 月 24 日

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