Quarterly Report • Nov 12, 2021
Quarterly Report
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분기보고서 4.5 케이티비투자증권(주) 110111-0878706 분 기 보 고 서 &cr;&cr;&cr; (제 42 기) 2021년 01월 01일2021년 09월 30일 사업연도 부터 까지 금융위원회 한국거래소 귀중 2021년 11월 12일 주권상장법인해당사항 없음 제출대상법인 유형 : 면제사유발생 : 회 사 명 : 케이티비투자증권주식회사 대 표 이 사 : 이병철, 이창근 본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워 (전 화) 02-2184-2000 (홈페이지) http://www.ktb.co.kr 작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광 (전 화) 02-2184-2000 목 차 【 대표이사 등의 확인 】 대표이사 확인서.jpg 대표이사 확인서 I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 &cr; 가. 연결대상 종속회사 현황&cr; (1) 연결대상 종속회사 현황(요약) (단위 : 사) -----2528845225288452 구분 연결대상회사수 주요&cr;종속회사수 기초 증가 감소 기말 상장 비상장 합계 ※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조 (2) 연결대상회사의 변동내용 올더웨이제사차(주)매입확약KTB 글로벌테마 AI 셀렉션증권투자신탁지분투자KTB전단채 증권투자신탁지분투자에스엠영등포제일차㈜매입확약구금이길음㈜매입확약제이케이평택제일차㈜매입확약카이로스제사차㈜매입확약카이로스제육차㈜매입확약대신밸런스제11호 스팩지분투자KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호지분투자KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_자펀드지분투자KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_모펀드지분투자카이로스제오차(주)매입확약우드래곤제일차(주)매입확약올더웨이제십차(주)매입확약올더웨이제구차(주)매입확약케이티비비전제오차(주)매입확약뉴테란제팔차(주)매입확약고덕평택제일차(주)매입확약케이티비파이어레드제칠차(주)매입확약카이로스제십차(주)매입확약케이티비파이어레드제오차(주)매입확약케이티비플러스제오차(주)매입확약이케이디제이차(주)매입확약뉴테란월문(주)매입확약구금이케이비물류(주)매입확약인베스토리제이차(주)매입확약제이온세교(주)매입확약아이디어브릿지코스닥포커스전문사모투신1호지분매각KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁지분매각비전일죽제일차㈜확약종료케이티비불로제일차㈜확약종료케이티비플러스㈜확약종료올더웨이제이차㈜확약종료푸에르토제일차㈜확약종료에스지그린㈜확약종료 구 분 자회사 사 유 신규&cr;연결 연결&cr;제외 &cr; 나. 회사의 법적, 상업적 명칭&cr;당사의 명칭은"케이티비투자증권주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KTB&cr;Investment & Securities Co., Ltd."라 표기합니다.&cr;&cr; 다. 설립일자&cr;당사는 1981년 5월 1일 '한국기술개발주식회사'로 설립되었으며, 1996년 11월 19일&cr;유가증권시장에 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인받음에 따라 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다.&cr;&cr; 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지&cr;- 본사주소 : 서울특별시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워&cr;- 전화번호 : 02-2184-2000&cr;- 홈페이지 : http://www.ktb.co.kr&cr;&cr; 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률&cr;당사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "상법", "민법", "외국환거래법", "주식회사의 외부감사에 관한 법률"등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다.&cr; 바. 중소기업 해당 여부 미해당미해당미해당 중소기업 해당 여부 벤처기업 해당 여부 중견기업 해당 여부 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업&cr; (1) 주요 사업의 내용&cr; 당사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률"에 의한 증권 및 장내ㆍ외 파생상품의 투자매매ㆍ투자중개와 투자자문 및 투자일임의 서비스를 제공하고 있습니다. &cr; 인 가 (등록) 업무 단위에 따라 당사는 IBㆍ법인&채권 BrokerageㆍFICCㆍ리테일부문ㆍ리서치부문 사업을 영위하고 있으며, 부문별 주요 사업의 내용은 다음과 같습니다. &cr; IB : 부동산 등 대체투자 자산에 대한 금융자문 및 인수&cr;법인&채권 Brokerage : 기관투자자 중심의 채권, CP, CD 중개 업무&cr;FICC : 파생결합증권 등 장외파생상품 설계 및 구조화 업무&cr;리테일 : 비대면 계좌 및 PB형 랩어카운트 활성화 등 금융상품 판매 &cr; 리서치 : 시장 상황에 맞는 맞춤형 투자정보 제공 ※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.&cr; &cr; (2) 향후 추진예정 사항&cr; 당 사 는 사업시너지 제고 및 수익구조 다각화의 일환으로 저축은행업 진출을 추진중입니다. 관련 안건의 이사회 결의 후 (주)유진저축은행 인수를 위한 유진에 스비홀딩스(주)의 주식매매계약이 체결되었으며, 현재 상호저축은행법에 따른 대주주변경 승인과 금산법에 따른 출자승인 취득를 위한 관계 당국 인허가를 진행중입니다. &cr; 당사는 (주)유진저축은 행 지분투자 를 통해 영업기반 및 시장점유율을 확보하고 증권 ㆍ 자산운 용 등 계열사와의 협업을 통해 고 객에게 다양한 상품과 서비스를 제공할 계획이며 그룹의 새로운 수익 모델을 제시할 예정입니다. &cr; ※ 향후 추진예정 사항 에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "II.사업의 내용"를 참조하시기 바랍니다. &cr; 아. 신용평가에 관한 사항&cr;(1) 신용평가&cr;당사가 최근 3사업연도 동안 받은 신용등급은 아래와 같습니다. 평가일 평가대상&cr;유가증권 등 평가대상 유가증권의&cr;신용등급 평가회사&cr;(신용평가등급범위) 평가구분 2021.06.24 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가 2021.06.24 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가 2021.06.24 회사채 A- 나이스신용평가(AAA~D) 본평가 2021.05.21 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가 2021.05.21 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가 2021.05.21 회사채 A- 한국신용평가(AAA~D) 본평가 2020.12.23 기업어음 A2 서울신용평가(A1~D) 정기평가 2020.12.23 전자단기사채 A2 서울신용평가(A1~D) 정기평가 2020.12.22 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 정기평가 2020.12.22 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 정기평가 2020.12.17 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 정기평가 2020.12.17 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 정기평가 2020.06.26 기업어음 A2 서울신용평가(A1~D) 본평가 2020.06.26 전자단기사채 A2 서울신용평가(A1~D) 본평가 2020.06.26 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가 2020.06.26 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가 2020.06.26 회사채 A- 나이스신용평가(AAA~D) 본평가 2020.05.22 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가 2020.05.22 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가 2020.05.22 회사채 A- 한국신용평가(AAA~D) 본평가 2019.12.26 기업어음 A2 서울신용평가(A1~D) 정기평가 2019.12.26 전자단기사채 A2 서울신용평가(A1~D) 정기평가 2019.12.24 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 정기평가 2019.12.24 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 정기평가 2019.12.23 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 정기평가 2019.12.23 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 정기평가 2019.06.28 기업어음 A2 서울신용평가(A1~D) 본평가 2019.06.28 전자단기사채 A2 서울신용평가(A1~D) 본평가 2019.06.27 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가 2019.06.27 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가 2019.06.27 회사채 A- 나이스신용평가(AAA~D) 본평가 2019.05.20 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가 2019.05.20 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가 2019.05.20 회사채 A- 한국신용평가(AAA~D) 본평가 2018.12.28 기업어음 A2 서울신용평가(A1~D) 정기평가 2018.12.28 전자단기사채 A2 서울신용평가(A1~D) 정기평가 2018.12.28 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 정기평가 2018.12.28 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 정기평가 2018.12.27 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 정기평가 2018.12.27 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 정기평가 2018.06.29 기업어음 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가 2018.06.29 전자단기사채 A2- 나이스신용평가(A1~D) 본평가 2018.06.29 회사채 A- 나이스신용평가(AAA~D) 본평가 2018.05.21 기업어음 A2 서울신용평가(A1~D) 본평가 2018.05.21 전자단기사채 A2 서울신용평가(A1~D) 본평가 2018.05.17 기업어음 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가 2018.05.17 전자단기사채 A2- 한국신용평가(A1~D) 본평가 2018.05.17 회사채 A- 한국신용평가(AAA~D) 본평가 (2) 신용등급체계 및 부여의미 유가증권&cr;종류별 국내신용&cr;등급체계 부여의미 단기신용등급 A1 적기상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임 A2 적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음 A3 적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경변화에 따라 영향을 받을 가능성이 있음 B 적기상환능력은 인정되지만 투기적인 요소가 내재되어 있음 C 적기상환능력이 의문시됨 D 지급불능상태에 있음 기업신용등급 AAA 전반적인 채무상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임 AA 전반적인 채무상환능력이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음 A 전반적인 채무상환능력이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음 BBB 전반적인 채무상환능력은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이 저하될 가능성이 있음 BB 전반적인 채무상환능력에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성 면에서 투기적 요소가 내포되어 있음 B 전반적인 채무상환능력이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음 CCC 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임 CC 채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음 C 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨 D 채무 지급불능상태에 있음 &cr; 자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항 상장1996년 11월 29일해당사항 없음해당사항없음 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)여부 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)일자 특례상장 등&cr;여부 특례상장 등&cr;적용법규 [연결대상 주요 종속회사] &cr; 케이티비네트워크(주) &cr; 가. 회사의 법적, 상업적 명칭&cr; 회사의 명칭은 "케이티비네트워크주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KTBnetwork Co.,Ltd"라고 표기합니다.&cr; &cr; 나. 설립일자 및 존속기간&cr; 회사는 2008년 6월 24일 분할기준일로 하여 KTB투자증권에서 물적분할되어 설립되었으며, 2010년 10월 11일자로 사명을 KTB캐피탈㈜에서 KTB네트워크㈜로 변경하였고, 2011년 4월 1일자로 중소기업창업투자회사로 업종 전환하였습니다. &cr; &cr; 다. 본사의 주소, 홈페이지&cr; - 본사주소 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 670 유스페이스&cr;- 전화번호 : 031-628-6400&cr;- 홈페이지 : http://www.ktbnetwork.com&cr; &cr; 라. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업&cr; (1) 주요 사업의 내용&cr; 회사는 벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 중소기업창업투자회사이며, 벤처투자조합 등 조합 결성을 통한 창업초기기업 투자 및 사모집합투자기구 결성 및 운영업무를 주요영업으로 하고 있습니다. 잠재적으로 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 기업설립 초기 단계에 있는 벤처기업 등에게 자금과 경영서비스를 제공하고 추후 인수합병, 상장등을 통해 투자자금을 회수하는 업무를 영위하고 있습니다.&cr; &cr; (2) 향후 추진예정 사항&cr; (가) 기업공개(IPO) 진행&cr; 1) 목적 : 공모 자금모집을 통한 기업가치 ㆍBrand가치 제고 및 성장을 위한 토대마련&cr; 2) 개요 : 한국투자증권을 주관사로 선정하였으며, 2021년 10월 28일 한국거래소로부터 상장예비심사 승인을 받았습니다. 2021년 11월 5일 증권신고서를 제출하여 상장을 위한 후속절차를 진행중입니다. &cr; (관련공시 : (케이티비투자증권) 유상증자결정 종속회사의 주요경영사항 2021.11.05&cr; 관련공시 : (케이티비네트워크) 증권신고서 2021.11.05) &cr; &cr; KTBST Securities PCL &cr; 가. 회사의 법적, 상업적 명칭&cr; 회사의 명칭은 "KTBST Securities PCL"라고 표기합니다.&cr; &cr; 나. 설립일자 및 존속기간&cr; 2008년 7월 태국 현지 증권사(Far East Securities)를 KTB투자증권에서 인수하였으며, 2011년 10월 사명을 KTB Securities(Thailand)로 변경하였습니다. &cr;2019년 12월 지주회사 체제 전환으로 KTBST Holding PCL 및 KTB Securities(Thailand) PCL로 물적분할 되었으며, 분할 설립 후 KTBST Holding PCL의 자회사로 편입되었습니다. &cr;이후 2020년 12월 사명을 KTB Securities(Thailand) PCL에서 KTBST Securities PCL로 변경하였습니다. &cr; &cr; 다. 본사의 주소, 홈페이지&cr; - 본사주소 : 87/2 CRC Tower, 9ht, 18th, 39th FL, All Seasons Place, &cr; Wireless Rd, Lumpini, Patumwan, Bangkok 10330, Thailand &cr;- 전화번호 : 66-2-351-1800&cr;- 홈페이지 : http://www.ktbst.co.th&cr; &cr; 라. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업&cr; 회사는 태국내 증권 업 업무를 주요 영업으로 하고 있으며, 리테일부문, 기관 Brokerage, IB, WM 사업부문을 영위하는 종합 증권사 입니다. &cr;※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. &cr; 2. 회사의 연혁 최근 5사업연도 중 발생한 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다. &cr; 가. 회사의 주된 변동내용 일 자 내 용 2016.12.27 케이티비자산운용(주) 추가 지분 매입(지분율 매입 전 97.38% →매입 후 98.62%) 2017.01.30 KTB ST 유상증자로 인한 지분율 변동(변동 전 66.82%→변동 후 60.49%) 2017.03.10 케이티비신용정보(주) 주식 매입으로 인한 지분율 변동(변동 전 99.9%→변동 후 100%) 2017.04.27 투자자문업ㆍ투자일임업 등록 2019.01.16 투자매매업(장외파생상품)ㆍ투자중개업(장외파생상품)인가 2019.12.27 KTB Securities (Thailand) 지주회사 전환 &cr;(변경 전) : KTB Securities (Thailand) → (변경 후) : KTBST Holding PCL 2020.07.01 KTB New York, LLC(구.KTB Asset Management New York, LLC) 지분 매입&cr;(변경 전) : KTB Asset Management New York, LLC / 케이티비자산운용(주) 지분율 100%&cr;(변경 후) : KTB New York, LLC / 케이티비투자증권(주) 지분율 100% 2021.02.01 본점 소재지 이전&cr;(변경 전) : 서울시 영등포구 여의대로 66 KTB빌딩&cr;(변동 후) : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워 2021.03.25 대표이사 변경 (변경 전) : 이병철, 최석종 → (변경 후) : 이병철, 이창근 2021.08.13 케이티비네트워크 Pre-IPO로 인한 지분율 변동 (변동 전 100%→변동 후 65%) [연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주) 일 자 내 용 2016.03.04 KTBN 8호 벤처투자조합 결성(약정액 460억원) 2016.03.30 KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아투자조합 결성(약정액 300억원) 2016.11.28 KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합(약정액 100억원) 2016.12.29 KTBN 11호 한중시너지펀드 final closing(약정액 1,660억원) 2017.05.12 NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합(약정액 340억원) 2017.12.29 KTBN 13호 벤처투자조합 결성(약정액 510억원) 2018.01.24 KTBN 14호 벤처투자조합 결성(약정액 53억원) 2018.10.24 KTBN미래콘텐츠일자리창출투자조합 결성(약정액 300억원) 2018.12.28 KTBN16호 벤처투자조합 결성(약정액 1,950억원) 2019.08.20 케이티비엔지아이사모투자합자회사 결성(약정액 100억원) 2021.01.04 KTBN18호 벤처투자조합 결성(약정액 2,810억원) 2021.08.13 Pre-IPO 이후 주요주주 변동(KTB투자증권 100.0% → KTB투자증권 65.0%, 기타 금융기관 35.0%) KTBST Securities PCL 일 자 내 용 2016.06 현 대표이사 쿤 윈 취임 2018.11 자회사 KTBST REIT Management(리츠사) 및 We Asset Management(자산운용사) 설립 2019.12 지주회사 체제 전환(KTBST Holding PCL 분할 설립 후 자회사로 편입) 2020.12 사명변경 (KTB Securities(Thailand) → KTBST Securities PCL) 나. 경영진의 중요한 변동 2018년 03월 30일정기주총사내이사 김형남&cr;사외이사 박동수&cr;사외이사 Benny Chung&cr;사외이사 Liu Zhe-사외이사 이훈규(임기만료)&cr;사외이사 정기승(사임)&cr;대표이사 권성문(사임)&cr;사외이사 김용호(사임)2019년 03월 27일정기주총사외이사 정유신&cr;사외이사 이석환 &cr;사외이사 Ting Chen대표이사 이병철&cr;대표이사 최석종사외이사 임주재(임기만료)&cr;사외이사 Liu Zhe(사임)2020년 03월 26일정기주총사외이사 이현주--2021년 03월 25일정기주총대표이사 이창근&cr; 사외이사 이혁사내이사 김형남&cr;사외이사 Benny Chung사외이사 박동수(임기만료), &cr;사외이사 이석환(사임) 변동일자 주총종류 선임 임기만료&cr;또는 해임 신규 재선임 다. 최대주주의 변동&cr; 2018년 3월 2일 최대주주가 변경 전 권성문 등 4인(38.32%)에서 변경 후 이병철 등 4인(25.53%)으로 변경되었으며, 보고서 작성기준일 현재 최대주주는 이병철 외 7인( 23.55%)입니다. &cr; 주) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어 있습니다. &cr;&cr; 라. 상호의 변경&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 마. 회사가 회의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용의 결과&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화&cr;해당사항 없음.&cr;&cr; 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용&cr;해당사항 없음.&cr; 3. 자본금 변동사항 (단위 : 원, 주) 종류 구분 당분기말 제41기&cr;(2020년말) 제40기&cr;(2019년말) 제39기&cr;(2018년말) 제38기&cr;(2017년말) 보통주 발행주식총수 60,314,092 60,314,092 60,314,092 60,314,092 60,314,092 액면금액 5,000 5,000 5,000 5,000 5,000 자본금 301,570,460,000 301,570,460,000 301,570,460,000 301,570,460,000 301,570,460,000 우선주 발행주식총수 5,051,165 6,855,170 10,282,740 10,282,740 10,282,740 액면금액 5,000 5,000 5,000 5,000 5,000 자본금 51,413,700,000 51,413,700,000 51,413,700,000 51,413,700,000 51,413,700,000 기타 발행주식총수 - - - - - 액면금액 - - - - - 자본금 - - - - - 합계 자본금 352,984,160,000 352,984,160,000 352,984,160,000 352,984,160,000 352,984,160,000 주1) 2020년 제2020-3차 이사회 결의에 따라 제2종 상환전환우선주 3,427,570주를 2020년 4월 10일 상환 및 소각하였으며, 2021년 제2021-3차 이사회 결의에 따라 제1종 상환전환우선주 1,804,005주를 2021년 4월 1일/2021년 4월 12일 상환/소각하였습니다. 이에 따라, 자본금은 발행주식의 액면총액과 상이합니다. &cr; 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 현황 2021년 09월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) 보통주우선주2,000,000,000-2,000,000,000-60,314,09210,282,74070,596,832--5,231,5755,231,575----------5,231,5755,231,575-----60,314,0925,051,16565,365,257-1,290,313-1,290,313-59,023,7795,051,16564,074,944- 구 분 주식의 종류 비고 합계 Ⅰ. 발행할 주식의 총수 Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 1. 감자 2. 이익소각 3. 상환주식의 상환 4. 기타 Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) Ⅴ. 자기주식수 Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 주1) 회사가 발행할 주식의 총수는 보통주와 우선주를 모두 포함하여 총 20억주 입니 다. &cr; 주2) 당사는 작성기준일 현재 1,290,313주에 자사주를 보유하고 있으며, 작성기준일 이후 150,000주를 추가 취득하여, 보고서 제출일 현재 1,440,313주의 자사주를 보유하고 있습니다. &cr; ※ 상환전환우선주 상환 및 소각 내역&cr;- 2021년 3월 25일 개최된 제2021-3차 이사회 결의에 따라 제1종 상환전환우선주(일부) 1,804,005주 소각&cr; - 2020년 3월 26일 개최된 제2020-3차 이사회 결의에 따라 제2종 상환전환우선주(전량) 3,427,570주 소각&cr; 나. 자기주식 취득 및 처분 현황 2021년 09월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) 보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주-1,290,313--1,290,313-우선주------보통주-1,290,313--1,290,313-우선주------보통주------우선주------보통주-1,290,313--1,290,313-우선주------ 취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고 취득(+) 처분(-) 소각(-) 배당&cr;가능&cr;이익&cr;범위&cr;이내&cr;취득 직접&cr;취득 장내 &cr;직접 취득 장외&cr;직접 취득 공개매수 소계(a) 신탁&cr;계약에 의한&cr;취득 수탁자 보유물량 현물보유물량 소계(b) 기타 취득(c) 총 계(a+b+c) 주) 당사는 작성기준일 현재 1,290,313주에 자사주를 보유하고 있으며, 작성기준일 이후 150,000주를 추가 취득하여, 보고서 제출일 현재 1,440,313주의 자사주를 보유하고 있습니다. &cr; ※ 현물보유물량의 취득수량 1,290,313주는 2021년 3월 8일 신탁계약의 계약기간 만료로 인하여 수탁자계좌에서 당사 계좌로 이체한 수량입니다. &cr; 다. 종류주식(명칭) 발행현황&cr; (1) 1종 상환전환우선주 발행현황 (단위 : 원) 2008년 06월 27일9,7255,00066,666,528,2506,855,17049,122,579,6255,051,165참가적, 누적적 배당 발행가격의 5% 및&cr;상환기간 도래 시부터는 발행가격의 9% 배당-주권제출전부 상환 또는 선택적 상환발행일로부터 3년 경과일 익일부터&cr;발행일로부터 20년 경과일--상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환&cr;(전환비율 변동 없음)발행일로부터 3년 경과일기명식 보통주5,051,165무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 &cr;경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 &cr;우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활전환권은 전환청구기간 종료로 그 권한이 소멸됨&cr;배당률도 상환기간 도래로 현재 9% 배당률 적용 발행일자 주당 발행가액(액면가액) 발행총액(발행주식수) 현재 잔액(현재 주식수) 주식의&cr;내용 이익배당에 관한 사항 잔여재산분배에 관한 사항 상환에&cr;관한 사항 상환조건 상환방법 상환기간 주당 상환가액 1년 이내&cr;상환 예정인 경우 전환에&cr;관한 사항 전환조건&cr;(전환비율 변동여부 포함) 전환청구기간 전환으로 발행할&cr;주식의 종류 전환으로&cr;발행할 주식수 의결권에 관한 사항 기타 투자 판단에 참고할 사항&cr;(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) (2) 2종 상환전환우선주 발행현황 &cr;- 당사는 해당주식에 대한 상환 및 소각을 완료하여 보고서 제출일 현재 당사의 2종 상환전환우선주는 존재하지 않습니다. 5. 정관에 관한 사항 &cr; 가. 정관의 최근 변경일&cr; 당사의 최근 정관 변경일은 2021년 3월 25일(제4 1기 정기주주총회)이며, 2021년 3월 25일 개최된 제41기 정기주주총회에서 승인된 정관 변경 안건은 아래와 같습니다. 구분 안건내용 제 8 조【무의결권 배당우선주식의 수와 내용①】 - 제 11조 규정 변경에 따른 신주의 배당기산일 준용조항 및 준용문구 삭제 제 8 조의2【무의결권 배당우선 전환주식의 수와 내용②】 - 제 11조 규정 변경에 따른 신주의 배당기산일 준용조항 및 준용문구 삭제 제11조【동등배당】 - 개정 상법은 주주총회 분산개최를 유도하기 위해 영업연도말을 배당기준일로 전제한 조항을 삭제함. - 이에 보통주 신주 발행시 배당 실무상 혼란을 방지하기 위해, 표준정관에서 “동등배당 규정”을 통해 이를 명시 제 12 조【주식매수선택권】 - 제 11조 규정 변경에 따른 신주의 배당기산일 준용조항 및 준용문구 삭제 제 13 조【명의개서대리인】 - 전자등록제도 시행에 따른 문구 정비 (신설)제 14 조의2【주주명부 작성ㆍ비치】 - 영업연도말이 아니더라도 5%이상의 주주변경이 있는 경우 등의 일정한 조건 충족시 주식 소유자 명세를 요청할 수 있고, 통지할 수 있음에 대한 근거 마련과 통지시 회사에 작성ㆍ비치 의무를 부과함 제 15 조【기준일】 - 전자증권제도 시행으로 주주명부 폐쇄절차 불필요함에 따라 관련 규정 삭제 - 개정 상법상 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 관련 규정 정비 제 16 조의2【전환사채의 발행】 - 제 11조 규정 변경에 따른 신주의 배당기산일 준용조항 및 준용문구 삭제 제 17 조【신주인수권부사채의 발행】 - 제 11조 규정 변경에 따른 신주의 배당기산일 준용조항 및 준용문구 삭제 제 17 조의2【사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록】 - 전자등록 의무화된 상장사채 등을 제외하고 전자등록 하지 않을 수 있다는 단서 추가 제 19 조【소집시기】 - 제15조 기준일 규정에 맞추어 정기주주총회 소집시기에 관한 규정 정비 제 32 조【이사의 수】 - 자산총액 2조원 이상 상장법인의 경우 이사회 이사 전원을 특정 성(性)의 이사로 구성하지 못하도록 함에 따라 관련 내용 반영 제 45 조【감사위원회】 - 분리선임 절차 명확화, 개정 상법 542조의 12 제8항 (전자적 방법 의결권 행사시 의결 기준 완화), 제3항 (분리선임 이사의 경우는 이사와 감사위원 지위 동시 상실), 제4항 (의결권 제한 문구 정비) 개정 반영 제 53 조【이익배당】 - 상법상 배당기산일 관련 규정이 삭제됨에 따라 배당기준일을 매 결산기말로 특정한 날을 제15조(기준일)에서 정한 날로 수정하여 반영 부 칙&cr;제 1 조【시행일】 이 정관은 2021년 3월 25일부터 시행한다. 나. 정관 변경 이력 2021년 03월 25일제41기 &cr;정기주주총회- 신주의 배당기산일 &cr;- 무의결권 배당우선주식 수와 내용&cr;- 주주명부 작성 비치&cr;- 주주명부의 폐쇄 및 기준일- 개정 상법 시행에 따른 개정사항 변경&cr;- 개정 전자증권법 시행에 따른 개정사항 변경2020년 03월 26일제40기 &cr;정기주주총회- 목적&cr;- 무의결권 배당우선주식의 수와 내용&cr;- 이사의 수&cr;- 이사회의 구성과 소집- 금융투자업에서 규정에서 제외된 특정업무 제외&cr; (금융투자업 규정 제4-1조 변경 내용 반영) &cr;- 개정 지배구조법 시행에 따른 개정사항 반영2019년 03월 27일제39기 &cr;정기주주총회- 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록 &cr;- 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록&cr;- 사채발행에 관한 준용 규정&cr;- 외부감사인의 선임- '19.9월 시행되는 주식 사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영&cr;- '19.9월 시행되는 전자증권법 반영&cr;- 개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인 선정 권한의 변경 내용을 반영2018년 03월 30일제38기 &cr;정기주주총회- 이사의 수&cr;- 이사의 임기&cr;- 대표이사 등의 선임&cr;- 이사의 보수와 퇴직금&cr;- 언어- 지배구조법에 따른 조문 추가 정비&cr;- 외국인 주주 및 사외이사 참여에 따른 표준 언어 설정 정관변경일 해당주총명 주요변경사항 변경이유 II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 연결재무제표기준에 의한 지배기업인 당사는 연결재무제표 작성대상 종속회사인 케 이티비네트워크㈜를 포 함하 여 39개 내국법인 및 7개 외국법인 으로 이루 어져 있 으며, 금융투자업, 집합투자업, 벤처투자업 등의 사업을 영위하고 있습니다. 당사 및 종속 회사의 사업부문별 현황을 요약하면 아래와 같습니다. &cr; 당사가 영위하는 금융투자업은 자금의 중개를 통해 개인에게는 투자의 기회를 제공하고 기업에게는 필요자금을 조달하여 사회적 자본을 효율적으로 배분하는 기능을 수행하고 있습니다. 당사는 IB, 법인&채권 Brokerage, FICC , 리테일, 리서치 부문 의 영업활동을 영위하고 있으며 각 부문별 특화된 영업전략을 통해 중소형사의 강점을 극대화하고 있습니다. &cr;IB부문은 부동산PF 등 대체투자 분야의 금융주선 및 인수에 강점을 가지고 있으며, 기관투자자 중심의 홀세일 투자중개업(Wholesale Brokerage)부문에서도 채권, CP, 장내외파생상품의 전문인력을 확보하여 우수한 시장 지위를 구축하고 있습니다. 리테일 부문은 비대면 계좌 개설 등 온라인 중심의 영업을 진행중이며, 리서치 부문은 대 체투자분석팀을 신설하는 등 변화하는 시장 상황에 유기적으로 대응하여 투자 전략을 제공하고 있습니다. &cr;&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주) &cr;&cr; 벤처캐피탈(Venture Capital)은 성장가능성 및 기술력을 보유한 벤처기업을 발굴, 평가, 투자한 후 피투자기업의 구주매각, M&A, 상장 등을 통해서 자금을 회수하는 자본이득이 주요 수익원입니다. 케이티비네트워크(주)는 설립 초기단계에 벤처기업에 자금을 지원하는 벤처투자자문과 경영서비스를 제공하는 기업구조조정투자 서비스를 제공하고 있습니다. 40년간 국내 벤처투자시장을 선도하여 중소/중견기업에 대한 투자 및 육성에 국내 최고의 경험 및 노하우를 보유중이며, 미국, 중국VC시장 진출을 통해 차별화된 역량 및 지속적인 가치를 창출하고 있습니다. &cr;&cr; KTBST Securities PCL &cr; &cr; 주요 종속회사 중 태국내 증권업을 영위하는 KTBST Securities PCL은 Retail Brokerage, Institution Brokerage, IB, Wealth Management 사업을 영위하고 있습니다. 일반적으로 거래 수수료에 의존하는 태국현지 타 증권사와 달리 고액 자산가 중심의 WM 영업, 채권 등 발행주관 IB 업무로 다변화된 수익구조를 구축하고 있습니다. &cr; 2. 영업의 현황 가. 종류별 영업실적 (단위 : 백만원) 구분 제42기 3분기 제41기 3분기 제41기 제40기 수수료수익 154,820 75,056 115,742 100,565 금융자산(부채)평가및처분이익 185,844 124,266 163,110 100,780 이자수익 45,745 32,818 46,262 45,513 배당금수익 20,625 313 321 25,939 외환거래이익 4,184 492 530 557 기타의 영업수익 1,125 1,311 1,957 1,968 영업수익 합계 412,343 234,256 327,922 275,322 주) K-IFRS적용 별도 재무제표 기준임.&cr; 부문별 상세내역 (단위 : 백만원) 구분 영업수익 영업이익(손실) 당기순이익(손실) 제42기 &cr;3분기 제41기 &cr;3분기 제41기 제40기 제42기 &cr;3분기 제41기 &cr;3분기 제41기 제40기 제42기 &cr;3분기 제41기 &cr;3분기 제41기 제40기 투자중개 120,909 100,732 127,577 99,946 23,677 8,651 11,942 4,787 23,677 8,651 11,942 4,787 자기매매 127,068 65,385 92,502 45,956 -3,261 3,714 9,886 1,730 -3,261 3,714 9,886 1,730 인수주선 133,879 58,048 93,899 89,229 61,747 22,040 41,392 32,325 61,747 22,040 41,392 32,325 자기자본투자 1,689 1,092 2,833 2,287 -206 179 1,777 1,353 400 681 5,965 1,098 자산관리 2,561 2,306 2,659 2,788 1,270 434 1,943 1,865 1,270 434 1,943 1,865 종속기업투자 20,075 - - 25,000 9,061 -1,447 -3,209 19,192 126,197 -1,447 25,275 16,577 기타 6,162 6,693 8,451 10,116 -6,171 -4,013 -8,425 -4,319 -50,151 -10,874 -37,017 -4,534 합계 412,343 234,256 327,922 275,322 86,117 29,558 55,306 56,933 159,879 23,199 59,386 53,848 주) K-IFRS적용 별도 재무제표 기준임.&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주) (단위 : 백만원) 영업종류 FY2021 3분기 FY2020 3분기 FY2020 FY2019 투자업무 104,017 21,345 66,611 28,894 기타업무 219 249 278 321 영업수익 합계 104,236 21,594 66,889 29,215 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준, 창투사 분류기준임. &cr; KTBST Securities PCL (단위 : 백만원) 영업종류 FY2021 3분기 FY2020 3분기 FY2020 FY2019 Retail Brokerage 12,147 10,703 15,361 11,110 Institution Brokerage 2,634 3,048 3,572 2,112 Investment Banking 7,898 12,194 18,566 18,857 Wealth Management 39,794 12,809 20,401 13,870 Private Fund 2,156 1,327 1,621 1,260 나 . 자 금 조 달 및 운용실적&cr; (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원,%) 구 분 제42기 3분기 제41기 3분기 제41기 제40기 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 352,984 7.54% 352,984 10.29% 352,984 9.90% 352,984 12.86% 자본잉여금 85,060 1.82% 85,060 2.48% 85,060 2.39% 83,945 3.06% 자본조정 -2,892 0.00% -1,936 0.00% -1,972 0.00% -324 0.00% 기타포괄손익누계액 - 0.00% - 0.00% - 0.00% - 0.00% 이익잉여금 141,899 3.03% 62,630 1.83% 65,778 1.84% 72,874 2,66% 예수부채 고객예수금 261,874 5.59% 190,519 5.55% 207,693 5.82% 133,296 4.86% 금융부채 매도유가증권 348,729 7.45% 320,925 9.35% 346,102 9.71% 335,234 12.22% 파생상품 17,835 0.38% 12,527 0.37% 13,672 0.38% 7,599 0.28% 매도파생결합증권 173,046 3.70% 96,711 2.82% 106,449 2.99% 101,220 3.69% 차입부채 콜머니 13,333 0.28% 2,222 0.06% 1,667 0.05% - 0.00% 차입금 783,982 16.75% 613,683 17.89% 649,194 18.21% 533,415 19.44% RP매도 1,661,537 35.49% 889,893 25.94% 1,001,599 28.09% 471,458 17.18% 사채 9,222 0.20% - 0.00% - 0.00% - 0.00% 기타 - 0.00% - 0.00% - 0.00% - 0.00% 기타부채 충당부채 18,626 0.40% 2,280 0.07% 3,642 0.10% 2,397 0.09% 기타 816,226 17.44% 803,415 23.42% 733,737 20.58% 650,038 23.69% 합 계 4,681,462 100.00% 3,430,913 100.00% 3,565,605 100.00% 2,744,137 100.00% 주1) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr;주2) 평균잔액은 기중 매월말 잔액의 평균을 기재함.&cr;주3) 사채에는 후순위사채를, 차입금에는 후순위차입금을 포함하여 기재함.&cr; (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원,%) 구 분 제42기 3분기 제41기 3분기 제41기 제40기 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현금&cr;예금 현금 및 현금성 자산 381,116 8.14% 340,195 9.92% 334,689 9.39% 307,654 11.21% 예치금 423,613 9.05% 308,618 9.00% 325,204 9.12% 182,221 6.64% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 2,334,406 49.86% 1,442,733 42.05% 1,614,124 45.27% 1,038,149 37.83% 파생상품 26,578 0.57% 14,627 0.43% 15,792 0.44% 6,421 0.23% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,800 0.06% 2,800 0.08% 2,800 0.08% 2,800 0.10% 종속기업 및 관계기업주식 228,162 4.87% 212,846 6.20% 214,451 6.01% 223,778 8.15% 대출채권 신용공여금 454,710 9.71% 257,822 7.51% 289,872 8.13% 218,307 7.96% RP매수 24,189 0.52% 46,344 1.35% 39,342 1.10% 52,233 1.90% 기타 12,817 0.27% 9,196 0.27% 9,413 0.26% 44,662 1.63% 유형자산 23,001 0.49% 5,730 0.17% 5,290 0.15% 8,827 0.32% 기타 770,070 16.45% 790,004 23.03% 714,629 20.04% 659,086 24.02% 합계 4,681,462 100% 3,430,913 100.00% 3,565,605 100.00% 2,744,137 100.00% 주1) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr;주2) 평균잔액은 기중 매월 말 잔액의 평균을 기재함.&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주) (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원,%) 구 분 FY2021 3분기 FY2020 3분기 FY2020 FY2019 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 40,000 19.16% 40,000 27.76% 40,000 24.22% 40,000 29.84% 자본잉여금 42,553 20.38% 42,553 29.53% 42,553 25.77% 42,553 31.74% 기타포괄손익누계 21 0.01% 40 0.03% 5 0.00% 28 0.02% 이익잉여금 91,105 43.63% 38,725 26.87% 51,631 31.26% 33,682 25.12% 부채 기타차입금 9,500 4.55% 19,000 13.18% 19,000 11.50% 14,000 10.44% 기타부채 25,613 12.27% 3,795 2.63% 11,967 7.25% 3,801 2.84% 합 계 208,792 100.00% 144,113 100.00% 165,156 100.00% 134,064 100.00% 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr; &cr; (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원,%) 구 분 FY2021 3분기 FY2020 3분기 FY2020 FY2019 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 주식(출자금포함) 155,752 74.60% 115,694 80.28% 123,262 74.63% 105,097 78.39% 사채 - 0.00% 486 0.34% 486 0.29% 907 0.68% 대출금 - 0.00% - 0.00% - 0.00% - 0.00% 유형자산 8,333 3.99% 8,484 5.89% 8,414 5.09% 8,336 6.22% 현금과예금 30,227 14.48% 4,839 3.36% 16,709 10.12% 4,326 3.23% 기 타 14,480 6.94% 14,610 10.14% 16,285 9.86% 15,397 11.48% 합 계 208,792 100.00% 144,113 100.00% 165,156 100.00% 134,064 100.00% 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr; 다. 투자매매 업무 &cr;(1) 증권거래현황 (요약) (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 139,686 198,766 338,452 185,411 1,407 신주인수권증서 - - - - - 기타 11,265 72 11,337 22,777 - 계 150,951 198,838 349,789 208,188 1,407 채무&cr;증권 국채, 지방채 10,758,938 11,180,532 21,939,470 586,551 -11,055 특수채 2,166,269 2,937,000 5,103,268 126,040 -599 금융채 3,401,578 4,431,756 7,833,334 620,068 -3,242 회사채 340,644 715,692 1,056,336 497,283 -877 기업어음증권 19,940 382,845 402,785 149,741 -259 기타 - - - - - 계 16,687,368 19,647,825 36,335,193 1,979,683 -16,032 집합투자증권 ETF 265,439 274,011 539,449 - - 기타 34,750 32,363 67,113 25,094 533 계 300,189 306,374 606,563 25,094 533 투자계약증권 - - - - - 외화&cr;증권 지분증권 1,126 - 1,126 22,165 - 채무증권 - - - - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - 271 271 612 - 계 1,126 271 1,397 22,777 - 파생&cr;결합&cr;증권 ELS - - - - - ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 기타증권 - - - - - 합계 17,139,633 20,153,308 37,292,942 2,235,742 -14,092 주) 증권거래현황 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "XII.상세표"를 참조하시기 바랍니다. ※상세 현황은 '상세표-4. 증권거래 현황(상세)' 참조 (2) 장내파생상품 거래현황 (요약) (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익&cr; 주1) 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 - - - - - - - 금융선물 - 18,987,909 - 18,987,909 - - 1,890 기타 - - - - - - - 국내계 - 18,987,909 - 18,987,909 - - 1,890 해외 상품선물 112,914 - - 112,914 6 - 6 금융선물 567,830 - - 567,830 11 - 11 기타 - - - - - - - 해외계 680,744 - - 680,744 17 - 17 선물계 680,744 18,987,909 - 19,668,653 17 - 1,907 옵션 국내 지수옵션 - 2,461 - 2,461 - - - 개별주식 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - 2,461 - 2,461 - - - 해외 주가지수 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - 2,461 - 2,461 - - - 기타 - - - - - - - 합계 680,744 18,990,369 - 19,671,114 17 - 1,907 주) 장내파생상품 거래현황 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "XII.상세표"를 참조하시기 바랍니다. ※상세 현황은 '상세표-5. 장내파생상품 거래현황(상세)' 참조 (3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 50,000 - - 50,000 538 324 214 통화 1,106,473 150,001 - 1,256,474 4,047 - 4,043 기타 - - - - - - - 계 1,156,473 150,001 - 1,306,474 4,585 324 4,257 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 스왑 신용 - 420,306 - 420,306 31,443 12,510 12,063 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 635,000 2,408,500 - 3,043,500 - 16,311 -458 통화 - - - - 2,548 - 10,222 기타 - - - - - - - 계 635,000 2,828,806 - 3,463,806 33,991 28,820 21,827 기타 - - - - - - - 합계 1,791,473 2,978,807 - 4,770,280 38,575 29,144 26,084 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr; 라. 투자중개 업무&cr;(1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황 (요약) (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 23,315,091 24,017,822 47,332,913 13,975 채무증권 224,737,703 65,995,095 290,732,798 1 집합투자증권 1,631,608 1,659,681 3,291,289 305 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 51,933 48,254 100,187 10 외화증권 - - - - 기타증권 - - - - 증권계 249,736,335 91,720,853 341,457,188 14,290 선물 14,733,539 14,734,875 29,468,414 821 옵션 265,404 264,057 529,462 236 선도 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 14,998,943 14,998,933 29,997,876 1,056 합계 264,735,278 106,719,785 371,455,064 15,346 주) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "XII.상세표"를 참조하시기 바랍니다. ※상세 현황은 '상세표-6. 투자중개 업무(상세)' 참조 마. 투자일임 업무 (1) 투자운용인력 현황 (단위 : 백만원) 성명 직위 담당업무 자격증 종류 자격증&cr;취득일 협회등록일 상근&cr;여부 운용중인&cr;계약수 운용규모 김학현 이사대우 리테일영업 투자자산운용사 2013.11.08 2018.01.03 상근 42 6,245 임익환 이사대우 리테일영업 투자자산운용사 2013.11.08 2016.11.24 상근 16 1,429 장승택 부장 리테일영업 투자자산운용사 2001.05.09 2017.06.20 상근 9 2,690 박성용 부장 리테일영업 투자자산운용사 2002.12.13 2017.05.16 상근 1 45 김유림 차장 리테일영업 투자자산운용사 2004.04.02 2017.05.16 상근 - - (2) 투자일임계약 현황 (단위 : 명,건,백만원) 구분 당분기말 전기말 증감 고객수 63 51 12 일임계약건수 68 57 11 일임계약자산총액(계약금액) 10,409 7,639 2,770 일임계약자산총액(평가금액) 16,200 11,125 5,075 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr; (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 당분기말 전기말 증감 일임수수료 일반투자자 571 547 24 전문투자자 19 26 -7 계 590 573 17 기타수수료 일반투자자 - - - 전문투자자 - - - 계 - - - 합계 일반투자자 571 547 24 전문투자자 19 26 -7 계 590 573 17 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr; (4) 투자일임 재산 현황 (2021년 9월 30일 현재) (단위 : 건,백만원) 구분 금융&cr;투자업자 은행 보험회사&cr;(고유계정) 보험회사&cr;(특별계정) 연기금 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내&cr;계약&cr;자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - 65 9,291 1 45 66 9,336 전문투자자 - - - - - - - - - - - - 2 1,073 - - 2 1,073 계 - - - - - - - - - - - - 67 10,364 1 45 68 10,409 해외&cr;계약&cr;자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - 65 9,291 1 45 66 9,336 전문투자자 - - - - - - - - - - - - 2 1,073 - - 2 1,073 계 - - - - - - - - - - - - 67 10,364 1 45 68 10,409 (5) 투자일임계약 금액별 분포현황(계약당시 금액 기준) (단위 : 건,백만원,%) 구분 계약건수 계약금액 일반투자자 전문투자자 계 비율 일반투자자 전문투자자 계 비율 1억원미만 42 - 42 61.8% 1,735 - 1,735 16.7% 1억원이상~3억원미만 14 1 15 22.1% 2,209 100 2,309 22.2% 3억원이상~5억원미만 5 - 5 7.4% 1,783 - 1,783 17.1% 5억원이상~10억원미만 4 1 5 7.4% 2,609 973 3,582 34.4% 10억원이상~50억원미만 1 - 1 1.5% 1,000 - 1,000 9.6% 50억원이상~100억원미만 - - - - - - - - 100억원이상 - - - - - - - - 합계 66 2 68 100.0% 9,336 1,073 10,409 100.0% 주) 투자일임계약의 금액은 계약당시의 최초 금액을 기재하였으며, 투자일임재산 운용현황은 2021년 9월 30일 현재의 재산현황을 기재한것으로 평가손익으로 인하여 잔액이 상이함.