Acrel Co., Ltd. — Governance Information 2017

May 15, 2017

安科瑞电气股份有限公司

第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法

为配合安科瑞电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三期限制性股票激励计划（以下简称 “限制性股票激励计划”）的实施，现根据《公司法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。

一、考核目的

为进一步完善公司法人治理结构，健全公司高层管理人员长期激励体系和约束机制，鼓励激 励对象诚信勤勉地开展工作，确保整个公司经营和管理活动围绕公司的战略目标展开，保障公司 业绩长期、持续、健康的发展，实现股东利益的最大化。

• 二、考核原则

以关键绩效指标和岗位职责为基础，以客观标准和事实为依据，公平、公正、公开。

以为公司创造价值为核心，绩效目标与部门和个人的职责相结合，保证公司整体战略目标得

以层层分解和执行。

三、考核对象

参与公司本次限制性股票激励计划的激励对象。

四、考核机构及职责

• 1、股东大会负责本办法的审批。

• 2、董事会负责考核事项的管理。

• 3、董事会薪酬与考核委员会负责组织与审核考核工作。

• 4、公司人力资源部负责具体实施考核工作，负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真

实性和可靠性负责。

五、考核指标

• 1、公司层面考核要求

本激励计划的解除限售考核年度为 2017-2018 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，以 达到绩效考核目标作为解除限售条件。

限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
限制性股票第一个解除限售期	以2016 年为基数，2017 年营业收入增长率不低于20%；
限制性股票第二个解除限售期	以2016 年为基数，2018 年营业收入增长率不低于45%；

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不 得解除限售，由公司回购注销。

• 2、个人层面考核要求

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股权激励对象须与公司签订《股权激励协议书》、《股权激励对象岗位责任书》等规定激励条 件的法律文件，按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施：

考核结果解除限售比例	优秀良好合格100%	不合格0%

个人未满足业绩考核目标的激励对象，其所对应考核的当年可解除限售的限制性股票均不得

解除限售，由公司回购注销。

六、考核期间与次数

• 1、考核期间

激励对象解除限售限制性股票的前一会计年度。

• 2、考核次数

本次激励计划实施期间每年度一次。

七、考核程序

每年度末至下一年度初期，董事会薪酬与考核委员会组织对激励对象进行考核，由人力资源 部负责具体考核组织实施，对考核数据统一汇总、核查、分析，并形成绩效考核相关文件，提交 董事会薪酬与考核委员会审核。

八、考核结果的反馈及应用

• 1、考核结果反馈

每次考核结束后，由人力资源部牵头，各部门统一将考核结果报董事会薪酬与考核委员会备

案，同时反馈至被激励对象本人。

激励对象对考核期内考核结果有重大异议，可在获知考核结果后 15 天内，填写《考核结果申 诉表》向公司董事会薪酬与考核委员会工作小组提出申诉；董事会薪酬与考核委员会工作小组须 及时调查相关情况，并提出处理意见报董事会薪酬与考核委员会审核并做出处理。

• 2、考核结果应用

• （1）考核结果达到合格以上（含合格）为公司股权激励计划的解锁条件之一。

• （2）考核结果直接影响考核对象的年终奖励、职务变动、晋升任命和培训学习等方面。

• 3、绩效考核记录

• （1）、薪酬与考核委员会工作小组应保留绩效考核所有考核记录，记录保存期 10 年。

• （2）、绩效记录上须经考核对象签字确认。

九、附则

• 1、本办法由董事会负责制订、解释及修订；

• 2、本办法自公司股东大会审议通过之日起开始实施。

安科瑞电气股份有限公司董事会

2017 年 5 月 15 日

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