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Apr 12, 2019

国融证券股份有限公司关于安科瑞电气股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

“ ” “ ” 国融证券股份有限公司（以下简称 国融证券 、 保荐机构 ）作为安科瑞电 “ ” “ ” “ ” 气股份有限公司（以下简称 安科瑞 、 上市公司 、 公司 ）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相 关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本保 荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事 项进行的任何质询和调查。

• 3、本保荐机构及保荐代表人自愿接受依据中国证监会《证券发行上市保荐

• 业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

二、保荐机构基本情况
情况	内容
保荐机构名称：	国融证券股份有限公司
注册地址：	内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
法定代表人：	张智河
保荐代表人：	刘元高、汪刚友
联系电话：	021-61984008

三、发行人基本情况

三、发行人基本情况
情况	内容
发行人名称：	安科瑞电气股份有限公司
证券代码：	300286
注册资本：	216,563,625.00元
注册地址：	上海市嘉定区育绿路253号

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法定代表人：	周中
实际控制人：	周中
董事会秘书：	罗叶兰
证券事务代表：	石蔚
联系电话：	021-69158331
本次证券发行类型：	境内上市人民币普通股（A股）
本次证券发行时间：	2012年1月4日
本次证券上市时间：	2012年1月13日
本次证券上市地点：	深圳证券交易所

四、保荐工作概述

1、尽职保荐阶段

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及主要股东进行尽职调查， 组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审 核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会及 上海证监局的要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查， 并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提 交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

2、持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等文件的规定，持续关注发行人 的规范运作、公司治理、内部控制、经营状况和财务状况，认真开展了持续督导 工作：督导安科瑞履行信息披露义务，及时审阅信息披露文件及向中国证监会、 证券交易所提交的其他文件；督导公司建立切实有效的内部控制相关制度；按照 证监会、交易所的相关规定，对安科瑞募集资金的存储与使用、限售股份上市流 通、内部控制自我评价等事项出具了独立意见；对公司规范运营情况、三会运作 情况、信息披露情况、募集资金使用情况等进行了定期现场检查，并向交易所及 时报送现场检查报告；按时向交易所报送持续督导跟踪报告；对安科瑞董事、监 事、高级管理人员等相关人员进行现场培训，以提升公司规范运作水平和信息披

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露质量。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

安科瑞于 2013 年 10 月 12 日收到了上海证监局对公司下发的《关于对安科 瑞电气股份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字[2013]303 号）（以下简称“《关 注函》”）。要求安科瑞对《关注函》中指出的问题予以整改，截止 2013 年 11 月 6 日，安科瑞已整改完毕。

六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

公司对本保荐机构及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头 或书面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作开展的情形。

七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在本 保荐机构的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的 规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在本保荐机构 对公司的持续督导期间，公司聘请的证券服务机构根据交易所的要求及时出具有 关专业意见。

八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

本保荐机构对发行人的信息披露进行持续关注，审阅其信息披露文件及向中 国证监会、证券交易所提交的其他文件，安科瑞在持续督导期间的信息披露不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，信息披露符合深圳证券交易所的相关规定。 九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

本次发行募集资金到位后，公司、本保荐机构与募集资金存放银行签订了《募 集资金三方监管协议》，安科瑞募集资金按照监管部门批复和公开披露的相关文 件所承诺用途进行使用，不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途和损害股 东利益的情形，不存在重大违规使用募集资金的情形。

十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项

不存在中国证监会及交易所要求的其他申报事项。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《国融证券股份有限公司关于安科瑞电气股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

____________________ ____________________ 刘元高 汪刚友

保荐机构法定代表人签字：

____________________ 张智河

国融证券股份有限公司

年 月 日

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