&cr; (6) 투자일임재산 운용현황(2021년 9월 30일 현재) (단위 : 백만원) 구분 국내 해외 합계 유동성&cr;자산 예치금(위탁증거금 등) 4,810 - 4,810 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) - - - 기업어음증권(CP) - - - 기타 - - - 소계 4,810 - 4,810 증권 채무증권 국채·지방채 - - - 특수채 - - - 금융채 - - - 회사채 - - - 기타 - - - 소계 - - - 지분증권 주식 11,390 - 11,390 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 11,390 - 11,390 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁수익증권 - - - 기타 - - - 소계 - - - 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS - - - ELW - - - 기타 - - - 소계 - - - 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 11,390 - 11,390 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 - - - 합계 16,200 - 16,200 주) 투자일임계약의 금액은 계약당시의 최초 금액을 기재하였으며, 투자일임재산 운용현황은 2021년 9월 30일 현재의 재산현황을 기재한 것으로 평가손익으로 인하여 잔액이 상이함.&cr; 바. 유가증권 인수업무 ( 1) 유가증권 인수실적 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 3분기 제41기 제40기 주간사실적 인수실적 인수수수료 주간사실적 인수실적 인수수수료 주간사실적 인수실적 인수수수료 주간사실적 인수실적 인수수수료 기업공개 - - - - - - - - - - - - 주 식 - - - - - - - - - - 7,000 1,260 국공채 - - - - - - - - - - - - 회사채 280,000 143,389,317 6,857 4,548,378 129,266,797 5,166 4,848,378 180,859,637 7,591 3,596,300 141,863,075 5,546 외화증권 - - - - - - - - - - - - 기 타 - 32,709,913 4,984 - 26,454,388 3,596 - 39,075,915 3,735 - 34,781,604 1,484 합 계 280,000 176,099,230 11,841 4,548,378 155,721,185 8,762 4,848,378 219,935,551 11,326 3,596,300 176,651,679 8,290 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준. &cr; (2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 3분기 제41기 제40기 인수수수료 11,841 8,762 11,326 8,290 수수료비용 - - - - 수지차익 11,841 8,762 11,326 8,290 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr; 사. 대출업무 &cr;&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주) &cr;(1) 종류별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 3분기 FY2020 3분기 FY2020 FY2019 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 과학기술진흥기금 대출금 205 205 205 205 205 205 205 205 (대손충당금) -205 -205 -205 -205 -205 -205 -205 -205 정보화촉진기금 대출금 144 144 144 144 144 144 144 144 (대손충당금) -144 -144 -144 -144 -144 -144 -144 -144 프로젝트 파이낸싱 525 525 535 535 535 535 535 535 (대손충당금) -525 -525 -535 -535 -535 -535 -535 -535 계 - - - - - - - - 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr; (2) 잔존기간별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 1년이하 1년초과~&cr;3년이하 3년초과~&cr;5년이하 5년초과 손실추정 합계 과학기술진흥기금 대출금 - - - - 205 205 (대손충당금) - - - - -205 -205 정보화촉진기금 대출금 - - - - 144 144 (대손충당금) - - - - -144 -144 프로젝트 파이낸싱 - - - - 525 525 (대손충당금) - - - - -525 -525 계 - - - - - - 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr; 아. 투자업무 &cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주) &cr; (1) 종류별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 3분기 FY2020 3분기 FY2020 FY2019 원화증권 주식(매도가능증권) 9,782 8,774 8,560 6,294 주식(단기매매증권) - - - - 사채 - - - 973 출자금 161,925 107,889 123,340 102,015 소계 171,707 116,663 131,900 109,282 외화증권 주식(매도가능증권) 4,545 3,453 3,353 2,963 사채 - - - - 소계 4,545 3,453 3,353 2,963 계 176,252 120,116 135,253 112,245 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr;&cr;(2) 시가정보(2021년 9월말 기준) (단위 : 백만원) 구 분 취득원가(A) 시가(B) 평가손익(B-A) 원화증권 주식(매도가능증권) 6,414 9,782 3,368 주식(단기매매증권) - - - 사채 - - - 출자금 96,360 161,925 65,565 소계 102,774 171,707 68,933 외화증권 주식(매도가능증권) 3,874 4,545 671 사채 - - - 소계 3,874 4,545 671 계 106,648 176,252 69,604 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr; 3. 파생상품거래 현황 가. 파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 이자율 통화 주식 신용 기타 계 거래목적 위험회피 3,646,341 133,705 18,987 1,743,316 416 5,542,766 매매목적 795,000 212,255 - - - 1,007,255 거래장소 장내거래 207,841 1,228 18,987 - 416 228,473 장외거래 4,233,500 344,732 - 1,743,316 - 6,321,548 거래형태 선도 50,000 222,930 - - - 272,930 선물 207,841 1,228 18,987 1,743,316 416 1,971,789 스왑 4,183,500 121,802 - - - 4,305,302 옵션 - - - - - - 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr; 나. 신용파생상품 거래현황 &cr; (1) 거래현황 (2021년 9월 30일 기준) (단위 : 백만원) 구분 명목금액 보장매수(위험매도) 보장매도(위험매수) 신용스왑(CDS) 449,893 461,623 총수익스왑(TRS) 710,000 121,802 합계 1,159,893 583,425 (2) 신용파생상품 상세명세 (2021년 9월 30일 기준) (단위 : 백만원) 상품종류 보장매도자 보장매수자 약정금액&cr;(KRW) 취득일 만기일 준거자산 CDS 케이티비투자증권 엔에이치투자증권 105,456 2019-01-24 2024-06-20 중국 - - CDS 니드원제일차 주식회사 케이티비투자증권 105,456 2019-01-24 2024-06-20 중국 - - CDS 케이티비투자증권 엔에이치투자증권 49,766 2019-05-24 2024-12-20 중국 하나은행 KT CDS 에스에프로키제사차 주식회사 케이티비투자증권 49,766 2019-05-24 2024-12-20 중국 하나은행 KT CDS 케이티비투자증권 하나금융투자 49,766 2019-05-30 2024-06-20 중국 우리은행 GS칼텍스 CDS 빅토리드래곤제십삼차 주식회사 케이티비투자증권 49,766 2019-05-30 2024-06-20 중국 우리은행 GS칼텍스 CDS 케이티비투자증권 하나금융투자 50,951 2019-06-19 2024-06-20 중국 우리은행 GS칼텍스 CDS 투더문홀딩스 주식회사 케이티비투자증권 50,951 2019-06-19 2024-06-20 중국 우리은행 GS칼텍스 CDS 케이티비투자증권 하나금융투자 50,951 2019-07-05 2024-12-20 중국 우리은행 POSCO CDS 하이트레디션제십팔차 주식회사 케이티비투자증권 50,951 2019-07-05 2024-12-20 중국 우리은행 POSCO CDS 케이티비투자증권 엔에이치투자증권 60,000 2020-07-08 2025-07-15 KB금융지주 - - CDS 뉴에이치와이제일차 주식회사 케이티비투자증권 60,000 2020-07-08 2025-07-15 KB금융지주 - - CDS 케이티비투자증권 엔에이치투자증권 50,003 2020-08-11 2025-12-20 현대캐피탈 아메리카 - - CDS 뉴스텔라제십일차 주식회사 케이티비투자증권 50,003 2020-08-11 2025-12-20 현대캐피탈 아메리카 - - CDS 케이티비투자증권 하나금융투자 7,109 2020-11-12 2023-06-20 LG Display - - CDS 케이티비투자증권 한국스탠다드차타드은행 4,621 2021-01-28 2022-06-20 삼성중공업 - - CDS 케이티비투자증권 하나금융투자 33,000 2021-05-27 2026-12-11 JB금융지주(후순위채) - - CDS 뉴에이치와이제육차 주식회사 케이티비투자증권 33,000 2021-05-27 2026-12-11 JB금융지주(후순위채) - - TRS 비케이어게인제삼차 주식회사 케이티비투자증권 200,000 2020-06-09 2025-03-10 대한민국 - - TRS 케이티비투자증권 디비에스 은행 60,972 2020-09-23 2022-09-28 대한민국 - - TRS 케이티비투자증권 디비에스 은행 60,830 2020-09-24 2022-09-29 대한민국 - - TRS 뉴에이치와이제삼차 주식회사 케이티비투자증권 160,000 2020-09-24 2025-09-10 대한민국 - - TRS 에이치와이굿제이차 주식회사 케이티비투자증권 200,000 2021-02-26 2030-12-10 대한민국 - - TRS 에이치와이프로젝트제삼차 주식회사 케이티비투자증권 150,000 2021-04-29 2030-12-10 대한민국 - - 4. 영업설비 가. 지점 등 설치현황 (2021년 9월 30일 기준) 지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계 국내 2 - - 2 해외 - - - - 계 2 - - 2 주) 지점 : 영업부, 사이버지점&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주) (2021년 9월 30일 기준) 지역 지점 사무소 계 중국 상해 - 1 1 계 - 1 1 나. 영업설비 등 현황&cr; &cr;[연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주) (2021년 9월 30일 기준) (단위 : 백만원) 구 분 토지 (장부가액) 건물 (장부가액) 합 계 비 고 본사사옥 1,970 5,515 7,485 - 주) 투자부동산 및 감가상각비 반영&cr; 다. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획&cr;- 해당사항 없음.&cr; 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 가. 자본적정성 및 재무건전성&cr;(1) 순자본비율 (단위 : 백만원,%) 구 분 제42기 3분기 제41기 3분기 제41기 제40기 영업용순자본(A) 789,229 470,453 524,881 482,637 총 위 험 액(B) 265,659 165,421 194,799 156,318 잉여자본(C=A-B) 523,570 305,032 330,082 326,319 필요유지자기자본(D) 81,725 81,725 81,725 82,075 순자본비율(C/D) 640.65% 373.24% 403.89% 397.59% 주) 순자본비율 = 잉여자본/필요유지자기자본×100&cr;주) K-IFRS 적용 연결재무제표 기준&cr; (2) 자산부채비율 (단위 : 백만원,%) 구 분 제42기 3분기 제41기 3분기 제41기 제40기 실질자산(A) 4,475,012 4,091,547 3,899,188 2,296,888 실질부채(B) 3,840,247 3,605,958 3,377,694 1,768,979 자산부채비율(A/B) 116.53% 113.47% 115.44% 129.84% 주) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준)&cr;주) K-IFRS 적용 별도재무제표 기준.&cr; 나. 업계의 현황 &cr;(1) 산업의 특성 금융투자업은 경제상황 뿐만 아니라 정치, 사회 문화 등 경제외적 외부환경 변화에도 민감하게 반응하는 이익변동성이 높은 산업입니다. 과거에는 국내 주가지수에 크게 변동되던 위탁매매수수료가 주요 수익원이었으나 자기자본을 동반한 IB 및 자기매매 비중 확대로 수익이 점차 다변화되는 추세입니다. 또한, 첨단 기술의 발전을 통한 IT와 금융의 결합은 새로운 트렌드가 되어 Fin Tech, Big Tech와 같은 기술금융 영역이 확대되고 있습니다. 이처럼 금융투자업은 시대를 반영하는 사업으로 시장을 선도하고 있습니다. &cr;(2) 산업의 성장성 COVID-19 영향에 따라 산업 전반의 실적이 부진할 것으로 예상 되었으나, 증권 업종은 양호한 실적을 시현하였습니다. 지난 몇 년간 주춤했던 Brokerage 부문은 주식시장 강세에 따른 고객예탁금, 신용융자 규모 증가로 수수료 수익이 대폭 증가하였으며, IB부문도 양호한 실적을 시현하였습니다. 그러나 향후 증시의 변동성에 따른 예탁금 이탈 가능성과 IB부문의 주요 수익원인 부동산 시장의 불확실성 등 잠재적인 위험요인은 여전히 존재하고 있습니다. &cr;이에 금융투자업은 신규금융상품 개발, IT와의 융합 등을 통해 새로운 투자 활로 및 성장 동력을 확보하는데 역량을 집중하고 맞춤형 상품을 제공하는 서비스 산업으로 지속 성장해 나갈 것입니다. &cr; [최근 거래 동향] (단위 : pt,조원,%) 구분 2021년 9월말 2020년 말 2019년 말 2018년말 주가지수 KOSPI 3,068.82 2,873.47 2,197.67 2,041.04 KOSDAQ 1,003.27 968.42 669.83 675.65 시가총액 금액 2,657.58 2,366.13 1,717.26 1,572.21 증가율 12.32% 37.78% 9.23% -16.75% 거래대금 금액 5,335.76 5,707.89 2,287.61 2,799.72 증가율 - 149.51% -18.29% 27.81% 주) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치임.&cr;주) 상기자료는 한국거래소(KRX) 통계자료를 기준으로 작성함.&cr; (3) 경쟁요소 금융투자업은 낮은 진입 장벽으로 완전경쟁시장에 속해 있으며, 업권 내 획일화된 상품, 정형화된 수익구조 등에 따라 경쟁이 심화되고 있습니다. 이에 당사는 획일화된 수익구조를 탈피하고자 경쟁력 있는 IB부문을 점진적으로 강화해왔으며, 해외연계 사업 및 대체투자 등의 차별화된 역량을 바탕으로 관련 Deal을 지속적으로 진행해 왔습니다. Wholesale부문에서는 일반적인 위탁매매부문 수수료 수익구조에서 탈피하여 장외파생상품, Mezzanine 및 신규 하이브리드 상품 출시를 통해 차별화된 역량을 강화하고 있습니다. (4) 시장점유율 추이&cr;[지분증권 수탁수수료 시장점유율 현황] (단위 : 백만원,%) 구분 '21.1.1~'21.06.30 '20.1.1~'20.12.31 '19.1.1~'19.12.31 금액 점유율 금액 점유율 금액 점유율 당사 9,657 0.28% 14,519 0.26% 9,867 0.37% 미래에셋 347,703 10.16% 574,512 10.41% 265,701 10.06% 삼성증권 338,648 9.90% 532,151 9.64% 212,580 8.05% NH투자증권 346,998 10.14% 575,628 10.43% 229,180 8.68% KB증권 340,853 9.96% 564,392 10.22% 228,549 8.66% 대신증권 171,464 5.01% 295,317 5.35% 118,489 4.49% 주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것임.&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주) &cr;&cr;(1) 산업의 특성 &cr;벤처캐피탈(Venture Capital)은 일반적으로 잠재적인 성장가능성 및 기술력은 보유하고 있으나, 자본과 경영여건이 취약한 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공함으로써 피투자기업을 육성하고 이후 M&A, 상장 등을 통해서 투자자금을 회수하는 기업이나 그 기업의 자본을 통칭합니다. 벤처캐피탈은 은행과 같은 자금대출이 아닌 벤처 기업에 대한 지분투자방식의 대표적인 투자자로서 벤처기업의 혁신을 이끄는 중요한 기능을 수행하고 있습니다.&cr; &cr; (2) 사업구조&cr;벤처캐피탈은 정부의 정책자금, 연기금 등 금융기관들의 출자재원을 기반으로 민간/해외 자금을 조달하여 조합을 결성합니다. 이후 유망하고 성장성이 높은 중소 벤처기업을 발굴, 투자한 이후 해당 기업의 상장, M&A 등을 통해 투자자금을 회수하는 사업구조를 갖고 있습니다. 해당조합의 출자 구조는 출자자인 정책기관 등이 펀드에 출자를 하게 되고 해당 펀드들이 투자조합에 다시 출자를 하는 모자형 펀드구조를 나타내고 있습니다. 벤처캐피탈은 조합 결성 시 설정된 주요 투자분야에 투자를 집행하게 됩니다. 특히 투자대상인 중소 벤처기업의 경우 정보가 제한되어 있는 경우가 많아 투자자와 기업 간 필연적으로 정보 비대칭이 발생하며 다양한 변수들에 노출되어 있기 때문에, 투자대상의 발굴, 평가 및 향후 전망 예측에는 투자 분야별로 상당한 경험와 전문적인 지식이 요구됩니다.&cr;투자회수를 위한 상장 진행, M&A 및 구주매각 절차에 있어서는 자본시장(발행/유통)에 대한 폭넓은 지식과 경험뿐 아니라 동종업계를 포함한 다양한 인적 네트워크도 필요합니다. 이러한 자금조달, 투자 및 회수 등 전체적인 사업구조를 고려하면, 운용사의 과거 실적, 우수한 인적자원의 확보, 효율적인 조직구조가 벤처캐피탈 산업에서 상당히 중요한 요소라고 할 수 있습니다. &cr;&cr; (3) 경쟁요소&cr;벤처캐피탈은 업무의 특성상 고도의 전문성과 함께 높은 도덕성 및 신뢰성이 뒷받침되어야 합니다. 당사는 물적분할 이전인 舊 케이티비네트워크 시절부터 국내 VC역사의 산 증인으로서 약 40년간 국내 벤처투자시장을 선도하여 오면서, 중소/중견기업에 대한 투자 및 육성에 관한한 국내 최고의 경험 및 노하우를 축적하여 왔습니다. 그간 약 300개에 가까운 투자기업을 국내외 증시에 성공적으로 IPO시켰고, 미국, 중국VC시장 진출을 통해 탁월한 성과를 시현하는 등, 경험과 글로벌 네트워크의 양적, 질적측면에서 타 VC와는 차별화된 역량 및 브랜드 가치를 구축하고 있습니다. 당사는 향후에도 당사가 가진 역량과 노하우, 네트워크를 활용하여 국내 및 해외 VC시장에서 지속적인 실적 및 가치를 창출하는데 주력할 것입니다.&cr;&cr;(4) 시장점유율 추이&cr;당사는 2011년 4월 1일자로 여신전문금융사에서 중소기업창업투자회사로 전환하였습니다. 2020년 12월말 현재 중소벤처기업부에 등록된 창업투자회사는 총 165개 이며, 당사는 VC협회 공시자료상의 전기말 기준 자산 및 자본금 규모, 영업수익 등에서 업계 상위를 점유한 바 있습니다.&cr; [2020년 12월말 당사 실적 및 업계 평균 비교] (단위 : 백만원) 구분 당 사 창투사 평균 자산 총계 144,485 34,867 자본 총계 152,047 24,220 주) 창투사 평균은 VC협회의 FY20 공시재무제표 기준임&cr; &cr; KTBST Securities PCL &cr;&cr;(1) 산업의 특성 &cr;태국의 금융시장은 1997년 외환위기 당시 30여개 이상의 금융회사가 인수/합병되었으며, 이후 정부 주도의 금융부문마스터플랜(FSMF)를 통해 금융시장 안정화에 성공했다는 평가를 받고 있습니다. 최근까지 금융 디지털화, 역내무역 및 투자지원, 금융서비스 접근성 강화, 금융인프라 개선 등을 목표로 3단계 플랜을 추진하고있습니다. 다만, 코로나 바이러스 사태 및 국내 반정부 시위의 확산 등으로 경제 상황의 불확실성이 지속될 수 있다는 우려도 존재합니다. &cr; &cr; (2) 산업의 성장성&cr;2021년 9월말 기준 태국증권거래소(SET)의 시가총액은 18.5조바트(약 652조원)로 전년 동기대비 37.6% 증가, 이는 2020년 초 코로나 바이러스 확산으로 인한 전세계 주식시장 대폭락에 대한 시장회복으로 판단됩니다. 그 외 2021년 6월말 기준 SET 일평균 거래량은 912.6억바트(약 3.2조원)로 전년 동기대비 43.9% 증가하였고, 파생상품 일평균 거래량은 550천 건으로 전년 동기대비 18.0% 증가하였습니다.&cr; &cr; (3) 경쟁요소&cr;태국내 증권업은 2021년 9월말 기준 외국계 20개사를 포함 총 43개 증권사가 영업 중이며, 국내에서 진출한 증권사는 1개(KTBST Securities)입니다. 태국내 증권업은 평균적으로 총 수익대비 Retail Brokerage 비중이 60% 이상이며, 은행계 중대형 증권사를 중심으로 Margin loan 영업을 강화하는 추세입니다.&cr; &cr;(4) 시장점유율 추이&cr;은행을 중심으로 서비스가 제공되는 금융시장 구조로 인해 은행계 대형 증권사의 시장점유율이 70% 이상 차지하고 있으며, 중소형 증권사의 시장 경쟁력은 상대적으로 취약한 상황입니다. &cr; [시장점유율 현황] (단위 : %) 구분 2021년 3분기말 2020년 말 2019년 말 Retail/Institution &cr;Brokerage(주식) 1.32% 1.29% 1.10% Retail/Institution &cr;Brokerage(파생상품) 3.30% 3.36% 5.05% 주) 상기 자료는 태국 SET 통계자료를 기준으로 작성한 것임. &cr; 다. 사업의 현황&cr; 금융투자회사로서 IB업무, 기관투자자 중심의 홀세일 투자중개업(Wholesale Brokerage)과 장내파생상품 및 채권의 투자매매업을 중심으로 금융투자업무를 영위하고 있으며, 투자중개업에 있어 일반 투자자 대상의 리테일 투자중개업(Retail Brokerage) 및 장외파생상품 투자매매ㆍ중개 등 고객의 니즈에 부합하는 다양하고 안정적인 고품질의 종합금융서비스를 제공하고 있습니다. &cr; &cr; (1) IB부문 당사 IB부문은 대체투자 분야에서 우수한 시장지위를 확보하고 있습니다. 이는 다양한 실물자산에 대한 금융자문 및 인수에 강점을 지닌 우수 인력을 적극적으로 영입하는 등 영업조직을 강화하여 중소형사의 강점을 극대화한 결과입니다. 또한, 침체된 국내부동산 경기를 대비해 해외 연계 Deal을 지속 확대할 예정입니다. 현재 당사는 대체투자부문에서 업계 최상위권의 투자경험을 보유하고 있으며, 그 경쟁력을 바탕으로 대체투자부문을 지속적으로 확대하여 미래 수익 창출기반을 선제적으로 확보하겠습니다. 또한, 심의위원회를 통해 주요 Deal 실사를 진행하고 있으며 관리조직을 전담 운영하여 지역별ㆍ상품별 분산, 효율적 Resource 활용 등의 관리도 병행하고 있습니다. 당사는 단순 금융자문 및 인수 뿐 아니라 차별화된 강점을 통해 신규 대체 투자상품을 발굴하고 해당상품을 통합적으로 관리하는 IB특화 증권사로서의 입지를 다질 것입니다. (2) 법인&채권 Brokerage부문&cr; 당사 Brokerage부문은 지속적인 우수인력 영입을 통해 경쟁력을 강화하고 기관투자자를 위한 주식·채권 등 다양한 금융상품 라인업을 구축하여 매출 증대를 추진하고 있습니다. 법인부문은 기관 자금의 신규 및 재투자 수요가 꾸준할 것으로 예상됨에 따라 거래기관별 동향분석, 투자자료 제공 등 차별화된 전략을 통해 영업네트워크를 강화 하겠습니다. 채권부문은 채권 외에도 CP, CD 중개 업무를 통해 안정적인 수익을 창출하고 있으며 2020년 및 2021년 한국은행 공개시장운영 대상기관에 선정되는 성과를 내는 등 전문성을 인정 받고 있습니다. 향후에도 Brokerage 부문을 주요 수익원으로 창출해 나갈 예정입니다. &cr; &cr; (3) FICC&cr; 당사의 FICC부문은 홀세일/리테일 고객에게 채권 및 파생결합증권을 중심으로 다양한 금융투자상품 매매서비스를 제공하고 있습니다. 주식ㆍ채권 등 전통자산의 한계를 극복하기 위해 파생결합증권을 중심으로 새로운 투자 대안을 제시하고 있으며 철저한 리스크관리 및 헤지운용업무를 병행하여 안정적 투자와 자본이익을 균형있게 추구해나가고 있습니다. 향후에는 장외파생상품 설계 및 구조화를 통해 투자자에게 맞춤형 금융투자상품을 제공하여 새로운 수익 모델을 제시할 예정입니다. &cr; &cr;(4) 리테일부문&cr; 당사의 리테일부문은 개인 및 일반 법인 고객의 투자성향과 목적에 맞는 통합서비스를 제공하고 있습니다. 특히 2016년부터 시행된 비대면 계좌개설 서비스를 비롯하여 성과보수형 랩어카운트 출시를 통해 지속적으로 영업을 확대하였으며 작년 증시호황에 따른 고객기반을 확대 성과를 통해 PB형 랩어카운트 활성화 및 펀드, 채권 등 금융상품 판매를 강화할 예정입니다. 고액 자산가 유치경쟁, 수수료 인하 정책 등 경쟁이 과열되어 가는 시장속에서도 대차대여, 해외주식 서비스 등 수익원 다양화를 확보하기 위해 역량을 강화하겠습니다. &cr;&cr;(5) 리서치부문&cr; 당사의 리서치부문은 뛰어난 분석 능력을 바탕으로 국내외 경제상황과 산업 트렌드를 포괄적으로 분석하여 시장 대응 전략을 제공하고 있습니다. 최근에는 대체투자 전담 부서를 신설하여 자산별 투자전략을 분석 및 제시하며 리서치영역의 전문성을 강화하였습니다. 인적자원 측면에서 베스트 애널리스트 부문에 매년 등재되는 섹터별 우수한 역량을 지닌 애널리스트를 확보하고 있으며 우수 인력 양성도 적극 추진중입니다. 향후에도 소속 애널리스트의 양적 질적 향상을 도모하여 경쟁력을 강화하고 영업부문과의 협업을 통해 수익창출에 기여할 계획입니다. &cr;&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주)&cr; 주요 종속회사 중 벤처투자업을 영위하는 KTB네트워크 주식회사는 다음의 사업을 영위하고 있습니다.&cr;&cr;(1) 벤처투자부문&cr;벤처투자부문의 경우, 前身인 케이티비네트워크로 거슬러 올라가면, 1981년 설립이래 벤처투자의 선도업체로서 국내 벤처산업의 육성에 기여하여 왔으며, 특히 중국 VC시장 진출의 First Mover로서 글로벌 브랜드가치 확립에 성공하였습니다. 이러한 실적을 바탕으로 당사는 투자펀드 결성 등 투자재원 확충을 통한 영업 확대를 진행하고 있으며, 2011년 10월 450억원 규모의 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호, 2012년 02월 300억원 규모의 KTB-NHN China PEF, 2012년 12월 코러스펀드(약정규모 80억원), 2013년 KTB 해외진출 Platform펀드(약정규모 1,150억원), 2013년 8월 IBK-KTB 콘텐츠 IP투자조합(약정규모 200억원), 2014년 04월 KTBN7호 벤처투자조합(약정규모 682억원)을 결성하여왔고, 2016년 3월 KTBN8호 벤처투자조합(약정규모 460억원)과 KTBN9호 디지털콘텐츠코리아투자조합(약정규모 300억원), 2016년11월 KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합(약정규모 100억원)을 결성하는 등 지속적인 벤처펀드 결성실적을 보이고 있습니다. 2017년 들어서도 2월 KTBN 11호 한중시너지펀드( 약정규모 1,660억원) 최종 결성, 5월 NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합(약정규모 340억원), 12월 KTBN13호 벤처투자조합(약정규모 510억원)결성에 이어, 2018년 1월 KTBN14호 벤처투자조합(약정규모 53억원), 10월 KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합(약정규모 300억원), 12월 KTBN16호 벤처투자조합(약정규모 1,950억원)을 결성하였고, 2019년 8월 케이티비엔지아이사모투자합자회사(약정규모 100억원)을 결성면서 운용펀드의 약정액 규모가 8,835억원으로 증가하였습니다. 2021년 1월 KTBN18호 벤처투자조합(약정규모 2,810억원)을 결성하였고, 2021년 5월 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호를 청산함에 따라 현재 운용펀드의 약정액 규모는 1조 1,195억원입니다.&cr; &cr;(2) 기업구조조정투자부문&cr;또한 기업구조정투자부문의 경우, 前身인 케이티비네트워크시절부터, 1999년 「산업발전법」의 시행과 더불어 기업구조조정전문회사로 등록한 이래, 총20개의 기업구조조정펀드를 결성ㆍ운용해 오면서 지속적인 성과를 시현하여왔으며, KTB18호 및 SBC-KTB조합을 청산을 끝으로 모든 구조조정투자조합의 운용을 성공적으로 완료하였습니다.&cr; &cr; KTBST Securities PCL&cr; 주요 종속회사 중 태국내 증권업을 영위하는 KTBST Securities PCL의 21년 3분기 기준 수익구조는 Retail Brokerage 19%, Institution Brokerage 4%, IB부문 12%, Wealth Management 62% 등으로 구성되어 있어 태국현지 타 증권사와 달리 주식/파생거래 수수료에 의존하지 않는 다변화된 수익구조를 가지고 있으며, 전년도 같은 분기 대비 매출액이 2배가까이 상승하였습니다. 참고로 20년말 기준 중소형 증권사의 경우 Retail brokerage 의존도가 60% 이상으로 Equity market의 변동성에 수익 변화가 큰 구조입니다. Retail부문은 방콕에 거주하는 고액 자산가 중심 영업에 집중하고 있습니다. WM부문의 경우 HWNI(High Net Worth Investor, 전문투자자)를 주 대상으로 Local/Offshore Mutual Fund, EMP펀드(FOF) 및 offshore ELS 위주 금융판매/중개 서비스를 제공하고 있으며, 21년부터 긍정적인 경제회복요소로 전년도 같은 분기 대비 매출액이 대략 4배가까이 증가하였습니다. IB부문은 Bond 및 단기채(CP) 발행주관 위주 영업을 하고 있습니다. &cr; 라. 신규사업의 진출&cr; 당 사는 (주)유진저축은행 인수를 통해 신규 저축은행업 진출을 추진하고자 합니다. 저축은행업은 꾸준한 여수신거래 증가세와 리스크 및 업황 대응 등의 경영관리 개선으로 수익성이 점차 안정화되고 있습니다. 최근에 는 금리 변동에 민감한 산업적 구조를 탈피하기 위해 디지털 전환, PF업무 확대를 추진하여 수익구조의 다양성과 추후 성장동력 확보를 모색중입니다. &cr;당사가 인수를 추진중인 (주)유진저축은행은 총 79개 저축은행 중 영업이익 5위 규모의 최상위권 저축은행이며 , 해당 인수를 통해 통해 신속하게 영업기반 및 시장점유율을 확보하여 신규 시장에 진입할 예정입니다. 또 한, IBㆍ리테일 등 금융상품업무를 취급하는 부서와의 협업을 통해 부동산PFㆍIB기업금융ㆍ 주식담보대출 등 비즈니스 연계 기회를 모색하여 사업의 시너지를 제고하고 새로운 수익모델을 창출할 계획입니다. &cr; &cr; 유진저축은행 인수를 위한 계약의 주요내용은 아래와 같습니다. &cr; 1) 목적 : 저축은행업 진출을 통한 사업시너지 제고 및 수익구조 다각화 실현&cr; 2) 개요 : (주)유진저축은행 지분투자를 위해 대주주인 유진에스비홀딩스(주)의 지분취득&cr; 3) 취득(예정)내역 :&cr;- 취득주식수 : 유진에스비홀딩스(주)가 발행한 전환상환우선주 37,100,000주 및 보통주 1,733,100주&cr;- 취득금액 : 299,852,800,000원 &cr;- 지분비율 : 90.1% &cr; 4) 현재상황 : &cr; - 당사는 이사회를 결의를 통해 지분 90.1%를 취득하는 주식매매계약을 체결함. &cr; - 거래종결일 전까지 매수에 대한 권리 일부를 제3자에게 양도하여 추후 취득금액은 299,852,800,000원(90.1%)에서 200,328,000,001원(60.2%)로 변경될 예정임. (취득금액 및 취득예정일자는 실사 결과 및 매매대금 지급 조건 등의 협의 과정에 따라 변경될 수 있음)&cr; ※ 상호저축은행법에 따른 대주주변경 승인과 금산법에 따른 출자승인 취득 시에 유효하며, 주요 계약내용 등은 관계 당국의 인허가 과정 및 관련 법령 등에 의해 변동될 수 있음. &cr; (관련공시 : 타법인 주식 및 출자증권 취득결정 2021.07.06) &cr;(관련공시 : 타법인 주식 및 출자증권 취득결정 2021.09.29) &cr; 마. 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항&cr;(1) 고객예탁재산 현황&cr;(가) 고객예수금 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 3분기 제41기 제40기 위탁자예수금 163,949 157,756 222,940 97,551 장내파생상품거래예수금 13,067 8,100 14,270 6,959 청약자예수금 - - - - 저축자예수금 28 13 9 10 조건부예수금 - - - - 집합투자증권투자자예수금 16,435 82,327 150,430 11,794 기타 - - - - 합 계 193,479 248,196 387,649 116,314 (나) 기타 고객예탁자산 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 3분기 제41기 제40기 위탁자유가증권 4,704,896 3,073,426 3,490,983 2,629,094 저축자유가증권 565 439 512 432 집합투자증권투자자증권 11,199,239 8,625,690 9,036,679 6,671,897 기타 - - - - 합 계 15,904,700 11,699,555 12,528,174 9,301,423 (2) 예탁재산의 보호현황&cr;(가) 고객예탁금 등 별도예치제도 (단위 : 백만원,%) 구 분 별도예치&cr;대상금액 별도예치금액 예치비율 비고 증권금융 은행 고객예탁금 158,048 161,700 - 102% - 합 계 158,048 161,700 - 102% - &cr; (나) 예금자 보호제도 &cr;- 예금자보호법 제30조 및 제30조의3에 따라 예금보험료 및 특별기여금을 납부하고 있음.&cr; 바. 수수료 현황&cr;(1)주식&cr;(가)오프라인 구분 거래금액 수수료 유가증권시장, 코스닥시장 ELW/ETF/ETN, K-OTC 5억초과 0.3992% + 350,000 원 2억 초과 ~ 5억 이하 0.4492% + 100,000 원 2억 이하 0.4992% &cr; (나)온라인&cr;- Non Consulting : 영업점 관리사원 미지정 계좌 및 외부 제휴 컨설팅 서비스 미가입 계좌에 적용되는 수수료 상품구분 영업점 계좌/비대면 계좌 은행연계 계좌 ARS 고객만족센터 HTS 홈페이지 스마트폰 HTS 홈페이지 스마트폰 유가증권시장, 코스닥시장 0.015% 0.015% 0.015% 0.015% 0.015% 0.015% 0.15% 0.3% ELW/ETF/ETN 0.015% 0.015% 0.015% 0.015% 0.015% 0.015% 0.15% 0.3% 신주인수권증서 0.015% 0.015% - 0.015% 0.015% - - 0.3% K-OTC 0.2% 0.2% - 0.2% 0.2% - - 오프라인과 동일 KSM - - 0.1% - - 0.1% - - &cr; - Consulting : 영업점 관리사원 지정 계좌에 적용되는 수수료 상품구분 HTS 홈페이지 스마트폰 ARS 고객만족센터 유가증권시장, 코스닥시장 0.1% 0.1% 0.1% 0.15% 0.3% ELW/ETF/ETN 0.1% 0.1% 0.1% 0.15% 0.3% 신주인수권증서 0.1% 0.1% - - 0.3% K-OTC 0.3% 0.3% - - 오프라인과 동일 KSM - - 0.1% - - 주) 외부제휴 컨설팅 서비스에 적용되는 수수료 : 0.09%&cr; &cr; (2) 국내선물옵션&cr;(가)오프라인 상품구분 거래금액 수수료 선물 지수선물 (미니코스피 200선물)&cr;코스닥 150선물 50억초과 0.02995% + 450,000원 25억 초과 ~ 50억 이하 0.03495% + 200,000원 10억 초과 ~ 25억 이하 0.03995% + 75,000원 5억 초과 ~ 10억 이하 0.04495% + 25,000원 5억 이하 0.04995% 주식선물 거래금액 무관 0.04968% 금리선물 3년 국채선물 0.007% 5년 국채선물 0.0075% 10년 국채선물 0.0165% 통안증권금리선물 0.0045% 통화선물 미국달러선물 0.0145% 위안화선물 0.0145% 엔선물 0.0145% 유로선물 0.0145% 실물선물 금선물 0.02% 옵션 코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션) 0.42미만 1.488% + (계약당) 13원 0.42~2.47미만 1천만원초과 1.0% + 50,000원 1천만원이하 1.5% 2.47이상 1.488% + (계약당) 78원 미니코스피200옵션 0.48미만 1.488% + (계약당) 3원 0.48~2.53미만 1천만원초과 1.0% + 50,000원 1천만원이하 1.5% 2.53이상 1.488% + (계약당) 16원 코스닥150옵션 3.2미만 1.488% + 4원 3.2~24.5미만 1천만원초과 1.0% + 50,000원 1천만원이하 1.5% 24.5이상 1.488% + 31원 주식옵션 4천원미만 1.488% + (계약당) 5원 4천원~16천원미만 1천만원초과 1.0% + 50,000원 1천만원이하 1.5% 16천원이상 1.488% + (계약당) 20원 달러옵션 11.90미만 1.488% + (계약당) 15원 11.90~23.80미만 1.5% 23.80이상 1.488% + (계약당) 30원 &cr;(나)온라인&cr;- Non Consulting : 영업점 관리사원 미지정 계좌 및 외부 제휴 컨설팅 서비스 미가입 계좌에 적용되는 수수료 상품구분 HTS 홈페이지 ARS 스마트폰 고객만족센터 선물 지수선물 KOSPI200선물 미니코스피200선물&cr;코스닥150선물 0.0018% 0.0018% - 0.0018% 0.03% 주식선물 개별주식선물 0.0055% 0.0055% - 0.0055% 0.03% 금리선물 3년 국채선물 0.002% - - - 0.007% 5년 국채선물 0.0025% - - - 0.0075% 10년 국채선물 0.0055% - - - 0.0165% 통안증권금리선물 0.0015% - - - 0.0045% 통화선물 미국달러선물 0.0045% - - - 0.0145% 위안화선물 0.0045% - - - 0.0145% 엔선물 0.0045% - - - 0.0145% 유로선물 0.0045% - - - 0.0145% 실물선물 금선물 0.007% - - - 0.02% 옵션 코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션) 0.42미만 0.078% + &cr;(계약당) 13원 0.078% + &cr;(계약당) 13원 - 0.078% + &cr;(계약당) 13원 0.988% + &cr;(계약당) 13원 0.42~2.47미만 0.09% 0.09% - 0.09% 1.0% 2.47이상 0.078% + &cr;(계약당) 78원 0.078% + &cr;(계약당) 78원 - 0.078% + &cr;(계약당) 78원 0.988% + &cr;(계약당) 78원 미니코스피200옵션 0.48미만 0.078% + &cr;(계약당) 3원 0.078% + &cr;(계약당) 3원 - 0.078% + &cr;(계약당) 3원 0.988% + &cr;(계약당) 3원 0.48~2.53미만 0.09% 0.09% - 0.09% 1.0% 2.53이상 0.078% + &cr;(계약당) 16원 0.078% + &cr;(계약당) 16원 - 0.078% + &cr;(계약당) 16원 0.988% + &cr;(계약당) 16원 코스닥&cr;150옵션 3.2미만 0.078% + &cr;(계약당) 4원 0.078% + &cr;(계약당) 4원 - 0.078% + &cr;(계약당) 4원 0.988% + &cr;(계약당) 4원 3.2~24.5미만 0.09% 0.09% - 0.09% 1.0% 24.5이상 0.078% + &cr;(계약당) 31원 0.078% + &cr;(계약당) 31원 - 0.078% + &cr;(계약당) 31원 0.988% + &cr;(계약당) 31원 주식옵션 4천원미만 0.078% + &cr;(계약당) 5원 0.078% + &cr;(계약당) 5원 - - 0.988% + &cr;(계약당) 5원 4천원~16천원미만 0.09% 0.09% - - 1.0% 16천원이상 0.078% + &cr;(계약당) 20원 0.078% + &cr;(계약당) 20원 - - 0.988% + &cr;(계약당) 20원 달러옵션 11.90미만 0.488% + &cr;(계약당) 15원 - - - 1.488% + &cr;(계약당) 15원 11.90~23.80미만 0.5% - - - 1.5% 23.80이상 0.488% + &cr;(계약당) 30원 - - - 1.488% + &cr;(계약당) 30원 &cr;- Consulting : 영업점 관리사원 지정 계좌 및 외부 제휴 컨설팅 서비스 가입 계좌에 적용되는 수수료 상품구분 HTS 홈페이지 ARS 스마트폰 고객만족센터 선물 지수선물 KOSPI200선물 미니코스피200선물&cr;코스닥150선물 0.02% 0.02% - 0.02% 0.03% 주식선물 개별주식선물 0.02% 0.02% - 0.02% 0.03% 금리선물 3년 국채선물 0.002% - - - 0.007% 5년 국채선물 0.0025% - - - 0.0075% 10년 국채선물 0.0055% - - - 0.0165% 통안증권금리선물 0.0015% - - - 0.0045% 통화선물 미국달러선물 0.0045% - - - 0.0145% 위안화선물 0.0045% - - - 0.0145% 엔선물 0.0045% - - - 0.0145% 유로선물 0.0045% - - - 0.0145% 실물선물 금선물 0.007% - - - 0.02% 옵션 코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션) 0.42미만 0.288% + &cr;(계약당) 13원 0.288% + &cr;(계약당) 13원 - 0.288% + &cr;(계약당) 13원 0.988% + &cr;(계약당) 13원 0.42~2.47미만 0.3% 0.3% - 0.3% 1.0% 2.47이상 0.288% + &cr;(계약당) 78원 0.288% + &cr;(계약당) 78원 - 0.288% + &cr;(계약당) 78원 0.988% + &cr;(계약당) 78원 미니코스피200옵션 0.48미만 0.288% + &cr;(계약당) 3원 0.288% + &cr;(계약당) 3원 - 0.288% + &cr;(계약당) 3원 0.988% + &cr;(계약당) 3원 0.48~2.53미만 0.3% 0.3% - 0.3% 1.0% 2.53이상 0.288% + &cr;(계약당) 16원 0.288% + &cr;(계약당) 16원 - 0.288% + &cr;(계약당) 16원 0.988% + &cr;(계약당) 16원 코스닥&cr;150선물 3.2미만 0.288% + &cr;(계약당) 4원 0.288% + &cr;(계약당) 4원 - 0.288% + &cr;(계약당) 4원 0.988% + &cr;(계약당) 4원 3.2~24.5미만 0.3% 0.3% - 0.3% 1.0% 24.5이상 0.288% + &cr;(계약당) 31원 0.288% + &cr;(계약당) 31원 - 0.288% + &cr;(계약당) 31원 0.988% + &cr;(계약당) 31원 주식옵션 4천원미만 0.288% + &cr;(계약당) 5원 0.288% + &cr;(계약당) 5원 - - 0.988% + &cr;(계약당) 5원 4천원~16천원미만 0.3% 0.3% - - 1.0% 16천원이상 0.288% + &cr;(계약당) 20원 0.288% + &cr;(계약당) 20원 - - 0.988% + &cr;(계약당) 20원 달러옵션 11.90미만 0.488% + &cr;(계약당) 15원 - - - 1.488% + &cr;(계약당) 15원 11.90~23.80미만 0.5% - - - 1.5% 23.80이상 0.488% + &cr;(계약당) 30원 - - - 1.488% + &cr;(계약당) 30원 &cr;(3) 채권 상품구분 매매수수료 온라인 오프라인 장내채권&cr;(주식관련 채권 포함) 잔존기간 1년미만 0.05% 0.1% 잔존기간 1년이상~2년미만 0.1% 0.2% 잔존기간 2년이상 0.2% 0.3% 소액채권 (첨가소화채권) 0.6% 0.6% 장외채권 수수료 없음 수수료 없음 주) 온라인 수수료의 Non-Consulting 계좌와 Consulting 계좌는 동일하게 수수료율 적용&cr; (4) 일임형 종합자산관리계좌 상품구분 최저가입금액 수수료율 비고 PB형 참어카운트 고수익형 랩 2천만원 연 9.6% 최소계약기간 6개월 PB형 참어카운트 안정형 랩 1억원 연 4.8% 최소계약기간 1년 PB형 참어카운트 종합형 랩 3천만원 연 9.6% 최소계약기간 6개월 PB형 참어카운트 채권형 랩 10억원 연 0.5% 최소계약기간 6개월 주) 수수료 징수시기 : 매월 또는 매분기 후취(중도 해지 시 일할 계산)&cr; : 채권형 랩인 경우 고객과 협의에 의해 징수 주) 수수료 징수방법 : 고객계좌 내 현금에서 우선징수. 단, 계좌내 현금잔액이 회사가 징수하고자 하는 수수료에 부족한 경우 회사는 고객에게 현금납부를 청구하며 고객은 수수료 징수일까지 회사에 납부하거나 또는 계좌 내 자산을 처분하여 수수료로 충당하도록 지시하여야 함. 주) 수수료 징수금액 = 예탁자산 평가금액 X 수수료율 X (일수/365) (예탁자산 평가금액 = 수수료 징수 대상기간의 일자별 잔고 평가금액의 평균) 주) 투자대상 금융투자상품 등의 거래로 발생하는 세금 및 법에 의하여 회사가 영위하는 업무(증권업, 투자자문업 또는 일임업은 제외)의 이용에 따라 발생하는 기타 수수료는 고객의 계좌에서 투자일임 수수료와 별도로 인출됨. &cr;(5) 협의수수료&cr;회사가 정하는 특정 조건에 해당되는 계좌에 대하여 고객의 요청에 의해 거래 지점장 승인 및 관련부서 심사를 통하여 협의수수료 적용 가능&cr; 1) 대상고객 : 리테일 고객&cr;- 신규계좌 : 계좌개설일 이후 3개월 이하 계좌이며 관리자가 지정된 계좌&cr; (수익기준 50만원이상 협의가능 최저 수수료율 적용)&cr;- 기존계좌 : 계좌개설 3개월 경과하고 내부 적용기준 충족된 계좌&cr;- 영업점 관리계좌 및 사이버지점 관리계좌에 적용되며, 기관영업본부 관리계좌는 제외됨. 2) 적용기준 : 수익 기준과 자산기준 중 1개 이상 충족 -수익기준 : 최근 3개월간의 월평균 수익 -자산기준 : 신청일 전일의 자산 3) 상품별 협의수수료 상세 내역 -주식 (영업점계좌 및 사이버지점계좌) 적용기준 협의가능 최저수수료율 수익 기준 자산기준 On Line Off Line 200만원 이상 40억원 0.01% 0.05% 150만원 이상 15억원 0.01% 0.10% 100만원 이상 8억원 0.01% 0.12% 50만원 이상 3억원 0.01% 0.15% 15만원 이상 - 0.01% 협의없음 -국내선물 적용기준 협의가능 최저수수료율 수익 기준 자산기준 On Line Off Line 200만원 이상 20억원 0.0010% 0.005% 150만원 이상 7억원 0.0012% 0.010% 100만원 이상 3억원 0.0015% 0.015% 50만원 이상 1억원 0.0018% 0.020% -국내옵션 적용기준 상품구분 호가단위 협의가능 최저수수료율 수익 기준 자산기준 On Line Off Line 200만원 이상 7천만원 코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션) 0.42미만 0.038% + (계약당) 13원 0.15% 0.42이상 0.05% 미니코스피200옵션 0.48미만 0.038% + (계약당) 3원 0.48이상 0.05% 코스닥150&cr;옵션 3.2미만 0.038% + (계약당) 4원 3.2이상 0.05% 주식옵션 4천원미만 0.38% + (계약당) 5원 4천원이상 0.05% 150만원 이상 5천만원 코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션) 0.42미만 0.058% + (계약당) 13원 0.20% 0.42이상 0.07% 미니코스피200옵션 0.48미만 0.058% + (계약당) 3원 0.48이상 0.07% 코스닥150&cr;옵션 3.2미만 0.058% + (계약당) 4원 3.2이상 0.07% 주식옵션 4천원미만 0.058% + (계약당) 5원 4천원이상 0.07% 100만원 이상 4천만원 코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션) 0.42미만 0.068% + (계약당) 13원 0.25% 0.42이상 0.08% 미니코스피200옵션 0.48미만 0.068% + (계약당) 3원 0.48이상 0.08% 코스닥150&cr;옵션 3.2미만 0.068% + (계약당) 4원 3.2이상 0.08% 주식옵션 4천원미만 0.068% + (계약당) 5원 4천원이상 0.08% 50만원 이상 3천만원 코스피200옵션&cr;(코스피200위클리옵션) 0.42미만 0.078% + (계약당) 13원 0.30% 0.42이상 0.09% 미니코스피200옵션 0.48미만 0.078% + (계약당) 3원 0.48이상 0.09% 코스닥150&cr;옵션 3.2미만 0.078% + (계약당) 4원 3.2이상 0.09% 주식옵션 4천원미만 0.078% + (계약당) 5원 4천원이상 0.09% ⅰ) 국내주식 : 유가증권, 코스닥, ELW, ETF, ETN ⅱ) 국내선물 : KOSPI200 선물, 개별주식선물, KOSPI200 미니선물, 코스닥150선물 ⅲ) 국내옵션 : KOSPI200옵션, 개별주식옵션, KOSPI200 미니옵션, 코스피200위클리옵션, 코스닥150옵션 - 정기평가 : 협의수수료 3개월 이상 경과한 고객에 대해서는 반기단위(6월,12월)로 평가하여 수익기준 미달할 경우, 일반수수료로 환원&cr;ⅳ) 장내채권 매매의 경우 자산현황 등을 종합적으로 고려하여 개별적으로 협의 가능(영업추진팀장 전결로 처리) 4) 예외적용 - 지점장 및 부서장의 요청이 합리적 사유로 인정 될 경우 상기 제시된 기준과 무관하게 별도의 협의수수료를 정할 수 있음 (기대수익, 자산유입가능성, 기타 영업상의 재량적 판단 등 고려) &cr; 5) 업무절차 및 사후관리 ① 영업점에서 협의수수료 적용 대상 고객의 구체적인 자산, 수익현황 등을 명기하여 주관부서에 협의 수수료 요청 ② 협의수수료 기준 내 요청은 주관부서장, 기준 이외의 요청 건은 담당임원을 전결로 적용 가능 ③ 협의수수료 적용 후 3개월 이상 경과한 고객에 대하여 반기(6월말, 12월말) 단위로 평가하며, 당사의 기준에 의거 해지/ 조정될 수 있음 &cr;6) 비고&cr;- 협의수수료 적용 시 아래의 경우는 동일집단으로 인정하여 산정가능&cr; 부부, 직계비존속 및 본인의 형제자매에 한함&cr; 금융감독원에 등록한 투자자문사와 일임매매계약을 체결한 고객으로 투자자문사를 주문대리인으로 설정한 경우&cr;&cr;(6) 이벤트 수수료&cr;1) 주식 이벤트 수수료 : 0.005%&cr;2) 선물 이벤트 수수료 : 0.00038792%&cr;3) 코스피200옵션 등 이벤트 수수료 코스피200옵션, &cr;코스피200위클리옵션(가격구간) 이벤트 수수료 미니코스피200옵션(가격구간) 이벤트 수수료 0.42 미만 0.00067980% + (계약당) 13원 0.48미만 0.00067980% + (계약당) 3원 0.42이상~2.49미만 0.013338% 0.48~2.53미만 0.013338% 2.49이상 0.00067980% + (계약당) 78원 2.53이상 0.00067980% + (계약당) 16원 &cr;4) 개별주식옵션 이벤트 수수료 가격 이벤트 수수료 4,000원 미만 0.00067980% + (계약당) 5원 4,000원 이상 ~ 16,000원 미만 0.013338% 16,000원 이상 0.00067980% + (계약당) 20원 &cr;5) 코스닥150옵션 이벤트 수수료 가격 이벤트 수수료 3.2미만 0.00067980% + (계약당) 4원 3.2 이상 ~ 24.5 미만 0.013338% 24.5이상 0.00067980% + (계약당) 31원 사. 취급상품 구 분 상 품 주식형펀드 펀드자산의 일정부분을 주식 및 주식관련파생상품에 투자하여 위험을 감수하고 고수익을 추구하는 펀드로 적극적인 투자성향을 지닌 투자자에게 적합한 상품 채권형펀드 안정적인 국공채, 은행채 등 초우량자산에만 투자하는 안정적인 상품으로 중장기 자금의 안정적 운용에 적합하며 은행금리이상의 수익추구 혼합형펀드 주식과 채권의 효율적 배분을 통하여 주식의 수익성과 채권의 안정성을 동시에 추구하는 상품 MMF 저축기간 및 금액, 가입자격 등에 제한이 없고 입출금이 자유로운 수시입출금 상품 환매조건부채권(RP) 기간별로 약정한 금리를 지급하는 확정금리상품으로 당사가 재매입을 보장하는 안정적인 상품 CP 단기 고정금리 상품으로 실수익률이 높은 상품 국공채 정부 및 지방자치단체가 원리금을 보장하여 최고수준의 안정성을 보유한 상품으로 유동성이 높아 환금성이 뛰어난 상품 회사채 기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기시에 상환하는 상품 CMA(RP형) 고객의 자산을 수시형 RP로 자동 운용하는 상품 Wrap Account 고객과의 일임계약을 통해 회사가 지정한 운용역이 투자일임업무를 포함하여 제공하는 종합자산관리 서비스 &cr; 아. 위험관리에 관한 사항&cr;(1) 위험관리 조직 및 정책&cr; 위험은 기업의 운영과정에서 수익을 얻기 위하여는 필연적으로 발생하는 부분입니다. 따라서 증권업무를 영위하기 위한 각종 영업활동과 자산운용 활동을 하면서 시장리스크, 신용리스크, 운영리스크, 유동성리스크 등 각종 리스크에 노출되고 이를 적절히 관리함으로써 수익을 창출하게 됩니다. 이에 따라 위험 관리를 위하여 관리하여야 할 대상의 위험을 정의하고 현황에 대하여 모니터링하고 보고하여 경영활동에 대한 의사결정 및 지원하는 업무입니다.&cr;당사의 위험관리 조직의 구조 및 역할은 다음과 같습니다.&cr;① 이사회는 위험관리조직의 최상위 기구로서 위험관리에 관한 최종적인 권한과 책임이 있습니다.&cr;② 이사회는 위험관리의 효율적 수행 및 관련 정책 수립을 위하여 리스크관리위원회(이하 "위원회"라 한다)를 설치합니다.&cr;③ 위원회는 위험관리 업무를 효율적으로 수행하기 위한 위원회 산하기구로서 리스크심의위원회(이하 "심의위원회"라 한다)를 두며, 심의위원회는 위원회가 위임한 사항을 심의 및 의결합니다.&cr;④ 당사는 위원회 및 심의위원회가 수립한 리스크관리 정책을 실행하고 당사의 리스크관리 업무를 총괄적으로 담당하는 리스크관리담당 부서를 둡니다.&cr;⑤ 이사회는 전사적인 리스크관리를 전담하고 리스크관리담당 부서에 대한 총괄적인 권한을 행사하는 위험관리책임자를 둡니다.&cr;⑥ 각 사업본부에 영업 및 자산운용 활동의 자율성을 최대한 부여하면서 견제와 균형이 이루어질 수 있도록 사업부 활동에서 발생하는 각종 위험에 대한 관리 및 통제 기능을 리스크관리 담당부서에서 수행합니다.&cr;&cr; (2) 신용위험관리&cr; 신용리스크는 당사가 보유하고 있는 유가증권 등의 발행자나 거래관계를 맺고있는 거래 상대방의 신용등급 악화 및 채무불이행 등에서 발생할 수 있는 당사의 손실 가능성으로 정의하여 관리하고 있습니다. 거래 상대방의 신용등급 등 신용도에 따른 신용 공여 대상을 정의하고, 과도한 신용 리스크 노출을 방지하기 위하여 신용등급별 개별업체에 대한 신용공여 한도를 설정하고 이를 철저히 준수하고 있습니다. 또한 위험 상황이 발생하였을 경우, 특정 발행자가 발행한 유가증권의 거래한도를 축소하거나 중지하며 현금성 자산 등을 담보로 요구하거나 거래 상대방의 채무 이행을 보증할 수 있는 제3자의 보증을 요구합니다. 측정방법으로는 개별 거래상대방의 신용 위험을 관리하기 위해 일별 Credit Exposure 및 위험액을 산출하고 있습니다. 신용노출 현황에 대하여 정기적으로 리스크심의위원회에 보고하도록 하여 관리 체계에 만전을 기하고 있습니다.&cr;&cr; (3) 시장위험관리&cr; 시장리스크는 주식, 채권, 수익증권 등 상품유가증권 뿐만 아니라 인수, 중개 등 영업지원 관련 거래 등 시장 가격에 영향을 미치는 요소(주가, 금리, 환율 등)의 변동에 따른 당사의 손실 가능성으로 정의하여 관리하고 있습니다. 시장 리스크를 내포하고 있는 모든 상품을 대상으로 노출 규모를 측정 하여 정기적으로 보고하고 있으며 VaR(Value at Risk)를 정기적으로 산출하고 있습니다. 또한 VaR의 한계를 보완하기 위하여 위험요인별 민감도, 위험 변동에 대한 가상의 시나리오 및 Stress Test로 위험 노출에 대한 현황을 분석하는 자료로 사용하고 있습니다. 아울러, 정기적으로 자산현황에 대하여 리스크심의위원회에 보고하고 있습니다. &cr;&cr; (4) 유동성위험관리&cr; 유동성리스크는 자금조달과 운용의 만기 불일치 및 금융시장 경색시 발생할 수 있는 자금의 유출 등으로 자금부족 사태가 발생하는 위험으로 정의하여 관리 하고 있습니다. 비상시 유동성 리스크에 대비해 위기 시나리오별 조달계획 및 비상자금 마련계획을 준비하고 있습니다. 