Daol Investment & Securities Co., Ltd.

AGM Information • Mar 25, 2021

KTB투자증권/정기주주총회결과/(2021.03.25)정기주주총회결과

정기주주총회 결과

1. 재무제표			승인
제 41기
(단위 : 백만원)
가. 연결	- 자산총계		4,356,251	- 매출액
- 부채총계		3,766,921	- 영업이익	66,490
- 자본금		352,984	- 당기순이익	75,968
- 자본총계		589,330	*주당순이익(원)	1,162
나. 개별(별도)	- 자산총계		3,907,812	- 매출액
- 부채총계		3,377,694	- 영업이익	55,306
- 자본금		352,984	- 당기순이익	59,386
- 자본총계		530,118	*주당순이익(원)	898
*회계감사인 감사의견			연결	적정
개별(별도)	적정
2. 배당			결의
가. 현금ㆍ현물배당	배당종류			현금배당
- 현물자산의 상세내역			-
1주당 배당금(원)	보통주식	기말배당금	150
중간ㆍ분기배당금	-
종류주식	기말배당금	2,559
중간ㆍ분기배당금	-
배당금총액(원)			26,430,656,899
시가배당률(%)(중간배당 포함)		보통주식	4.6
종류주식	-
나. 주식배당	주식배당률(%)		보통주식	-
종류주식	-
배당주식총수(주)		보통주식	-
종류주식	-
3. 임원 현황(선임일 현재)
가. 임원선임 현황				4
나. 선임후 사외이사수(명)		이사총수		9
사외이사총수		5
사외이사선임비율(%)		55.6
다. 선임후 감사수(명)		상근감사		-
비상근감사		-
라. 선임후 감사위원수(명)		사외이사인 감사위원		2
사외이사가 아닌 감사위원		1
4. 기타 결의내용				[보고사항] 1. 제41기 감사보고 2. 제41기 영업보고 3. 내부회계 관리제도 운영실태 보고 [의결사항] 제1호 의안 : 제41기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 -> 원안대로 승인     제2호 의안 : 제41기 이익배당 승인의 건 -> 원안대로 승인     제3호 의안 : 정관 변경의 건 -> 원안대로 승인     제4호 의안 : 이사 선임의 건 -> 원안대로 승인     제5호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건 -> 원안대로 승인     제6호 의안 : 감사위원 선임의 건 -> 원안대로 승인     제7호 의안 : 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건 -> 원안대로 승인 제8호 의안 : 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 -> 원안대로 승인 제9호 의안 : 임원퇴직금 지급규정 변경 승인의 건 -> 원안대로 승인
5. 주주총회일자				2021-03-25
6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-
※ 관련공시	2021-03-05 주주총회소집결의 2021-03-05 주주총회소집공고 2021-03-05 참고서류 2021-03-10 주주총회소집공고

[이사선임 세부내역]

성명	출생년도	임기	신규선임여부	주요경력(현직포함)
김형남	1956-03	3	재선임	(1986~1999) 증권감독원 재무관리국, 회계관리국 과장 등 (1999~2006) 금융감독원 자본시장감독국, 조사2국, 증권검사국, 검사총괄국 팀장 등 (2007~2010) 금융감독원 대전지원실장, 인력개발실장 교수 (2010~2015) 하나자산신탁(주) 상근감사위원 (2015~2018) 삼성선물(주) 상근감사 (2018~현재) KTB투자증권 상근감사위원
이창근	1964-11	2	신규선임	(1990~1997) 농협중앙회 (1997~2000) NH투자선물(주) (2000~2009) 키움증권 상무 (2009~현재) KTB투자증권 IB부문 부문대표

[사외이사선임 세부내역]

성명	출생년월	임기	신규선임여부	주요경력(현직포함)	이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)
Benny Chung	1973-06	2	재선임	(2007~2009) Citigroup Investment Banking (2009~2015) Bank of America Merrill Lynch Investment Banking (2015~2017) Jefferies Investment Banking (2017~현재) China Tonghai Capital Limited, Co-CEO (2018~현재) KTB투자증권 사외이사	China Tonghai Capital Limited, Co-CEO
이혁	1963-07	3	신규선임	(1991~2013) 법무부, 검찰청 검사 (2001~2002) 금융감독위원회 법률자문관 파견 (2016~2019) 메리츠금융지주, 대우건설 사외이사 (2019~현재) 법무법인 리앤리 대표변호사	법무법인 리앤리 대표변호사

[감사위원선임 세부내역]

성명	출생년월	임기	신규선임여부	사외이사여부	주요경력(현직포함)
김형남	1956-03	3	재선임	사외이사가 아닌 감사위원	(1986~1999) 증권감독원 재무관리국, 회계관리국 과장 등 (1999~2006) 금융감독원 자본시장감독국, 조사2국, 증권검사국, 검사총괄국 팀장 등 (2007~2010) 금융감독원 대전지원실장, 인력개발실장 교수 (2010~2015) 하나자산신탁(주) 상근감사위원 (2015~2018) 삼성선물(주) 상근감사 (2018~현재) KTB투자증권 상근감사위원
Benny Chung	1973-06	2	재선임	사외이사인 감사위원	(2007~2009) Citigroup Investment Banking (2009~2015) Bank of America Merrill Lynch Investment Banking (2015~2017) Jefferies Investment Banking (2017~현재) China Tonghai Capital Limited, Co-CEO (2018~현재) KTB투자증권 사외이사