아울러 향후 각 사업별로 Cash한도를 설정하여 자금운용에 따른 유동성리스크 관리 기준으로 활용할 예정입니다. 유동성 현황에 대하여는 경영진에 정기, 수시로 보고 및 협의가 이루어져 비상사태 발생 시 즉각적인 대응이 가능하도록 하였습니다. &cr; III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 (단위 : 백만원) 과 목 제42기 3분기말 제41기말 제40기말 자 산 1.현금및현금성자산 360,386 318,774 236,139 2.당기손익-공정가치측정금융금융자산 2,977,132 2,632,690 1,564,685 3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,405 3,405 3,454 4.상각후원가측정금융자산 1,505,364 1,218,574 680,590 5.관계기업투자 178,770 135,741 110,434 6.유형자산 49,983 18,931 25,713 7.투자부동산 - - 206,174 8.무형자산 17,050 15,562 14,288 9.당기법인세자산 443 365 3,346 10.이연법인세자산 12,088 807 7,750 11.기타비금융자산 10,890 11,402 7,058 자 산 총 계 5,115,511 4,356,251 2,859,631 부 채 1.예수부채 363,067 500,859 234,930 2.당기손익-공정가치측정금융부채 495,969 626,900 394,009 3.차입부채 2,648,665 2,212,521 1,420,986 4.순확정급여부채 1,296 916 755 5.당기법인세부채 53,511 9,885 40 6.이연법인세부채 9,308 809 - 7.충당부채 18,592 18,664 4,598 8.기타금융부채 713,894 387,117 214,242 9.기타비금융부채 14,177 9,250 9,609 부 채 총 계 4,318,479 3,766,921 2,279,169 자 본 Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 717,063 579,706 571,718 1.자본금 352,984 352,984 352,984 2.기타불입자본 154,389 85,289 85,927 3.이익잉여금(결손금) 211,122 142,687 132,509 4.기타자본구성요소 -1,432 -1,254 298 Ⅱ.비지배지분 79,969 9,624 8,744 자 본 총 계 797,032 589,330 580,462 부채와자본총계 5,115,511 4,356,251 2,859,631 영업수익 562,276 531,087 381,170 영업이익 97,744 66,490 37,535 법인세차감전순이익 160,480 98,626 52,435 당기순이익 121,497 75,968 50,236 지배주주지분당기순이익 112,923 75,089 50,095 비지배주주지분당기순이익 8,574 879 141 기타포괄손익 -771 -2,124 3,083 총포괄이익 120,726 73,844 53,319 주당이익(단위:원) 1,856 1,162 681 연결에 포함된 회사수 45 25 30 주) 당분기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음.&cr; 나. 요약재무정보(별도) (단위 : 백만원) 과 목 제42기 3분기말 제41기 말 제40기말 자 산 1.현금및현금성자산 333,704 290,645 182,742 2.당기손익-공정가치측정금융자산 2,668,846 2,447,048 1,397,541 3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,800 2,800 2,800 4.상각후원가측정금융자산 1,222,318 906,263 458,687 5.종속및관계기업투자 201,690 239,901 235,370 6.유형자산 28,773 3,494 6,995 7.무형자산 9,952 8,624 8,371 8.당기법인세자산 - - 3,287 9.이연법인세자산 9,642 606 4,797 10.기타비금융자산 7,240 8,431 4,669 자 산 총 계 4,484,965 3,907,812 2,305,259 부 채 1.예수부채 193,479 387,649 116,314 2.당기손익-공정가치측정금융부채 495,845 626,900 394,009 3.차입부채 2,495,039 2,102,009 1,145,888 4.당기법인세부채 49,992 9,766 - 5.충당부채 18,666 18,565 2,893 6.기타금융부채 579,201 226,599 102,728 7.기타비금융부채 8,025 6,206 7,147 부 채 총 계 3,840,247 3,377,694 1,768,979 자 본 1.자본금 352,984 352,984 352,984 2.기타불입자본 82,067 82,983 83,621 3.이익잉여금(결손금) 209,667 94,151 99,675 자 본 총 계 644,718 530,118 536,280 부채와자본총계 4,484,965 3,907,812 2,305,259 종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식의 평가방법 원가법 원가법 원가법 영업수익 412,343 327,922 275,322 영업이익 86,118 55,306 56,933 법인세차감전순이익 203,440 71,470 55,792 당기순이익 159,879 59,386 53,848 기타포괄손익 - - - 총포괄이익 159,879 59,386 53,848 주당이익(단위:원) 2,651 898 744 주) 당분기 및 전기 별도재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음. 2. 연결재무제표 요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표 제42(당)기 3분기말 2021년 9월 30일 현재 제41(전)기 기말 2020년 12월 31일 현재 케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 제42(당)기 3분기말 제41(전)기 기말 자 산 Ⅰ. 현금및현금성자산 4,34,36 360,386,162,283 318,774,023,765 Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산 5,6,15,36 2,977,131,689,645 2,632,689,408,324 Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 5,7,36 3,404,950,000 3,404,950,000 Ⅳ. 상각후원가측정금융자산 5,8,31,36 1,505,363,567,866 1,218,574,212,055 Ⅴ. 관계기업투자 9 178,770,059,752 135,741,239,686 Ⅵ. 유형자산 10,11 49,983,454,402 18,930,965,863 Ⅶ. 무형자산 17,050,330,022 15,561,896,981 Ⅷ. 당기법인세자산 29 443,064,652 364,981,073 Ⅸ. 이연법인세자산 29 12,088,095,592 807,122,276 X. 기타비금융자산 10,889,987,800 11,402,099,263 자 산 총 계 5,115,511,362,014 4,356,250,899,286 부 채 Ⅰ. 예수부채 12,36 363,067,199,574 500,858,789,215 Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채 12,15,36 495,968,763,170 626,900,237,908 Ⅲ. 차입부채 12,13,36 2,648,665,524,333 2,212,521,116,477 Ⅳ. 순확정급여부채 14 1,295,644,455 915,700,447 Ⅴ. 당기법인세부채 29 53,510,942,130 9,885,170,054 Ⅵ. 이연법인세부채 29 9,307,942,112 808,505,211 Ⅶ. 충당부채 16 18,592,141,982 18,664,086,052 Ⅷ. 기타금융부채 11,12,17,36 713,894,290,962 387,117,210,449 Ⅸ. 기타비금융부채 17 14,176,642,999 9,250,394,819 부 채 총 계 4,318,479,091,717 3,766,921,210,632 자 본 Ⅰ. 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 717,063,426,428 579,705,818,769 1. 자본금 1,18 352,984,160,000 352,984,160,000 2. 기타불입자본 19 154,389,027,827 85,288,330,845 3. 이익잉여금 21 211,121,702,880 142,687,146,142 4. 기타자본구성요소 20 (1,431,464,279) (1,253,818,218) Ⅱ. 비지배지분 79,968,843,869 9,623,869,885 자 본 총 계 797,032,270,297 589,329,688,654 부 채 와 자 본 총 계 5,115,511,362,014 4,356,250,899,286 "첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서 제42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지 제41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 제42(당)기 3분기 제41(전)기 3분기 3개월 누적 3개월 누적 Ⅰ.영업수익 173,926,049,133 562,275,606,074 133,634,753,151 369,424,339,728 1. 수수료수익 22,31 79,129,797,153 268,902,625,473 54,211,037,078 145,229,959,533 2. 당기손익-공정가치측정&cr; 금융상품관련이익 23 71,648,147,621 227,570,343,156 64,970,735,038 165,458,952,661 3. 이자수익 24 18,543,555,505 52,188,282,434 12,573,343,447 38,595,005,663 4. 배당금수익 25 137,916,082 1,245,756,844 814,707,424 5,033,239,586 5. 상각후원가측정&cr; 금융상품관련이익 8,26 (6,225,555) 520,016,123 34,283,450 599,260,183 6. 기타영업수익 27 4,472,858,327 11,848,582,044 1,030,646,714 14,507,922,102 Ⅱ. 영업비용 157,080,759,168 464,531,200,395 108,135,019,622 345,968,061,131 1. 수수료비용 22 7,643,808,917 23,139,410,806 4,830,309,294 21,959,757,452 2. 당기손익-공정가치측정&cr; 금융상품관련손실 23 58,281,763,862 171,966,340,240 33,930,094,949 122,997,676,610 3. 이자비용 24 7,701,958,394 21,608,046,116 6,576,748,905 21,572,637,931 4. 상각후원가측정&cr; 금융상품관련손실 8,26 433,706,488 979,727,604 72,215,274 3,731,066,305 5. 판매비와관리비 28 70,302,359,974 222,045,198,519 60,242,058,649 162,354,954,206 6. 기타영업비용 27 12,717,161,533 24,792,477,110 2,483,592,551 13,351,968,627 Ⅲ. 영업이익 16,845,289,965 97,744,405,679 25,499,733,529 23,456,278,597 Ⅳ. 영업외손익 23,644,221,838 62,735,932,766 10,321,695,457 20,640,757,201 1. 관계기업투자평가및처분손익 23,764,155,325 63,522,989,619 10,365,488,089 19,024,879,237 2. 기타영업외수익 39,367,273 114,010,083 244,776,198 2,189,622,244 3. 기타영업외비용 159,300,760 901,066,936 288,568,830 573,744,280 Ⅴ. 법인세비용차감전순이익 40,489,511,803 160,480,338,445 35,821,428,986 44,097,035,798 Ⅵ. 법인세비용 29 11,755,830,733 38,983,602,016 8,265,573,327 10,075,108,398 Ⅶ. 분기순이익 28,733,681,070 121,496,736,429 27,555,855,659 34,021,927,400 Ⅷ. 기타포괄손익 (13,354,813) (770,941,714) (1,988,423,850) (2,161,348,142) 후속적으로 당기손익으로&cr; 재분류되지 않는 항목: (172,384,714) (172,384,714) - - 1. 확정급여제도의 재측정요소 14,20 (217,209,184) (217,209,184) - - 법인세효과 44,824,470 44,824,470 - - 후속적으로 당기손익으로&cr; 재분류되는 항목: 159,029,901 (598,557,000) (1,988,423,850) (2,161,348,142) 1. 지분법자본변동 20 182,433,824 323,357,261 (11,734,207) 25,206,869 법인세효과 20 (44,497,038) (75,500,194) 940,061 (5,545,511) 2. 해외사업장환산차이 20 21,093,115 (846,414,067) (1,977,629,704) (2,181,009,500) Ⅸ. 분기총포괄이익 28,720,326,257 120,725,794,715 25,567,431,809 31,860,579,258 X . 분 기순이익의 귀속: 28,733,681,070 121,496,736,429 27,555,855,659 34,021,927,400 1. 지배기업의 소유주 21,489,524,632 112,922,934,995 27,277,897,538 33,787,913,993 2. 비지배지분 7,244,156,438 8,573,801,434 277,958,121 234,013,407 XI . 분기총포괄이익의 귀속: 28,720,326,257 120,725,794,715 25,567,431,809 31,860,579,258 1. 지배기업의 소유주 21,600,396,204 112,620,847,660 25,724,855,309 32,006,985,579 2. 비지배지분 7,119,930,053 8,104,947,055 (157,423,500) (146,406,321) X I I. 주당이익 30 1. 기본주당이익 345 1,856 435 492 2. 희석주당이익 345 1,856 435 492 "첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표 제42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지 제41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 지배기업 소유주 지분 귀속 비지배지분 자본총계 자본금 기타불입자본 이익잉여금 기타자본&cr;구성요소 합계 Ⅰ. 2020년 1월 1일 (전기초) 352,984,160,000 85,927,141,068 132,508,449,727 297,823,450 571,717,574,245 8,744,311,935 580,461,886,180 분기총포괄손익: - - 33,787,913,993 (1,780,928,414) 32,006,985,579 (146,406,321) 31,860,579,258 1. 분기순이익 - - 33,787,913,993 - 33,787,913,993 234,013,407 34,021,927,400 2. 기타포괄손익 - - - (1,780,928,414) (1,780,928,414) (380,419,728) (2,161,348,142) (1) 지분법자본변동 - - - 19,661,358 19,661,358 - 19,661,358 (2) 해외사업장환산차이의 변동 - - - (1,800,589,772) (1,800,589,772) (380,419,728) (2,181,009,500) 소유주와의 거래 등: - (2,078,646,034) (63,470,506,920) - (65,549,152,954) 573,117,223 (64,976,035,731) 1. 배당금의 지급 - - (29,307,257,044) - (29,307,257,044) - (29,307,257,044) 2. 연결범위의 변동 - - - - - 332,166,000 332,166,000 3. 종속기업의 유상증자 - (746,944) - - (746,944) 240,951,223 240,204,279 4. 자기주식 취득 - (2,077,899,090) - - (2,077,899,090) - (2,077,899,090) 5. 상환전환우선주의 상환 - - (34,163,249,876) - (34,163,249,876) - (34,163,249,876) 기타변동: - 1,439,835,811 (1,439,835,811) - - - - 1. 자기주식처분손실 보전 - 1,439,835,811 (1,439,835,811) - - - - Ⅱ. 2020년 9월 30일 (전분기말) 352,984,160,000 85,288,330,845 101,386,020,989 (1,483,104,964) 538,175,406,870 9,171,022,837 547,346,429,707 Ⅲ. 2021년 1월 1일 (당기초) 352,984,160,000 85,288,330,845 142,687,146,142 (1,253,818,218) 579,705,818,769 9,623,869,885 589,329,688,654 분기총포괄손익: - - 112,798,493,721 (177,646,061) 112,620,847,660 8,104,947,055 120,725,794,715 1. 분기순이익 - - 112,922,934,995 - 112,922,934,995 8,573,801,434 121,496,736,429 2. 기타포괄손익 - - (124,441,274) (177,646,061) (302,087,335) (468,854,379) (770,941,714) (1) 지분법자본변동 - - - 231,033,701 231,033,701 16,823,366 247,857,067 (2) 해외사업장환산차이의 변동 - - - (408,679,762) (408,679,762) (437,734,305) (846,414,067) (3) 확정급여제도의 재측정요소 - - (124,441,274) - (124,441,274) (47,943,440) (172,384,714) 소유주와의 거래 등: - 69,100,696,982 (44,363,936,983) - 24,736,759,999 62,240,026,929 86,976,786,928 1. 배당금의 지급 - - (26,430,656,899) - (26,430,656,899) (1,030) (26,430,657,929) 2. 연결범위의 변동 - - - - - 408,438,159 408,438,159 3. 자기주식 취득 - (915,556,895) - - (915,556,895) - (915,556,895) 4. 상환전환우선주의 상환 - - (17,933,280,084) - (17,933,280,084) - (17,933,280,084) 5. 종속기업 주식의 처분 - 69,972,927,015 - - 69,972,927,015 61,687,431,379 131,660,358,394 6. 기타변동 - 43,326,862 - - 43,326,862 144,158,421 187,485,283 Ⅳ. 2021년 9월 30일 (당분기말) 352,984,160,000 154,389,027,827 211,121,702,880 (1,431,464,279) 717,063,426,428 79,968,843,869 797,032,270,297 "첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표 제42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지 제41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제42(당)기 3분기 제41(전)기 3분기 I. 영업활동 현금흐름 (451,726,124,833) (597,688,773,364) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 (483,075,003,845) (626,519,652,626) (1) 분기순이익 121,496,736,429 34,021,927,400 (2) 조정사항 (37,958,095,685) (36,862,449,022) 이자비용 21,608,046,116 21,572,637,931 이자수익 (52,188,282,434) (38,595,005,663) 법인세비용 38,983,602,016 10,075,108,398 배당금수익 (1,245,756,844) (5,033,239,586) 대손상각비 897,295,601 3,380,566,305 대손충당금환입 (520,016,123) (599,260,183) 퇴직급여 300,587,257 211,105,733 외화환산손실 5,142,579,654 - 외화환산이익 (1,447,370,060) (3,551,498,108) 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 24,507,484,442 3,678,432,087 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 (13,749,594,285) (16,277,572,320) 파생상품평가손실 40,844,801,148 16,131,184,893 파생상품평가이익 (45,865,608,825) (18,483,272,187) 지분법손실 3,519,937,689 2,388,787,518 지분법이익 (66,658,191,072) (11,662,046,493) 관계기업투자처분손실 23,219 2,779,673,837 관계기업투자처분이익 - (12,531,294,099) 종속기업투자처분손실 189,025,184 - 종속기업투자처분이익 (573,784,639) - 매도유가증권평가손실 248,998,093 532,662,200 매도유가증권평가이익 (1,730,711,632) - 매도파생결합증권평가손실 1,240,532,152 762,852,235 매도파생결합증권평가이익 (518,354,373) (198,398,108) 감가상각비 7,843,987,923 7,628,857,522 유형자산처분손실 518,094,164 33,375,502 유형자산처분이익 (2,934,280) (3,315,066) 무형자산상각비 851,241,844 731,978,066 무형자산처분손실 11,150,000 11,000,000 무형자산처분이익 - (233,439,480) 복구충당부채전입액 22,266,693 35,015,565 소송충당부채전입액 135,153,403 194,525,706 금융보증충당부채전입액 15,223,762 250,996,583 미사용약정충당부채환입액 (337,521,478) (92,867,810) (3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동 (566,613,644,589) (623,679,131,004) 당기손익-공정가치측정금융자산의 증가 (284,496,088,265) (870,040,228,689) 상각후원가측정금융자산의 증가 (283,953,203,264) (824,655,970,746) 기타비금융자산의 증가 (230,369,319) (748,975,257) 예수부채의 증가(감소) (137,944,946,654) 139,489,507,436 당기손익-공정가치측정금융부채 증가(감소) (129,603,199,366) 279,453,429,063 순확정급여부채의 감소 (182,714,766) (63,126,979) 충당부채의 감소 (965,322,794) (2,724,993,689) 기타금융부채의 증가 269,739,194,544 657,326,750,257 기타비금융부채의 증가(감소) 1,023,005,295 (1,715,522,400) 2. 이자수익의 수취 52,401,888,177 40,181,265,730 3. 배당금의 수취 1,539,967,824 5,033,059,482 4. 이자비용의 지급 (2,085,376,658) (17,308,733,361) 5. 법인세의 환급(납부) (20,507,600,331) 925,287,411 II. 투자활동 현금흐름 12,258,413,428 12,926,201,416 1. 관계기업투자의 취득 (20,336,906,409) (4,400,000,000) 2. 관계기업투자의 처분 40,769,673,768 18,778,953,652 3. 유형자산의 취득 (5,864,674,044) (908,733,864) 4. 유형자산의 처분 - 2,782,612 5. 무형자산의 취득 (3,420,763,846) (2,230,453,064) 6. 무형자산의 처분 974,179,372 1,351,486,080 7. 종속기업 처분 관련 순현금유입 21,476,766,509 332,166,000 8. 종속기업 취득 관련 순현금유출 (21,339,861,922) - III. 재무활동 현금흐름 481,087,652,536 752,217,940,277 1. 은행차입금의 순차입 1,000,000,000 65,000,000,000 2. 기타차입부채의 순증감 297,161,147,268 757,813,738,623 3. 사채의 발행 88,361,400,000 17,496,000,000 4. 사채의 상환 (6,406,202,740) (16,593,491,781) 5. 리스부채의 상환 (7,749,197,084) (6,191,869,531) 6. 자기주식의 취득 (915,556,895) (2,077,899,090) 7. 배당금 지급 (26,430,657,929) (29,306,239,291) 8. 우선주의 상환 (17,933,280,084) (34,163,249,876) 9. 종속기업의 유상증자 - 240,951,223 10. 종속기업의 일부 처분 154,000,000,000 - IV. 외화환산으로 인한 현금및현금성자산의 변동 (7,802,613) (53,319,017) V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+IV) 41,612,138,518 167,402,049,312 VI. 기초의 현금및현금성자산 318,774,023,765 236,138,731,904 VII. 분기말의 현금및현금성자산 360,386,162,283 403,540,781,216 "첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다." 3. 연결재무제표 주석 주석 제42(당)기 분기 2021년 9월 30일 현재 제41(전)기 분기 2020년 9월 30일 현재 &cr;케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 1. 일반사항 (1) 지배기업의 개요&cr; 케이티비투자증권주식회사(이하 "당사")는 1981년 5월 1일에 설립되었으며, 한국거래소가 개설한 유가증권시장에 1996년 11월 19일 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인받음에 따라 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업 등록을 말소하고 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한, 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다. &cr; 당사의 본점은 서울특별시 영등포구 여의나루로 60에 소재하고 있으며, 당분기말 현재 자본금은 352,984백만원입니다. &cr; 당분기말 현재 당사의 주요 주주현황은 다음과 같습니다. 주주명 보통주 우선주 주식수(주) 지분율(%) 주식수(주) 지분율(%) 이병철 및 특수관계인 15,393,405 25.52 - - DB생명보험㈜ - - 1,515,348 30.00 ㈜대구은행 - - 1,010,230 20.00 ㈜녹십자홀딩스 - - 1,010,230 20.00 (재)삼성꿈장학재단 - - 505,119 10.00 우리종합금융㈜ - - 505,119 10.00 자기주식 1,290,313 2.14 - - 기타 43,630,374 72.34 505,119 10.00 합계 60,314,092 100.00 5,051,165 100.00 이 연결재무 제표는 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 케이티비투자증권주식회사와 케이티비네트워크㈜ 외 하기에 열거한 종속기업(이하 이 티비투자증 권주식회사와 그 종속기업을 일괄하여 " 연결실체")을 연결대상으로 하고, 아시아클린에너지사모투자전문회사 외 28개 법인 (주석 9 참조) 을 지분법적용대상으로 하여 작성되었습니다. (2) 연결대상 종속기업의 현황 당분기말과 전기말 현재 종속기업의 현황은 다음과 같습니다. 투자회사 피투자회사 업종 법인설립 및&cr;영업소재지 연 결실체 내 기업이&cr;보유한 지분율(%) 사용&cr;재무제표일 당분기말 전기말 지배기업 케이티비네트워크㈜ (1) 기타투자기관 대한민국 65.00 100.00 2021.09.30 케이티비자산운용㈜(2) 집합투자업 대한민국 100.00 100.00 2021.09.30 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 기타 금융업 대한민국 100.00 100.00 2021.09.30 케이티비신용정보㈜ 신용조사 및 추심대행업 대한민국 100.00 100.00 2021.09.30 KTB New York, LLC 기타투자기관 미국 100.00 100.00 2021.09.30 KTBN14호 벤처투자조합(3) 투자조합 대한민국 18.87 18.87 2021.09.30 KTBST Holding PCL 지주회사 태국 60.49 60.49 2021.09.30 KTB Ventures, Inc. 투자자문 미국 100.00 100.00 2021.09.30 KTB ESG1등주증권투자신탁(3) 집합투자기구 대한민국 39.24 84.59 2021.09.30 뉴테란제삼차㈜(4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 올더웨이제사차 ㈜(4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 KTB글로벌테마AI셀렉션증권투자신탁(3) 집합투자기구 대한민국 76.60 - 2021.09.30 에스엠영등포제일차 ㈜(4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 구금이길음 ㈜(4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 제이케이평택제일차 ㈜(4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 카이로스제사차 ㈜(4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 카이로스제육차 ㈜(4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호(3) 집합투자기구 대한민국 22.22 - 2021.09.30 고덕평택제일차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 구금이케이비물류㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 뉴테란월문㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 뉴테란제팔차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 올더웨이제구차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 올더웨이제십차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 우드래곤제일차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 이케이디제이차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 인베스토리제이차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 제이온세교㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 카이로스제십차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 카이로스제오차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 케이티비비전제오차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 케이티비파이어레드제오차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 케이티비파이어레드제칠차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 케이티비플러스제오차㈜ (4) 자산유동화기업 대한민국 - - 2021.09.30 아이디어브릿지코스닥포커스전문사모투자신탁제1호(3)(5) 집합투자기구 대한민국 - 100.00 - KTB민생중국A주액티브전문사모신탁(3)(5) 집합투자기구 대한민국 - 99.96 - 비전일죽제일차㈜(6) 자산유동화기업 대한민국 - - - 에스지그린㈜(6) 자산유동화기업 대한민국 - - - 푸에르토제일차㈜(6) 자산유동화기업 대한민국 - - - 케이티비플러스㈜(6) 자산유동화기업 대한민국 - - - 올더웨이제이차㈜(6) 자산유동화기업 대한민국 - - - 케이티비불로제일차㈜(6) 자산유동화기업 대한민국 - - - 케이티비네트워크㈜ KTBN14호 벤처투자조합(3) 투자조합 대한민국 24.53 24.53 2021.09.30 KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_자펀드 집합투자기구 대한민국 68.39 - 2021.09.30 대신밸런스제11호스팩㈜ 기업인수목적회사 대한민국 63.06 - 2021.09.30 케이티비자산운용㈜ KTBST Holding PCL 지주회사 태국 9.40 9.40 2021.09.30 KTB ESG1등주증권투자신탁(3) 집합투자기구 대한민국 19.26 15.40 2021.09.30 KTB글로벌EMP증권자투자신탁(3) 집합투자기구 대한민국 99.99 99.99 2021.09.30 KTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드(7) 집합투자기구 대한민국 69.03 54.71 2021.09.30 KTB글로벌테마AI셀렉션증권투자신탁(3) 집합투자기구 대한민국 7.66 - 2021.09.30 KTB전단채증권투자신탁[채권] (3) 집합투자기구 대한민국 31.04 - 2021.09.30 KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호(3) 집합투자기구 대한민국 22.22 - 2021.09.30 KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_자펀드 집합투자기구 대한민국 11.35 - 2021.09.30 KTBST Holding PCL KTBST Securities PCL 해외 증권중개업 태국 100.00 100.00 2021.09.30 KTBST REIT Management Co., Ltd. 기타금융투자업 태국 60.00 60.00 2021.09.30 We Asset Management Co., Ltd. 집합투자업 태국 51.00 51.00 2021.09.30 KTBST Lend Co.,Ltd. 대부업 태국 75.00 75.00 2021.09.30 KTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드 KTB리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드 집합투자기구 대한민국 83.28 78.90 2021.09.30 KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_자펀드 KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_모펀드 집합투자기구 대한민국 93.31 - 2021.09.30 (1) 당분기 중 Pre-IPO(상장 전 지분투자)를 통한 지분 일부 매각이 진행되어 지분율이 감소하였습니다. 또한, 연결실체는 2023년 6월 29일까지 케이티비네트워크㈜의 보통주식이 한국거래소의 코스닥시장에 상장이 완료되지 못할 경우 매매대금과 연복리 3%를 가산한 금액으로 주식매수청구권을 행사할 수 있는 권리를 투자자에게부여하였습니다. &cr; (2) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어있습니다.&cr; (3) 투자조합 및 집합투자증권에 대하여 피투자회사의 성과에 대한 변동이익에 유의적으로 노출되어 있고 성과를 결정하는 힘을 통해 변동이익에 영향을 미치므로 종속기업으로 분류하였습니다.&cr; (4) 자산유동화를 위 한 구조화기업 내지 투자신탁으로 소유지분율이 과반수 미만이나 연결실체가 해당 기업에 대한 실질적인 힘과 단순한 자산관리자의 수준이 아닌 변동이익에 노출되어 있으므로 지배력이 있는 것으로 판단하였습니다.&cr; (5) 당분기 중 환매 등으로 연결범위에서 제외 되었습니다.&cr; (6) 당분기 중 확약종료로 인하여 연결실체의 지배력이 상실되어 연결범위에서 제외되었습니다. &cr; (7) 전기 중 지배기업 소유지분은 전액 환매하였으나, 연결실체가 해당 기업에 대한 실질적인 힘과 유의적인 변동이익에 노출되어 있으므로 당분기말 현재 연결범위를 유지하고 있습니다.&cr; (3) 연결대상 종속기업 변동내역&cr; 1) 당분기 중 신규로 연결재무제표에 포함된 종속기업 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 스마트지엠제십오차 ㈜ 매입확약 올더웨이제사차 ㈜ 매입확약 BNK US밸류전문투자형사모부동산투자신탁1호 신규출자 KTB글로벌테마AI셀렉션증권투자신탁 신규출자 166 Berry Investor REIT LLC 신규출자 166 Berry JV LLC 신규출자 166 Berry Owner LLC 신규출자 KTB전단채증권투자신탁[채권] 신규출자 에스엠영등포제일차 ㈜ 매입확약 구금이길음 ㈜ 매입확약 제이케이평택제일차 ㈜ 매입확약 카이로스제사차 ㈜ 매입확약 카이로스제육차 ㈜ 매입확약 KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호 신규출자 고덕평택제일차㈜ 매입확약 구금이케이비물류㈜ 매입확약 뉴테란월문㈜ 매입확약 뉴테란제팔차㈜ 매입확약 올더웨이제구차㈜ 매입확약 올더웨이제십차㈜ 매입확약 우드래곤제일차㈜ 매입확약 이케이디제이차㈜ 매입확약 인베스토리제이차㈜ 매입확약 제이온세교㈜ 매입확약 카이로스제십차㈜ 매입확약 카이로스제오차㈜ 매입확약 케이티비비전제오차㈜ 매입확약 케이티비파이어레드제오차㈜ 매입확약 케이티비파이어레드제칠차㈜ 매입확약 케이티비플러스제오차㈜ 매입확약 KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_자펀드 신규출자 KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_모펀드 신규출자 대신밸런스제11호스팩㈜ 신규출자 &cr; 2) 당분기 중 연결재무제표의 작성 대상에서 제외된 종속기업 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 아이디어브릿지코스닥포커스전문사모투자신탁제1호 지분매각 KTB민생중국A주액티브전문사모신탁 지분매각 비전일죽제일차㈜ 확약종료 케이티비불로제일차㈜ 확약종료 BNK US밸류전문투자형사모부동산투자신탁1호 지분매각 스마트지엠제십오차㈜ 확약종료 166 Berry Investor REIT LLC 지분매각 166 Berry JV LLC 지분매각 166 Berry Owner LLC 지분매각 올더웨이제이차㈜ 확약종료 케이티비플러스㈜ 확약종료 에스지그린㈜ 확약종료 푸에르토제일차㈜ 확약종료 (4) 연결대상 종속기업의 요약재무정보&cr;연결대상 종속기업의 당분기말과 전기말 현재 요약재무정보는 다음과 같습니다.&cr;① 당분기말 및 당분기 (단위: 백만원) 종속기업명 자산총액 부채총액 자본총액 영업수익 당기손익 총포괄손익 케이티비네트워크㈜ 231,758 36,446 195,312 36,983 63,183 63,265 케이티비자산운용㈜ 70,156 13,703 56,453 30,566 5,398 5,398 케이티비신용정보㈜ 16,291 2,648 13,643 13,121 132 132 KTB New York, LLC 1,889 25 1,864 174 (105) 17 KTB리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드 9,570 189 9,381 4,002 1,640 1,640 KTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드 7,836 15 7,821 2,419 1,490 1,490 KTBST Holding PCL 31,909 204 31,705 5,593 4,310 2,959 KTBST Securities PCL 288,998 261,904 27,094 64,329 5,945 4,762 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 16,769 1,560 15,209 2,457 (1,261) (1,261) KTB Ventures, Inc. 4,773 48 4,725 984 296 675 KTBST Lend Co.,Ltd. 5,229 3,311 1,918 363 99 22 KTBST REIT Management Co., Ltd. 322 387 (65) - (256) (255) We Asset Management Co., Ltd. 1,928 469 1,459 2,464 368 324 KTBN14호 벤처투자조합 11,596 110 11,486 2,260 1,798 1,798 KTB글로벌EMP증권자투자신탁 7,356 145 7,211 2,444 1,253 1,253 KTB ESG1등주증권투자신탁 27,996 965 27,031 7,906 5,349 5,349 뉴테란제삼차㈜ 12,670 12,784 (114) 748 9 9 KTB글로벌테마AI셀렉션증권투자신탁 2,625 50 2,575 179 (36) (36) 올더웨이제사차㈜ 6,099 6,131 (32) 675 (32) (32) KTB전단채증권투자신탁 16,360 5 16,355 229 (143) (143) 에스엠영등포제일차㈜ 5,198 5,198 - 263 - - 구금이길음㈜ 7,265 7,362 (97) 325 (97) (97) 제이케이평택제일차㈜ 10,180 10,288 (108) 406 (108) (108) 카이로스제사차㈜ 21,739 21,739 - 698 - - 카이로스제육차㈜ 1,521 1,498 23 49 24 24 KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호 8,944 4 8,940 104 29 29 KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_모펀드 4,800 219 4,581 209 (23) (23) KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_자펀드 4,327 92 4,235 20 (170) (170) 대신밸런스제11호스팩㈜ 2,380 1,049 1,331 - (19) (19) 고덕평택제일차㈜ 4,032 4,032 - 188 - - 구금이케이비물류㈜ 6,180 6,180 - 282 - - 뉴테란월문㈜ 5,115 5,170 (55) 59 (9) (9) 뉴테란제팔차㈜ 1,239 1,250 (11) 37 (11) (11) 올더웨이제구차㈜ 699 704 (5) 41 (5) (5) 올더웨이제십차㈜ 804 807 (3) 70 (3) (3) 우드래곤제일차㈜ 4,006 4,006 - 247 - - 이케이디제이차㈜ 3,047 3,070 (23) 160 (23) (23) 인베스토리제이차㈜ 6,008 6,127 (119) 77 (120) (120) 제이온세교㈜ 1 - 1 - - - 카이로스제십차㈜ 3,558 3,554 4 65 3 3 카이로스제오차㈜ 1,299 1,295 4 35 4 4 케이티비비전제오차㈜ 8,963 8,963 - 186 - - 케이티비파이어레드제오차㈜ 4,066 4,066 - 42 - - 케이티비파이어레드제칠차㈜ 7,112 7,112 - 69 - - 케이티비플러스제오차㈜ 10,184 10,184 - 55 - - ② 전기말 및 전분기 (단위: 백만원) 종속기업명 자산총액 부채총액 자본총액 영업수익 당기손익 총포괄손익 케이티비네트워크㈜ 185,827 33,780 152,047 9,673 9,953 9,972 케이티비자산운용㈜ 60,082 9,028 51,054 23,788 4,135 4,135 케이티비신용정보㈜ 16,094 2,583 13,511 12,230 (127) (127) KTB New York, LLC 727 6 721 - (191) (173) KTB리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드 8,839 978 7,861 2,617 462 462 KTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드 6,292 24 6,268 792 420 420 KTBST Holding PCL 29,173 427 28,746 4,060 2,663 1,460 KTBST Securities PCL 283,474 257,080 26,394 44,333 856 (214) 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 16,896 425 16,471 1,490 (2,017) (2,017) KTB Ventures, Inc. 4,089 39 4,050 463 (638) (560) 비전일죽제일차㈜ 6,364 6,260 104 497 43 43 올더웨이제이차㈜ 3,392 3,409 (17) 109 (17) (17) 케이티비플러스㈜ 41,006 41,006 - 3,088 - - 케이티비불로제일차㈜ 8,809 8,831 (22) 50 (12) (12) 에스지그린㈜ 3,040 3,092 (52) 361 (53) (53) 푸에르토제일차㈜ 5,088 5,088 - 422 - - KTBST Lend Co.,Ltd. 3,891 1,996 1,895 280 53 (8) KTBST REIT Management Co., Ltd. 345 154 191 64 (234) (249) We Asset Management Co., Ltd. 1,449 314 1,135 1,261 122 82 KTBN14호 벤처투자조합 9,788 101 9,687 1,437 1,358 1,358 아이디어브릿지코스닥포커스전문사모투자신탁제1호 1,472 5 1,467 4,806 1,075 1,075 KTB민생중국A주액티브전문사모신탁 11,112 25 11,087 1,128 (963) (963) KTB글로벌EMP증권자투자신탁 5,993 1 5,992 1,261 210 210 KTB ESG1등주증권투자신탁 15,499 3,069 12,430 2,283 968 968 뉴테란제삼차㈜ 13,434 13,557 (123) - - - 2. 재무제표 작성기준&cr; (1) 회계기준의 적용&cr; 연 결실체의 분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약중간연결재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며 , 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. &cr; (2) 추정과 판단&cr;① 경영진의 판단 및 가정과 추정의 불확실성&cr;한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr;&cr;요약분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진 의 판단은 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다. ② 공정가치 측정 &cr;연결실체는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 동 정책과 절차에는 공정가치 서열체계 수준 3으로 분류되는 공정가치를 포함한 모든 유의적인 공정가치 측정의 검토를 책임지는 평가부서의 운영을 포함하고 있으며, 그 결과는 재무담당임원에게 직접 보고되고 있습니다. 평가부서는 정기적으로 관측가능하지 않은 유의적인 투입변수와 평가 조정을 검토하고 있습니다. 공정가치측정에서 중개인 가격이나 평가기관과 같은 제3자 정보를 사용하는 경우, 평가부서에서 제3자로부터 입수한 정보에 근거한 평가가 공정가치 서열체계 내 수준별 분류를 포함하고 있으며 해당 기준서의 요구사항을 충족한다고 결론을 내릴 수 있는지 여부를 판단하고 있습니다.&cr; &cr;자산이나 부채의 공정가치를 측정하는 경우, 연결실체는 최대한 시장에서 관측가능한 투입변수를 사용하고 있습니다. 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류됩니다.&cr;- 수준1 : 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격&cr;- 수준2 : 수준1 의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수&cr;- 수준3 : 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수&cr; 자산이나 부채의 공정가치를 측정하기 위해 사용되는 여러 투입변수가 공정가치 서열체계 내에서 다른 수준으로 분류되는 경우, 연결실체는 측정치 전체에 유의적인 공정가치 서열체계에서 가장 낮은 수준의 투입변수와 동일한 수준으로 공정가치 측정치 전체를 분류하고 있으며, 변동이 발생한 보고기간말에 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 인식하고 있습니다.&cr;&cr; 공정가치 측정시 사용된 가정의 자세한 정 보 는 주석 36 에 포함되어 있습니다. 3. 유의적인 회계정책 &cr; 연 결실체는 다음에서 설명하고 있는 사항을 제외하고 2020년 12월 31일 로 종료하는회계연도의 연차연결재무제표를 작성할 때 적용한 것과 동일한 회계정책을 적용하고있습니다. 다음에서 설명하고 있는 회계정책의 변경사항은 2021년 12월 31일 로 종료하는 회계연도의 연차연결재무제표에도 반영될 것으로 예상됩니다.&cr; &cr; (1) 기업회계기준서 제1116호 '리스' 개정 - 코로나19 (COVID-19) 관련 임차료 면제ㆍ할인ㆍ유예에 대한 실무적 간편법 실무적 간편법으로, 리스이용자는 코로나19의 직접적인 결과로 발생한 임차료 할인 등(rent concession)이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있으며, 이로 인해 당기손익으로 인식된 금액을 공시해야 합니다. 해당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. (2) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시', 제1104호 '보험계약' 및 제1116호 '리스' 개정 - 이자율지표 개혁 이자율지표 개혁과 관련하여 상각후원가로 측정되는 금융상품의 이자율지표 대체시 장부금액이 아닌 유효이자율을 조정하고, 위험회피관계에서 이자율지표 대체가 발생한 경우에도 중단 없이 위험회피회계를 계속할 수 있도록 하는 등의 예외규정을 포함하고 있습니다. 해당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 한 편, 제정ㆍ공표되었으나 2021년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도에 시행일이 도래하지 아니한 제ㆍ개정 기준서는 다음과 같습니다. 연결실체는 연결재무제표 작성 시 다음의 제ㆍ개정 기준서를 조기적용하지 아니하였습니다. &cr;(1) 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 개념체계의 인용 인식할 자산과 부채의 정의를 개정된 재무보고를 위한 개념체계를 참조하도록 개정되었으나, 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 및 해석서 제2121호 '부담금'의 적용범위에 포함되는 부채 및 우발부채에 대해서는 해당 기준서를 적용하도록 예외를 추가하고, 우발자산이 취득일에 인식되지 않는다는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 연결실체는 동 개정으로 인해 연결재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. (2) 기업회계기준서 제1016호 '유형자산' 개정 - 의도한 사용 전의 매각금액 기업이 자산을 의도한 방식으로 사용하기 전에 생산된 품목의 판매에서 발생하는 수익을 생산원가와 함께 당기손익으로 인식하도록 요구하며, 유형자산의 취득원가에서차감하는 것을 금지하고 있습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 연결실체는 동 개정으로 인해 연결재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. (3) 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 개정 - 손실부담계약: 계약이행원가 손실부담계약을 식별할 때 계약이행원가의 범위를 계약 이행을 위한 증분원가와 계약 이행에 직접 관련되는 다른 원가의 배분이라는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 연결실체는 동 개정으로 인해 연결재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. (4) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류 보고기간말 현재 존재하는 실질적인 권리에 따라 유동 또는 비유동으로 분류되며, 부채의 결제를 연기할 수 있는 권리의 행사가능성이나 경영진의 기대는 고려하지 않습니다. 또한, 부채의 결제에 자기지분상품의 이전도 포함되나, 복합금융상품에서 자기지분상품으로 결제하는 옵션이 지분상품의 정의를 충족하여 부채와 분리하여 인식된경우는 제외됩니다. 동 개정사항은 2023년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용하며, 조기적용이 허용됩니다. 연결실체는 동 개정으로 인해 연결재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. &cr; (5) 기업회계기준서 제1117호 '보험계약' 제정&cr;기업회계기준서 제1117호 '보험계약'은 기업회계기준서 제1104호 '보험계약'을 대체할 예정입니다. 이 기준서는 보험계약에 따른 모든 현금흐름을 추정하고 보고시점의 가정과 위험을 반영한 할인율을 사용하여 보험부채를 측정하고, 매 회계연도별로 계약자에게 제공한 서비스(보험보장)를 반영하여 수익을 발생주의로 인식하도록 합니다. 또한, 보험사건과 관계없이 보험계약자에게 지급하는 투자요소(해약/만기환급금)는 보험수익에서 제외하며, 보험손익과 투자손익을 구분 표시하여 정보이용자가 손익의 원천을 확인할 수 있도록 하였습니다. 동 기준서는 2023년 1월 1일 이후 최초로 시작하는 회계연도부터 적용되며, 기업회계기준서 제1109호 '금융상품'을 적용한기업은 조기적용이 허용됩니다. 연결실체는 동 제정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. &cr; (6) 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 연결실체는 동 개정으로 인해 연결재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr; ·기업회계기준서 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초 채택': 최초채택기업인 종속기업 ·기업회계기준서 제1109호 '금융상품': 금융부채 제거 목적의 10% 테스트 관련 수수료 ·기업회계기준서 제1116호 '리스': 리스 인센티브 ·기업회계기준서 제1041호 '농립어업': 공정가치 측정 4. 현금및현금성자산&cr; 당분기말과 전기말 현재 현금및현금성자산은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 현금 46 53 정기예금 1,200 4,000 보통예금 24,375 24,435 당좌예금 50 30 MMDA 61,355 62,997 금융어음 260,000 210,000 CMA 등 13,360 17,259 합계 360,386 318,774 5. 금융자산&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품 127,203 127,203 118,307 118,307 채무상품 2,442,215 2,442,215 2,246,636 2,246,636 파생상품자산 38,593 38,593 20,438 20,438 기타 369,121 369,121 247,308 247,308 소계 2,977,132 2,977,132 2,632,689 2,632,689 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,405 3,405 3,405 3,405 상각후원가측정금융자산 예치금 329,603 329,603 411,928 411,928 대출채권(1) 517,514 517,514 461,344 461,344 기타(1)(2) 658,247 658,247 345,302 345,302 소계 1,505,364 1,505,364 1,218,574 1,218,574 합계 4,485,901 4,485,901 3,854,668 3,854,668 ( * 1) 장부금액은 대손충당금 차감후 금액입니다.&cr; ( * 2) 기타는 자기매매미수금 등 미수금, 미수수익 및 보증금 등으로 구성되어 있습니다.&cr;&cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 담보로 제공된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 담보제공사유 당분기말 전기말 당기손익-공정가치측정금융자산 채무상품() 대차거래 468,372 752,230 장외파생상품거래 34,440 18,181 환매조건부채권매도(대고객) 384,668 273,488 환매조건부채권매도(대기관) 1,268,909 1,127,481 합계 2,156,389 2,171,380 ( * ) 담보로 제공된 자산에는 매도 거래가 체결되었으나, 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다. (3) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 금융기관 당분기말 전기말 예치금: 투자자예탁금별도예치금(예금) 한국증권금융㈜(1) 18,077 152,033 The Siam Commercial Bank PCL 124,173 113,210 대차거래이행보증금 한국예탁결제원 69,380 10 청약예치금 한국증권금융 등 125 1,462 장내파생상품매매증거금 한국거래소 10,000 9,500 자기거래예치금(해외분) 유진선물 47 - 증권시장거래증거금 한국거래소 4,000 7,000 당좌개설보증금 ㈜국민은행 등 17 15 유통금융담보금 한국증권금융㈜ 22,000 2,000 장기성예금(5) 중국공상은행 등 22,000 47,000 소계 269,819 332,230 당기손익-공정가치측정금융자산: 투자자예탁금별도예치금(신탁)(1) 한국증권금융㈜ 143,792 184,122 유가증권시장 공동기금(2) 한국거래소 2,204 1,902 파생상품시장 공동기금(2) 한국거래소 1,103 1,002 주식기관결제 공동기금(3) 한국예탁결제원 295 223 주식(4) 한국예탁결제원 35 3,269 소계 147,429 190,518 합계 417,248 522,748 (1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제74조의1 및 금융투자업규정 제4-39조의 규정에 따라 투자자예탁금을 연 결실체의 자산과 구분하여야 하는 바, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권투자자예수금, 조건부예수금, 장내파생상품거래예수금의 합계액에서 현금위탁증거금을 차감한 금액 이상의 금액을 매일 재계산하여 한국증권금융㈜에 별도 예치하여야 하며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없으며, 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다.&cr; (2) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제394조와 동법 시행령 제362조의 규정에 의거 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 매매거래의 위약으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 거래대금의 연 결실체의 자산 부담분에 해당하는 금액을 유가증권시장 공동기금 및 파생상품시장 공동기금으로 한국거래소에 적립하고 있습니다. (3) 상장증권청산업무규정 제15조 및 제16조에 의거, 상장증권의 위탁매매거래에 따른 채무불이행으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 손해배상공동기금을 한국예탁결제원에 적립하고 있습니다.&cr; (4) 금융위원회의 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 및 발행 주관사와의 의무보유확약 등으로 인하여 한국예탁결제원에 보호 예수되어 있습니다. &cr; (5) 당분기말 현재 장기성예금 중 200억원은 금융투자업규정 제5-25조의 규정에 따라 증권의 대차거래 업무를 위하여 대여자(한국증권금융 등)에게 담보로 제공하고 있습니다. 6. 당기손익-공정가치측정금융자산 &cr;당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산 의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 지분상품: 주식 127,203 118,307 소계 127,203 118,307 채무상품: 국공채 738,540 784,836 특수채 436,680 551,772 회사채 892,447 625,491 전자단기사채 76,590 80,005 기업어음증권 153,672 108,958 사모사채 36,647 24,050 매입대출채권 107,639 71,524 소계 2,442,215 2,246,636 파생상품자산() : 파생상품자산 42,598 25,763 신용위험평가조정 (40) (257) 거래일손익인식평가조정액 (3,965) (5,068) 소계 38,593 20,438 기타: 출자금 11,720 4,024 투자자예탁금별도예치금(신탁) 143,792 184,121 집합투자증권 104,281 44,462 손해배상공동기금 3,602 3,127 양 도성예금증서 54,621 9,976 MMF 46,105 1,598 기타 5,000 - 소계 369,121 247,308 합계 2,977,132 2,632,689 () 파생상품자산의 세 부내역은 주석 15에 공시 하였습니다. 한편, 연결실체는 당분기말과 전기말 현재 한국신용평가(KIS), 한국자산평가(KAP), 한국신용정보(NICE) 및 에프앤자산평가(FN)에서 제시한 채권시가평가 기준수익률을 산술평균한 수익률에 의하여 산정된 가격으로 국공채, 특수채 및 회사채의 공정가치를 계산하고 있으며, 동 공정가치에서 미수채권이자와 채권경과이자를 차감한 금액을 채권의 장부금액으로 계상하고 있습니다. &cr;7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 &cr; 당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 지분상품: 주식(1) 605 605 금융투자협회 등 출자금(2) 2,800 2,800 합계 3,405 3,405 (1) 단기매매목적이 아닌 전략적 목적으로 보유하는 지분상품에 해당하기 때문에 기타포괄손익-공정가치 측정 선택권을 행사하였습니다.&cr; (2) 금융투자협회 등 출자금은 정책상 필요에 따라 보유하는 지분증권에 해당하기 때문에 기타포괄손익-공정가치 측정 선택권을 행사하였습니다.&cr; 위 지분상품의 처분시에는 관련 기타포괄손익누계액은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. 당분기와 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 등으로 인한 변동내역은 없습니다. 8. 상각후원가측정금융자산 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정금융자산 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 예치금: 투자자예탁금별도예치금(예금) 142,250 265,243 대차거래이행보증금 69,380 10 청약예치금 125 1,462 장내파생상품거래예치금 930 - 장내파생상품매매증거금 10,000 9,680 증권시장거래증거금 4,000 7,000 당좌개설보증금 17 15 유통금융담보금 22,000 2,000 장기성예금 70,985 126,224 기타예치금 9,916 294 소계 329,603 411,928 대출채권: 콜론 40 1,470 신용공여금() 510,872 433,142 환매조건부매수 400 2,000 대여금 800 872 대출금 5,049 3,668 매입대출채권 5,870 26,165 기타대출채권 9,062 6,126 소계 532,093 473,443 기타: 미수금 610,122 313,362 미수수익 23,436 22,255 매출채권 1,389 1,232 보증금 6,898 11,332 공탁금 16,789 169 소계 658,634 348,350 합계 1,520,330 1,233,721 대손충당금: 신용공여금 (843) (815) 대여금 (3) (4) 매입대출채권 (4,670) (5,155) 기타대출채권 (4,656) (4,851) 미수금 (2,315) (2,312) 미수수익 (2,417) (1,926) 매출채권 (1) - 합계 (14,905) (15,063) 현재가치조정차금: 현재가치할인차금(미수금) (61) (84) 합계 (61) (84) 총계 1,505,364 1,218,574 () 연결실체는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자한 금액을 신용공여금으로 계상하고 있으며 동 융자금의 일반이자율은 연 5.9~8.8%, 상환기간은 270일 이내입니 다. 또한 고객이 예탁하고 있는 유가증권에 대해 담보평가금액 50~70% 한도 내에서융자 한 금액도 포함되며, 동 융자금의 이자율은 연 7.6~7.8%, 상환기간은 270일 이내입니다. 상환만기일이 경과한 융자금은 연결실체가 정한 기준에 따라 상환조치하고 있으며, 미상환 융자금으로 표시하여 고객 적용이자율+3%(단, 연9.5%를 초과하지 않음)의 이자율을 적용하고 있습니다. 한편 최소담보유지비율(140%)을 충족시키는 수준의 유가증권 및 현금을 담보로 설정하고 있으며, 담보가치가 담보유지비율(140%)을 하회하거나 만기일에 상환되지 않은 융자금은 약관에 따라 임의 반대매매를 통해 상환받고 있습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. &cr; &cr;1) 당분기&cr;① 대출채권의 손실충당금 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 339 - 10,486 10,825 Stage간 분류 이동 - - - - 충당금전입 (환입) (335) - 293 (42) 기타 - - (611) (611) 분기말 대손충당금 4 - 10,168 10,172 &cr; ② 기타상 각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 571 27 3,640 4,238 Stage간 분류 이동 (1) (1) 2 - 충당금전 입(환입) (4) 1 422 419 기타 76 - - 76 분기말 대손충당금 642 27 4,064 4,733 2) 전분기&cr; ① 대출채권의 손실충당금 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 101 500 4,100 4,701 Stage간 분류 이동 - - - - 충당금전입 (환입) (92) - 2,988 2,896 기타 - - (214) (214) 분기말 대손충당금 9 500 6,874 7,383 &cr; ② 기타상 각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 580 - 3,419 3,999 Stage간 분류 이동 - - - - 충당금전 입(환입) (94) 6 (26) (114) 기타 99 - (40) 59 분기말 대손충당금 585 6 3,353 3,944 (3) 당분기와 전분기 중 기업회계기준서 제1109호에 따른 신용손실충당금 전입액(환입액)은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 상각후원가측정금융자산관련손익 대손상각비 897 3,381 대손충당금환입 (520) (599) 소계 377 2,782 난외계정에 대한 충당부채 변동액(기타영업손익) 미사용약정충당부채전입 - - 미사용약정충당부채환입 (337) (93) 소계 (337) (93) 합 계 40 2,689 (4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. &cr;&cr; 1) 당분기&cr; ① 대출채권의 총 장부금액 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 장부금액 465,137 - 8,306 473,443 Stage간 분류 이동 - - - - 실행 및 상환 58,994 - (344) 58,650 기타 변동액 - - - - 분기말 장부금액 524,131 - 7,962 532,093 &cr; ② 기타 상각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역 (단위: 백만원) 구분 () 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 장부금액 332,749 177 3,923 336,849 Stage간 분류 이동 (1,422) 1,182 240 - 실행 및 상환 297,928 129 41 298,098 기타 변동액 - - - - 분기말 장부금액 629,255 1,488 4,204 634,947 () 기타상각후원가측정금융자산은 미수금, 미수수익, 매출채권으로 구성되어 있습니다. 2) 전 분기 &cr; ① 대출채권의 총 장부금액 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 장부금액 336,584 5,000 4,230 345,814 Stage간 분류 이동 - - - - 실행 및 상환 44,787 - (406) 44,381 기타 변동액 5,027 - - 5,027 분기말 장부금액 386,398 5,000 3,824 395,222 &cr; ② 기타상 각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역 (단위: 백만원) 구분 () 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 장부금액 154,308 10 3,780 158,098 Stage간 분류 이동 - - - - 실행 및 상환 615,574 50 (26) 615,598 기타 변동액 (2,362) - (34) (2,396) 분기말 장부금액 767,520 60 3,720 771,300 () 기타상각후원가측정금융자산은 미수금, 미수수익, 매출채권으로 구성되어 있습니다. 9. 관계기업투자 (1) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 세부내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 관계기업명 주요영업활동 법인설립 및 영업소재지 사용&cr;재무제표일 당분기말 전기말 지분율(%) 장부금액 지분율(%) 장부금액 아시아클린에너지사모투자전문회사(1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 10.73 86 10.73 86 차이나플래티넘사모투자전문회사(1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 15.00 3,094 15.00 2,778 Brightstorm, Inc.(2)(3) 제조업 미국 2021.09.30 22.52 - 22.52 - 케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사(1) (2)(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 2.03 - 2.03 - 케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사(1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 13.00 4,001 13.00 4,152 케이티비2020르네상스사모투자합자회사(1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 13.51 13,334 13.51 5,636 클린뷰티홀딩스프로젝트사모투자합자회사(1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 1.41 504 1.41 512 KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호 (4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 34.00 - 34.00 213 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 33.33 - 33.33 10,493 케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 33.33 908 33.33 571 KTB-KORUS 펀드 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 37.50 4,977 37.50 2,318 KTB 해외진출 Platform펀드(1)(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 18.70 29,241 18.70 9,977 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합 (4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 30.00 2,111 30.00 559 IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합(1)(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 17.50 1,468 17.50 1,260 ㈜카이로켐(3) 의약원료제조 대한민국 2020.12.31 28.57 45 28.57 51 KTBN 7호 벤처투자조합(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 20.09 29,254 20.09 14,770 ㈜디지털타임스(2)(3) 신문발행업 대한민국 2021.06.30 38.64 - 38.64 - KTBN 8호 투자조합(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 21.74 3,461 21.74 5,811 KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 30.00 5,474 30.00 5,883 KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합(1)(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 15.00 375 15.00 407 KTBN 11호 한중시너지펀드(1)(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 15.06 27,172 15.06 32,147 NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합(1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 1.00 246 1.00 252 KTBN 13호 벤처투자조합(1)(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 19.61 12,734 19.61 12,538 KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합 (1)(4) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 13.33 3,381 13.33 2,897 KTBN 16호 벤처투자조합 (1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 10.26 22,621 10.26 17,752 코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 (1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 7.50 1,397 7.50 1,380 케이티비엔지아이사모투자합자회사 (1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 5.00 713 5.00 448 KTBN 18호 벤처투자조합 (1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 10.14 11,181 10.14 2,850 프렌드 신기술사업투자조합 46호(1) 집합투자기구 대한민국 2021.09.30 22.37 992 - - 합계 178,770 135,741 (1) 연결실체는 사모투자전문회사의 업무집행조합원으로서 유의적인 영향력이 있으므로 관계기업으로 분류하였습니다. &cr; ( 2) 지분법적용투자주식의 장부금액이 "0"이하가 될 경우에는 지분법 적용을 중지하 고 지분법적용투자주식을 "0"으로 처리하고 있습니다. &cr; (3) 2021년 9월 결산 재무제표를 입수할 수 없어 가장 최근의 결산재무제표를 사용하였으며, 보고기간 종료일까지 발생한 유의적인 거래나 사건의 영향을 검토 후 반영하였습니다. &cr; (4) 청산 시 조합 원에게 지급하였거나 지급할 분배금이 출자금에 미달하는 경우 동 부족액을 투자금액 내 일정 금액을 한도로 다른 사원보다 우선하여 부담하는 약정이 체결되어 있습니다. (2) 당분기와 전기말 현재 관계기업투자회사의 요약재무정보는 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말 및 당분기 (단위: 백만원) 관계기업명 자산총액 부채총액 자본총계 영업수익 당분기손익 총포괄손익 아시아클린에너지사모투자전문회사 811 11 800 8 - - 차이나플래티넘사모투자전문회사 20,627 - 20,627 - (1,868) (1,868) Brightstorm, Inc. 14 219 (205) 71 8 8 케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사 3,355 1,004 2,351 1 (33) (33) 케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 30,968 161 30,807 428 (1) (1) 케이티비2020르네상스사모투자합자회사 99,740 1,066 98,674 1 (1,635) (1,635) 클린뷰티홀딩스프로젝트사모투자합자회사 35,962 183 35,779 - (554) (554) KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호 - - - 19 319 319 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 - - - 955 (6,830) (6,830) 케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 2,727 2 2,725 832 824 1,012 KTB-KORUS 펀드 13,319 47 13,272 7,389 7,091 7,091 KTB 해외진출 Platform펀드 156,372 2 156,370 114,362 103,017 103,017 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합 7,035 - 7,035 4,271 5,173 5,173 IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합 10,081 1,695 8,386 2,543 2,954 2,954 ㈜카이로켐 533 374 159 607 (21) (21) KTBN 7호 벤처투자조합 146,036 419 145,617 150,808 133,638 133,638 ㈜디지털타임스 8,168 4,004 4,164 5,359 901 901 KTBN 8호 투자조합 16,248 327 15,921 27,459 24,914 24,914 KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합 20,087 1,841 18,246 870 (1,364) (1,364) KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 2,545 46 2,499 39 (212) (212) KTBN 11호 한중시너지펀드 187,639 7,213 180,426 128,956 45,272 45,272 NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합 24,937 314 24,623 628 (603) (603) KTBN 13호 벤처투자조합 65,614 677 64,937 6,577 998 998 KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합 25,363 5 25,358 961 (1,377) (1,377) KTBN 16호 벤처투자조합 221,956 1,478 220,478 32,921 26,018 26,018 코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 18,689 69 18,620 430 215 215 케이티비엔지아이사모투자합자회사 14,266 4 14,262 4,462 4,440 5,293 KTBN 18호 벤처투자조합 110,270 7 110,263 64 (2,164) (2,164) 프렌드 신기술사업투자조합 46호 4,435 - 4,435 - (35) (35) ② 전기말 및 전분기 (단위: 백만원) 관계기업명 자산총액 부채총액 자본총계 영업수익 당분기손익 총포괄손익 아시아클린에너지사모투자전문회사 803 3 800 9 (1) (1) 차이나플래티넘사모투자전문회사 18,525 2 18,523 - (776) (776) Brightstorm, Inc. 31 257 (226) 194 11 11 케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사 4,229 4 4,225 - (2,028) (2,028) 케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 32,273 305 31,968 568 146 146 케이티비2020르네상스사모투자합자회사 43,254 1,544 41,710 - - - 클린뷰티홀딩스프로젝트사모투자합자회사 36,367 34 36,333 - - - KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호 629 3 626 7 7 7 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 31,479 - 31,479 (441) (1,116) (1,116) 케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 1,720 7 1,713 31 (9) 15 KTB-KORUS 펀드 6,258 78 6,180 297 237 237 KTB 해외진출 Platform펀드 53,366 - 53,366 2,070 1,326 1,326 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합 3,155 1,293 1,862 251 (1,762) (1,762) IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합 8,895 1,692 7,203 68 45 45 ㈜카이로켐 533 354 179 852 55 55 KTBN 7호 벤처투자조합 74,287 762 73,525 6,293 5,644 5,644 ㈜디지털타임스 6,041 3,793 2,248 4,981 443 443 KTBN 8호 투자조합 29,664 2,931 26,733 (3,257) (5,979) (5,979) KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합 21,573 1,963 19,610 936 130 130 KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 2,780 69 2,711 276 220 220 KTBN 11호 한중시너지펀드 218,394 4,939 213,455 50,693 49,214 49,214 NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합 25,231 5 25,226 8 (566) (566) KTBN 13호 벤처투자조합 64,204 258 63,946 9,978 8,912 8,912 KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합 21,727 2 21,725 17 (442) (442) KTBN 16호 벤처투자조합 173,644 565 173,079 10,520 8,535 8,535 코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 18,475 70 18,405 570 356 356 케이티비엔지아이사모투자합자회사 8,973 4 8,969 25 (83) 261 KTBN 18호 벤처투자조합 28,101 - 28,101 - - - (3) 연결실체는 관계기업투자회사의 독립된 감사인의 감사 및 검토를 받지 아니한 가결산 재무제표를 이용하여 지분법을 적용하는 경우 신뢰성 검증을 위하여 해당 재무제표에 대한 피투자회사의 대표이사의 서명날인 확보 등의 절차를 수행하였습니다.&cr; (4) 당분기말과 전기말 현재 공시되는 시장가격이 존재하는 관계기업투자회사는 없습니다. &cr;(5) 당분기말과 전기말 현재 지분법 적용의 중지로 인하여 인식하지 못한 누적 미반영 지분변동액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 관계기업명 당분기말 전기말 미반영손익 미반영자본조정 미반영손익 미반영자본조정 Brightstorm, Inc. (42) - (51) - ㈜디지털타임스 1,609 - 869 - 케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사 48 - 86 - 합계 1,351 - 904 - 10. 유형자산 &cr; 당분기말과 전기말 현재 유형자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 취득원가 상각누계액 장부금액 취득원가 상각누계액 장부금액 토지 1,970 - 1,970 1,970 - 1,970 건물 7,255 (1,740) 5,515 7,255 (1,604) 5,651 비품 등 24,422 (17,082) 7,340 27,155 (23,128) 4,027 건설중인자산 1 - 1 - - - 기타유형자산 7,045 (5,763) 1,282 7,093 (5,937) 1,156 사용권자산 41,081 (7,206) 33,875 18,051 (11,924) 6,127 합계 81,774 (31,791) 49,983 61,524 (42,593) 18,931 11. 리스&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 사용권자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 취득원가 상각누계액 장부금액 취득원가 상각누계액 장부금액 사용권자산() 건물 37,209 (5,470) 31,739 14,641 (10,415) 4,226 차량운반구 3,804 (1,707) 2,097 3,342 (1,495) 1,847 집기비품 68 (29) 39 68 (14) 54 합계 41,081 (7,206) 33,875 18,051 (11,924) 6,127 () 연결실체는 사용권자산을 유형자산으로 계상하고 있습니다.&cr;&cr; 연결실체는 당기 중 사옥 이전으로 인하여 새로운 건물 임차계약을 체결하였습니다. 해당 임대차계약의 경우 연장선택권을 행사할 가능성이 상당히 확실하다고 판단하여리스기간을 10년으로 산정하였습니다. &cr; (2) 당분기말 및 전기말 현재 기초자산 유형별 리스부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 리스부채() 건물 29,804 4,357 차량운반구 2,196 1,918 집기비품 36 53 합계 32,036 6,328 () 연결실체는 리스부채를 기타금융부채로 계상하고 있습니다. 12. 금융부채&cr; 당분기말과 전기말 현재 금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 318,938 318,938 462,690 462,690 파생상품부채(1) 29,268 29,268 18,721 18,721 매도파생결합증권(1)(2) 147,763 147,763 145,489 145,489 합계 495,969 495,969 626,900 626,900 상각후원가로측정하는 &cr;금융부채 예수부채 위탁자예수부채 333,537 333,537 336,149 336,149 파생상품거래예수부채 13,067 13,067 14,270 14,270 저축자예수금 28 28 10 10 집합투자증권투자자예수부채 16,435 16,435 150,430 150,430 소계 363,067 363,067 500,859 500,859 차입부채 은행차입금 15,000 15,000 14,000 14,000 증금차입금 442,511 442,511 394,794 394,794 기타차입금 3,266 3,266 410 410 발행어음 270,500 270,500 344,000 344,000 발행전자단기사채 119,350 119,350 78,295 78,295 환매조건부채권매도 1,697,528 1,697,528 1,363,215 1,363,215 사채 100,511 100,511 17,807 17,807 소계 2,648,666 2,648,666 2,212,521 2,212,521 기타금융부채 (3) 713,894 713,894 387,117 387,117 합계 3,725,627 3,725,627 3,100,497 3,100,497 총계 4,221,596 4,221,596 3,727,397 3,727,397 ( * 1) 매도파생결합증권 및 파생상품부채의 세부내역은 주석15에 공시하였습니다. &cr;( * 2) 연결실체는 매도파생결합증권에 대하여 주계약과 내재파생상품을 분리하지 않고 당기손익-공정가치측정 항목으로 지정하였습니다. &cr; ( * 3) 기타금융부채는 미지급금, 미 지급비용, 리스부채 등으로 구성되어 있습니다. 13. 차입부채 (1) 당분기말과 전기말 현재 사채 외 차입부채의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 차입처 만기 2021.9.30 현재이자율(%) 당분기말 전기말 상환방법 은행차입금(1) 한국산업은행 2022-05-16 2.35 15,000 14,000 만기일시상환 증금차입금(2) 한국증권금융㈜ - 1.17 ~ 1.27 442,511 394,794 수시상환 기타차입금 TSFC Securities PCL. 외 2021-10-27 2.60 ~2.70 2,793 410 만기일시상환 미래개발2 외 2021-12-10 ~ 2022-09-24 - 473 - 만기일시상환 발행어음 한양증권㈜ 외 2021-10-01 ~ 2022-12-30 1.70 ~ 3.53 270,500 344,000 만기일시상환 발행전자단기사채 BNK투자증권㈜ 외 2021-10-12 ~ 2024-05-30 1.55 ~ 2.20 119,350 78,295 만기일시상환 환매조건부채권매도(2) ㈜국민은행 외 2021-10-01 ~ 2021-12-03 0.28 ~ 1.15 1,697,528 1,363,215 수시상환 합계 2,548,155 2,194,714 (1) 당분기말 현재 일부 은행차입금과 관련하여 유형자산이 담보로 제공되어 있습니다.(주석 32 참조) &cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 환매조건부채권매도과 관련하여 당 기손익-공정가치측정금융자산이 담보로 제공되어 있습니다. (주석 5 참조)&cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 차입부채 중 사채의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 종 류 발행일 만기일 2021.9.30 현재&cr;이자율(%) 당분기말 전기말 기명식 무보증 사모사채 2021-07-29 ~ 2021-08-13 2021-11-10 ~ 2022-04-22 4.00 16,757 17,807 후순위사채 등 2021-08-09 ~ 2021-09-30 2026-08-09 ~ 2027-09-30 5.40 83,754 - 합계 100,511 17,807 14. 퇴직급여제도&cr; (1) 확정기여형퇴직급여제도&cr; 연결실체는 자격을 갖춘 모든 종업원들을 위해 확정기여형퇴직급여제도를 운영하고 있습니다. 사외적립자산은 수탁자의 관리하에서 기금형태로 연결실체의 자산들로부터 독립적으로 운용되고 있습니다. 종업원들이 확정기여형의 가득조건을 충족하기 전에 퇴사하는 경우에 연결실체가 지불해야 할 기여금은 상실되는 기여금만큼 감소하게 됩니다. 연결실체는 급여의 특정비율을 기금 적립을 위해 퇴직급여제도에 납부해야 합니다. 이 퇴직급여제도에 대한 연결실체의 유일한 의무는 규정된 기여금을 납부하 는 것입니다. &cr;요약분기연결포괄손익계산서에 인식된 당반기 비용 중 4,024백만원(전반기: 3,860백만원)은 확정기여형퇴직급여제도에서 규정하고 있는 비율에 따라 연결실체가 퇴직급여제도에 납입할 기여금을 나타내고 있습니다. 당반기말 현재 미지급된 기여금은 2,467백만원(전기말: 3,258백만원)입니다. (2) 확정급여형퇴직급여제도 당분기말 현재 연결실체는 종속기업 중 KTBST Holding PCL, KTBST Securities PCL, WE Asset Management Co., Ltd., KTBST REIT Management Co., Ltd., KTBST Lend Co.,Ltd.의 일부 임직원을 위해 확정급여형퇴직급여제도를 운영하고 있습니다. 사외적립자산과 확정급여부채의 보험수리적 평가는 예측단위적립방식을 사용하여 적격성이 있는 독립적인 보험계리인에 의하여 수행되었습니다. &cr; 1 ) 당분기말과 전기말 현재 퇴직급여부채와 관련하여 분기연결재무상태표에 인식된 금액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 확정급여채무의 현재가치 1,296 916 사외적립자산의 공정가치 - - 순확정급여부채 금액 1,296 916 2) 당분기와 전분기 중 확정급여채무의 변동은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 기초금액 916 755 당기근무원가 293 204 재측정요소 217 - 이자비용 8 7 급여지급액 (93) (67) 기타 (45) 3 분기말금액 1,296 902 15. 파생상품 및 파생결합증권 (1) 연결실체가 보유하고 있는 파생상품은 모두 매매목적으로 당분기말과 전기말 현재 미결제약정금액 및 재무제표에 미치는 영향은 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말 (단위: 백만원) 구분 미결제&cr;약정금액 자산 부채 평가이익 평가손실 파생상품 내역 주식 관련 주가지수선물 19,243 - - - - 이자율 관련 이자율선물 207,841 - - - - 이자율선도 50,000 539 326 539 326 이자율스왑 4,183,500 - 16,493 - 21,661 신용 관련 신용스왑 911,514 9,766 9,723 4,429 4,215 총수익스왑 831,802 25,681 5,270 24,706 12,439 통화 관련 통화선물 1,785 11 - 11 - 통화선도 228,877 4,047 124 4,047 124 통화스왑 121,802 2,548 - 10,387 - 상품 관련 귀금속선물 416 6 - 6 - 신용위험 조정 신용위험평가조정액 - (40) (243) 455 1,119 거래일손익 거래일손익인식평가조정액 - (3,965) (2,425) 1,286 961 합계 6,556,780 38,593 29,268 45,866 40,845 &cr; ② 전기말 (단위: 백만원) 구분 미결제&cr;약정금액 자산 부채 평가이익 평가손실 파생상품 내역 이자율 관련 매수이자율선물 33,887 - - - - 매도이자율선물 224,140 - - - - 이자율스왑 1,340,000 8,524 - 7,545 - 신용 관련 신용스왑 781,939 8,819 8,881 8,374 8,057 총수익스왑 671,841 8,315 5,012 7,915 5,955 통화 관련 통화선도 28,482 105 1,208 106 1,208 통화스왑 111,841 - 7,839 - 7,839 신용위험 조정 신용위험평가조정액 - (257) (1,125) 1,091 237 거래일손익 거래일손익인식평가조정액 - (5,068) (3,094) 1,601 1,144 합계 3,192,130 20,438 18,721 26,632 24,440 (2) 당분기말과 전기말 현재 매도파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다.&cr;① 당분기말 (단위 : 백만원) 구분 평가전장부금액 공정가치(장부금액) 평가손익 기타매도파생결합증권(DLS) 6,951 7,076 (125) 매도주가연계파생결합사채(ELB) 7,507 7,542 (35) 기타매도파생결합사채(DLB) 133,417 134,329 (912) 신용위험평가조정액 (835) (1,266) 431 거래일손익인식평가조정액 1 82 (81) 합계 147,041 147,763 (722) ② 전기말 (단위 : 백만원) 구분 평가전장부금액 공정가치(장부금액) 평가손익 기타매도파생결합증권(DLS) 3,980 4,098 (118) 매도주가연계파생결합사채(ELB) 19,188 19,238 (50) 기타매도파생결합사채(DLB) 123,517 123,104 413 신용위험평가조정액 (936) (770) (166) 거래일손익인식평가조정액 (215) (181) (34) 합계 145,534 145,489 45 16. 충당부채 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 복구충당부채 1,153 1,125 미사용약정충당부채 358 695 금융보증충당부채(1) 196 58 소송충당부채(2) 16,885 16,786 합계 18,592 18,664 (1) 당분기말 및 전기말 현재 금융보증충당부채는 기타금융부채로 분류된 금융보증계약이 최초인식 이후 기대신용손실이 금융보증계약의 상각후원가를 초과한 분만큼 인식한 금액입니다.&cr; (2) 주식회사 효성과의 소송 1심 패소에 따라 전기 중 인식한 소송충당부채 16,622 백만원이 포함되어 있습니다 ( 주석 32 참조 ) . &cr; &cr;(2) 당분기와 전분기 중 복구충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 기초금액 1,125 1,727 전입 22 35 지급 (1,125) (156) 증가 1,131 - 분기말금액 1,153 1,606 복구충당부채는 보고기간말 현재 본사 및 임차점포의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 개별 임차점포의 임차계약 종료 시점에 발생할 예정이며, 예상 복구비용을 추정하기 위하여 최근 면적당 복구비용 및 4개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. (3) 당 분기와 전분기 중 미사용약정충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 당분기 전분기 12개월 기대신용손실 측정 대상 12개월 기대신용손실 측정 대상 기초금액 695 393 Stage간 분류 이동 - - 환입 (337) (93) 분기말금액 358 300 &cr; (4) 당 분기 및 전분기 중 금융보증충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 12개월 기대신용손실 측정 대상 12개월 기대신용손실 측정 대상 기초금액 58 - Stage간 분류 이동 - - 전입 15 251 기타() 123 - 분기말금액 196 251 () 연결범위 변동으로 인한 효과입니다. &cr; &cr;(5) 당 분기 및 전분기 중 소송충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 기초금액 16,786 2,478 전입 135 195 지급 (36) (2,570) 분기말금액 16,885 103 (6) 당 분기와 전분기 중 난외항목 잔액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 미사용약정충당부채() 금융보증충당부채 미사용약정충당부채() 금융보증충당부채 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 기초금액 158,600 - 265,200 - 141,900 - 78,300 - Stage간 분류 이동 - - - - - - - - 증감 (84,600) - 96,500 - (43,900) - 96,200 - 분기말금액 74,000 - 361,700 - 98,000 - 174,500 - () 자산유동화증권 매입보장약정과 한도대출약정으로 구성되어 있습니다. 17. 기타금융부채 및 기타비금융부채&cr; 당분기말과 전기말 현재 기타금융부채 및 기타비금융부채의 내용은 다음과 같습니다 . (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 기타금융부채 미지급금 524,621 271,790 미지급비용 75,817 59,354 금융보증부채 29,810 26,046 리스부채 32,036 6,328 기타예수금 1,089 1,252 미지급배당금 2 1 기타 50,519 22,346 소계 713,894 387,117 기타비금융부채 선수금 100 195 선수수익 4,565 2,857 제세예수금 9,282 6,166 기타 230 32 소계 14,177 9,250 합계 728,071 396,367 18. 자본금 &cr; (1) 당 분 기 말과 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 수권주식수 발행주식수 액면가액 당분기말 전기말 보통주 2,000,000,000주 60,314,092주 5,000원 301,570 301,570 우선주() 5,051,165주 5,000원 51,414 51,414 합계 2,000,000,000주 65,365,257주 352,984 352,984 () 당분기 및 전기 중 일부 상환전환우선주의 이익소각으로 인하여 자본금은 발행주식의 액면총액과 상이합니다. (2) 당분기말 현재 우선주의 내역은 다음과 같습니다. 구분 1종 상환전환우선주 발행일자 2008년 6월 27일 발행금액 9,725원 발행주식수 5,051,165주 발행총액 49,122,579,625원 약정배당율(발행금액대비) 9% 상환권자 당사 상환기간 발행일로부터 20년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 주주총회 종료 후 1개월이 되는 날까지의 기간&cr;다만, 상환기간 내에 전부 상환하지 못하는 경우 해당 사유가 해소될 때까지 상환기간이 연장됨. 선택적상환 발행회사인 당사는 자신의 선택에 따라 상환기간중 언제라도 주식 전부 혹은 일부를 상환할 수 있음. &cr;상환기간 만료시까지 상환권을 행사하지 아니하면 상환권은 소멸되며 그 이후 영구우선주로 존재함. &cr;상기 상환전환우선주는 상환권을 당사가 보유하고 있으므로 자본으로 분류하였습니다. 당사는 2021년 3월 25일 1종 상환전환우선주 일부(1,804,005주)를 상환하기로 결의하였으며 2021년 4월 12일 1종 상환전환우선주의 상환 및 소각을 완료하였습니다. (3) 당분기말 현재 지급 결의가 되지 아니한 우선주 배당금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 금액 제37기 결산 우선주 배당금 4,976 제38기 결산 우선주 배당금 6,000 제39기 결산 우선주 배당금 6,000 제40기 결산 우선주 배당금 6,000 제41기 결산 우선주 배당금 6,000 합계 28,976 &cr; 전기말 현재 지급 결의되지 않은 우선주 배당금 46,520 백만원 중 17,544백만원은 당분기 중 결의 후 지급되었습니다 .&cr; 19. 기타불입자본 &cr; 당분 기말과 전기말 현재 기타불입자본의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 주식발행초과금 77,354 77,354 기타자본잉여금 80,028 10,013 자기주식 (2,993) (2,078) 합계 154,389 85,289 2 0. 기타자본구성요소 &cr; 당분기말과 전기말 현재 기타자본 구성요소의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 (255) (255) 지분법자본변동 548 317 해외사업장환산차이 (1,724) (1,316) 합계 (1,431) (1,254) 21. 이익잉여금 (1) 당분기말과 전기말 현재 이익잉여금의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 이익준비금 () 13,351 10,626 대손준비금 3,435 2,502 미처분이익잉여금 194,336 129,559 합계 211,122 142,687 () 상법상의 규정에 따라 납입자본의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10%이상을 이익준비금으로 적립하고 있습니다. 동 이익준비금은 현금배당의 재원으로 사용될 수 없으며, 자본전입 또는 결손보전을 위해서만 사용될 수 있습니다. &cr; (2) 당분기와 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 기초금액 142,687 132,508 지배기업 소유주 지분 귀속 분기순이익 112,923 33,788 확정급여제도의 재측정요소 (124) - 보통주 배당금 (8,887) (9,047) 우선주 배당금 (17,544) (20,260) 상환우선주 상환 (17,933) (34,163) 자기주식처분손실 보전 - (1,440) 분기말금액 211,122 101,386 &cr;(3) 대손 준비금 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 연결실체는 한국채택국제회계기준에 따라 적립한 충당금액이 금융감독원이 요구하는 최소 적립률에 따른 충당금 적립액에 미달하는 경우, 동 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 1) 당분기 말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 대손준비금 적립액 3,435 2,502 대손준비금 전입(환입) 예정액 (198) 933 대손준비금 잔액() 3,237 3,435 () 대손준비금 잔액은 대손준비금 기 적립액에 대손준비금 전입 예정액을 반영한 잔액입니다.&cr; &cr; 2) 대손준비금 적립액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 대손준비금 반영전 지배주주지분 분기순이익 112,923 33,788 차감: 우선주배당금 (3,307) (4,492) 대손준비금 반영전 보통주 순이익 109,616 29,296 대손준비금 환입(전입)액(1) 198 (1,091) 대손준비금 반영후 조정이익(2) 109,814 28,205 대손준비금 반영후 주당 조정이익 1,860원 474원 (1) 대손준비금 환입(전입)액은 당분기 및 전분기 추가 환입(전입) 예정액입니다.&cr; (2) 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세 효과 고려전의 대손준비금 전입액을 지배기업 소유주지분 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다. 22. 수수료수익 및 수수료비용&cr;당분기와 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 수수료수익 수탁수수료 12,077 36,563 9,364 28,626 인수및주선수수료 5,823 18,920 6,267 12,844 집합투자증권취급수수료 4,473 14,416 4,248 5,678 자산관리수수료 213 589 150 407 집합투자기구운용보수 8,316 21,891 7,466 16,972 금융자문수수료 3,353 25,437 6,789 18,673 채무보증관련수수료 30,292 86,826 9,894 26,843 투자조합등 관리보수 4,357 32,769 3,562 8,065 집합투자기구관련 자문및일임수수료 944 2,882 1,007 2,649 채권관리및추심관련 수수료 4,240 13,037 4,504 12,149 기타수수료수익 5,042 15,573 960 12,324 소계 79,130 268,903 54,211 145,230 수수료비용 매매수수료 1,278 3,966 2,363 4,047 투자상담수수료 36 195 54 103 기타수수료비용 6,330 18,978 2,413 17,810 소계 7,644 23,139 4,830 21,960 순수수료이익 71,486 245,764 49,381 123,270 23. 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익&cr;당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 당기손익-공정가치측정금융상품 평가및거래이익 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 (2,845) 13,750 6,620 16,278 당기손익-공정가치측정금융자산거래이익 34,522 102,251 38,637 94,482 매도유가증권평가이익 1,158 1,731 (28) - 파생상품평가이익 9,379 45,866 5,386 18,483 파생상품거래이익 29,428 63,436 14,262 35,922 매도파생결합증권평가이익 6 518 4 198 매도파생결합증권거래이익 - 18 90 96 소계 71,648 227,570 64,971 165,459 당기손익-공정가치측정금융상품 평가및거래손실 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 11,242 24,507 97 3,678 당기손익-공정가치측정금융자산거래손실 21,645 66,991 16,561 58,384 매도유가증권평가손실 31 249 436 533 파생상품평가손실 10,262 40,845 5,563 16,131 파생상품거래손실 14,750 36,346 10,974 36,902 매도파생결합증권평가손실 (546) 1,241 165 763 매도파생결합증권거래손실 898 1,787 134 6,607 소계 58,282 171,966 33,930 122,998 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래순이익 13,366 55,604 31,041 42,461 24. 이자수익 및 이자비용&cr;당분기와 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 이자수익 현금및예치금 1,139 3,970 974 3,589 당기손익-공정가치측정금융자산 10,358 27,578 6,407 19,476 상각후원가측정금융자산 6,426 19,311 4,474 11,584 기타 621 1,329 718 3,946 소계 18,544 52,188 12,573 38,595 이자비용 예수부채 295 851 147 717 차입부채 6,860 19,372 5,238 16,323 리스부채 407 874 28 121 기타 140 511 1,164 4,412 소계 7,702 21,608 6,577 21,573 순이자이익 10,842 30,580 5,996 17,022 25. 배당금수익&cr;당분기와 전분기의 배당금수익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 당기손익-공정가치측정금융자산배당금수익 120 1,048 727 1,508 기타배당금수익 18 198 88 3,525 합계 138 1,246 815 5,033 &cr;26. 상각후원가측정금융상품관련손익&cr;당분기와 전분기 중 상각후원가측정금융상품관련손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 상각후원가측정금융상품관련이익 대손충당금환입 (6) 520 34 599 소계 (6) 520 34 599 상각후원가측정금융상품관련손실 대손상각비 453 897 72 3,381 대출채권매각손실 (19) 83 - 350 소계 434 980 72 3,731 상각후원가측정금융상품관련순손익 (440) (460) (38) (3,132) 27. 기타영업손익 당분기와 전분기의 기타영업손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 기타영업수익 외환차익 873 4,099 27 4,808 외화환산이익 1,195 1,447 (130) 3,551 미사용약정충당부채환입 - 337 93 93 기타 2,405 5,966 1,041 6,056 소계 4,473 11,849 1,031 14,508 기타영업비용 외환차손 7,207 11,329 522 3,185 외화환산손실 2,988 5,143 - - 금융보증충당부채전입 (563) 15 251 251 미사용약정충당부채전입액 - - (46) - 복구충당부채전입액 11 22 11 35 기타 3,074 8,283 1,746 9,881 소계 12,717 24,792 2,484 13,352 기타영업손익 (8,244) (12,943) (1,453) 1,156 28. 판매비와관리비&cr;당분기와 전분기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 급여 43,279 145,671 38,352 96,945 퇴직급여 1,410 4,278 1,256 4,071 복리후생비 3,449 10,809 2,885 8,868 전산운용비 1,922 5,992 1,723 5,189 임차료 967 3,521 1,300 3,927 지급수수료 8,440 21,511 7,659 16,999 접대비 2,506 7,033 2,194 6,015 광고선전비 1,038 1,619 758 1,911 감가상각비 2,598 7,844 2,547 7,629 조사연구비 220 534 122 360 연수비 22 118 21 107 무형자산상각비 308 851 249 732 세금과공과금 1,873 4,260 882 2,754 업무위탁수수료 88 250 36 202 판매부대비 742 2,238 474 1,687 회의비 90 296 89 283 인쇄비 25 115 18 80 여비교통비 194 595 128 619 차량유지비 141 383 126 344 소모품비 193 827 126 500 수도광열비 46 152 56 164 보험료 77 505 51 659 행사비 13 281 29 228 기타 661 2,362 (839) 2,082 합계 70,302 222,045 60,242 162,355 29. 법인세비용 (1) 당분기와 전분기 중 법인세비용의 주요 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 당기법인세비용: 법인세 부담액 41,820 13,026 이연법인세비용: 일시적차이의 발생 및 소멸로 인한 금액 (2,782) (2,945) 자본에 직접 반영된 법인세: 지분법자본변동 (99) (6) 확정급여제도의 재측정 요소 45 - 법인세비용 38,984 10,075 (2) 당분기와 전분기 중 회계이익과 법인세비용의 관계는 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 법인세비용차감전순이익 160,480 44,097 적용세율에 따른 법인세비용() 38,836 10,325 조정사항: 비과세수익으로 인한 효과 (19,706) (632) 비공제비용으로 인한 효과 20,985 1,555 과거에 인식하지 못한 일시적 차이 등의 당기 인식으로 인한 효과 (5,258) (3,508) 기타 4,127 2,335 소계 148 (250) 당기손익으로 인식된 법인세비용 38,984 10,075 유효세율(법인세비용/법인세비용차감전순이익) 24.29% 22.85% () 당분기와 전분기의 과세소득에 적용된 세율은 2억원 이하 11%, 2억원 초과 200억원 이하 22% 및 200억원 초과 3,000억원 이하 24.2% 입니다.&cr; 30. 주당이익 (1) 기본주당이익&cr;① 기본주당이익은 보 통주 1주에 대한 손익을 계산한 것으로 그 내용은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 지배주주지분 분기순이익 21,489,524,632 112,922,934,995 27,277,897,538 33,787,913,993 차감 : 우선주배당금 (1,114,342,354) (3,306,689,813) (1,508,193,591) (4,491,793,954) 보통주 순이익 20,375,182,278 109,616,245,182 25,769,703,947 29,296,120,039 가중평균 유통보통주식수 59,023,779주 59,053,684주 59,244,279주 59,548,140주 기본주당이익 345 1,856 435 492 &cr; ② 당분기와 전분기의 가중평균유통보통주식수 산정 내역은 다음과 같습니다. (단위: 주) 구분 당분기 전분기 분기말 현재 보통주 유통발행주식수 60,314,092 60,314,092 분기말 현재 보통주 자기주식수 1,290,313 1,069,813 분기말 현재 유통보통주식수 59,023,779 59,244,279 가중평균 유통보통주식수 59,053,684 59,548,140 (2) 희석주당이익&cr; 당분기말 및 전기말 현재 연결실체가 발행한 잠재적 보통주식은 없습니다. 당분기와 전분기 희석주당이익은 기본주당이익과 동일합니다. 31. 특수관계자와의 거래&cr; (1) 당분기말 현재 연결실체의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다. 구분 특수관계자의 명칭 관계기업 아시아클린에너지사모투자전문회사, 차이나플래티넘사모투자전문회사,&cr;Brightstorm, Inc., ㈜디지털타임스, 케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사,&cr;케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사,&cr;코리아그로우쓰오퍼튜니티제 1호사모투자합자회사 , &cr; 클린뷰티홀딩스프로젝트사모투자합자회사, 프렌드 신기술사업투자조합 46호,&cr;KTB1호 방송영상투자조합MCT2호, KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합, &cr; 케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사, KTB-KORUS 펀드,&cr;KTB 해외진출Platform펀드, IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합,&cr;KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합, KTBN 7호 벤처투자조합, &cr;KTBN 8호 투자조합, KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아 투자조합, &cr; KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합, KTBN 11호 한중시너지펀드,&cr;NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합, KTBN 13호 벤처투자조합,&cr;KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합, KTBN 16호 벤처투자조합, &cr;KTBN 18호 벤처투자조합, 케이티비엔지아이사모투자합자회사,&cr;㈜카이로켐, 케이티비2020르네상스사모투자합자회사 기타특수관계자 ㈜다올자산개발 &cr;(2) 당분기와 전분기 중 특수관계자 거래 내역은 다음과 같습니다.&cr; ① 당분기 (단위: 백만원) 구분 특수관계자의 명칭 거래내역 수익 비용 기타 관계기업 KTBN 11호 한중시너지펀드 외 기타투자조합 수수료수익 등 30,028 - - 케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 운용수수료 130 - - 코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 관리보수수수료수익 202 - - 케이티비2020르네상스사모투자합자회사 관리보수수수료수익 1,577 - - 클린뷰티홀딩스프로젝트사모투자합자회사 관리보수수수료수익 352 - - 프렌드 신기술사업투자조합 46호 신규출자 - - 2,000 합계 32,289 - 2,000 ② 전분기 (단위: 백만원) 구분 특수관계자의 명칭 거래내역 수익 비용 기타 관계기업 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 외 기타투자조합 수수료수익 등 6,680 - - KTB글로벌EMP증권자투자신탁(UH) 운용수수료 20 - - 케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 관리보수수수료수익 103 - - 코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호 사모투자합자회사 관리보수수수료수익 202 - - 케이티비2020르네상스사모투자합자회사 관리보수수수료수익 1,014 - - KTBN 16호 벤처투자조합 추가출자 - - 4,400 기타특수관계자 KTB-SB 사모투자전문회사 배당수익 29 - - Farmacy Investment Company, LLC 기타수익 7 - - 합계 8,055 - 4,400 (3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 특수관계자의 명칭 계정과목 당분기말 전기말 채권 채무 채권 채무 관계기업 케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사 미수수익 56 - 22 - 미수금 7 - 52 - KTBN 11호 한중시너지펀드 외 기타투자조합 미수수익 4,808 - 4,714 - 미수금 9,230 - 9,898 - 코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 미수수익 68 - 68 - 케이티비2020르네상스사모투자합자회사 미수수익 532 - 530 - 미수금 526 - 1,014 - 클린뷰티홀딩스프로젝트사모투자합자회사 미수수익 179 - 33 - 합계 15,406 - 16,331 - ( 4 ) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 자금거래 내역은 없습니다. (5) 당분기와 전분기 중 주요경 영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 급여 2,700 9,884 1,937 5,783 퇴직급여 362 1,078 352 1,052 합계 3,062 10,962 2,289 6,835 32. 우발부채와 주요 약정사항&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 약정사항 금융기관 당분기말 전기말 운영자금대출 등 한국증권금융㈜ 630,000 550,000 할인어음 한국증권금융㈜ 100,000 100,000 일중대출(반일물) 한국증권금융㈜ 200,000 200,000 일중대출(반일물) ㈜우리은행 10,000 10,000 일반대출(한도대) ㈜수협은행 10,000 - 일반대출(한도대) ㈜신한은행 5,000 5,000 일반대출(한도대) 한국산업은행 8,000 8,000 일반대출 한국산업은행 - 4,000 차액결제대행(순이체한도) ㈜신한은행 8,000 8,000 당좌차월 ㈜농협은행 9,500 9,500 합계 980,500 894,500 (2) 당분기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 회사명 담보제공자산 장부가액 담보설정금액 채무금액 설정권자 담보제공 사유 케이티비네트워크㈜ 토지 1,970 8,188 - 한국산업은행 한도대출담보제공 건물 5,515 (3) 소송현황 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 8건 ( 소송금 액 36,542 백 만원 ) 입니다 . 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 원고 피고 소송의 내용 소송금액 진행사항 아시아신탁 주식회사 KTB자산운용㈜ 투자손실에 대한 손해배상청구 514 1심 진행중 ㈜국민은행 KTB자산운용㈜ 수탁사의 손해배상 청구 3,391 1심 진행중 하나금융투자 주식회사 KTB자산운용㈜ 판매사의 손해배상 청구 8,390 1심 진행중 ㈜효성(1) 당사외 2개사 임무 위배행위로 인한 손해배상청구 12,000 2심 진행중 개인(2) 당사 원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구해 옴. 244 3심 진행중 베스트 레드,블루,퍼플, 그랜드 제오차,육차,칠차 주식회사 당사 외 2개사 원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 손해배상을 청구함. 11,200 2심 진행중 지제센토피아지역주택2조합 당사 외 4개사 신청인은 피신청인들과 사이에 체결한 각 금융자문계약은 불공정한 법률행위에 해당하여 무효인 바, 금융자문수수료의 반환을 청구함. 385 1심 진행중 개인 케이티비신용정보㈜ 위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송 418 1심 진행중 (1) 2021년 2월 17일자 1심에서 패소하였습니다. 연결실체는 패소금액 12,000백만원 및 이에 대한 지연손해금을 포함한 16,622백만원을 전기 중 소송충당부채로 계상하였습니다(주석 16 참조). 한편, 연결실체는 항소한 상태이며 최종 재판결과는 예측 할 수 없습니다. &cr; (2) 제2심 재판부는 원고들의 항소 일부를 받아들여 1심 판결을 변경하였으며, 따라서 연결실체는 일부 패소하였습니다. 이에 연결실체는 3심 진행 중이며 최종 재판 결과는 예측할 수 없습니다.&cr; &cr; 이외 계류중인 소송사건과 관련하여 최종 재판결과는 예측할 수 없습 니다. 따라서,이러한 소계류중인 소송사건과 관련하여 최종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당분기말 현재 요약분기연결재무제표에 계상되지 아니하였습니다. (4) 자산유동화증권 매입보장약정&cr; 연결실체는 피케이더블유제일차 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 발행사 유동화증권 만기일 보증금액 당분기말 전기말 피케이더블유제일차㈜ 전자단기사채 2023-02-14 3,400 36,000 비에이치제일차㈜ 전자단기사채 - - 30,000 스마트지엠제일차㈜ 전자단기사채 2022-07-26 50,600 50,600 어반프라임제이차㈜ 전자단기사채 2021-11-11 20,000 20,000 합계 74,000 136,600 &cr; 한편, 상기 약정에 따라 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 매입한 자산유동화증권은 없습니다. (5) 우선손실충당 약정&cr; 케이티비네트워크 ㈜ 의 일부 조합은 조합규약에 우선손실충당 약정을 규정하고 있으며, 각 조합의 업무집행조합원인 케이티비네트워크㈜는 해당 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다.&cr;&cr;당분기말 현재 우선손실충당 약정내용과 약정에 따라 케이티비네트워크㈜가 반환받지 못하고 조합에 예치된 금액은 투자조합별로 다음과 같으며, 조합이 청산할 경우 손실금의 충당으로 인한 추가적인 손실이 발생할 수 있습니다. (단위: 백만원) 구분 약정내용 당분기말 IBK-KTB 문화콘텐츠저작재산권투자조합 규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당비율(출자약정액의5%)에 해당하는 금액 1,693 KTBN 9호 투자조합 규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(15억원)에 해당하는 금액 1,509 KTBN 11호 한중시너지펀드 규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(10억원)에 해당하는 금액 6,028 합계 9,230 &cr;한편, 당분기말 현재 KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합과 관련하여 당사가 분배받은 금액 중 1,000 백만원은 우선손실충당 약정에 해당하는 금액이나, 조합 규약상 별도 예치 규정이 없어 당사가 반환받았습니다. &cr; (6) 보고기간 동안의 유의적인 사건&cr;당분기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 연결회사의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생할 수 있습니다. 연결재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 연결회사의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 연결재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.&cr; 33. 지급보증&cr;당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.&cr; (1) 타인에게 제공받고 있는 지급보증 등의 내역 (단위: 백만원) 제공하는자 제공받는자 보증금액 보증내용 당분기말 전기말 서울보증보험 지배기업 2,528 223 법원공탁관련 보증 지배기업 370 - 인허가 지배기업 - 338 이행지급 케이티비신용정보㈜ 960 1,068 계약이행보증 합계 3,858 1,629 &cr;(2) 타인에게 제공하고 있는 지급보증 등의 내역 (단위: 백만원) 제공받는자 보증금액 보증내용 당분기말 전기말 네스트제일차㈜ 5,000 5,000 사모사채인수확약 뉴골든개발노형케이㈜ 4,000 4,000 대출채권매입확약 뉴테란신대방㈜ - 7,000 사모사채인수확약 뉴테란월문㈜() - 3,500 사모사채인수확약 다산뉴시티제일차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 디에프씨제일차㈜ - 4,000 사모사채인수확약 디피플러스제일차㈜ - 4,900 대출채권매입확약 레트로시티제이차㈜ - 4,000 사모사채인수확약 로이케이청라제이차㈜ - 2,500 대출채권매입확약 목동크리스탈제삼차㈜ 5,000 5,000 대출채권매입확약 무한제일차㈜ - 6,000 대출채권매입확약 센텀제이에스㈜ 11,000 11,000 사모사채인수확약 스카이포트폴리오일호㈜ 5,800 5,800 사모사채인수확약 아이비소사㈜ 8,000 8,000 대출채권매입확약 에스티디제일차㈜ 5,000 5,000 사모사채인수확약 에이치지제일차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 엠에스빌리브제일차㈜ - 10,000 대출채권매입확약 올더웨이제삼차㈜ - 15,000 대출채권매입확약 이프다산제사차㈜ - 5,000 대출채권매입확약 제이온더블유㈜ - 5,000 사모사채인수확약 제이온신동백㈜ - 30,000 사모사채인수확약 제이온제이㈜ - 8,000 대출채권매입확약 제이온화이트㈜ - 22,500 사모사채인수확약 제이케이포항㈜ - 10,000 사모사채인수확약 카이로스평택㈜ - 7,000 대출채권매입확약 케이에스제이제일차㈜ - 10,000 한도대출약정 케이지비알제일차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 케이티비기린㈜ - 5,000 사모사채인수확약 케이티비대구중앙제일차㈜ - 4,500 한도대출약정 케이티비부평제일차㈜ - 7,500 한도대출약정 케이티비비전제일차㈜ - 10,500 대출채권매입확약 케이티비센텀제일차㈜ - 6,000 사모사채인수확약 케이티비한제이차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 통영크리스탈제일차㈜ 5,500 5,500 대출채권매입확약 피에스제이제이차㈜ 8,000 8,000 사모사채인수확약 호매실펄더주식회사㈜ - 2,000 사모사채인수확약 뉴테란제구차㈜ 8,000 - 사모사채인수확약 뉴테란제사차㈜ 4,000 - 사모사채인수확약 뉴테란제오차㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 뉴테란제육차㈜ 8,500 - 사모사채인수확약 뉴테란제칠차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 디에프씨제이차㈜ 12,000 - 사모사채인수확약 올더웨이제오차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 올더웨이제육차㈜ 4,000 - 대출채권매입확약 올더웨이제칠차㈜ 3,500 - 대출채권매입확약 올더웨이제팔차㈜ 1,000 - 대출채권매입확약 올인제사차㈜ 8,000 - 대출채권매입확약 올인제삼차㈜ 15,000 - 대출채권매입확약 올인제이차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 우드래곤제이차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 워터타워제일차㈜ 9,000 - 사모사채인수확약 인베스토리제일차㈜ 3,500 - 대출채권매입확약 제이온골드㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 제이온광주㈜ 6,000 - 사모사채인수확약 제이온럭키㈜ 9,000 - 사모사채인수확약 제이온지피㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 제이온천안㈜ 3,200 - 사모사채인수확약 제이케이신동탄㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 제이케이신월㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 카이로스동탄㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 카이로스제삼차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 카이로스제이차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 카이로스제일차㈜ 9,000 - 사모사채인수확약 카자르제일차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 케이제이제일차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 케이티비비전제사차㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 케이티비비전제삼차㈜ 7,000 - 사모사채인수확약 케이티비비전제이차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 케이티비안산제일차㈜ 7,000 - 대출채권매입확약 케이티비케이피제일차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 케이티비파이어레드제사차㈜ 10,500 - 대출채권매입확약 케이티비파이어레드제삼차㈜ 2,200 - 대출채권매입확약 케이티비파이어레드제일차㈜ 8,000 - 대출채권매입확약 케이티비플러스제사차㈜ 11,000 - 대출채권매입확약 케이티비플러스제삼차㈜ 8,000 - 대출채권매입확약 케이티비플러스제이차㈜ 8,500 - 대출채권매입확약 케이황금제일차㈜ 4,500 - 대출채권매입확약 케이황금제이차㈜ 1,000 - 대출채권매입확약 퍼시픽비제일차㈜ 6,000 - 사모사채인수확약 퍼시픽에이치제일차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 피케이일차㈜ 2,000 - 사모사채인수확약 합계 361,700 287,200 () 당분기 중 변동이익에 노출되어 지배력이 있는 것으로 판단됨에 따라 종속기업으로 분류하였습니다. 34. 현금흐름표&cr; 요약분기연결현금흐름표상의 현금및현금성자산은 요약분기연결재무상태표상의 현금및현금성자산과 일치하며, 구 성 내역은 주석 4에 서 설명하고 있습니다. &cr;&cr; 연결실체는 요약분기연결현금흐름표상의 영업활동으로 인한 현금흐름을 간접법으로 작성하였으며, 당분기와 전분기의 현금흐름표에 포함되지 않는 주요 비현금 투자활동거래와 비현금 재무활동거래는 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구 분 당분기 전분기 리스부채의 증가 32,836 2,109 금융보증부채의 증가 3,466 2,214 복구충당부채의 증가 1,128 - &cr; 35. 금융상품 위험공시 &cr; 연결실체는 금융상품의 과도한 위험을 제거하고 적정수준의 위험을 관리하여 위험 대비 수익을 극대화하는 전략을 취하고 있습니다. 영업활동을 영위하는 과정에서 시장위험, 신용위험, 운영위험, 유동성위험 등 다양한 위험에 노출되어 있습니다. 따라서, 이러한 위험을 관리하기 위해 회사가 감내할 수 있는 위험 수준과 범위를 결정하고 위험의 원천과 규모를 파악하여 위험을 수용, 회피 또는 경감 등의 의사결정, 통제및 감시, 보고 등의 통합적인 리스크관리 수행을 위한 시스템(ERMS)을 운용하고 있습니다.&cr; &cr;중간재무제표는 연차재무제표에서 요구되는 모든 재무위험관리와 공시사항을 포함하지 않으므로 2020년 12월 31일의 연차재무제표를 참고하시기 바랍니다.&cr;&cr; 연결실체의 위험관리부서 및 기타 위험관리정책은 전기말 이후 중요한 변동사항이 없습니다. 36. 금융상품 공정가치 서열체계&cr; (1) 다음 표는 최초 인식후 공정가치로 측정되는 금융상품을 공정가치가 시장에서 관측가능한 정도에 따라 수준 1에서 수준 3으로 분류하여 분석한 것입니다. &cr;① 당분기말 (단위: 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 109,548 - 17,655 127,203 채무상품 738,540 1,559,388 144,287 2,442,215 파생상품자산 17 37,024 1,552 38,593 기타 - 354,274 14,847 369,121 소계 848,105 1,950,686 178,341 2,977,132 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 3,405 3,405 금융자산합계 848,105 1,950,686 181,746 2,980,537 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 168,606 150,332 - 318,938 파생상품부채 - 26,201 3,067 29,268 소계 168,606 176,533 3,067 348,206 당기손익-공정가치지정금융부채 매도파생결합증권 - 132,172 15,591 147,763 금융부채합계 168,606 308,705 18,658 495,969 ② 전기말 (단위: 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 102,063 - 16,244 118,307 채무상품 784,836 1,366,227 95,573 2,246,636 파생상품자산 - 19,088 1,350 20,438 기타 - 234,625 12,683 247,308 소계 886,899 1,619,940 125,850 2,632,689 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 3,405 3,405 금융자산합계 886,899 1,619,940 129,255 2,636,094 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 392,564 70,126 - 462,690 파생상품부채 - 15,788 2,933 18,721 소계 392,564 85,914 2,933 481,411 당기손익-공정가치지정금융부채 매도파생결합증권 - 119,894 25,595 145,489 금융부채합계 392,564 205,808 28,528 626,900 (2) 당분기말과 전기말 현재 수준 2 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말 (단위: 백만원) 계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수 당기손익-공정가치측정금융자산 1,559,388 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등 354,274 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 - 37,024 신용스왑, 이자율스왑, 외환스왑, 총수익스왑 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율 금융자산합계 1,950,686 당기손익-공정가치측정금융부채 150,332 특수채 현금흐름할인 모형 할인율 등 26,201 신용스왑, 외환스왑, 총수익스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율 당기손익-공정가치지정금융부채 132,172 매도파생결합 증권 현금흐름할인 모형,&cr; 옵션모형 변동성 금융부채합계 308,705 &cr;② 전기말 (단위: 백만원) 계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수 당기손익-공정가치측정금융자산 1,366,227 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등 234,625 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 - 19,088 신용스왑, 이자율스왑, 외환스왑, 총수익스왑 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율 금융자산합계 1,619,940 당기손익-공정가치측정금융부채 70,126 특수채 현금흐름할인 모형 할인율 등 15,788 신용스왑, 외환스왑, 총수익스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율 당기손익-공정가치지정금융부채 119,894 매도파생결합 증권 현금흐름할인 모형,&cr; 옵션모형 변동성 금융부채합계 205,808 ( 3) 당분기말과 전기말 현재 수준 3 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법, 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수 및 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치 측정치간의 연관성은 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말 (단위: 백만원) 구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 17,655 현금흐름할인모형,&cr;유사기업비교법,&cr;이항모형 영구성장률 영구성장율 증가 시 공정가치 증가 할인율 할인율 감소 시 공정가치 증가 변동성 변동성 증가 시 공정가치 증가 전환사채 등 36,647 이항모형 변동성 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가 대출채권 107,640 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가 출자금 11,720 순자산가치평가법() - - 파생상품자산 1,552 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 &cr;상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 집합투자증권 3,127 순자산가치평가법(), &cr;현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 집합투자증권 공정가치 증가 기타포괄손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 605 순자산가치평가법() - - 출자금 2,800 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 출자금 공정가치 증가 금융자산합계 181,746 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 3,067 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 &cr;상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 15,591 Hull-White&cr;1 Factor 모형 변동성 변동성 상승에 따라 공정가지 변동 증가 금융부채합계 18,658 () 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다. ② 전기말 (단위: 백만원) 구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 16,244 현금흐름할인모형,&cr;유사기업비교법,&cr;이항모형 영구성장률 영구성장율 증가 시 공정가치 증가 할인율 할인율 감소 시 공정가치 증가 변동성 변동성 증가 시 공정가치 증가 전환사채 등 24,049 이항모형 변동성 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가 대출채권 71,524 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가 출자금 4,024 순자산가치평가법() - - 파생상품자산 1,350 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 &cr;상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 집합투자증권 8,659 순자산가치평가법(), &cr;현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 집합투자증권 공정가치 증가 기타포괄손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 605 순자산가치평가법() - - 출자금 2,800 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 출자금 공정가치 증가 금융자산합계 129,255 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,933 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 &cr;상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr; 일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 25,595 Hull-White&cr;1 Factor 모형 변동성 변동성 상승에 따라 공정가지 변동 증가 금융부채합계 28,528 () 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다. ( 4) 당분기와 전기 중 수준 3 으로 분류된 금융상품의 장부금액 변동내역은 다음과같습니다. &cr; ① 당분 기 (단위: 백만원) 구분 기초 취득 처분 당기&cr;손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 16,244 2,475 (892) (172) - - - 17,655 전환사채 등 24,049 3,950,923 (3,934,204) (1,500) - - (2,621) 36,647 대출채권 71,524 98,112 (61,936) (60) - - - 107,640 출자금 4,024 11,209 (4,314) 801 - - - 11,720 파생상품자산 1,350 - - 202 - - - 1,552 집합투자증권 8,659 5 (6,839) 1,302 - - - 3,127 소계 125,850 4,062,724 (4,008,185) 573 - - (2,621) 178,341 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 비상장주식 605 - - - - - - 605 출자금 2,800 - - - - - - 2,800 소계 3,405 - - - - - - 3,405 금융자산 합계 129,255 4,062,724 (4,008,185) 573 - - (2,621) 181,746 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,933 - - 134 - - - 3,067 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 25,595 13,988 (24,235) 243 - - - 15,591 금융부채 합계 28,528 13,988 (24,235) 377 - - - 18,658 ② 전기 (단위: 백만원) 구분 기초 취득 처분 당기&cr;손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 15,186 62,732 (62,033) 359 - - - 16,244 전환사채 등 13,922 1,721,590 (1,713,239) 1,776 - - - 24,049 대출채권 26,258 77,311 (32,045) - - - - 71,524 출자금 4,450 655 (855) (226) - - - 4,024 파생상품자산 955 4,520 - (4,125) - - - 1,350 집합투자증권 11,245 10,264 (426) 387 - - (12,811) 8,659 소계 72,016 1,877,072 (1,808,598) (1,829) - - (12,811) 125,850 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 비상장주식 654 - - - (49) - - 605 출자금 2,800 - - - - - - 2,800 소계 3,454 - - - (49) - - 3,405 금융자산 합계 75,470 1,877,072 (1,808,598) (1,829) (49) - (12,811) 129,255 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,948 4,948 - (4,963) - - - 2,933 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 90,008 25,404 (90,618) 801 - - - 25,595 금융부채 합계 92,956 30,352 (90,618) (4,162) - - - 28,528 (5) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중 공정가치를 공시하는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.&cr; ① 당분기말 (단위: 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 현금및현금성자산 (1) 360,386 - - 360,386 상각후원가측정-&cr;금융자산 (2) 예치금 - 329,603 - 329,603 대출채권 - - 521,921 521,921 미수금 - - 607,746 607,746 미수수익 - - 21,019 21,019 보증금 - - 6,898 6,898 회사채 - - - - 기타 - - 18,177 18,177 소계 - 329,603 1,175,761 1,505,364 금융자산합계 360,386 329,603 1,175,761 1,865,750 상각후원가측정-&cr;금융부채 (1) 예수부채 - - 363,067 363,067 차입부채 - - 2,648,666 2,648,666 기타금융부채 - - 713,894 713,894 소계 - - 3,725,627 3,725,627 금융부채합계 - - 3,725,627 3,725,627 (1) 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr; (2) 상각후원가측정금융자산의 대출채권은 공정가치를 별도로 산출하였고, 나머지 항목은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다. ② 전기말 (단위: 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 현금및현금성자산 (1) 318,774 - - 318,774 상각후원가측정-&cr;금융자산 (2) 예치금 - 411,928 - 411,928 대출채권 - - 461,344 461,344 미수금 - - 310,967 310,967 미수수익 - - 20,329 20,329 보증금 - - 11,332 11,332 회사채 - - 1,275 1,275 기타 - - 1,399 1,399 소계 - 411,928 806,646 1,218,574 금융자산합계 318,774 411,928 806,646 1,537,348 상각후원가측정-&cr;금융부채 (1) 예수부채 - - 500,859 500,859 차입부채 - - 2,212,521 2,212,521 기타금융부채 - - 387,117 387,117 소계 - - 3,100,497 3,100,497 금융부채합계 - - 3,100,497 3,100,497 (1) 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr; (2) 상각후원가측정금융자산의 대출채권은 공정가치를 별도로 산출하였고, 나머지 항목은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다. 37. 부문공시 &cr; (1) 연결실체의 보고부문은 아래와 같습니다.&cr; 연결재무 제표기준에 의한 지배기업인 당사는 연결재무제표 작성대상 종속회사인 케이티비네트워크㈜을 포함하 여 39개 내국법인 및 7개 외국법인 으로 이루어져 있으며,크게 금융투자업, 집합투자업, 벤처투자업 등을 영위하고 있습니다. &cr; 연결실체의 사업부문은 아래와 같습니다. 사업부문 대상 회사 비고 금융투자업 케이티비투자증권주식회사 내국법인 KTBST Holding PCL 외국법인 KTBST Securities PCL 외국법인 집합투자업 케이티비자산운용㈜ 내국법인 We Asset Management Co., Ltd. 외국법인 벤처투자업 케이티비네트워크㈜ 내국법인 KTB Ventures, Inc. 외국법인 기타 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 내국법인 케이티비신용정보㈜ 내국법인 KTBN14호 벤처투자조합 내국법인 KTB ESG1등주증권투자신탁 내국법인 KTBST REIT Management Co., Ltd. 외국법인 KTB글로벌EMP증권자투자신탁 내국법인 KTB New York, LLC 외국법인 KTBST Lend Co.,Ltd. 외국법인 뉴테란제삼차㈜ 내국법인 KTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드 내국법인 KTB리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드 내국법인 KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_자펀드 내국법인 KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_모펀드 내국법인 KTB글로벌테마AI셀렉션증권투자신탁 내국법인 올더웨이제사차㈜ 내국법인 KTB전단채증권투자신탁[채권] 내국법인 에스엠영등포제일차㈜ 내국법인 구금이길음㈜ 내국법인 제이케이평택제일차㈜ 내국법인 카이로스제사차㈜ 내국법인 카이로스제육차㈜ 내국법인 대신밸런스제11호스팩㈜ 내국법인 KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호 내국법인 카이로스제오차㈜ 내국법인 우드래곤제일차㈜ 내국법인 올더웨이제십차㈜ 내국법인 올더웨이제구차㈜ 내국법인 케이티비비전제오차㈜ 내국법인 뉴테란제팔차㈜ 내국법인 고덕평택제일차㈜ 내국법인 케이티비파이어레드제칠차㈜ 내국법인 카이로스제십차㈜ 내국법인 케이티비파이어레드제오차㈜ 내국법인 케이티비플러스제오차㈜ 내국법인 이케이디제이차㈜ 내국법인 뉴테란월문㈜ 내국법인 구금이케이비물류㈜ 내국법인 인베스토리제이차㈜ 내국법인 제이온세교㈜ 내국법인 (2) 부문별 손익&cr;당분기와 전분기 연결실체의 수익 및 성과에 대한 보고 부문정보는 다음과 같습니다.&cr;① 당분기 (단위: 백만원) 구분 영업수익 영업손익 순손익 3개월 누적 3개월 누적 3개월 누적 금융투자업 145,538 482,265 15,839 98,102 57,911 170,134 집합투자업 12,684 33,030 2,524 7,534 1,929 5,766 벤처투자업 4,366 37,967 (932) 13,795 19,123 63,479 기타 14,466 40,666 2,267 9,749 2,277 9,410 보고부문 합계 177,054 593,928 19,698 129,180 81,240 248,789 연결제거 (3,128) (31,652) (2,853) (31,436) (52,506) (127,292) 합계 173,926 562,276 16,845 97,744 28,734 121,497 &cr;② 전분기 (단위: 백만원) 구분 영업수익 영업손익 순손익 3개월 누적 3개월 누적 3개월 누적 금융투자업 106,965 282,649 19,523 33,379 14,236 26,718 집합투자업 10,430 25,049 2,712 5,202 2,156 4,257 벤처투자업 4,649 10,136 1,875 1,566 9,823 9,315 기타 17,654 60,252 3,886 13,293 3,778 1,029 보고부문 합계 139,698 378,086 27,996 53,440 29,993 41,319 연결제거 (6,063) (8,662) (2,496) (29,984) (2,437) (7,297) 합계 133,635 369,424 25,500 23,456 27,556 34,022 (3) 부문별 자산 및 부채&cr;당 분기말과 전기말 현재 보고부문별 자산 및 부채의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 자산 부채 자산 부채 금융투자업 4,805,872 4,102,355 4,220,459 3,635,201 집합투자업 72,084 14,172 61,531 9,342 벤처투자업 236,531 36,494 189,916 33,819 기타 275,270 142,293 178,080 90,610 보고부문 합계 5,389,757 4,295,314 4,649,986 3,768,972 연결제거 (274,246) 23,165 (293,735) (2,051) 합계 5,115,511 4,318,479 4,356,251 3,766,921 (4) 지역에 대한 정보&cr;1) 당분기와 전분기 중 지역별 수익 및 성과에 대한 보고 부문정보는 다음과 같습니다.&cr;① 당분기 (단위: 백만원) 구분 영업수익 영업손익 순손익 3개월 누적 3개월 누적 3개월 누적 국내 151,165 488,369 14,299 85,304 26,738 110,840 국외 22,761 73,907 2,546 12,440 1,996 10,657 합계 173,926 562,276 16,845 97,744 28,734 121,497 &cr;② 전분기 (단위: 백만원) 구분 영업수익 영업손익 순손익 3개월 누적 3개월 누적 3개월 누적 국내 116,403 317,987 24,319 23,612 26,786 32,948 국외 17,232 51,437 1,181 (156) 770 1,074 합계 133,635 369,424 25,500 23,456 27,556 34,022 2) 당분 기말과 전기말 현재 지역별 자산 및 부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 자산 부채 자산 부채 국내 4,780,463 4,052,131 4,033,104 3,506,905 국외 335,048 266,348 323,147 260,016 합계 5,115,511 4,318,479 4,356,251 3,766,921 38. 타 법 인지분 취득 결정&cr; 연결실체는 사업시너지 제고 및 수익구조 다각화의 일환으로 저축은행업 진출을 추진중입니다. 2021년 7월 6일 개최된 이사회 결의 후 ㈜유진저축은행 인수를 위한 유진에스비홀딩스㈜의 주식매매계약이 체결되었으며, 현재 상호저축은행법에 따른 대주주변경 승인과 금융산업의 구조개선에 관한 법률에 따른 출자승인 취득를 위한 관계 당국 인허가를 준비중입니다. 연결실체는 ㈜유진저축은행 지분투자를 통해 영업기반 및 시장점유율을 확보하고 계열사와의 협업을 통해 고객에게 다양한 상품과 서비스를 제공할 계획이며 새로운 수익 모델을 제시할 예정입니다. 4. 재무제표 요 약 분 기 재 무 상 태 표 제42(당)기 3분기말 2021년 9월 30일 현재 제41(전)기 기말 2020년 12월 31일 현재 케이티비투자증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 제42(당)기 3분기말 제41(전)기 기말 자 산 Ⅰ. 현금및현금성자산 4,33,35 333,703,787,702 290,644,892,828 Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산 5,6,15,35 2,668,845,642,556 2,447,048,362,592 Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 5,7,35 2,800,000,000 2,800,000,000 Ⅳ. 상각후원가측정금융자산 5,8,30,35 1,222,318,286,019 906,262,857,107 Ⅴ. 종속기업투자및관계기업투자 9 201,689,433,361 239,901,022,139 Ⅵ. 유형자산 10,11 28,773,271,313 3,493,450,413 Ⅶ. 무형자산 9,952,234,500 8,623,808,262 Ⅷ. 이연법인세자산 28 9,642,005,914 606,218,765 Ⅸ. 기타비금융자산 30 7,239,842,453 8,430,969,093 자 산 총 계 4,484,964,503,818 3,907,811,581,199 부 채 Ⅰ. 예수부채 12,35 193,478,933,731 387,648,879,946 Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채 12,15,35 495,845,010,011 626,900,237,908 Ⅲ. 차입부채 12,13,35 2,495,039,393,580 2,102,009,214,953 Ⅳ . 당기법인세부채 28 49,991,984,796 9,765,580,614 Ⅴ. 충당부채 16 18,666,020,653 18,564,569,657 Ⅵ. 기타금융부채 11,12,17,30,35 579,200,908,776 226,599,170,802 Ⅶ. 기타비금융부채 17 8,024,811,791 6,206,100,809 부 채 총 계 3,840,247,063,338 3,377,693,754,689 자 본 Ⅰ. 자본금 1,18 352,984,160,000 352,984,160,000 Ⅱ. 기타불입자본 19 82,067,008,892 82,982,565,787 Ⅲ. 이익잉여금 20 209,666,271,588 94,151,100,723 자 본 총 계 644,717,440,480 530,117,826,510 부 채 와 자 본 총 계 4,484,964,503,818 3,907,811,581,199 "첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서 제 42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지 제 41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 케이티비투자증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 제42(당)기 3분기 제41(전)기 3분기 3개월 누적 3개월 누적 Ⅰ. 영업수익 123,830,857,803 412,342,531,718 90,540,364,930 234,255,578,017 1. 수수료수익 21,30 47,310,262,207 154,820,377,059 28,960,508,988 75,056,353,097 2. 당기손익-공정가치측정&cr; 금융상품관련이익 15,22 59,257,580,175 185,874,507,778 49,901,752,965 124,284,079,295 3. 이자수익 23,30 15,823,739,970 45,745,490,358 11,468,609,421 32,817,752,621 4. 배당금수익 24,30 74,628,644 20,624,401,092 13,025,865 313,577,492 5. 상각후원가측정금융상품&cr; 관련이익 8,25 - 509,466,931 40,391,834 561,409,409 6. 기타영업수익 26 1,364,646,807 4,768,288,500 156,075,857 1,222,406,103 Ⅱ. 영업비용 110,510,680,080 326,224,989,012 72,718,068,178 204,697,670,278 1. 수수료비용 21,30 1,654,679,956 5,723,550,496 1,772,025,651 5,202,276,239 2. 당기손익-공정가치측정&cr; 금융상품관련손실 15,22 53,497,125,122 159,864,252,437 31,489,043,039 92,276,442,673 3. 이자비용 23,30 6,909,238,618 19,447,409,950 4,926,112,370 15,660,569,816 4. 상각후원가측정금융상품&cr; 관련손실 8,25 (44,271,268) 115,371,825 55,603,745 411,450,079 5. 판매비와관리비 27 38,308,697,903 124,123,429,833 33,950,236,060 90,434,292,319 6. 기타영업비용 26 10,185,209,749 16,950,974,471 525,047,313 712,639,152 Ⅲ. 영업이익 13,320,177,723 86,117,542,706 17,822,296,752 29,557,907,739 Ⅳ. 영업외손익 60,764,773,424 117,322,182,162 (38,216,761) 623,746,180 1. 종속기업투자및관계기업&cr; 투자 평가및처분손익 60,849,890,297 117,742,028,984 - 501,666,255 2. 기타영업외수익 14,683,887 15,499,663 28,474,226 233,474,226 3. 기타영업외비용 99,800,760 435,346,485 66,690,987 111,394,301 Ⅴ. 법인세비용차감전순이익 74,084,951,147 203,439,724,868 17,784,079,991 30,181,653,919 Ⅵ. 법인세비용 28 18,167,388,435 43,560,617,020 4,546,687,092 6,982,526,941 Ⅶ. 분기순이익 55,917,562,712 159,879,107,848 13,237,392,899 23,199,126,978 Ⅷ. 기타포괄손익 - - - - Ⅸ. 분기총포괄이익 55,917,562,712 159,879,107,848 13,237,392,899 23,199,126,978 Ⅹ. 주당이익 29 1. 기본주당이익 928 2,651 198 314 2. 희석주당이익 928 2,651 198 314 "첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 자 본 변 동 표 제42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지 제41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 케이티비투자증권주식회사 (단위: 원) 과 목 자본금 기타불입자본 이익잉여금 총 계 Ⅰ. 2020년 1월 1일 (전기초) 352,984,160,000 83,620,629,066 99,674,949,383 536,279,738,449 분기총포괄손익: - - 23,199,126,978 23,199,126,978 1. 분기순이익 - - 23,199,126,978 23,199,126,978 2. 기타포괄손익 - - - - 자본에 직접 반영된 소유주와의 거래: - (2,077,899,090) (63,470,506,920) (65,548,406,010) 1. 자기주식 취득 - (2,077,899,090) - (2,077,899,090) 2. 배당금 지급 - - (29,307,257,043) (29,307,257,043) 3. 상환전환우선주의 상환 - - (34,163,249,877) (34,163,249,877) 기타변동: - 1,439,835,811 (1,439,835,811) - 1. 자기주식처분손실 보전 - 1,439,835,811 (1,439,835,811) - Ⅱ. 2020년 9월 30일 (전분기말) 352,984,160,000 82,982,565,787 57,963,733,630 493,930,459,417 Ⅲ . 2021년 1월 1일 (당기초) 352,984,160,000 82,982,565,787 94,151,100,723 530,117,826,510 분기총포괄손익: - - 159,879,107,848 159,879,107,848 1. 분기순이익 - - 159,879,107,848 159,879,107,848 2. 기타포괄손익 - - - - 자본에 직접 반영된 소유주와의 거래: - (915,556,895) (44,363,936,983) (45,279,493,878) 1. 자기주식 취득 - (915,556,895) - (915,556,895) 2. 배당금 지급 - - (26,430,656,899) (26,430,656,899) 3. 상환전환우선주의 상환 - - (17,933,280,084) (17,933,280,084) Ⅳ. 2021년 9월 30일 (당분기말) 352,984,160,000 82,067,008,892 209,666,271,588 644,717,440,480 "첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 현 금 흐 름 표 제42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지 제41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 케이티비투자증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제42(당)기 3분기 제41(전)기 3분기 I. 영업활동 현금흐름 (448,716,456,126) (497,276,545,987) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 (476,163,129,784) (515,865,159,948) (1) 분기순이익 159,879,107,848 23,199,126,978 (2) 조정사항 (100,964,175,174) (15,822,553,336) 이자비용 19,447,409,950 15,660,569,816 이자수익 (45,745,490,358) (32,817,752,621) 법인세비용 43,560,617,020 6,982,526,941 배당금수익 (20,624,401,092) (313,577,492) 대손상각비 32,939,822 60,950,079 대손충당금환입액 (509,466,931) (561,409,409) 외화환산이익 (716,000,000) - 외화환산손실 5,142,500,000 - 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 21,438,319,662 1,316,395,894 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 (3,932,028,393) (7,606,975,710) 파생상품평가손실 40,721,047,989 16,069,019,148 파생상품평가이익 (45,865,425,305) (18,483,272,186) 매도파생결합증권평가손실 1,240,532,152 762,852,235 매도파생결합증권평가이익 (518,354,373) (198,398,108) 매도유가증권평가손실 248,998,093 532,662,200 매도유가증권평가이익 (1,730,711,632) - 종속기업투자처분손실 - 334,757,230 종속기업투자처분이익 (117,742,028,984) (836,423,485) 감가상각비 3,536,504,318 3,495,916,413 유형자산처분손실 247,027,116 11,261,314 유형자산처분이익 (2,225,835) (1,012,200) 무형자산상각비 566,944,962 455,943,739 무형자산처분손실 11,150,000 11,000,000 무형자산처분이익 - (205,053,800) 리스중도해지손실 (23,670,757) 3,099,858 복구충당부채전입액 20,592,580 35,015,566 금융보증충당부채전입액 581,840,128 - 금융보증충당부채환입액 - (437,780,948) 미사용약정충당부채환입액 (337,521,478) (92,867,810) 기타영업외수익 (13,273,828) - (3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동 (535,078,062,458) (523,241,733,590) 당기손익-공정가치측정금융자산의 증가 (225,851,684,988) (764,216,356,984) 상각후원가측정금융자산의 증가 (296,082,907,689) (844,977,545,128) 기타비금융자산의 감소(증가) 54,654,299 (1,912,635,115) 예수부채의 증가(감소) (194,169,946,215) 131,881,335,117 당기손익-공정가치측정금융부채의 증가(감소) (135,016,259,066) 271,248,714,782 기타금융부채의 증가 314,668,236,367 685,529,317,358 기타비금융부채의 증가(감소) 1,319,844,834 (794,563,620) 2. 이자수익의 수취 44,710,014,116 36,849,299,019 3. 배당금의 수취 20,624,401,092 313,577,492 4. 이자비용의 지급 (18,505,463,747) (17,755,465,587) 5. 법인세의 납부 (19,382,277,803) (818,796,963) II. 투자활동 현금흐름 147,712,530,312 26,314,377,269 1. 관계기업투자의 처분 - 18,989 2. 관계기업투자의 취득 (6,279,266,769) - 3. 종속기업투자의 처분 195,983,384,531 32,106,558,132 4. 종속기업투자의 취득 (35,875,500,000) (5,184,334,252) 5. 유형자산의 처분 51,513,000 1,139,200 6. 유형자산의 취득 (4,261,079,250) (376,424,100) 7. 무형자산의 처분 500,000,000 1,209,363,800 8. 무형자산의 취득 (2,406,521,200) (1,441,944,500) III. 재무활동 현금흐름 344,062,820,688 657,959,832,034 1. 차입부채의 순증감 310,030,178,627 726,521,084,630 2. 사채의 발행 83,000,000,000 - 3. 리스부채의 상환 (3,688,881,817) (3,013,864,339) 4. 자기주식의 취득 (915,556,895) (2,077,899,090) 5. 우선주의 상환 (17,933,280,084) (34,163,249,877) 6. 배당금의 지급 (26,429,639,143) (29,306,239,290) IV. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III) 43,058,894,874 186,997,663,316 V. 기초의 현금및현금성자산 290,644,892,828 182,741,658,518 VI. 분기말의 현금및현금성자산 333,703,787,702 369,739,321,834 "첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다." 5. 재무제표 주석 주석 제42(당)기 3분기 2021년 9월 30일 현재 제41(전)기 3분기 2020년 9월 30일 현재 케이티비투자증권주식회사 1. 일반사항&cr;당사의 개요 케이티비투자증권주식회사(이하 "당사")는 1981년 5월 1일에 설립되었으며, 한국거래소가 개설한 유가증권시장에 1996년 11월 19일 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인받음에 따라 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업 등록을 말소하고 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한, 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다. &cr; 당사의 본점은 서울특별시 영등포구 여의나루로 60에 소재하고 있으며, 당분기말 현재 자본금은 352,984백만원입니다. 당분기말 현재 당사의 주요 주주현황은 다음과 같습니다. 주주명 보통주 우선주 주식수(주) 지분율(%) 주식수(주) 지분율(%) 이병철 및 특수관계인 15,393,405 25.52 - - DB생명보험㈜ - - 1,515,348 30.00 ㈜대구은행 - - 1,010,230 20.00 ㈜녹십자홀딩스 - - 1,010,230 20.00 (재)삼성꿈장학재단 - - 505,119 10.00 우리종합금융㈜ - - 505,119 10.00 자기주식 1,290,313 2.14 - - 기타 43,630,374 72.34 505,119 10.00 합계 60,314,092 100.00 5,051,165 100.00 2. 재무제표 작성기준&cr; (1) 회계기준의 적용&cr; 당 사의 분기재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며 , 연차재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 당사의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. &cr;&cr; 이 요약분기재무제표는 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표로서 지배기업, 관계기업의 투자자 또는 공동지배기업의 참여자가 투자자산을 피투자자의 보고된 성과와 순자산에 근거하지 않고 직접적인 지분투자에 근거한 회계처리로 표시한 재무제표입니다. &cr; (2) 추정과 판단&cr;① 경영진의 판단 및 가정과 추정의 불확실성&cr;한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr;&cr; 요약분기재무제표에서 사용된 당사의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다. ② 공정가치 측정 &cr;당사는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 동 정책과 절차에는 공정가치 서열체계 수준 3으로 분류되는 공정가치를 포함한 모든 유의적인 공정가치 측정의 검토를 책임지는 평가부서의 운영을 포함하고 있으며, 그 결과는 재무담당임원에게 직접 보고되고 있습니다. &cr; 평가부서는 정기적으로 관측가능하지 않은 유의적인 투입변수와 평가 조정을 검토하고 있습니다. 공정가치측정에서 중개인 가격이나 평가기관과 같은 제3자 정보를 사용하는 경우, 평가부서에서 제3자로부터 입수한 정보에 근거한 평가가 공정가치 서열체계 내 수준별 분류를 포함하고 있으며 해당 기준서의 요구사항을 충족한다고 결론을 내릴 수 있는지 여부를 판단하고 있습니다.&cr; &cr;자산이나 부채의 공정가치를 측정하는 경우, 당사는 최대한 시장에서 관측가능한 투입변수를 사용하고 있습니다. 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류됩니다.&cr;- 수준1 : 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격&cr;- 수준2 : 수준1 의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수&cr;- 수준3 : 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수&cr; 자산이나 부채의 공정가치를 측정하기 위해 사용되는 여러 투입변수가 공정가치 서열체계 내에서 다른 수준으로 분류되는 경우, 당사는 측정치 전체에 유의적인 공정가치 서열체계에서 가장 낮은 수준의 투입변수와 동일한 수준으로 공정가치 측정치 전체를 분류하고 있으며, 변동이 발생한 보고기간말에 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 인식하고 있습니다.&cr; &cr; 공정가치 측정시 사용된 가 정의 자세한 정 보는 주석 35 에 포함되어 있습니다. 3. 유의적인 회계정책 &cr; 당사 는 다음에서 설명하고 있는 사항을 제외하고 2020년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 연차재무제표를 작성할 때 적용한 것과 동일한 회계정책을 적용하고 있습니다. 다음에서 설명하고 있는 회계정책의 변경사항은 2021년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 연차재무제표에도 반영될 것으로 예상됩니다.&cr;&cr; (1) 기업회계기준서 제1116호 '리스' 개정 - 코로나19 (COVID-19) 관련 임차료 면제ㆍ할인ㆍ유예에 대한 실무적 간편법 실무적 간편법으로, 리스이용자는 코로나19의 직접적인 결과로 발생한 임차료 할인 등(rent concession)이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있으며, 이로 인해 당기손익으로 인식된 금액을 공시해야 합니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. (2) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시', 제1104호 '보험계약' 및 제1116호 '리스' 개정 - 이자율지표 개혁 이자율지표 개혁과 관련하여 상각후원가로 측정되는 금융상품의 이자율지표 대체시 장부금액이 아닌 유효이자율을 조정하고, 위험회피관계에서 이자율지표 대체가 발생한 경우에도 중단 없이 위험회피회계를 계속할 수 있도록 하는 등의 예외규정을 포함하고 있습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 한 편, 제정ㆍ공표되었으나 2021년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도에 시행일이 도래하지 아니한 제ㆍ개정 기준서는 다음과 같습니다. 당사는 재무제표 작성 시 다음의 제ㆍ개정 기준서를 조기적용하지 아니하였습니다. (1) 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 개념체계의 인용 인식할 자산과 부채의 정의를 개정된 재무보고를 위한 개념체계를 참조하도록 개정되었으나, 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 및 해석서 제2121호 '부담금'의 적용범위에 포함되는 부채 및 우발부채에 대해서는 해당 기준서를 적용하도록 예외를 추가하고, 우발자산이 취득일에 인식되지 않는다는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. (2) 기업회계기준서 제1016호 '유형자산' 개정 - 의도한 사용 전의 매각금액 기업이 자산을 의도한 방식으로 사용하기 전에 생산된 품목의 판매에서 발생하는 수익을 생산원가와 함께 당기손익으로 인식하도록 요구하며, 유형자산의 취득원가에서차감하는 것을 금지하고 있습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. (3) 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 개정 - 손실부담계약: 계약이행원가 손실부담계약을 식별할 때 계약이행원가의 범위를 계약 이행을 위한 증분원가와 계약 이행에 직접 관련되는 다른 원가의 배분이라는 점을 명확히 하였습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. (4) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류 보고기간말 현재 존재하는 실질적인 권리에 따라 유동 또는 비유동으로 분류되며, 부채의 결제를 연기할 수 있는 권리의 행사가능성이나 경영진의 기대는 고려하지 않습니다. 또한, 부채의 결제에 자기지분상품의 이전도 포함되나, 복합금융상품에서 자기지분상품으로 결제하는 옵션이 지분상품의 정의를 충족하여 부채와 분리하여 인식된경우는 제외됩니다. 동 개정사항은 2023년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용하며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은없을 것으로 예상하고 있습니다. &cr;&cr;(5) 기업회계기준서 제1117호 '보험계약' 제정&cr;기업회계기준서 제1117호 '보험계약'은 기업회계기준서 제1104호 '보험계약'을 대체할 예정입니다. 이 기준서는 보험계약에 따른 모든 현금흐름을 추정하고 보고시점의 가정과 위험을 반영한 할인율을 사용하여 보험부채를 측정하고, 매 회계연도별로 계약자에게 제공한 서비스(보험보장)를 반영하여 수익을 발생주의로 인식하도록 합니다. 또한, 보험사건과 관계없이 보험계약자에게 지급하는 투자요소(해약/만기환급금)는 보험수익에서 제외하며, 보험손익과 투자손익을 구분 표시하여 정보이용자가 손익의 원천을 확인할 수 있도록 하였습니다. 동 기준서는 2023년 1월 1일 이후 최초로 시작하는 회계연도부터 적용되며, 기업회계기준서 제1109호 '금융상품'을 적용한기업은 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 제정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다. &cr; (6) 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020은 2022년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.&cr; ·기업회계기준서 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초 채택': 최초채택기업인 종속기업 ·기업회계기준서 제1109호 '금융상품': 금융부채 제거 목적의 10% 테스트 관련 수수료 ·기업회계기준서 제1116호 '리스': 리스 인센티브 ·기업회계기준서 제1041호 '농립어업': 공정가치 측정 4. 현금및현금성자산&cr;당분기말과 전기말 현재 현금및현금성자산은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 보통예금 11,154 9,993 당좌예금 50 30 MMDA 52,500 59,700 금융어음 260,000 210,000 CMA 등 10,000 10,922 합계 333,704 290,645 &cr; 5. 금융자산&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품 50,524 50,524 50,655 50,655 채무상품 2,320,051 2,320,051 2,171,536 2,171,536 파생상품자산 38,592 38,592 20,333 20,333 기타 259,679 259,679 204,524 204,524 소계 2,668,846 2,668,846 2,447,048 2,447,048 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,800 2,800 2,800 2,800 상각후원가측정금융자산 예치금 176,356 176,356 272,020 272,020 대출채권(1) 479,081 479,081 433,160 433,160 금융리스채권 - - 106 106 기타(1)(2) 566,881 566,881 200,977 200,977 소계 1,222,318 1,222,318 906,263 906,263 합계 3,893,964 3,893,964 3,356,111 3,356,111 (1) 장부금액은 대손충당금 차감후 금액입니다.&cr; (2) 기타는 미수금, 미수수익 및 보증금 등으로 구성되어 있습니다. (2) 당분기말과 전기말 현재 담보로 제공된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 담보제공사유 당분기말 전기말 당기손익-공정가치측정금융자산 채무증권() 대차거래 468,372 752,230 장외파생 34,440 18,181 환매조건부채권매도(대고객) 384,668 273,488 환매조건부채권매도(대기관) 1,268,909 1,127,481 합계 2,156,389 2,171,380 () 담보로 제공된 자산에는 매도 거래가 체결되었으나, 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다. (3) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 금융기관 당분기말 전기말 예치금: 투자자예탁금별도예치금(예금)(1) 한국증권금융㈜ 18,077 152,033 대차거래이행보증금 한국예탁결제원 등 69,380 10 청약예치금 한국증권금융㈜ 등 125 1,462 장내파생상품매매증거금 한국거래소 10,000 9,500 증권시장거래증거금 한국거래소 4,000 7,000 당좌개설보증금 ㈜국민은행 등 15 15 자기거래예치금(해외분)-기타 유진선물투자 47 - 유통금융담보금 한국증권금융㈜ 등 22,000 2,000 장기성예금(5) 중국공상은행 등 22,000 47,000 소계 145,644 219,020 당기손익-공정가치측정금융자산: 투자자예탁금별도예치금(신탁)(1) 한국증권금융㈜ 143,792 184,122 유가증권시장 공동기금(2) 한국거래소 2,204 1,902 파생상품시장 공동기금(2) 한국거래소 1,103 1,001 주식기관결제 공동기금(3) 한국예탁결제원 295 223 주식(4) 한국예탁결제원 35 3,269 소계 147,429 190,517 합계 293,073 409,537 (1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제74조의1 및 금융투자업규정 제4-39조의 규정에 따라 투자자예탁금을 당사의 자산과 구분하여야 하는 바, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권투자자예수금, 조건부예수금, 장내파생상품거래예수금의 합계액에서 현금위탁증거금을 차감한 금액 이상의 금액을 매일 재계산하여 한국증권금융㈜에 별도예치하여야 하며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없으며, 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다.&cr; (2) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제394조와 동법 시행령 제362조의 규정에 의거 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 매매거래의 위약으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 거래대금의 당사 부담분에 해당하는 금액을 증권시장 공동기금 및 파생상품시장 공동기금으로 한국거래소에 적립하고 있습니다.&cr; (3) 상장증권청산업무규정 제15조 및 제16조에 의거, 상장증권의 위탁매매거래에 따른 채무불이행으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 손해배상공동기금을 한국예탁결제원에 적립하고 있습니다. &cr; (4) 금융위원회의 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 및 발행 주관사와의 의무보유 확약 등 으로 인하여 한국예탁결제원에 보호 예수되어 있습니다. &cr; (5) 당분기말 현재 장기성예금 중 200 억원은 금융투자업규정 제5-25조의 규정에 따라 증권의 대차거래 업무를 위하여 대여자(한국증권금융)에게 담보로 제공하고 있습니다. 6. 당기손익-공정가치측정금융자산&cr;당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니 다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 지분상품: 주식 50,524 50,655 지분상품 소계 50,524 50,655 채무상품: 국공채 738,540 784,499 특수채 428,689 551,772 회사채 888,444 622,251 전자단기사채 76,590 80,005 기업어음증권 149,741 108,959 사모사채 36,647 24,050 매입대출채권 1,400 - 채무상품 소계 2,320,051 2,171,536 파생상품자산(): 파생상품자산 42,597 25,658 신용위험평가조정 (40) (257) 거래일손익인식평가조정액 (3,965) (5,068) 파생상품 소계 38,592 20,333 기타: 출자금 6,569 881 투자자예탁금별도예치금(신탁) 143,792 184,122 집합투자증권 11,095 6,420 손해배상공동기금 3,602 3,127 양도성예금증서 54,621 9,974 MMF 40,000 - 기타 소계 259,679 204,524 합계 2,668,846 2,447,048 () 파생상품자산의 세부내역은 주석 15 에 공시하였습니다. 한편, 당사는 당분기말과 전기말 현재 한국신용평가(KIS), 한국자산평가(KAP), 한국신용정보(NICE) 및 에프앤자산평가(FN)에서 제시한 채권시가평가 기준수익률을 산술평균한 수익률에 의하여 산정된 가격으로 국공채, 특수채 및 회사채의 공정가치를 계산하고 있으며, 동 공정가치에서 미수채권이자와 채권경과이자를 차감한 금액을 채권의 장부금액으로 계상하고 있습니다.&cr; 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 &cr; 당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 지분상품: 금융투자협회 등 출자금() 2,800 2,800 ( * ) 금융투자협회 등 출자금은 정책상 필요에 따라 보유하는 지분증권에 해당하기 때문에 기타포괄손익-공정가치 측정 선택권을 행사하였습니다.&cr; &cr;위 지분상품의 처분시에는 관련 기타포괄손익누계액은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. 당분기와 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 등으로 인한 변동내역은 없습니다. 8. 상각후원가측정금융자산 &cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정금융자산 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 예치금: 투자자예탁금별도예치금(예금) 18,077 152,033 대차거래이행보증금 69,380 10 장내파생상품매매예치금 759 - 장내파생상품거래증거금 10,000 9,500 증권시장거래증거금 4,000 7,000 당좌개설보증금 15 15 유통금융담보금 22,000 2,000 장기성예금 52,000 100,000 청약예치금 125 1,462 소계 176,356 272,020 대출채권: 신용공여금() 478,719 412,964 매입대출채권 5,870 26,165 기타대출채권 867 862 소계 485,456 439,991 기타: 미수금 543,895 191,293 미수수익 7,291 6,653 보증금 16,794 4,151 금융리스채권 - 106 소계 567,980 202,203 합계 1,229,792 914,214 대손충당금: 신용공여금 (843) (815) 매입대출채권 (4,670) (5,155) 기타대출채권 (862) (862) 미수금 (230) (225) 미수수익 (869) (894) 소계 (7,474) (7,951) 총계 1,222,318 906,263 () 당사는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자한 금액을 신용공여금으로 계상하고 있으며 동 융자금의 일반이자율은 연 5.9~8.8%, 상환기간은 270일 이내입니다. 또한 고객이 예탁하고 있는 유가증권에 대해 담보평가금액 50~70% 한도내에서 융자한 금액도 포함되며, 동 융자금의 이자율은 연 7.6~7.8%, 상환기간은 270일 이내입니다. 상환만기일이 경과한 융자금은 당사가 정한 기준에 따라 상환조치하고 있으며, 미상환 융자금으로 표시하여 고객 적용이자율 +3%(단, 연9.5%를 초과하지 않음)의 이자율 을 적용하고 있습니다. 한편 최소담보유지비율(140%)을 충족시키는 수준의 유가증권 및 현금 을 담보로 설정하고 있으며, 담보가치가 담보유지비율(140%)을 하회하거나 만기일에 상환되지 않은 융자금은 약관에 따라 임의 반대매매를 통해 상환받고 있습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr; 1) 당분기&cr;① 대출채권의 손실충당금 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 335 - 6,497 6,832 Stage간 분류 이동 - - - - 충당금환 입 (335) - (122) (457) 분기말 대손충당금 - - 6,375 6,375 &cr;② 기타상 각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 - - 1,119 1,119 Stage간 분류 이동 - - - - 충당금환 입 - - (20) (20) 분기말 대손충당금 - - 1,099 1,099 2) 전분기&cr;① 대출채권의 손실충당금 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 96 500 3,221 3,817 Stage간 분류 이동 - - - - 충당금 환입 (91) - (414) (505) 분기말 대손충당금 5 500 2,807 3,312 &cr;② 기타 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 - - 1,095 1,095 Stage간 분류 이동 - - - - 충당금 전입 - 5 - 5 분기말 대손충당금 - 5 1,095 1,100 &cr; (3) 당분기와 전분기 중 기업회계기준서 제1109호에 따른 신용손실충당금 전입액(환입액)은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 상각후원가측정금융자산관련손익 대손상각비 32 61 대손충당금환입 (509) (561) 소계 (477) (500) 난외계정에 대한 충당부채 변동액&cr;(기타영업손익) 금융보증충당부채전입액 581 - 금융보증충당부채환입액 - (438) 미사용약정충당부채환입액 (337) (93) 소계 244 (531) 합 계 (233) (1,031) (4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. &cr; 1) 당분기&cr; ① 대출채권의 총 장부금액 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 432,077 - 7,914 439,991 Stage간 분류 이동 - - - - 실행 및 상환 45,804 - (339) 45,465 분기말 장부금액 477,881 - 7,575 485,456 ② 기타 상각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 196,513 - 1,434 197,947 Stage간 분류 이동 - - - - 실행 및 상환 353,284 - (44) 353,240 분기말 장부금액 549,797 - 1,390 551,187 () 기타상각후원가측정금융자산은 미수금, 미수수익으로 구성되어 있습니다. 2) 전분기&cr; ① 대출채권의 총 장부금액 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 294,807 5,000 3,350 303,157 Stage간 분류 이동 - - - - 실행 및 상환 65,752 - (405) 65,347 분기말 장부금액 360,559 5,000 2,945 368,504 ② 기타 상각후원가측정금융자산의 총 장부금액 변동내역 (단위: 백만원) 구분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 손상 미인식 손상 인식 기초 대손충당금 66,338 - 1,385 67,723 Stage간 분류 이동 - - - - 실행 및 상환 616,915 52 - 616,967 분기말 장부금액 683,253 52 1,385 684,690 () 기타상각후원가측정금융자산은 미수금, 미수수익으로 구성되어 있습니다. &cr; &cr; 9. 종속기업투자 및 관계기 업투자&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 종속기업투자 및 관계기업투자의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 종속기업투자 188,670 233,161 관계기업투자 13,020 6,740 합계 201,690 239,901 (2) 당분기말과 전기말 현재 종속기업투자의 세부내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 종속기업명 주요영업활동 법인설립 및&cr; 영업소재지 당분기말 전기말 지분율(%) 장부금액 지분율(%) 장부금액 케이티비네트워크㈜ (1) 기타투자기관 대한민국 65.00 68,462 100.00 105,326 케이티비자산운용㈜(2) 집합투자업 대한민국 100.00 51,362 100.00 51,362 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 기타 금융업 대한민국 100.00 19,302 100.00 19,302 케이티비신용정보㈜ 신용조사 및 추심대행업 대한민국 100.00 13,365 100.00 13,365 KTBST Holding PCL 지주회사 태국 60.49 13,205 60.49 13,205 KTB Ventures, Inc. 투자자문 미국 100.00 5,664 100.00 5,664 KTB New York, LLC 기타투자기관 미국 100.00 2,310 100.00 1,184 KTBN 14호 벤처투자조합(3) 집합투자기구 대한민국 18.87 1,000 18.87 1,000 KTB ESG1등주증권투자신탁 집합투자기구 대한민국 39.24 10,000 84.59 10,000 아이디어브릿지코스닥포커스전문사모투자신탁제1호(4) 집합투자기구 대한민국 - - 100.00 955 KTB민생중국A주액티브전문사모신탁 (4) 집합투자기구 대한민국 - - 99.96 11,798 KTB글로벌테마AI셀렉션 펀드 집합투자기구 대한민국 76.60 2,000 - - KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁 제1호 집합투자기구 대한민국 22.22 2,000 - - 합계 188,670 233,161 (1) 당분기 중 Pre-IPO(상장 전 지분투자)를 통한 지분 일부 매각이 진행되어 지분율이 감소하였습니다. 이에 따라 종속기업투자주식처분이익 117,742백만원을 영업외수익으로 인식하였습니다. 또한, 당사는 2023년 6월 29일까지 케이티비네트워크㈜의 보통주식이 한국거래소의 코스닥시장에 상장이 완료되지 못할 경우 매매대금과연복리3%를 가산한 금액으로 주식매수청구권을 행사할 수 있는 권리를 투자자에게 부여하였습니다. &cr; (2) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어 있습니다. &cr; (3) 투자조합 및 집합투자증권에 대해 직접 또는 종속기업을 통하여 피투자회사의 성과에 대한 변동이익에 유의적으로 노출되어 있고 성과를 결정하는 힘을 통해 변동이익에 영향을 미치므로 종속기업으로 분류하였습니다.&cr; (4) 당분기 중 환매 등으로 연결범위에서 제외 되었습니다. (3) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 세부내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 관계기업명 주요영업활동 법인설립 및 영업소재지 당분기말 전기말 지분율(%) 장부금액 지분율(%) 장부금액 아시아클린에너지사모투자전문회사() 집합투자기구 대한민국 9.66 77 9.66 77 차이나플래티넘사모투자전문회사() 집합투자기구 대한민국 15.00 2,778 15.00 2,778 케이티비2020르네상스사모투자합자회사() 집합투자기구 대한민국 9.01 9,165 9.01 3,885 프렌드 신기술사업투자조합 46호() 집합투자기구 대한민국 22.37 1,000 - - Brightstorm, Inc. 제조업 미국 22.52 - 22.52 - ㈜디지털타임스 신문 발행업 대한민국 38.64 - 38.64 - 합계 13,020 6,740 () 사모투자전문회사에 대해 직접 또는 종속기업을 통하여 간접적으로 유의적인 영 향력을 보유하고 있으므로 관계기업으로 분류하였습니다. &cr; (4) 당분기말과 전기말 현재 공시되는 시장가격이 존재하는 종속기업투자 및 관계기업투자는 없습니다. 10. 유형자산 &cr; 당분기말과 전기말 현재 유형자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 취득원가 상각누계액 장부금액 취득원가 상각누계액 장부금액 비품 등 15,873 (10,662) 5,211 18,593 (16,485) 2,108 사용권자산 25,902 (2,340) 23,562 8,339 (6,954) 1,385 합계 41,775 (13,002) 28,773 26,932 (23,439) 3,493 11. 리 스&cr; (1) 당 분 기말과 전기말 현재 사용권자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 취득원가 상각누계액 장부금액 취득원가 상각누계액 장부금액 사용권자산() 건물 24,004 (1,488) 22,516 6,936 (6,213) 723 차량운반구 1,830 (823) 1,007 1,335 (727) 608 집기비품 68 (29) 39 68 (14) 54 합계 25,902 (2,340) 23,562 8,339 (6,954) 1,385 () 당사는 사용권자산을 유형자산으로 계상하고 있습니다. &cr;&cr;당사는 본사 이전으로 인하여 새로운 건물 임차계약을 체결하였습니다. 해당 임대차계약의 경우 연장선택권을 행사할 가능성이 상당히 확실하다고 판단하여 리스기간을10년으로 산정하였습니다.&cr; (2) 당분기말 및 전기말 현재 기초자산 유형별 리스부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 리스부채() 건물 20,869 843 차량운반구 1,069 650 기타 37 53 합계 21,975 1,546 () 당사는 리스부채를 기타금융부채로 계상하고 있습니다. 12. 금융부채&cr; 당분기말과 전기말 현재 금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 318,938 318,938 462,690 462,690 파생상품부채(1) 29,144 29,144 18,721 18,721 매도파생결합증권(1)(2) 147,763 147,763 145,489 145,489 소계 495,845 495,845 626,900 626,900 상각후원가로측정하는 금융부채 예수부채 위탁자예수부채 163,949 163,949 222,940 222,940 파생상품거래예수부채 13,067 13,067 14,270 14,270 저축자예수금 28 28 9 9 집합투자증권투자자예수부채 16,435 16,435 150,430 150,430 소계 193,479 193,479 387,649 387,649 차입부채 증금차입금 442,511 442,511 394,794 394,794 은행차입급 15,000 15,000 10,000 10,000 발행어음 257,000 257,000 334,000 334,000 환매조건부채권매도 1,697,528 1,697,528 1,363,215 1,363,215 사채 83,000 83,000 - - 소계 2,495,039 2,495,039 2,102,009 2,102,009 기타금융부채(3) 579,201 579,201 226,599 226,599 소계 3,267,719 3,267,719 2,716,257 2,716,257 합계 3,763,564 3,763,564 3,343,157 3,343,157 (1) 매도파생결합증권 및 파생상품부채의 세부내역은 주석 15 에 공시하였습니다.&cr; (2) 당사는 매도파생결합증권에 대하여 주계약과 내재파생상품을 분리하지 않고 당기손익-공정가치측정 항목으로 지정하였습니다.&cr; (3) 기타금융부채는 미지급금, 미지급비용, 리스부채와 금융보증부채 등으로 구성되어 있습니다. 13. 차입부채 (1) 당분기말과 전기말 현재 사채 외 차입부채의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 차입처 만기 2021.9.30 현재&cr;이자율(%) 당분기말 전기말 상환방법 증금차입금 한국증권금융㈜ - 1.17 ~ 1.27 442,511 394,794 수시상환 은행차입금 산업은행 2022-05-16 2.35 15,000 10,000 만기일시상환 발행어음 한양증권㈜ 외 2021-10-01 ~ 2022-12-30 1.75 ~ 3.35 257,000 334,000 만기일시상환 환매조건부채권매도() 국민은행 외 2021-10-01 ~ 2021-12-03 0.28 ~ 1.15 1,697,528 1,363,215 수시상환 합계 2,412,039 2,102,009 ( ) 당분기말과 전기말 현재 환매조건부채권매도와 관련하여 채무상품이 담보로 제공되어 있습니 다( 주석 5 참 조 ) .&cr; &cr; (2) 당 분 기말과 전기말 현재 사채의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 발행일 만기 2021.9.30 현재 이자율(%) 당분기말 전기말 후순위사채 2021-09-15 2027-09-13 5.40 73,000 - 2021-09-30 2027-09-30 5.40 10,000 - 합계 83,000 - &cr; 14. 퇴직급여제도 &cr; 당사는 자격을 갖춘 모든 종업원들을 위해 확정기여형퇴직급여제도를 운영하고 있습니다. 사외적립자산은 수탁자의 관리하에서 기금형태로 당사의 자산들로부터 독립적으로 운용되고 있습니다. 종업원들이 확정기여형의 가득조건을 충족하기 전에 퇴사하는 경우에 당사가 지불해야 할 기여금은 상실되는 기여금만큼 감소하게 됩니다.&cr; &cr;당사는 급여의 특정비율을 기금 적립을 위해 퇴직급여제도에 납부해야 합니다. 이 퇴직급여제도에 대한 당사의 유일한 의무는 규정된 기여금을 납부하는 것입니다. 요약분기포괄손익계산서에 인식된 당분기 비용 2,503백만원(전분기: 2,207백만원)은 확정기여형퇴직급여제도에서 규정하고 있는 비율에 따라 당사가 퇴직급여제도에 납입할 기여금을 나타내고 있습니다. 당분기말 현재 미지급된 기여금은 1,855 백만원(전기말: 2,442백만원)입니다. &cr; 15. 파생상품 및 파생결합증권 (1) 당사가 보유하고 있는 파생상품은 모두 매매목적으로 당분기말과 전기말 현재 미결제약정금액 및 재무제표에 미치는 영향은 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말 (단위: 백만원) 구분 미결제&cr;약정금액 자산 부채 평가이익 평가손실 파생상품 내역 주식 관련 주가지수선물 18,987 - - - - 이자율 관련 이자율선물 207,841 - - - - 이자율선도 50,000 539 326 539 326 이자율스왑 4,183,500 - 16,493 - 21,661 신용 관련 신용스왑 911,515 9,765 9,722 4,428 4,215 총수익스왑 831,802 25,681 5,271 24,706 12,439 통화 관련 통화선물 1,228 11 - 11 - 통화선도 222,930 4,047 - 4,047 - 통화스왑 121,802 2,548 - 10,387 - 상품 관련 귀금속선물 416 6 - 6 - 신용위험 조정 신용위험평가조정액 - (40) (243) 455 1,119 거래일손익 거래일손익인식평가조정액 - (3,965) (2,425) 1,286 961 합계 6,550,021 38,592 29,144 45,865 40,721 ② 전기말 (단위: 백만원) 구분 미결제&cr;약정금액 자산 부채 평가이익 평가손실 파생상품 내역 이자율 관련 매수이자율선물 33,887 - - - - 매도이자율선물 224,140 - - - - 이자율스왑 1,340,000 8,524 - 7,545 - 신용 관련 신용스왑 781,939 8,819 8,881 8,374 8,057 총수익스왑 671,841 8,315 5,012 7,915 5,955 통화 관련 통화선도 18,881 - 1,208 - 1,208 통화스왑 111,841 - 7,839 - 7,839 신용위험 조정 신용위험평가조정액 - (257) (1,125) 1,091 237 거래일손익 거래일손익인식평가조정액 - (5,068) (3,094) 1,601 1,144 합계 3,182,529 20,333 18,721 26,526 24,440 (2) 당분기말과 전기말 현재 매도파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다.&cr; ① 당분기말 (단위: 백만원) 구분 평가전장부금액 공정가치(장부금액) 평가손익 기타매도파생결합증권(DLS) 6,951 7,076 (125) 매도주가연계파생결합사채(ELB) 7,507 7,542 (35) 기타매도파생결합사채(DLB) 133,417 134,329 (912) 신용위험평가조정액 (835) (1,266) 431 거래일손익인식평가조정액 1 82 (81) 합계 147,041 147,763 (722) &cr; ② 전기말 (단위: 백만원) 구분 평가전장부금액 공정가치(장부금액) 평가손익 기타매도파생결합증권(DLS) 3,980 4,098 (118) 매도주가연계파생결합사채(ELB) 19,188 19,238 (50) 기타매도파생결합사채(DLB) 123,517 123,104 413 신용위험평가조정액 (936) (770) (166) 거래일손익인식평가조정액 (215) (181) (34) 합계 145,534 145,489 45 16. 충당부채 &cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 복구충당부채 924 1,067 미사용약정충당부채 358 695 금융보증충당부채(1) 762 181 소송충당부채(2) 16,622 16,622 합계 18,666 18,565 (1) 당분기말 및 전기말 현재 금융보증충당부채는 기타금융부채로 분류된 금융보증계약이 최초인식 이후 기대신용손실이 금융보증계약의 상각후원가를 초과한 분만큼 인식한 금액입니다.&cr; (2) 주식회사 효성과의 소송 1심 패소에 따라 전기 중 소송충당부채 16,622 백만원을 계상하였습니다(주석 31 참조 ).&cr; (2) 당분기와 전분기 중 복구충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 기초금액 1,067 1,726 전입 20 35 지급 (1,067) - 증가 904 (154) 분기말금액 924 1,607 복구충당부채는 보고기간말 현재 본사 및 임차점포의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 개별 임차점포의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 예상 복구비용을 추정하기 위하여 최근 면적당 복구비용 및 4개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다.&cr;&cr; (3) 당 분기 및 전분기 중 미사용약정충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 12개월 기대신용손실 측정 대상 12개월 기대신용손실 측정 대상 기초금액 695 393 Stage간 분류 이동 - - 환입 (337) (93) 기말금액 358 300 &cr;(4) 당분기 및 전분기 중 금융보증충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 12개월 기대신용손실 측정 대상 12개월 기대신용손실 측정 대상 기초금액 181 773 Stage간 분류 이동 - - 전입(환입) 581 (438) 기말금액 762 335 (5) 당 분기 및 전분기 중 소송충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 기초금액 16,622 - 전입(환입) - - 기타변동 - - 분기말금액 16,622 - (6) 당분기 및 전분기 중 난외항목 잔액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 미사용약정충당부채() 금융보증충당부채 미사용약정충당부채() 금융보증충당부채 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 기초금액 158,600 - 342,000 - 141,900 - 174,400 - Stage간 분류 이동 - - - - - - - - 증감 (84,600) - 158,000 - (43,900) - 78,400 - 기말금액 74,000 - 500,000 - 98,000 - 252,800 - () 자산유동화증권 매입보장약정과 한도대출약정으로 구성되어 있습니다. 17. 기타금융부채 및 기타비금융부채&cr;당분기말과 전기말 현재 기타금융부채 및 기타비금융부채의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 기타금융부채 미지급금 467,334 158,749 미지급비용 49,934 37,555 금융보증부채 39,509 28,302 리스부채 21,975 1,546 임대보증금 - 145 기타예수금 447 301 미지급배당금 2 1 소계 579,201 226,599 기타비금융부채 선수금 - 120 선수수익 1,936 1,437 제세예수금 6,089 4,649 소계 8,025 6,206 합계 587,226 232,805 18. 자본금&cr; (1) 당 분 기 말과 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 수권주식수 발행주식수 액면가액 당분기말 전기말 보통주 2,000,000,000주 60,314,092주 5,000원 301,570 301,570 우선주() 5,051,165주 5,000원 51,414 51,414 합계 2,000,000,000주 65,365,257주 352,984 352,984 () 당분기 및 전기 중 일부 상환전환우선주의 이익소각으로 인하여 자본금은 발행주식의 액면총액과 상이합니다. (2) 당분기말 현재 우선주의 내역은 다음과 같습니다. 구분 1종 상환전환우선주 발행일자 2008년 6월 27일 발행금액 9,725원 발행주식수 5,051,165주 발행총액 49,122,579,625원 약정배당율(발행금액대비) 9% 상환권자 당사 상환기간 발행일로부터 20년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 주주총회 종료 후 1개월이 되는 날까지의 기간&cr;다만, 상환기간 내에 전부 상환하지 못하는 경우 해당 사유가 해소될 때까지 상환기간이 연장됨. 선택적상환 발행회사인 당사는 자신의 선택에 따라 상환기간중 언제라도 주식 전부 혹은 일부를 상환할 수 있음. &cr;상환기간 만료시까지 상환권을 행사하지 아니하면 상환권은 소멸되며 그 이후 영구우선주로 존재함. &cr;상기 상환전환우선주는 상환권을 당사가 보유하고 있으므로 자본으로 분류하였습니다. 당사는 2021년 3월 25일 1종 상환전환우선주 일부(1,804,005주)를 상환하기로 결의하였으며 2021년 4월 12일 1종 상환전환우선주의 상환 및 소각을 완료하였습니다. (3) 당분기말 현재 지급 결의가 되지 아니한 우선주 배당금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 금액 제37기 결산 우선주 배당금 4,976 제38기 결산 우선주 배당금 6,000 제39기 결산 우선주 배당금 6,000 제40기 결산 우선주 배당금 6,000 제41기 결산 우선주 배당금 6,000 합계 28,976 &cr; 전기말 현재 지급 결의되지 않은 우선주 배당금 46,520 백만원 중 17,544백만원은 당분기 중 결의 후 지급되었습니다 .&cr; &cr;19. 기타불입자본&cr; 당 분기말과 전기말 현재 기타불입자본의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 주식발행초과금 77,354 77,354 기타자본잉여금 7,706 7,706 자기주식 (2,993) (2,078) 합계 82,067 82,982 20. 이익잉여금&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 이익잉여금의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 이익준비금() 13,351 10,626 대손준비금 3,435 2,502 미처분이익잉여금 192,880 81,023 합계 209,666 94,151 () 상법상의 규정에 따라 납입자본의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10%이상을 이익준비금으로 적립하고 있습니다. 동 이익준비금은 현금배당의 재원으로 사용될 수 없으며, 자본전입 또는 결손보전을 위해서만 사용될 수 있습니다. &cr; &cr;(2) 당분기와 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 기초금액 94,151 99,675 보통주 배당금 (8,887) (9,047) 우선주 배당금 (17,544) (20,260) 상환전환우선주 상환 (17,933) (34,163) 자기주식처분손실 보전 - (1,440) 분기순이익 159,879 23,199 분기말금액 209,666 57,964 (3) 대손준비금&cr; 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 당사는&cr;한국채택국제회계기준에 따라 적립한 충당금액이 금융감독원이 요구하는 최소 적립률에 따른 충당금 적립액에 미달하는 경우, 동 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. &cr;&cr; 1) 당분기 말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기말 전기말 대손준비금 적립액 3,435 2,502 대손준비금 전입(환입) 예정액 (198) 933 대손준비금 잔액() 3,237 3,435 () 대손준비금 잔액은 대손준비금 기 적립액에 대손준비금 전입 예정액을 반영한 잔액입니다.&cr;&cr; 2) 대손준비금 적립액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 대손준비금 반영전 분기순이익 159,879 23,199 차감: 우선주배당금 (3,307) (4,492) 대손준비금 반영전 보통주 순이익 156,572 18,707 대손준비금 환입(전입)액(1) 198 (1,091) 대손준비금 반영후 조정이익(2) 156,770 17,616 대손준비금 반영후 주당 조정이익 2,655원 296원 (1) 대손준비금 환입(전입)액은 당분기 및 전분기 추가 환입(전입) 예정액입니다.&cr; (2) 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세 효과 고려 전의 대손준비금 전입액을 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다. 21. 수수료수익 및 수수료비용&cr;당분기와 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 수수료수익 수탁수수료 4,750 15,346 4,715 12,091 인수및주선수수료 3,381 11,841 4,415 8,762 집합투자증권취급수수료 810 2,073 526 1,524 자산관리수수료 213 589 150 407 금융자문수수료 3,205 24,789 5,946 17,830 채무보증관련 수수료 32,129 89,443 9,716 27,369 기타수수료수익 2,822 10,739 3,493 7,073 소계 47,310 154,820 28,961 75,056 수수료비용 매매수수료 812 2,764 848 2,506 투자상담수수료 36 195 54 103 기타수수료비용 807 2,765 870 2,593 소계 1,655 5,724 1,772 5,202 순수수료이익 45,655 149,096 27,189 69,854 &cr; 22. 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익&cr;당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 당기손익-공정가치&cr;측정금융상품&cr; 평가및거래이익 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 (361) 3,932 3,154 7,607 당기손익-공정가치측정금융자산거래이익 19,948 71,242 27,703 71,393 매도유가증권평가이익 1,158 1,731 (28) - 파생상품평가이익 9,476 45,865 5,490 18,483 파생상품거래이익 29,031 62,569 13,489 26,507 매도파생결합증권평가이익 6 518 4 198 매도파생결합증권거래이익 - 18 90 96 소계 59,258 185,875 49,902 124,284 당기손익-공정가치&cr;측정금융상품&cr; 평가및거래손실 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 9,537 21,438 274 1,316 당기손익-공정가치측정금융자산거래손실 18,968 59,397 14,767 46,312 매도유가증권평가손실 31 249 436 533 파생상품평가손실 10,180 40,721 5,501 16,069 파생상품거래손실 14,431 35,031 10,211 20,676 매도파생결합증권평가손실 (546) 1,241 165 763 매도파생결합증권거래손실 896 1,787 135 6,607 소계 53,497 159,864 31,489 92,276 당기손익-공정가치측정인식금융상품평가및거래순손익 5,761 26,011 18,413 32,008 23. 이자수익 및 이자비용&cr;당분기와 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 이자수익 현금및예치금 1,042 3,567 901 3,256 당기손익-공정가치측정금융자산 채권 7,883 21,681 5,791 15,111 기업어음증권 292 596 273 1,279 양도성예금증서 123 229 55 381 사모사채 46 466 134 404 기타대출채권 283 717 49 807 상각후원가측정&cr;금융자산 신용공여금 3,044 9,094 2,063 4,609 환매조건부매수 69 205 70 306 기타대출채권 2,705 8,435 1,972 5,517 기타 337 755 161 1,148 소계 15,824 45,745 11,469 32,818 이자비용 예수부채 투자자예탁금 이용료 295 851 147 717 차입부채 차입금 1,350 3,815 1,055 2,981 콜머니 136 419 64 64 발행어음 1,661 5,900 1,807 5,399 발행전자단기사채 56 305 224 897 환매조건부채권매도(대기관) 2,108 5,011 1,351 4,746 환매조건부채권매도(대고객) 768 2,033 150 443 사채 174 174 - - 기타 리스부채이자비용 244 590 21 82 기타이자비용 117 349 107 332 소계 6,909 19,447 4,926 15,661 순이자이익 8,915 26,298 6,543 17,157 2 4. 배당금수익 당분기와 전분기 중 배당금수익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 당기손익-공정가치측정금융자산배당금수익 65 543 13 270 종속및관계기업투자배당금수익 - 20,000 - 1 분배금수익 10 82 - 43 합계 75 20,625 13 314 &cr; 25. 상각후원가측정금융상품관련손익 당분기와 전분기 중 상각후원가측정금융상품관련손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 상각후원가측정금융상품관련이익 대손충당금환입 - 509 40 561 상각후원가측정금융상품관련손실 대손상각비 (25) 33 56 61 대출채권매각손실 (19) 82 - 351 소계 (44) 115 56 412 상각후원가측정금융상품관련순손익 44 394 (16) 149 26. 기타영업손익 당분기와 전분기 중 기타영업손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 기타영업수익 미사용약정충당부채환입액 - 337 93 93 금융보증충당부채환입액 - - 25 438 외환거래이익 1,360 4,184 7 492 임대료수익 - 5 22 65 기타 5 242 9 134 소계 1,365 4,768 156 1,222 기타영업비용 복구충당부채전입액 10 20 11 35 미사용약정충당부채전입액 - - (46) - 금융보증충당부채전입액 41 581 - - 외환거래손실 10,134 16,095 560 673 기타 - 255 - 5 소계 10,185 16,951 525 713 기타영업손익 (8,820) (12,183) (369) 509 27. 판매비와관리비&cr; 당분기와 전분기 중 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 급여 24,051 84,347 23,893 58,813 퇴직급여 832 2,503 702 2,207 복리후생비 2,152 6,562 1,586 4,994 전산운용비 1,865 5,808 1,672 5,021 임차료 609 2,289 811 2,410 지급수수료 2,426 5,739 716 2,902 접대비 1,737 4,895 1,549 4,245 광고선전비 1,006 1,470 703 1,762 감가상각비 1,140 3,537 1,123 3,496 연수비 10 43 8 51 무형자산상각비 207 567 156 456 세금과공과금 1,486 3,071 466 1,673 업무위탁수수료 88 250 36 202 회의비 24 92 29 94 인쇄비 14 84 12 59 여비교통비 108 370 73 303 차량유지비 122 348 69 189 소모품비 125 609 66 297 보험료 10 312 - 169 행사비 8 222 16 181 기타 289 1,005 264 910 합계 38,309 124,123 33,950 90,434 &cr; 28. 법인세비용&cr; (1) 당분기와 전분기 중 법인세비용의 주요 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 내 역 당분기 전분기 당기법인세비용: 법인세 부담액 52,762 11,118 법인세 환급액 (165) (48) 이연법인세비용: 일시적차이의 발생 및 소멸로 인한 금액 (9,036) (4,087) 법인세비용 43,561 6,983 (2) 당분기와 전분기 중 회계이익과 법인세비용의 관계는 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 법인세비용차감전순이익 203,440 30,182 적용세율에 따른 법인세비용() 48,886 6,957 조정사항: 비과세수익으로 인한 효과 (4,756) (5) 비공제비용으로 인한 효과 1,169 899 과거에 인식하지 못한 일시적차이 등의 당기 인식으로 인한 효과 (5,578) (3,189) 기타 3,840 2,321 소계 (5,325) 26 당기손익으로 인식된 법인세비용 43,561 6,983 유효세율(법인세비용/법인세비용차감전순이익) 21.41% 23.14% () 당분기와 전분기의 과세소득에 적용된 세율은 2억원이하 11%, 2억원초과 200억원이하 22% 및 200억원초과 3,000억원이하 24.2%입니다. 29. 주당이익&cr;(1) 기본주당이익&cr;① 기본주당이익은 보통주 1주에 대한 손익을 계산한 것으로 그 내용은 다음과 같습니다. (단위: 원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 분기순이익 55,917,562,712 159,879,107,848 13,237,392,899 23,199,126,978 차감 : 우선주배당금 (1,114,342,354) (3,306,689,813) (1,508,193,591) (4,491,793,954) 보통주 순이익 54,803,220,358 156,572,418,035 11,729,199,308 18,707,333,024 가중평균 유통보통주식수 59,023,779주 59,053,684주 59,244,279주 59,548,140주 기본주당이익 928 2,651 198 314 ② 당분기와 전분기의 가중평균유통보통주식수 산정 내역은 다음과 같습니다. (단위: 주) 구분 당분기 전분기 분기말 현재 보통주 유통발행주식수 60,314,092 60,314,092 분기말 현재 보통주 자기주식수 1,290,313 1,069,813 분기말 현재 유통보통주식수 59,023,779 59,244,279 가중평균 유통보통주식수 59,053,684 59,548,140 (2) 희석주당이익&cr; 당분기말 및 전분기말 현재 당사가 발행한 잠재적 보통주식은 없습니다. 당분기와 전분기 희석주당이익은 기본주당이익과 동일합니다. 30. 특수관계자와의 거래 (1) 당분기말 현재 당사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다. 구분 특수관계자의 명칭 종속기업 케이티비네트워크㈜, 케이티비자산운용㈜,&cr;케이티비프라이빗에쿼티㈜, 케이티비신용정보㈜,&cr;KTBST Holding PCL,&cr;KTBST Securities PCL, KTBST REIT MANAGMENT Co., Ltd.,&cr;WE Asset Management Co., Ltd., KTBST Lend Co., Ltd., &cr;KTB Ventures, Inc., KTB New York, LLC, &cr;K TBN14호 벤처투자조합, KTB ESG1등주증권투자신탁, KTB글로벌EMP증권자투자신탁,&cr;KTB 리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드, KTB 리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드 , KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁 제1호, KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁, 대신밸런스11호기업인수목적, 뉴테란제3차㈜, KTB 글로벌테마AI셀렉션증권투자신탁, 올더웨이제사차㈜, KTB전단채증권투자신탁, 에스엠영등포제일차㈜, 구금이길음㈜, 제이케이평택제일차㈜, 카이로스제사차㈜, 카이로스제오차㈜, 카이로스제육차 , ㈜우드래곤제일차㈜, 올더웨이제십차㈜, 올더웨이제구차㈜, 케이티비비전제오차㈜, 뉴테란제팔차㈜, 고덕평택제일차㈜, 케이티비파이어레드제칠차㈜, 카이로스제십차㈜, 케이티비파이어레드제오차㈜, 케이티비플러스제오차㈜, 이케이디제이차㈜, 뉴테란월문㈜, 구금이케이비물류㈜, 인베스토리제이차㈜, 제이온세교㈜ 관계기업 아시아클린에너지사모투자전문회사, 차이나플래티넘사모투자전문회사,&cr;Brightstorm, Inc., ㈜디지털타임스, 케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사,&cr;케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사,&cr;코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사, 클린뷰티홀딩스프로젝트사모투자합자회사, KTB1호 방송영상투자조합MCT2호, KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합,&cr;케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사, KTB-KORUS 펀드,&cr;KTB 해외진출Platform펀드, IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합,&cr;KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합, KTBN 7호 벤처투자조합, &cr;KTBN 8호 투자조합, KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아 투자조합, &cr;KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합, KTBN 11호 한중시너지펀드,&cr;NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합, KTBN 13호 벤처투자조합,&cr;KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합, KTBN 16호 벤처투자조합, &cr;KTBN 18호 벤처투자조합, 케이티비엔지아이사모투자합자회사,&cr;㈜카이로켐, 케이티비2020르네상스사모투자합자회사, 프렌드 신기술사업투자조합 46호 기타 ㈜다올자산개발 (2) 당사와 특수관계자 사이의 거래 내용은 다음과 같습니다. ① 당분기 (단위: 백만원) 구분 회사의 명칭 거래내역 수익 비용 증자(감자) 종속기업 케이티비네트워크㈜ 배당금수익 20,000 - - 케이티비자산운용㈜ 기타수익 15 - - 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 기타비용 - 11 - KTB Securities Co., Ltd. 수수료비용 - 1 - KTB글러벌테마AI셀렉션펀드 출자금출자 - - 2,000 케이티비2020르네상스사모투자합자회사 출자금출자 - - 5,279 푸에르토제일차㈜ 수수료수익 173 - - 에스지그린㈜ 수수료수익 118 - - 올더웨이제사차㈜ 수수료수익 500 - - 뉴테란제삼차㈜ 수수료수익 566 - - 기타수익 191 - - 제이케이평택제일차㈜ 수수료수익 124 - - 구금이길음㈜ 수수료수익 185 - - 에스엠영등포제일차㈜ 수수료수익 130 - - 올더웨이제이차㈜ 수수료수익 84 - - 케이티비플러스㈜ 수수료수익 401 - - 스마트지엠제십오차㈜ 수수료수익 15 - - 우드래곤제일차㈜ 수수료수익 105 - - 올더웨이제십차㈜ 수수료수익 28 - - 올더웨이제구차㈜ 수수료수익 4 - - 케이티비비전제오차㈜ 수수료수익 30 - - 뉴테란제팔차㈜ 수수료수익 16 - - 고덕평택제일차㈜ 수수료수익 54 - - 케이티비파이어레드제칠차㈜ 수수료수익 42 - - 카이로스제십차㈜ 수수료수익 42 - - 케이티비파이어레드제오차㈜ 수수료수익 21 - - 케이티비플러스제오차㈜ 수수료수익 34 - - 이케이디제이차㈜ 수수료수익 12 - - 구금이케이비물류㈜ 수수료수익 31 - - 인베스토리제이차㈜ 수수료수익 1 - - 카이로스제사차㈜ 기타수익 286 - - 카이로스제오차㈜ 기타수익 16 - - 뉴테란월문㈜ 기타수익 53 - - KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁 제1호 출자금출자 - - 2,000 프렌드 신기술사업투자조합 46호 출자금출자 - - 1,000 합계 23,277 12 10,279 ② 전분기 (단위: 백만원) 구분 회사의 명칭 거래내역 수익 비용 증자(감자) 종속기업 케이티비자산운용㈜ 이자수익 2 - - 기타영업수익 67 - - 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 이자수익 6 - - 기타비용 - 2 - KTB New York, LLC () 지분취득 - - 1,184 케이티비신용정보㈜ 이자비용 - 6 - KTB리틀빅스타증권자투자신탁 출자금출자 - - 4,000 레트로시티제일차㈜ 수수료수익 254 - - 푸에르토제일차㈜ 수수료수익 189 - - 에스지그린㈜ 수수료수익 143 - - 비전일죽제일차㈜ 수수료수익 170 - - 금융보증충당부채전입액 - 78 - 케이앤학곡㈜ 수수료수익 206 - - 퍼스트랜드마크삼호㈜ 금융보증충당부채환입액 766 - - 케이티비불로제일차㈜ 수수료수익 48 - - 케이티비플러스㈜ 수수료수익 187 - - 합계 2,038 86 5,184 () 전분기 중 자회사인 케이티비자산운용㈜ 으로부터 지분을 매입하였습니다. (3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 회사의 명칭 계정과목 당분기말 전기말 채권 채무 채권 채무 종속기업 케이티비네트워크㈜ 기타미수금 - - 4,907 - 케이티비자산운용㈜ 기타미수금 1,968 - 856 - 금융리스채권 - - 31 - 임대보증금 - - - 145 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 금융리스채권 - - 74 - 기타미지급금 - - - 6 케이티비신용정보㈜ 기타미수금 6 - - - 기타미지급금 - - - 2 푸에르토제일차㈜ 기타미수금 - - 608 - 금융보증부채 - - - 731 에스지그린㈜ 기타미수금 - - 158 - 금융보증부채 - - - 258 뉴테란제삼차㈜ 선수수익 - 23 - - 기타미수금 95 - 555 - 금융보증부채 - 118 - 689 케이티비플러스㈜ 기타미수금 - - 362 - 금융보증부채 - - - 362 금융보증충당부채 - - - 38 올더웨이제이차㈜ 기타미수금 - - 67 - 금융보증부채 - - - 131 케이티비불로제일차㈜ 금융보증부채 - - - 84 금융보증충당부채 - - - 25 비전일죽제일차㈜ 금융보증충당부채 - - - 60 올더웨이제사차㈜ 선수수익 - 150 - - 기타미수금 139 - - - 금융보증부채 - 289 - - 에스엠영등포제일차㈜ 선수수익 - 223 - - 기타미수금 748 - - - 금융보증부채 - 971 - - 제이케이평택제일차㈜ 선수수익 - 330 - - 기타미수금 1,592 - - - 금융보증부채 - 1,922 - - 구금이길음㈜ 선수수익 - 206 - - 기타미수금 94 - - - 금융보증부채 - 300 - - 카이로스제오차㈜ 기타미수금 1 - - - 금융보증부채 - 1 - - 우드래곤제일차㈜ 선수수익 - 78 - - 기타미수금 124 - - - 금융보증부채 - 203 - - 올더웨이제십차㈜ 기타미수금 62 - - - 금융보증부채 - 62 - - 올더웨이제구차㈜ 기타미수금 29 - - - 금융보증부채 - 29 - - 케이티비비전제오차㈜ 기타미수금 252 - - - 금융보증부채 - 252 - - 뉴테란제팔차㈜ 기타미수금 24 - - - 금융보증부채 - 24 - - 고덕평택제일차㈜ 선수수익 - 112 - - 기타미수금 598 - - - 금융보증부채 - 710 - - 케이티비파이어레드제칠차㈜ 선수수익 - 69 - - 기타미수금 880 - - - 금융보증부채 - 948 - - 카이로스제십차㈜ 기타미수금 165 - - - 금융보증부채 - 165 - - 케이티비파이어레드제오차㈜ 선수수익 - 41 - - 기타미수금 492 - - - 금융보증부채 - 533 - - 케이티비플러스제오차㈜ 선수수익 - 121 - - 기타미수금 465 - - - 금융보증부채 - 586 - - 이케이디제이차㈜ 선수수익 - 168 - - 기타미수금 116 - - - 금융보증부채 - 284 - - 뉴테란월문㈜ 기타미수금 15 - - - 금융보증부채 - 15 - - 구금이케이비물류㈜ 선수수익 - 48 - - 기타미수금 66 - - - 금융보증부채 - 114 - - 인베스토리제이차㈜ 선수수익 - 61 - - 기타미수금 270 - - - 금융보증부채 - 331 - - 제이온세교㈜ 기타미수금 1,842 - - - 금융보증부채 - 1,842 - - 합계 10,043 11,329 7,618 2,531 특수관계자 채권에 대하여 당분기말과 전기말 현재 설정한 대손충당금은 없 습니다. (4) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 자금거래 내역은 없습니다. &cr;(5) 당분기와 전분기 중 주요경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 급여 956 2,654 742 2,183 퇴직급여 179 493 133 399 합계 1,135 3,147 875 2,582 31. 우발부채 및 주요 약정사항 (1) 당분기말과 전기말 현재 당사가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 약정사항 금융기관 당분기말 전기말 운영자금대출 등 한국증권금융㈜ 630,000 550,000 할인어음 한국증권금융㈜ 100,000 100,000 일중대출(반일물) 한국증권금융㈜ 200,000 200,000 일중대출(반일물) ㈜우리은행 10,000 10,000 일중대출(한도대) ㈜신한은행 5,000 5,000 ㈜수협은행 10,000 - 차액결제대행(순이체한도) ㈜신한은행 8,000 8,000 당좌차월 ㈜농협은행 9,500 9,500 합계 972,500 882,500 &cr; (2) 당분기말 현재 당사의 계류 중인 중요한 소송사건은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 원고 피고 소송의 내용 소송금액 진행사항 주식회사 효성(1) 당사 외 2개사 원고는 당사의 임무 위배 행위로 인하여 손해를 입었다며 약 2,778억원 중 일부 청구로 120억원의 배상을 청구함 12,000 2심 진행중 개인(2) 당사 원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구함. 244 3심 진행중 베스트 레드 &cr;유한회사 외 5개사 당사 외 2개사 원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사가 그 의무를 해태하여&cr;원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 손해배상을 청구함.(일부 청구, 이행보증보험증권 미징구가 주요 쟁점임 11,200 2심 진행중 지제센토피아&cr;지역주택2조합 당사 외 4개사 신청인은 피신청인들과 사이에 체결한 각 금융자문계약은 불공정한 법률행위에 해당하여 무효인 바, 금융자문수수료의 반환을 청구함. 385 1심 진행중 (1) 2021년 2월 17일자 1심에서 패소하였습니다. 당사는 패소금액 12,000백만원 및이에 대한 지연손해금을 포함한 16,622백만원을 전기 중 소송충당부채로 계상하였습니다(주석 16 참조). 한편, 당사는 항소한 상태이며 최종 재판결과는 예측할 수 없습니다. &cr; (2) 제2심 재판부는 원고들의 항소 일부를 받아들여 1심 판결을 변경하였으며, 따라서 당사는 일부 패소하였습니다. 이에 당사는 3심 진행 중이며 최종 재판 결과는 예측할 수 없습니다.&cr; &cr;이외 계류중인 소송사건과 관련하여 최종 재판결과는 예측할 수 없습 니다. 따라서,이러한 소송사건의 불확실성은 당분기말 현재 당사의 재무제표에 반영되어 있지 아니합니다. (3) 자산유동화증권 매입보장약정 당사는 피케이더블유제일차 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금 액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 당사가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 발행사 유동화증권 만기일 보증금액 당분기말 전기말 피케이더블유제일차㈜ 전자단기사채 2023-02-14 3,400 36,000 비에이치제일차㈜ 전자단기사채 2022-02-25 - 30,000 스마트지엠제일차㈜ 전자단기사채 2022-07-26 50,600 50,600 어반프라임제이차㈜ 전자단기사채 2021-11-11 20,000 20,000 합계 74,000 136,600 한편, 상기 약정에 따라 당분기말과 전기말 현재 당사가 매입한 자산유동화증권은 없습니다. &cr; &cr;(4) 중간보고기간 동안의 유의적인 사건&cr;당분기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 당사의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생할 수 있습니다. 재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 당사의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.&cr; 32. 지급보증 당분기말과 전기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.&cr; (1) 타인에게 제공받고 있는 지급보증 등의 내역 (단위: 백만원) 제공하는자 보증금액 보증내용 당분기말 전기말 서울보증보험 2,528 223 법원공탁관련 보증 서울보증보험 370 - 인허가 서울보증보험 - 338 이행지급 (2) 타인에게 제공하고 있는 지급보증 등의 내역 (단위: 백만원) 제공받는자 보증금액 보증내용 당분기말 전기말 케이티비대구중앙제일차㈜ - 4,500 한도대출약정 스카이포트폴리오일호㈜ 5,800 5,800 사모사채인수확약 피에스제이제이차㈜ 8,000 8,000 사모사채인수확약 호매실펄더주식회사㈜ - 2,000 대출채권매입확약 에이치지제일차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 제이온제이㈜ - 8,000 대출채권매입확약 무한제일차㈜ - 6,000 사모사채인수확약 네스트제일차㈜ 5,000 5,000 사모사채인수확약 푸에르토제일차㈜ - 5,000 사모사채인수확약 아이비소사㈜ 8,000 8,000 대출채권매입확약 에스지그린㈜ - 3,000 대출채권매입확약 비전일죽제일차㈜ - 6,000 사모사채인수확약 로이케이청라제이차㈜ - 2,500 대출채권매입확약 케이에스제이제일차㈜ - 10,000 한도대출약정 레트로시티제이차㈜ - 4,000 사모사채인수확약 뉴골든개발노형케이㈜ 4,000 4,000 대출채권매입확약 케이티비부평제일차㈜ - 7,500 한도대출약정 뉴테란월문㈜ 5,000 3,500 사모사채인수확약 제이온더블유㈜ - 5,000 사모사채인수확약 다산뉴시티제일차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 뉴테란신대방㈜ - 7,000 사모사채인수확약 케이티비한제이차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 이프다산제사차㈜ - 5,000 대출채권매입확약 케이티비불로제일차㈜ - 8,600 사모사채인수확약 케이티비기린㈜ - 5,000 사모사채인수확약 제이케이포항㈜ - 10,000 사모사채인수확약 케이티비플러스㈜ - 40,000 사모사채인수확약 올더웨이제이차㈜ - 1,700 대출채권매입확약 목동크리스탈제삼차㈜ 5,000 5,000 대출채권매입확약 엠에스빌리브제일차㈜ - 10,000 대출채권매입확약 케이지비알제일차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 통영크리스탈제일차㈜ 5,500 5,500 대출채권매입확약 디에프씨제일차㈜ - 4,000 사모사채인수확약 제이온신동백㈜ - 30,000 사모사채인수확약 케이티비비전제일차㈜ - 10,500 사모사채인수확약 제이온화이트㈜ - 22,500 사모사채인수확약 올더웨이제삼차㈜ - 15,000 사모사채인수확약 케이티비센텀제일차㈜ - 6,000 대출채권매입확약 센텀제이에스㈜ 11,000 11,000 사모사채인수확약 에스티디제일차㈜ 5,000 5,000 대출채권매입확약 뉴테란제삼차㈜ 12,500 12,500 사모사채인수확약 디피플러스제일차㈜ - 4,900 대출채권매입확약 카이로스평택㈜ - 7,000 사모사채인수확약 디에프씨제이차㈜ 12,000 - 사모사채인수확약 카이로스동탄㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 카이로스제일차㈜ 9,000 - 사모사채인수확약 카자르제일차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 케이티비안산제일차㈜ 7,000 - 대출채권매입확약 올더웨이제사차㈜ 6,000 - 대출채권매입확약 제이온지피㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 올더웨이제오차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 케이티비파이어레드제일차㈜ 8,000 - 대출채권매입확약 카이로스제이차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 제이케이신동탄㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 올인제이차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 올인제삼차㈜ 15,000 - 대출채권매입확약 퍼시픽비제일차㈜ 6,000 - 사모사채인수확약 케이티비비전제이차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 제이온골드㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 올더웨이제칠차㈜ 3,500 - 대출채권매입확약 올더웨이제육차㈜ 4,000 - 대출채권매입확약 뉴테란제사차㈜ 4,000 - 사모사채인수확약 카이로스제삼차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 케이티비비전제삼차㈜ 7,000 - 사모사채인수확약 케이티비플러스제이차㈜ 8,500 - 대출채권매입확약 제이케이신월㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 에스엠영등포제일차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 케이티비파이어레드제사차㈜ 10,500 - 대출채권매입확약 제이온럭키㈜ 9,000 - 사모사채인수확약 피케이일차㈜ 2,000 - 사모사채인수확약 구금이길음㈜ 7,000 - 대출채권매입확약 케이티비파이어레드제삼차㈜ 2,200 - 대출채권매입확약 카이로스제사차㈜ 21,000 - 사모사채인수확약 제이케이평택제일차㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 뉴테란제오차㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 제이온광주㈜ 6,000 - 사모사채인수확약 카이로스제오차㈜ 1,300 - 사모사채인수확약 카이로스제육차㈜ 1,500 - 사모사채인수확약 케이황금제일차㈜ 4,500 - 대출채권매입확약 케이황금제이차㈜ 1,000 - 대출채권매입확약 케이티비플러스제사차㈜ 11,000 - 대출채권매입확약 제이온천안㈜ 3,200 - 사모사채인수확약 케이티비케이피제일차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 뉴테란제육차㈜ 8,500 - 사모사채인수확약 우드래곤제일차㈜ 4,000 - 사모사채인수확약 케이티비비전제사차㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 케이티비플러스제삼차㈜ 8,000 - 대출채권매입확약 올더웨이제십차㈜ 800 - 대출채권매입확약 뉴테란제칠차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 우드래곤제이차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 올더웨이제구차㈜ 700 - 대출채권매입확약 케이티비비전제오차㈜ 8,800 - 사모사채인수확약 뉴테란제팔차㈜ 1,200 - 사모사채인수확약 고덕평택제일차㈜ 4,000 - 사모사채인수확약 인베스토리제일차㈜ 3,500 - 대출채권매입확약 퍼시픽에이치제일차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 올더웨이제팔차㈜ 1,000 - 대출채권매입확약 케이티비파이어레드제칠차㈜ 7,000 - 대출채권매입확약 카이로스제십차㈜ 3,500 - 사모사채인수확약 케이티비파이어레드제오차㈜ 4,000 - 대출채권매입확약 올인제사차㈜ 8,000 - 대출채권매입확약 케이티비플러스제오차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 이케이디제이차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 케이제이제일차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 구금이케이비물류㈜ 6,000 - 대출채권매입확약 뉴테란제구차㈜ 8,000 - 사모사채인수확약 인베스토리제이차㈜ 6,000 - 대출채권매입확약 워터타워제일차㈜ 9,000 - 사모사채인수확약 제이온세교㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 합계 500,000 364,000 33. 현금흐름표&cr; 요약분기현금흐름표상의 현금및현금성자산은 요약분기재무상태표상의 현금및현금성자산과 일치하며, 구 성 내역은 주석 4에 서 설명하고 있습니다. &cr; 당사는 요약분기현금흐름표상의 영업활동으로 인한 현금흐름을 간접법으로 작성하였으며, 당분기와 전분기의 현금흐름표에 포함되지 않는 주요 비현금 투자활동거래와 비현금 재무활동거래는 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 당분기 전분기 금융보증부채의 인식 16,890 3,077 리스부채의 증가 24,059 484 복구충당부채의 증가 904 - 34. 금융상품 위험공시 &cr; 당사는 금융상품의 과도한 위험을 제거하고 적정수준의 위험을 관리하여 위험 대비 수익을 극대화하는 전략을 취하고 있습니다. 영업활동을 영위하는 과정에서 시장위험, 신용위험, 운영위험, 유동성위험 등 다양한 위험에 노출되어 있습니다. 따라서, 이러한 위험을 관리하기 위해 회사가 감내할 수 있는 위험 수준과 범위를 결정하고 위험의 원천과 규모를 파악하여 위험을 수용, 회피 또는 경감 등의 의사결정, 통제 및감시, 보고 등의 통합적인 리스크관리 수행을 위한 시스템(ERMS)을 운용하고 있습니다.&cr; &cr;중간재무제표는 연차재무제표에서 요구되는 모든 재무위험관리와 공시사항을 포함하지 않으므로 2020년 12월 31일의 연차재무제표를 참고하시기 바랍니다.&cr;&cr; 당사의 위험관리부서 및 기타 위험관리정책은 전기말 이후 중요한 변동사항이 없습니다. 35. 금융상품 공정가치 서열체계&cr; (1) 다음 표는 최초 인식후 공정가치로 측정되는 금융상품을 공정가치가 시장에서 관측가능한 정도에 따라 수준 1에서 수준 3으로 분류하여 분석한 것입니다. ① 당분기말 (단위: 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 38,975 - 11,549 50,524 채무상품 738,540 1,543,464 38,047 2,320,051 파생상품자산 17 37,023 1,552 38,592 기타 - 253,110 6,569 259,679 소계 777,532 1,833,597 57,717 2,668,846 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 2,800 2,800 금융자산합계 777,532 1,833,597 60,517 2,671,646 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 매도유가증권 168,606 150,332 - 318,938 파생상품부채 - 26,077 3,067 29,144 소계 168,606 176,409 3,067 348,082 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 - 132,172 15,591 147,763 금융부채합계 168,606 308,581 18,658 495,845 ② 전기말 (단위: 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 39,619 - 11,036 50,655 채무상품 784,499 1,362,987 24,050 2,171,536 파생상품자산 - 18,983 1,350 20,333 기타 - 203,644 880 204,524 소계 824,118 1,585,614 37,316 2,447,048 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 2,800 2,800 금융자산합계 824,118 1,585,614 40,116 2,449,848 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 매도유가증권 392,564 70,126 - 462,690 파생상품부채 - 15,788 2,933 18,721 소계 392,564 85,914 2,933 481,411 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 - 119,894 25,595 145,489 금융부채합계 392,564 205,808 28,528 626,900 (2) 당분기말과 전기말 현재 수준 2 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말 (단위: 백만원) 계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 1,543,464 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등 253,110 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 - 37,023 신용스왑, 이자율스왑, 외환스왑, 총수익스왑 현금흐름할인모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율 금융자산합계 1,833,597 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 150,332 특수채 현금흐름할인 모형 할인율 등 26,077 신용스왑, 외환스왑, 총수익스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 132,172 매도파생결합 증권 현금흐름할인 모형&cr;옵션모형 변동성 금융부채합계 308,581 &cr;② 전기말 (단위: 백만원) 계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 1,362,987 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등 203,644 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 - 18,983 신용스왑, 이자율스왑, 외환스왑, 총수익스왑 현금흐름할인모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율 금융자산합계 1,585,614 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 70,126 특수채 현금흐름할인 모형 할인율 등 15,788 신용스왑, 외환스왑, 총수익스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 119,894 매도파생결합 증권 현금흐름할인 모형&cr;옵션모형 변동성 금융부채합계 205,808 ( 3) 당분기말과 전기말 현재 수준 3 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법, 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수 및 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치측정치간의 연관성은 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기말 (단위: 백만원) 구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 11,549 현금흐름할인모형, &cr;유사기업비교법 영구성장률 영구성장율 증가 시 공정가치 증가 할인율 할인율 감소 시 공정가치 증가 전환사채 등 36,647 이항모형 변동성 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가 대출채권 1,400 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 공정가치 증가 출자금 6,569 순자산가치평가법() - 파생상품자산 1,552 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 기타포괄손익-공정가치&cr;측정금융자산 출자금 2,800 순자산가치평가법() - 금융자산합계 60,517 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 3,067 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 15,591 Hull-White 1 Factor 모형,&cr;Black scholes 모형 변동성 변동성 상승에 따라 공정가지 변동 증가 금융부채합계 18,658 () 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다. ② 전기말 (단위: 백만원) 구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 11,036 현금흐름할인모형, &cr;유사기업비교법 영구성장률 영구성장율 증가 시 공정가치 증가 할인율 할인율 감소 시 공정가치 증가 전환사채 등 24,050 이항모형 변동성 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가 출자금 880 순자산가치평가법() - 파생상품자산 1,350 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 기타포괄손익-공정가치&cr;측정금융자산 출자금 2,800 순자산가치평가법() - 금융자산합계 40,116 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,933 Gaussian 1 factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 25,595 Hull-White 1 Factor 모형,&cr;Black scholes 모형 변동성 변동성 상승에 따라 공정가지 변동 증가 금융부채합계 28,528 ( * ) 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및&cr;기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다. &cr; (4) 당분기와 전기 중 수준 3 으로 분류된 공시 금융상품의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. &cr; ① 당분기 (단위: 백만원) 구분 기초 취득 처분 당기&cr;손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 11,036 1,462 (801) (148) - - - 11,549 전환사채 등 24,050 3,950,923 (3,934,205) (1,500) - - (2,621) 36,647 대출채권 - 1,400 - - - - - 1,400 출자금 880 9,980 (4,291) - - - - 6,569 파생상품자산 1,350 - - 202 - - - 1,552 소계 37,316 3,963,765 (3,939,297) (1,446) - - (2,621) 57,717 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 출자금 2,800 - - - - - - 2,800 금융자산 합계 40,116 3,963,765 (3,939,297) (1,446) - - (2,621) 60,517 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,933 - - 134 - - - 3,067 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 25,595 13,988 (24,422) 430 - - - 15,591 금융부채 합계 28,528 13,988 (24,422) 564 - - - 18,658 &cr; ② 전기 (단위: 백만원) 구분 기초 취득 처분 당기&cr;손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 9,756 12,954 (12,288) 614 - - - 11,036 전환사채 등 8,400 1,721,290 (1,707,416) 1,776 - - - 24,050 대출채권 7,878 5,000 (12,878) - - - - - 출자금 1,397 - (469) (48) - - - 880 파생상품자산 955 4,520 - (4,125) - - - 1,350 소계 28,386 1,743,764 (1,733,051) (1,783) - - - 37,316 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 출자금 2,800 - - - - - - 2,800 금융자산 합계 31,186 1,743,764 (1,733,051) (1,783) - - - 40,116 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,948 4,948 - (4,963) - - - 2,933 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 90,008 25,404 (90,618) 801 - - - 25,595 금융부채 합계 92,956 30,352 (90,618) (4,162) - - - 28,528 (5) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중 공정가치를 공시하는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다. ① 당분기말 (단위: 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 현금및현금성자산 (1) 333,704 - - 333,704 상각후원가측정-&cr;금융자산 (2) 예치금 - 176,356 - 176,356 대출채권 - - 479,081 479,081 미수금 - - 543,664 543,664 미수수익 - - 6,423 6,423 보증금 - - 16,794 16,794 소계 - 176,356 1,045,962 1,222,318 금융자산합계 333,704 176,356 1,045,962 1,556,022 상각후원가측정-&cr;금융부채 (1) 예수부채 - - 193,479 193,479 차입부채 - - 2,495,039 2,495,039 기타금융부채 - - 579,201 579,201 소계 - - 3,267,719 3,267,719 금융부채합계 - - 3,267,719 3,267,719 (1) 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr; (2) 상각후원가측정금융자산의 대출채권은 공정가치를 별도로 산출하였고, 나머지 항목은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다. ② 전기말 (단위: 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 현금및현금성자산 (1) 290,645 - - 290,645 상각후원가측정-&cr;금융자산 (2) 예치금 - 272,020 - 272,020 금융리스채권 - - 106 106 대출채권 - - 433,160 433,160 미수금 - - 191,068 191,068 미수수익 - - 5,759 5,759 보증금 - - 4,150 4,150 소계 - 272,020 634,243 906,263 금융자산합계 290,645 272,020 634,243 1,196,908 상각후원가측정-&cr;금융부채 (1) 예수부채 - - 387,649 387,649 차입부채 - - 2,102,009 2,102,009 기타금융부채 - - 226,599 226,599 소계 - - 2,716,257 2,716,257 금융부채합계 - - 2,716,257 2,716,257 (1) 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr; (2) 상각후원가측정금융자산의 대출채권은 공정가치를 별도로 산출하였고, 나머지 항목은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;&cr; 36. 타 법 인지분 취득 결정&cr; 회사는 사업시너지 제고 및 수익구조 다각화의 일환으로 저축은행업 진출을 추진중입니다. 2021년 7월 6일 개최된 이사회 결의 후 ㈜유진저축은행 인수를 위한 유진에스비홀딩스㈜의 주식매매계약이 체결되었으며, 현재 상호저축은행법에 따른 대주주변경 승인과 금융산업의 구조개선에 관한 법률에 따른 출자승인 취득를 위한 관계 당국 인허가를 준비중입니다. 회사는 ㈜유진저축은행 지분투자를 통해 영업기반 및 시장점유율을 확보하고 계열사와의 협업을 통해 고객에게 다양한 상품과 서비스를 제공할 계획이며 새로운 수익 모델을 제시할 예정입니다. 6. 배당에 관한 사항 가. 배당에 관한 정책&cr;당사는 2012년 사업연도 우선주에 대한 배당을 실시한 이후 2018년 사업연도까지 상법상 배당가능이익이 충분하지 않아 이익 배당 등의 권리를 제공할 수 없었습니다. 이후 재무구조 및 경영환경이 개선되어 배당가능재원이 확보됨에 따라 2020년, 2021년(2019년, 2020년 사업연도 해당분) 기존 우선주뿐만 아니라 보통주에 대한 현금배당도 2년 연속 실시 하였습니다. 2년동안 보통주는 액면가 기준 3%를 지급하였고, 우선주는 배당가능이익 범위내에서 지속적으로 원금상환 및 배당금 지급을 실시하고 있습니다. &cr;당사는 배당을 통한 주주환원 정책은 기업의 사회적 책임이라는 기본 원칙을 가지고 있으며, 정관에 의거 이사회 및 주주총회의 결의로 배당을 실시하고 있습니다. 배당금 규모는 상법이 정한 배당가능재원 한도 내에서 회사의 경영실적, 자본적정성, 과거 배당규모 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있으며, 향후에도 적정수준의 배당을 지속해 나갈 계획입니다. &cr; 당사는 보고서 작성기준일 기준 자기주식(보통주) 1,290,313주를 보유중이며, 작성기준일 이후 자기주식 150,000주를 추가 취득하여 제출일 현재 1,440,313주의 자사주를 보유하고 있습니다. &cr; &cr;회사의 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다. 제 11 조【동등배당】&cr;회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.&cr; 제 53 조【이익배당】&cr;① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 제15조제1항에서 정한 날 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.[12] 제 54 조【중간배당】&cr;회사는 상법 규정에 따라 매 사업년도의 6월 30일을 기준일로 하여 기준일 현재의 주주에 대하여 중간배당을 할 수 있다. 제 55 조【배당금지급청구권의 소멸시효】&cr;① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다. 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항 5,0005,0005,000112,923 75,089 50,095 159,879 59,386 53,8481,856 1,162 681-26,43129,307----35.258.5보통주-4.66.3우선주---보통주---우선주---보통주-150150우선주-2,5595,911보통주---우선주--- 구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제42기 3분기 제41기 제40기 주당액면가액(원) (연결)당기순이익(백만원) (별도)당기순이익(백만원) (연결)주당순이익(원) 현금배당금총액(백만원) 주식배당금총액(백만원) (연결)현금배당성향(%) 현금배당수익률(%) 주식배당수익률(%) 주당 현금배당금(원) 주당 주식배당(주) 주1) 연결 당기순이익은 연결포괄손익계산서상 지배기업의 소유주지분에 귀속된 당기순이익을 기재하였습니다. &cr;주2) 제40기 배당내역&cr;- 보통주 1주당 배당금 150원(배당금 총액 금 9,047,113,800원)&cr;- 상환전환우선주2종 1주당 배당금 5,911원(배당금 총액 금 20,260,143,243원)&cr; (제40기 및 과거 6개년도 누적배당금 포함)&cr;주3) 제41기 배당내역&cr;- 보통주 1주당 배당금 150원(배당금 총액 금 8,886,641,850원(자기주식분 제외))&cr;- 상환전환우선주1종 1주당 배당금 2,559원(배당금 총액 금 17,544,015,049원)&cr; (제41기 및 과거 7개년도 누적배당금 포함)&cr;주4) 당사의 우선주는 거래소에 상장되어있지 않는바, 현금배당수익률을 계산하지 않습니다. &cr; 다. 과거 배당 이력 (단위: 회, %) -23.62.2 연속 배당횟수 평균 배당수익률 분기(중간)배당 결산배당 최근 3년간 최근 5년간 주) 평균 배당수익률은 보통주 현금배당을 기준으로 계산하였습니다. &cr; 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 [지분증권의 발행 등과 관련된 사항] 가. 지분증권의 발행 및 감소 현황 2021년 09월 30일(단위 : 원, 주) (기준일 : ) ------------ 주식발행&cr;(감소)일자 발행(감소)&cr;형태 발행(감소)한 주식의 내용 종류 수량 주당&cr;액면가액 주당발행&cr;(감소)가액 비고 - - [채무증권의 발행 등과 관련된 사항] 나. 채무증권 발행실적 2021년 09월 30일(단위 : 백만원, %) (기준일 : ) KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 05일4,0002.55A2-2021년 09월 30일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 05일1,0002.55A2-2021년 09월 30일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 05일5,0002.72A2-2022년 01월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 05일5,0002.72A2-2022년 01월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 05일5,0002.72A2-2022년 01월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 05일4,0002.72A2-2022년 01월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 05일1,0002.72A2-2022년 01월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 14일3,0002.4A2-2021년 07월 14일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 14일3,0002.4A2-2021년 07월 14일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 14일2,0002.4A2-2021년 07월 14일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 14일2,0002.4A2-2021년 07월 14일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 20일5,0002.7A2-2022년 01월 19일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 20일5,0002.7A2-2022년 01월 19일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2021년 01월 25일5,0001.85A2-2021년 04월 23일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 01월 29일80,0000.62A2-2021년 02월 01일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 01일5,0002.55A2-2022년 01월 27일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 01일5,0002.55A2-2022년 01월 27일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 04일10,0002.55A2-2022년 02월 03일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 09일100,0000.57A2-2021년 02월 15일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 09일5,0002.55A2-2022년 02월 08일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 09일5,0002.55A2-2022년 02월 08일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2021년 02월 17일10,0001.55A2-2021년 05월 17일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 18일50,0000.6A2-2021년 02월 19일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 19일40,0000.67A2-2021년 02월 22일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 22일50,0000.67A2-2021년 02월 23일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 25일50,0000.69A2-2021년 02월 26일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 02월 26일70,0000.7A2-2021년 03월 02일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 05일5,0002.05A2-2022년 03월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 05일5,0002.05A2-2022년 03월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 11일50,0000.65A2-2021년 03월 12일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 12일50,0000.69A2-2021년 03월 15일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 12일5,0002.03A2-2022년 03월 11일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 12일5,0002.03A2-2022년 03월 11일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 15일50,0000.69A2-2021년 03월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2021년 03월 15일10,0001.5A2-2021년 06월 15일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2021년 03월 17일10,0001.5A2-2021년 06월 17일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 22일30,0000.64A2-2021년 03월 23일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 22일5,0002.03A2-2022년 03월 21일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 22일5,0002.03A2-2022년 03월 21일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 03월 23일30,0000.62A2-2021년 03월 24일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 04월 01일10,0001.75A2-2021년 10월 01일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 04월 01일10,0001.75A2-2021년 10월 01일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 04월 05일5,0001.99A2-2022년 04월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 04월 05일5,0001.99A2-2022년 04월 04일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2021년 04월 06일10,0001.45A2-2021년 07월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2021년 04월 08일10,0001.45A2-2021년 07월 08일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 04월 13일40,0000.65A2-2021년 04월 14일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 04월 28일5,0001.9A2-2022년 04월 27일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 04월 28일5,0001.9A2-2022년 04월 27일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2021년 04월 28일10,0001.35A2-2021년 07월 28일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 04월 30일30,0000.52A2-2021년 05월 03일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 03일30,0000.6A2-2021년 05월 06일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 06일5,0001.9A2-2022년 05월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 06일5,0001.9A2-2022년 05월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 06일5,0001.9A2-2022년 05월 04일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 06일5,0001.9A2-2022년 05월 04일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2021년 05월 17일10,0001.3A2-2021년 08월 17일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 21일30,0000.63A2-2021년 05월 24일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 24일30,0000.61A2-2021년 05월 25일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 25일2,0001.85A2-2022년 05월 24일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 25일2,0001.85A2-2022년 05월 24일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 25일2,0001.85A2-2022년 05월 24일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 25일2,0001.85A2-2022년 05월 24일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 25일2,0001.85A2-2022년 05월 24일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 05월 31일50,0000.57A2-2021년 06월 01일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 01일30,0000.52A2-2021년 06월 02일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 02일30,0000.52A2-2021년 06월 03일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 03일30,0000.52A2-2021년 06월 04일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 03일5,0001.77A2-2022년 06월 02일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 03일5,0001.77A2-2022년 06월 02일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 04일30,0000.52A2-2021년 06월 07일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 08일20,0000.62A2-2021년 06월 10일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 10일5,0001.77A2-2022년 06월 09일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 10일5,0001.77A2-2022년 06월 09일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 15일50,0000.62A2-2021년 06월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2021년 06월 15일10,0001.2A2-2021년 09월 15일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 16일80,0000.6A2-2021년 06월 17일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 17일80,0000.6A2-2021년 06월 18일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 21일20,0000.69A2-2021년 06월 22일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 22일80,0000.69A2-2021년 06월 23일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 23일60,0000.63A2-2021년 06월 24일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 24일50,0000.65A2-2021년 06월 25일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 25일60,0000.68A2-2021년 06월 28일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 06월 28일30,0000.69A2-2021년 06월 29일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 07월 07일5,0001.9A2-2022년 07월 06일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 07월 07일5,0001.9A2-2022년 07월 06일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 07월 15일5,0001.9A2-2022년 07월 14일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 07월 28일5,0001.93A2-2022년 07월 27일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 08월 09일5,0001.97A2-2022년 08월 08일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 08월 09일5,0001.97A2-2022년 08월 08일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 08월 26일50,0000.96A2-2021년 08월 27일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 09월 09일5,0002.07A2-2022년 09월 07일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 09월 09일5,0002.07A2-2022년 09월 07일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 09월 10일50,0000.97A2-2021년 09월 13일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2021년 09월 13일30,0000.97A2-2021년 09월 14일상환-KTB투자증권회사채사모2021년 09월 15일73,0005.4BBB+2027년 09월 13일미상환신영증권KTB투자증권회사채사모2021년 09월 30일10,0005.4BBB+2027년 09월 30일미상환하이투자증권2,043,000---- 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급&cr;(평가기관) 만기일 상환&cr;여부 주관회사 합 계 - - - - 주1) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr;&cr; 다. 기업어음증권 미상환 잔액 2021년 09월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) --------- 20,000- 10,000 90,000 110,000 27,000-- 257,000 20,000- 10,000 90,000 110,000 27,000--257,000 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr;&cr; 라. 단기사채 미상환 잔액 2021년 09월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) ------------------------ 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 사모 합계 주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr;&cr; 마. 회사채 미상환 잔액 2021년 09월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) -------------83,000-83,000-----83,000-83,000 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr;&cr; 바. 신종자본증권 미상환 잔액 2021년 09월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) ------------------------ 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;15년이하 15년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr;&cr; 사. 조건부자본증권 미상환 잔액 2021년 09월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) ------------------------------ 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr; 아. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등 2021년 09월 30일(단위 : 백만원, %) (작성기준일 : ) ------ 채권명 발행일 만기일 발행액 사채관리&cr;계약체결일 사채관리회사 2021년 09월 30일 (이행현황기준일 : ) --------- 재무비율 유지현황 계약내용 이행현황 담보권설정 제한현황 계약내용 이행현황 자산처분 제한현황 계약내용 이행현황 지배구조변경 제한현황 계약내용 이행현황 이행상황보고서 제출현황 이행현황 주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr; 7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 가. 사모자금의 사용내역 2021년 09월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 회사채&cr;(후순위채)1회차2021년 09월 15일운영자금73,000운영자금73,000-회사채&cr;(후순위채)2회차2021년 09월 30일운영자금10,000운영자금10,000- 구 분 회차 납입일 주요사항보고서의&cr; 자금사용 계획 실제 자금사용&cr; 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 8. 기타 재무에 관한 사항 가. 대손충당금 설정현황&cr;&cr; [연결기준]&cr;1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정 내역 (단위 : 백만원,%) 구 분 계정과목 채권 총액 대손충당금 대손충당금 설정률 제42기 &cr;3분기 콜론 40 - 0.00% 신용공여금 510,872 843 0.17% 대여금 800 4 0.50% 대출금 5,049 - 0.00% 미수금 102,363 2,315 2.26% 미수수익 23,436 2,417 10.31% 매입대출채권 5,870 4,670 79.56% 기 타 10,451 4,657 44.56% 합 계 658,881 14,906 2.26% 제41기 &cr;3분기 콜론 40 - 0.00% 신용공여금 376,526 875 0.23% 대여금 1,701 4 0.24% 대출금 3,741 - 0.00% 미수금 80,150 2,086 2.60% 미수수익 18,828 1,831 9.72% 매입대출채권 6,496 1,575 24.25% 기 타 7,510 4,956 65.99% 합 계 494,992 11,327 2.29% 제41기 콜론 1,470 - 0.00% 신용공여금 433,142 815 0.19% 대여금 872 4 0.46% 대출금 3,668 - 0.00% 미수금 144,838 2,312 1.60% 미수수익 22,255 1,926 8.65% 매입대출채권 26,165 5,155 19.70% 기 타 7,358 4,851 65.93% 합 계 639,768 15,063 2.35% 제40기 콜론 1,048 - 0.00% 신용공여금 243,798 909 0.37% 대여금 1,050 5 0.48% 미수금 85,525 2,098 2.45% 미수수익 19,896 1,870 9.40% 매입대출채권 15,375 2,046 13.31% 기타 3,005 1,772 58.97% 합 계 369,697 8,700 2.35% &cr;2) 당분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역&cr;① 당분기 중 대출채권의 손실 충당금 변동내역 (단위 : 백만원) 구분 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 손상미인식 손상 인식 기초 대손충당금 339 - 10,486 10,825 Stage간 분류이동 - - - - 충당금전입(환입) -334 - 293 -41 기타 - - -612 -612 분기말 대손충당금 5 - 10,168 10,173 ② 당분기 중 기타대여금 및 수취채권의 손실충당금 변동내역 (단위 : 백만원) 구분 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 손상미인식 손상 인식 기초 대손충당금 571 27 3,640 4,238 Stage간 분류이동 -1 -1 2 - 충당금전입(환입) -4 1 423 420 기타 75 - - 75 분기말 대손충당금 641 27 4,065 4,733 3) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 제40기 1. 전기말 대손충당금 15,063 8,700 15,861 회계정책변경의 효과 - - - 2. 기초 대손충당금(조정금액) 15,063 8,700 15,861 3. 순대손처리액(①－②±③) 537 429 6,153 ① 대손처리액(상각채권액) - - - ② 상각채권회수액 - - - ③ 기타증감액 537 429 6,153 4. 대손상각비 계상(환입)액 380 6,792 -1,008 5. 분기말 대손충당금 잔액합계 14,906 15,063 8,700 [별도기준]&cr;1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정 내역 (단위 : 백만원,%) 구분 계정과목 채권 총액 대손충당금 대손충당금 설정률 제42기 &cr;3분기 신용공여금 478,719 843 0.18% 미수금 46,136 232 0.50% 미수수익 7,291 869 11.92% 매입대출채권 5,870 4,670 79.56% 대지급금 862 862 100.00% 합 계 538,878 7,475 1.39% 제41기 &cr;3분기 신용공여금 361,145 875 0.24% 미수금 14,330 226 1.57% 미수수익 5,332 874 16.40% 대출채권 6,496 1,575 24.25% 대지급금 862 862 100.00% 합 계 388,165 4,412 1.14% 제41기 신용공여금 412,964 815 0.20% 미수금 32,269 226 0.70% 미수수익 6,653 894 13.43% 매입대출채권 26,165 5,155 19.70% 대지급금 862 862 100.00% 합 계 478,913 7,952 1.66% 제40기 신용공여금 216,920 909 0.42% 미수금 11,447 226 1.97% 미수수익 4,864 870 17.88% 매입대출채권 15,375 2,046 13.31% 대지급금 862 862 100,00% 합 계 249,468 4,913 1.97% 2) 당분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역&cr;① 당분기 중 대출채권의 손실충당금 변동내역 (단위 : 백만원) 구분 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 손상미인식 손상 인식 기초 대손충당금(주) 335 - 6,497 6,832 Stage간 분류이동 - - - - 충당금전입(환입) -335 - -122 -457 분기말 대손충당금 - - 6,375 6,375 ② 당분기 중 기타대여금 및 수취채권의 손실충당금 변동내역 (단위 : 백만원) 구분 12개월 &cr;기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 손상미인식 손상 인식 기초 대손충당금 - - 1,120 1,120 Stage간 분류이동 - - - - 충당금전입(환입) - - -20 -20 분기말 대손충당금 - - 1,100 1,100 3) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 제40기 1. 전기말 대손충당금 7,952 4,913 5,994 2. 기초 대손충당금(조정금액) 7,952 4,913 5,994 3. 순대손처리액(①－②±③) - - - ① 대손처리액(상각채권액) - - - ② 상각채권회수액 - - - ③ 기타증감액 - - - 4. 대손상각비 계상(환입)액 -477 3,039 -1,081 5. 분기말 대손충당금 잔액합계 7,475 7,952 4,913 &cr;4) 대손충당금 설정방침&cr; 당사는 대여금 및 수취채권에 대하여 체계화된 신용위험관리를 시행하고 있습니다. 당사는 개별적인 손상사건이 파악된 채권에 대해 개별 분석을 통한 회수가능금액을 산정하여 회수가능액과 장부금액의 차액을 손상차손으로 인식하는 한편, 구간별 대손율을 계산하여 손상차손을 인식하고 있습니다. &cr;&cr; 나. 금융상품의 공정가치 평가내역 공정가치란 합리적인 판단력과 거래의사가 있는 독립된 당사자 사이의 정상거래에서 자산이 교환되거나 부채가 결제될 수 있는 금액을 말합니다.&cr;연결실체는 자산이나 부채의 공정가치 측정시 최대한 시장에서 관측 가능한 투입변수를 사용하고 있으며, 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류하고 있습니다.&cr; - 수준1 : 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격&cr;- 수준2 : 수준1 의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수&cr;- 수준3 : 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수&cr; 자산이나 부채의 공정가치를 측정하기 위해 사용되는 여러 투입변수가 공정가치 서열체계 내에서 다른 수준으로 분류되는 경우, 연결실체는 측정치 전체에 유의적인 공정가치 서열체계에서 가장 낮은 수준의 투입변수와 동일한 수준으로 공정가치 측정치 전체를 분류하고 있으며, 변동이 발생한 보고기간말 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 인식하고 있습니다.&cr; (1) 다음 표는 최초 인식후 공정가치로 측정되는 금융상품을 공정가치가 시장에서 관측가능한 정도에 따라 수준1에서 수준3으로 분류하여 분석한 것입니다. &cr;① 당분기말 (단위 : 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 109,548 - 17,655 127,203 채무상품 738,540 1,559,388 144,287 2,442,215 파생상품자산 17 37,024 1,552 38,593 기타 - 354,274 14,847 369,121 소계 848,105 1,950,686 178,341 2,977,132 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 3,405 3,405 금융자산합계 848,105 1,950,686 181,746 2,980,537 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 168,606 150,332 - 318,938 파생상품부채 - 26,201 3,067 29,268 소계 168,606 176,533 3,067 348,206 당기손익-공정가치지정금융부채 매도파생결합증권 - 132,172 15,591 147,763 금융부채합계 168,606 308,705 18,658 495,969 ② 전기말 (단위 : 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 지분상품 102,063 - 16,244 118,307 채무상품 784,836 1,366,227 95,573 2,246,636 파생상품자산 - 19,088 1,350 20,438 기타 - 234,625 12,683 247,308 소계 886,899 1,619,940 125,850 2,632,689 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 - - 3,405 3,405 금융자산합계 886,899 1,619,940 129,255 2,636,094 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 392,564 70,126 - 462,690 파생상품부채 - 15,788 2,933 18,721 소계 392,564 85,914 2,933 481,411 당기손익-공정가치지정금융부채 매도파생결합증권 - 119,894 25,595 145,489 금융부채합계 392,564 205,808 28,528 626,900 (2) 당분기말과 전기말 현재 수준 2 공정가치측정에 사용된 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다.&cr; ① 당분기말 (단위 : 백만원) 계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수 당기손익-공정가치측정금융자산 1,559,388 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등 354,274 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 - 37,024 신용스왑, 이자율스왑, 외환스왑, 총수익스왑 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, &cr;회수율 금융자산합계 1,950,686 당기손익-공정가치측정금융부채 150,332 특수채 현금흐름할인 모형 할인율 등 26,201 신용스왑, 외환스왑, &cr;총수익스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, &cr;회수율 당기손익-공정가치지정금융부채 132,172 매도파생결합사채 현금흐름할인 모형, &cr;옵션모형 변동성 금융부채합계 308,705 ② 전기말 (단위 : 백만원) 계정과목 공정가치 구분 가치평가기법 투입변수 당기손익-공정가치측정금융자산 1,366,227 특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권 현금흐름할인 모형 할인율 등 234,625 집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등 순자산가치평가법 - 19,088 신용스왑, 이자율스왑, 외환스왑, 총수익스왑 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율 금융자산합계 1,619,940 당기손익-공정가치측정금융부채 70,126 특수채 현금흐름할인 모형 할인율 등 15,788 신용스왑, 외환스왑, 총수익스왑, 통화선도 현금흐름할인 모형 할인율, 환율, 부도율, 회수율 당기손익-공정가치지정금융부채 119,894 매도파생결합사채 현금흐름할인 모형,&cr;옵션모형 변동성 금융부채합계 205,808 (3) 당분기말과 전기말 현재 수준 3 공정가치측정에 사용된 가치평가기법, 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수 및 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치 측정치간의 연관성은 다음과 같습니다. ① 당분기말 (단위 : 백만원) 구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 17,655 현금흐름할인모형, 영구성장률 영구성장율 증가 시 공정가치 증가 유사기업비교법, 할인율 할인율 감소 시 공정가치 증가 이항모형 변동성 변동성 증가 시 공정가치 증가 전환사채 등 36,647 이항모형 변동성 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가 대출채권 107,640 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가 출자금 11,720 순자산가치평가법() - - 파생상품자산 1,552 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 집합투자증권 3,127 순자산가치평가법(),&cr;현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 집합투자증권 공정가치 증가 기타포괄손익-공정가치 비상장주식 605 순자산가치평가법() - - 측정금융자산 출자금 2,800 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 출자금 공정가치 증가 금융자산합계 181,746 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 3,067 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 15,591 Hull-White 1 Factor 모형 변동성 변동성 상승에 따라 공정가지 변동 증가 변동성 상승에 따라 공정가지 변동 증가 금융부채합계 18,658 () 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다.&cr; ② 전기말 (단위 : 백만원) 구분 공정가치 가치평가기법 유의적인 관측가능&cr;하지 않은 투입변수 관측가능하지 않은 투입변수와&cr;공정가치측정치 간의 연관성 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 16,244 현금흐름할인모형, 영구성장률 영구성장율 증가 시 공정가치 증가 유사기업비교법, 할인율 할인율 감소 시 공정가치 증가 이항모형 변동성 변동성 증가 시 공정가치 증가 전환사채 등 24,049 이항모형 변동성 변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가 대출채권 71,524 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가 출자금 4,024 순자산가치평가법() - - 파생상품자산 1,350 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 집합투자증권 8,659 순자산가치평가법(),&cr;현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 집합투자증권 공정가치 증가 기타포괄손익-공정가치 비상장주식 605 순자산가치평가법() - - 측정금융자산 출자금 2,800 현금흐름할인모형 할인율 할인율 감소 시 출자금 공정가치 증가 금융자산합계 129,255 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,933 Gaussian 1 Factor 모형 준거자산 간 상관계수 상관계수 상승에 따라 공정가치 상승&cr;일부 반대 유형의 경우 역의 방향을 보임 수익률 기초자산 수익률 감소시 공정가치 증가 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 25,595 Hull-White 1 Factor 모형 변동성 변동성 상승에 따라 공정가지 변동 증가 변동성 상승에 따라 공정가지 변동 증가 금융부채합계 28,528 () 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다.&cr; (4) 당분기와 전기 중 수준 3으로 분류된 금융상품의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. ① 당분기말 (단위 : 백만원) 구분 기초 취득 처분 당기손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 16,244 2,475 -892 -172 - - - 17,655 전환사채 등 24,049 3,950,923 -3,934,204 -1,500 - - -2,621 36,647 대출채권 71,524 98,112 -61,936 -60 - - - 107,640 출자금 4,024 11,209 -4,314 801 - - - 11,720 파생상품자산 1,350 - - 202 - - - 1,552 집합투자증권 8,659 5 -6,839 1,302 - - - 3,127 소계 125,850 4,062,724 -4,008,185 573 - - -2,621 178,341 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 비상장주식 605 - - - - - - 605 출자금 2,800 - - - - - - 2,800 소계 3,405 - - - - - - 3,405 금융자산 합계 129,255 4,062,724 -4,008,185 573 - - -2,621 181,746 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,933 - - 134 - - - 3,067 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 25,595 13,988 -24,235 243 - - - 15,591 금융부채 합계 28,528 13,988 -24,235 377 - - - 18,658 ② 전기말 (단위 : 백만원) 구분 기초 취득 처분 당기손익 기타포괄&cr;손익 손상 수준3에서/&cr;수준3으로 이동 기말 당기손익-공정가치&cr;측정금융자산 비상장주식 15,186 62,732 -62,033 359 - - - 16,244 전환사채 등 13,922 1,721,590 -1,713,239 1,776 - - - 24,049 대출채권 26,258 77,311 -32,045 - - - - 71,524 출자금 4,450 655 -855 -226 - - - 4,024 파생상품자산 955 4,520 - -4,125 - - - 1,350 집합투자증권 11,245 10,264 -426 387 - - -12,811 8,659 소계 72,016 1,877,072 -1,808,598 -1,829 - - -12,811 125,850 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 비상장주식 654 - - - -49 - - 605 출자금 2,800 - - - - - - 2,800 소계 3,454 - - - -49 - - 3,405 금융자산 합계 75,470 1,877,072 -1,808,598 -1,829 -49 - -12,811 129,255 당기손익-공정가치&cr;측정금융부채 파생상품부채 2,948 4,948 - -4,963 - - - 2,933 당기손익-공정가치&cr;지정금융부채 매도파생결합증권 90,007 25,404 -90,617 801 - - - 25,595 금융부채 합계 92,955 30,352 -90,617 -4,162 - - - 28,528 (5) 당분기와 전기 중 수준 3으로 분류된 공정가치로 측정되는 금융상품의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.&cr; ① 당분기말 (단위 : 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 현금및현금성자산(1) 360,386 - - 360,386 상각후원가측정-&cr;금융자산(2) 예치금 - 329,603 - 329,603 대출채권 - - 521,921 521,921 미수금 - - 607,746 607,746 미수수익 21,019 21,019 보증금 6,898 6,898 회사채 - - 기타 18,177 18,177 소계 - 329,603 1,175,761 1,505,364 금융자산합계 360,386 329,603 1,175,761 1,865,750 상각후원가측정-&cr;금융부채(1) 예수부채 - - 363,067 363,067 차입부채 - - 2,648,666 2,648,666 기타금융부채 - - 713,894 713,894 소계 3,725,627 3,725,627 금융부채합계 - - 3,725,627 3,725,627 (1) 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;(2) 상각후원가측정금융자산의 대출채권은 공정가치를 별도로 산출하였고, 나머지 항목은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr; ② 전기말 (단위 : 백만원) 구분 수준 1 수준 2 수준 3 합계 현금및현금성자산(1) 318,774 - - 318,774 상각후원가측정-&cr;금융자산(2) 예치금 - 411,928 - 411,928 대출채권 - - 461,344 461,344 미수금 - - 310,967 310,967 미수수익 - - 20,329 20,329 보증금 - - 11,332 11,332 회사채 - - 1,275 1,275 기타 - - 1,399 1,399 소계 - 411,928 806,646 1,218,574 금융자산합계 318,774 411,928 806,646 1,537,348 상각후원가측정-&cr;금융부채(1) 예수부채 - - 500,859 500,859 차입부채 - - 2,212,521 2,212,521 기타금융부채 - - 387,117 387,117 소계 - - 3,100,497 3,100,497 금융부채합계 - - 3,100,497 3,100,497 (1) 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr;(*2) 상각후원가측정금융자산의 대출채권은 공정가치를 별도로 산출하였고, 나머지 항목은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다.&cr; IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 - 이사의 경영진단 및 분석의견은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.&cr; V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견&cr;(1) 연결재무제표 제42기 3분기(당기)삼정회계법인한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않음COVID-19 관련 강조사항 유분반기검토 해당사항 없음제41기(전기)삼정회계법인적정COVID-19 관련 강조사항 유 수준3 금융상품의 공정가치 평가, &cr;비정형 수수료수익 이연인식 적정성 제40기(전전기)삼정회계법인적정해당사항 없음 수준3 금융상품의 공정가치 평가, &cr;비정형 수수료수익 이연인식 적정성 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 주) 당사는 제40기부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다. &cr; (2) 별도재무제표 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제42기 3분기(당기) 삼정회계법인 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않음 COVID-19 관련 강조사항 유 분반기검토 해당사항 없음 제41기(전기) 삼정회계법인 적정 COVID-19 관련 강조사항 유 수준3 금융상품의 공정가치 평가, &cr;비정형 수수료수익 이연인식 적정성 제40기(전전기) 삼정회계법인 적정 해당사항 없음 수준3 금융상품의 공정가치 평가, &cr;비정형 수수료수익 이연인식 적정성 주) 당사는 제40기부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다. &cr; 나. 감사용역 체결현황&cr; (1) 당기 외부감사 실시내용은 아래와 같습니다. 구 분 일 정 1분기 분기검토 2021.04.19 ~ 2021.04.30 2분기 분기검토 2021.07.15 ~ 2021.07.28 3분기 분기검토 2021.10.20 ~ 2021.11.02 주) 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다. &cr; (2) 감사인의 보수 및 총 소요시간 (단위 : 백만원) 제42기 3분기(당기)삼정회계법인제42기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성, 내부통제감사3904,300시간2342,609시간제41기(전기)삼정회계법인제41기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성, 내부통제감사3144,300시간3144,434시간제40기(전전기)삼정회계법인제40기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성2165,176시간2165,176시간 사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역 보수 시간 보수 시간 주) 제40기의 감사계약시간은 상호 협의사항으로 계약한 바, 위 표에서는 실제수행내역과 동일하게 감사계약내역의 소요시간을 기재하였습니다. &cr; 다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 백만원) 제42기 3분기(당기)2021.06.02당사 법인세 세무조정 업무 수임2021.06.02 ~ 2022.06.0130연간기준제41기(전기)2020.01.23디지털컨설팅2020.01.28 ~ 2020.04.17490-2020.06.02당사 법인세 세무조정 업무 수임2020.06.02 ~ 2021.06.0130연간기준제40기(전전기)2019.07.11당사 법인세 세무조정 업무 수임2019.06.02 ~ 2020.06.0130연간기준 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 주) 해당 보수는 부가세 별도입니다. 라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과&cr;당사의 내부감사기구는 회계감사인과 경영 전반에 핵심적으로 유의해야 할 사항과 관련하여 논의하였으며, 주요 논의사항은 다음과 같습니다. 12021년 03월 05일회사측 : 감사위원회 등 4인&cr;감사인측 : 업무수행이사 등 2인대면회의2020년 핵심감사사항에 대한 감사 결과 보고, 기말감사 결과 보고, 내부회계관리제도 감사결과 보고 구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용 2. 내부통제에 관한 사항 가. 내부 통제 당사의 감사위원회의 위임을 받은 상근감사위원이 주관하고 감사위원회 규정에 의해 설치된 감사보조조직이 감사활동의 수행을 보조하며, 대표이사 및 집행기관으로부터 독립된 위치에서 종합감사, 특별감사, 부문감사, 일상감사를 통해 회사의 내부통제제도의 적정성을 기하여 업무의 효율화, 재무제표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크의 최소화, 회사의 경영합리화에 기여함을 목적으로 감사위원회를 설치하여 운영하고 있으며, 연 1회 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검한 평가보고서를 감사위원회에 제출하고 중요사항에 대하여 이사회에 보고하는 등의 내부통제역활을 수행하고 있습니다.&cr;&cr; 나. 내부회계관리제도&cr;(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등&cr;- 해당사항 없음&cr;&cr;(2) 회계감사인의 내부회계 관리제도에 대한 검토의견 사업연도 회계감사인 검토의견 제41기 삼정회계법인 공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.&cr;공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다. 제40기 삼정회계법인 공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.&cr;공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다. 제39기 삼정회계법인 공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.&cr;공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다. &cr; 다. 내부통제구조의 평가&cr;- 해당사항 없음&cr; VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성 개요&cr; 보고서 작성기준일 현재 당사 이사회는 사내이사 4인, 사외이사 5인 등 총 9인의 이사로 구성되어 있습니다. &cr; 이사회의 독립성과 투명성을 높이기 위해 이사회 의장은 대표이사와 분리되어 있으며, 이사회는 이사진 간 의견을 조율하고 이사회 활동을 총괄하는 역할에 적임이라고판단되는 이현주 사외이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다.&cr;&cr; 이사회 내에는 감사위원회, 리스크관리위원회, 임원후보추천위원회, 보수위원회 등 4개의 위원회가 설치되어 운영 중입니다. &cr;&cr;(1) 이사회 구성(요약) [기준일 : 2021년 9월 30일] 구분 주요역할 구성 (사외이사수/ 구성원수) 의장 ·위원장 (이름/사외이사 &cr;여부) 이사회 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로 부터 위임받은 사항, 당사 운영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 심의 의결하고, 이사 및 경영진의 직무집행을 감독 5/9 이현주 (사외이사) 임원후보추천위원회 대표이사, 사외이사, 감사위원 후보 추천 및 선정, 관리 2/3 이 혁 (사외이사) 감사위원회 외부감사인 선정 및 외부감사인의 감사활동 평가, 내부통제시스템 평가 개선 등 2/3 이현주 (사외이사) 리스크관리위원회 리스크관리에 관한 주요 정책의 수립 및 검토, 연 단위 총위험액 한도 등 리스크관리 기본 계획 승인, 당사 전체 리스크에 대한 통제 및 관리 등 2/3 정유신 (사외이사) 보수위원회 성과보수체계의 설계ㆍ운영 및 그 설계ㆍ운영의 적정성 평가 심의 2/3 정유신 (사외이사) (2) 사외이사 및 그 변동현황 (단위 : 명) 951-1 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 주1) 2021년 3월 5일 제출한 주주총회 소집 결의에 의거 신규선임 사외이사 및 임기만료 사외이사는 아래와 같습니다. &cr; - 신규선임 : 이혁 사외이사 &cr; - 중도퇴임 : 이석환 사외이사&cr; - 임기만료 : 박동수 사외이사&cr;주2) 2021년 3월 25일 제41기 정기주주총회 기준 변동내역&cr; - 변동전 : 박동수, 정유신, 이석환, Ting Chen, Benny Chung, 이현주 (총 6명) &cr; - 변동후 : 정유신, Ting Chen, Benny Chung, 이현주, 이혁 (총 5명) &cr; (3) 이사회 의장에 관한 사항 성명 선임 배경 대표이사&cr;겸직여부 이현주&cr;사외이사 - 이사회의 독립성과 투명성을 높이기 위해 이사회 의장은 대표이사와 분리되어 있으며, 이현주 사외이사가 이사진 간 의견을 조율하고 이사회 활동을 총괄하는 역할에 적임이라고 판단하여 2021년 3월 25일 제2021-3차 이사회를 통하여 이사회 의장으로 선임하였습니다.&cr;- 이현주 사외이사는 하나은행 및 하나금융지주 경영관리부문 등 금융투자업계 업무 경험을 다수 보유한 금융 전문가이자, 미시간 경영대학원(MBA) 학위를 취득한 글로벌 경영 전문가입니다. 금융업종 관리부문에서 체득한 전문 지식과 자문 위원을 역임한 경험을 통해 회사 사외이사로서의 충분한 역량과 독립성을 겸비하였으며, 이를 통해 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 이 사회 의장으로 선임하였습니다. X 나. 중요 의결사항 등 회차 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 사내이사 사외이사 이병철 최석종 이창근 김형남 박동수 Benny&cr;Chung 정유신 이석환 Ting &cr;Chen 이현주 이 혁 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 찬반여부 1차 2021.02.09 제41기(2020년) 결산을 위한 재무제표 승인의 건 가결 찬성 찬성 21.03.25&cr;신규&cr;선임 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 21.03.25&cr;신규&cr;선임 제41기(2020년) 영업보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 사내이사(등기) 경영성과급 지급 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 주요업무집행책임자 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 사외이사 평가 기준(안) 수립 및 평가 실시의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제41기(2020년) 이사회 및 이사회내 위원회 운영실적 및 평가 보고 보고 - - - - - - - - - 감사위원회 제41기(2020년) 운영실적 및 평가 보고 보고 - - - - - - - - - 리스크관리위원회 제41기(2020년) 운영실적 및 평가 보고 보고 - - - - - - - - - 임원후보추천위원회 제41기(2020년) 운영실적 및 평가 보고 보고 - - - - - - - - - 보수위원회 제41기(2020년) 운영실적 및 평가 보고 보고 - - - - - - - - - 내부통제시스템 평가결과 보고 보고 - - - - - - - - - 신용정보관리·보호인의 업무수행실적 등 보고 보고 - - - - - - - - - 금융소비자 실태평가 보고 보고 - - - - - - - - - 재산상 이익제공 현황 및 적정성 점검결과 보고 보고 - - - - - - - - - 2차 2021.03.05 제41기 정기주주총회 소집 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제41기 정기주주총회 부의안건 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 상환전환우선주 일부 상환 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 임원후보추천위원회 위원 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 지배기구와의 커뮤니케이션 결과 보고 보고 - - - - - - - - - 제41기 사외이사 평가 결과 보고 보고 - - - - - - - - - 제41기 내부통제체제 운영에 대한 점검 결과 보고 보고 - - - - - - - - - 제41기 자금세탁방지 업무 활동 및 제42기 업무계획 보고 - - - - - - - - - 자금세탁방지업무 감사 결과 보고 보고 - - - - - - - - - 내부회계 관리제도 운영실태 보고 보고 - - - - - - - - - 내부회계 관리제도 평가결과 보고 보고 - - - - - - - - - 감사위원회의 감사보고서 제출 보고 - - - - - - - - - 3차 2021.03.25 이사회 의장 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 21.03.25&cr;임기&cr;만료 찬성 찬성 21.03.25&cr;사임 찬성 찬성 찬성 대표이사 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 이사의 직책 및 직위 변경(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 이사회내 위원회 구성(안) 승인 및 위원장 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 이사 개별보수 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 이사의 자회사 임원 겸직 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 주식 소각 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 사내이사(등기) 성과급 지급 기준 변경(안) 보고 보고 - - - - - - - - - 4차 2021.04.14 유진에스비홀딩스(주) 지분 취득의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 5차 2021.05.27 자금세탁방지 업무규정 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 내부통제기준 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 고난도 금융투자상품 제조 및 판매에 관한 영업행위 준칙 제정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제42기(2021년) 1분기 경영실적 보고 보고 - - - - - - - - - 6차 2021.06.25 KTB네트워크(주) 지분 일부 매각의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 7차 2021.07.06 유진에스비홀딩스(주) 주식매매계약 등의 체결 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 8차 2021.08.26 후순위 사모사채 발행의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 금융소비자보호 내부통제기준 제정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 금융소비자보호기준 제정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제42기(2021년) 상반기 경영실적 보고 보고 - - - - - - - - - 9차 2021.09.28 유진에스비홀딩스(주) 주식매매계약 변경합의서 체결 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 기 승인 후순위 사모사채 발행에 관한 일부 사항 변경 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 (주)유진저축은행 지분 취득 세부절차 검토 보고 보고 - - - - - - - - - 다. 이사회 내 위원회 &cr;(1) 구성내역 위원회 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비고 감사&cr;위원회 사외이사2&cr;사내이사1 이현주(위원장)&cr;Benny Chung&cr;김형남 [역할]위원회는 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가, 개선 하기 위한 다음 각 호의 역할을 수행한다.&cr;① 내부감사 계획의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시&cr;② 내부통제시스템 및 내부회계 관리제도에 대한 평가 및 개선방안 제시&cr;③ 외부감사인 선정&cr;④ 외부감사인의 감사활동에 대한 평가&cr;⑤ 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인&cr;⑥ 관계법령 또는 정관에서 정한 사항, 이사회가 위임한 사항,기타 감독기관의 지시 및 이사회와 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항&cr;&cr;[권한]위원회는 다음 각 호의 권한을 갖는다.&cr;① 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권 &cr;② 관계자의 출석 및 답변요구&cr;③ 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인&cr;④ 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구&cr;⑤ 상법 제412조의 5에 따른 자회사에 대한 조사권&cr; ⑥ 외부감사인이 회사의 회계처리기준 위반사실 통보시 회사비용으로 외부전문가를 선임하여 위반사실을 조사하도록 하고 그 결과에 따라 회사의 대표자에 시정 등을 요구 &cr;⑦ 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구&cr;&cr;[의무]위원회는 감사를 행함에 있어서 다음 각 호의 사항을 이행하여야 한다.&cr;① 위원회는 공정하게 감사하여야 한다.&cr;② 위원회는 직무상 지득한 기밀을 정당한 이유없이 누설하거나 도용할 수 없다.&cr;③ 위원회는 직무수행에 있어 관계법규 및 지시사항에 따라 사실과 증거에 의하여 직무를 행하여야 하며, 감사사항에 대하여는 충분한 기록과 입증자료를 확보하여야 한다. - 리스크&cr;관리&cr;위원회 사외이사2&cr;사내이사1 정유신(위원장)&cr;이 혁&cr;이창근 [역할]①위원회는 다음 각호의 업무를 수행한다. &cr;1. 리스크관리 관련 규정의 제ㆍ개정 승인 &cr;2. 리스크관리에 관한 중ㆍ장기 종합계획, 주요 정책의 수립 및 검토 &cr;3. 연 단위 총위험액 한도 등 리스크관리 기본 계획 승인&cr;4. 위험관리조직 및 업무분장의 구성 및 변경&cr;5. 위험관리 내부적인 보고 및 승인체계의 수립&cr;6. 위험관리정보시스템의 운영에 대한 승인&cr;7. 기타 리스크관리 관련 주요사항의 심의 및 의결&cr;8. 위원회에서 결의된 사항의 이사회 보고 &cr;&cr;②위원회는 소위원회에 다음과 같은 사항을 위임한다.&cr;1. 리스크관리 관련 지침 등의 승인 &cr;2. 리스크관리 관련 구체적 정책 및 관리절차의 수립 및 집행 &cr;3. 리스크관리시스템 구축 및 운영에 대한 승인 및 감독 &cr;4. 전사적 리스크 측정방법의 적정성 점검 및 승인 &cr;5. 회사전체 자본요구량과 전사 위험량 평가 및 전사 리스크 허용한도 설정&cr;6. 전사 리스크 허용한도 내에서 조직별ㆍ상품별 적정 포지션한도, VaR(Value At Risk)한도, 손실한도 및 민감도 한도 설정 &cr;7. 순자본비율 등 재무건전성비율의 적정수준 설정 및 관리 &cr;8. 각종 리스크한도, 손실한도, STOP LOSS 등에 대한 예외 승인 및 한도초과승인&cr;9. 각종 리스크에 대비한 위기대응방안 수립 &cr;10. 리스크관리현황의 위원회 보고 &cr;11. 리스크관리에 필요한 조치 건의 &cr;12. 리스크관리와 관련해 위원회에서 위임 받은 리스크관리와 관련된 일상적인 사항의 의결 및 집행 &cr;&cr;[위원회 등의 운영] ①의사록 작성ㆍ유지 등 위원회 및 소위원회의 운영과 관련된 사무는 리스크관리 부서에서 담당한다. &cr;②위원회는 분기 1회 이상, 소위원회는 월 1회 이상 정기적으로 개최한다. &cr;다만, 중요사안 발생시에 위원장 또는 위원 1인 이상의 발의로 회의를 개최할 수 있다. &cr;③위원회 및 소위원회는 과반수 이상의 출석으로 개최하며, 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. &cr;④위원회는 특정사안과 관련하여 거래담당 부서장, 결제담당 부서장 등 필요한 자를 회의에 출석시켜 의견을 청취할 수 있다. &cr;⑤위원회를 소집할 때에는 위원장이 일시, 장소 및 목적사항을 회일 5일전에 각 위원에게 통지한다. &cr;그러나 긴급을 요하는 경우에는 그러하지 아니하다.&cr;⑥위원회의 결의는 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. &cr;다만, 위원회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 당해 위원은 재적위원수에 산입하지 아니한다.&cr;⑦실무위원회의 운영에 관한 사항은 지침 등 또는 소위원회에서 정한다. &cr;⑧리스크관리담당 부서는 위원회 및 소위원회의 정기회의 또는 위원회 및 소위원회의 지시가 있을 경우&cr;회사의 리스크관리 현황을 즉시 보고하여야 한다.&cr;⑨위원회 및 소위원회 의사록은 참석 위원들의 서명날인을 받아 보고하여야 한다. - 임원후보&cr;추천&cr;위원회 사외이사2&cr;사내이사1 이혁(위원장)&cr;이현주&cr;이병철 [역할]위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 대표집행임원, 감사위원) 후보자를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다. - 보수&cr;위원회 사외이사2&cr;사내이사1 정유신(위원장)&cr;이현주&cr;최석종 [역할]위원회는 [금융회사의 지배구조에 관한 법률]에 따른 보수 등에 관한 다음 각 호에 관한 사항을 심의 의결한다.&cr;① 지배구조법 시행령 제17조 제1항 각호의 자에 대한 보수의 결정 및 지급방식에 관한 결정&cr;② 지배구조법 시행령 제17조 제1항 각호의 자에 대한 보수지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항&cr;③ 지배구조법 시행령 제17조 제1항 각호의 자에 대한 보수체계의 설계 ㆍ 운영 및 그 설계 ㆍ 운영의 적정성 평가 등에 관한 사항&cr;④ 보수정책에 대한 의사결정 절차와 관련된 사항&cr;⑤ 지배구조법 시행령 제17조 제1항 제2호에 해당하는 금융투자업무담당자의 결정&cr;⑥ 성과보상규정 제정, 개정 및 폐지&cr;⑦ 그 밖에 지배구조법에 따른 보수체계와 관련된 사항&cr; ⑧ 기 타 이사회 또는 위원회가 필요하다고 인정하는 사항 - (2) 이사회내의 위원회 활동내역 ■ 감사위원회 ※ 감사위원회 활동내역은 『2.감사제도에 관한 사항』에 별도 기재하였습니다.&cr; ■ 리스크관리위원회 회차 개최&cr;일자 의안내용 가결&cr;여부 위원의 성명 박동수 최석종 이석환 정유신 이 혁 이창근 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 찬반여부 1차 2021.02.09 리스크심의위원회 위원 변경 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 2021.03.25 &cr;신규선임 2021.03.25 &cr;신규선임 제41기 리스크관리위원회 운영실적 평가(안) 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 리스크관리 현황보고 ('20.12월말 기준) 보고 - - - - 2차 2021.03.25 리스크심의위원회 위원 변경 승인의 건 가결 2021.03.25 &cr;임기만료 2021.03.25 &cr;리스크관리&cr;위원회 제외 2021.03.25 &cr;사임 찬성 찬성 찬성 3차 2021.05.27 리스크관리 현황보고 ('21.3월말 기준) 보고 - - - 4차 2021.08.26 리스크관리 현황보고 ('21.6월말 기준) 보고 - - - ■ 보수위원회 회차 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 위원의 성명 이현주 최석종 정유신 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 찬반여부 1차 2021.02.09 보수체계 설계 및 운영 등의 평가의 건 가결 찬성 찬성 찬성 보수체계 연차보고서 작성 및 공시 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2차 2021.03.05 임원퇴직금 지급규정 변경(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 3차 2021.03.25 사내이사(등기) 성과급 지급 기준 변경 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 ■ 임원후보추천위원회 ※ 임원후보추천위원회 활동내역은 『라. 이사의 독립성』에 별도 기재하였습니다. 라. 이사의 독립성&cr;당사는 ① 금융투자업에 대한 전문성과 미래에 대한 통찰력, 조직을 이끌어 갈 수 있는 리더십을 겸비한 역량있는 대표이사, ② 독립적이면서 당사의 전략적 목표에 부합하는 역량과 전문성, 식견을 갖춘 사내이사 및 사외이사를 선임하기 위해 사외이사 2명을 포함한 총 3명의 위원으로 임원후보추천위원회를 구성하여 상시 운영하고 있습니다. 또한, 임원 후보의 자격요건을 지배구조 내부규범에 정함에 따라, 대표이사는 최고경영자의 자격요건을 충족해야 하며, 세부적으로 법령에 명시된 금융투자업자 임원의 자격과 회사에서 정한 요건을 갖추어야 합니다. 사외이사는 관련 법령 및 회사 내규에 명시된 자격요건을 충족할 뿐만 아니라, 전문성, 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 등의 조건을 추가하여 임원후보 추천 시 후보자의 자격 검증을 하도록 규정하고 있습니다.&cr; 이러한 절차를 거쳐 확정된 임원 후보자는 임원후보추천위원회의 추천과 이사회에서결의한 주주총회 안건에 포함되어 주주총회에 상정하게 됩니다. &cr;현재 당사의 이사회 구성원 전부는 이사의 독립성 기준을 충족하고 있습니다. &cr;(1) 이사회 구성원 직명&cr;(상근여부) 성명 임기&cr;(연임여부/횟수) 선임배경 추천인 이사로서의&cr;활동분야 최대주주와의&cr;관계 당해법인과의&cr;최근 3년간&cr;거래내역 사내이사&cr;(상근) 이병철 2022.03.26&cr;(연임/1회) 오랜기간 경영분야 전문가로서의 능력과 경영업무 총괄 및 안정적 대외업무 수행능력을 감안하여 선임 이사회 임원후보&cr;추천위원회 최대주주&cr;본인 해당사항&cr;없음 사내이사&cr;(상근) 최석종 2022.03.26&cr;(연임/1회) 증권분야에 다양한 경험과 풍부한 지식을 갖추고 있으며 이를 바탕으로 관련 업무 전반을 안정적으로 운영 관리할 수 있는 능력을 감안하여 선임 이사회 보수위원회 발행회사&cr;임원 해당사항&cr;없음 사내이사&cr;(상근) 이창근 2023.03.24 NH투자선물, 키움증권에서 근무하는 등 다수의 업무 경험을 보유하고 있으며, 당사의 IB부문 부문대표로 영업을 총괄한 경험이 있음. 금융업종 부문에서 체득한 전문 지식 과 다년간 다져온 네 트워크를 통해 대내외적 이슈 대응에 강점을 보이며 , 당사의 영업기반 확보와 합리적인 의사결정을 통해 회사를 안정적으로 관리할 수 있는 적임자로 판단하여 사내이사로 추천함. 임원후보&cr;추천위원회 리스크관리&cr;위원회 발행회사&cr;임원 해당사항&cr;없음 사내이사&cr;(상근) 김형남 2024.03.24&cr;(연임/1회) 오랜기간 금융감독원에서 재직하였으며, 이후 하나자산신탁, 삼성선물에서 상근감사(위원)으로 재직하면서 금융업무에 대한 풍부한 지식과 경험 및 감사위원으로서의 경력을 보유하고 있음 임원후보&cr;추천위원회 감사위원회 발행회사&cr;임원 해당사항&cr;없음 사외이사&cr;(비상근) Benny&cr;Chung 2023.03.24&cr;(연임/1회) 뱅크오브아메리카 메릴린치 중국책임자, 제프리투자은행 리테일금융 중국책임자, 오션와이드 캐피탈 최고경영자로서 풍부한 금융업무 경험을 바탕으로 해외 금융과 관련된 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함 임원후보&cr;추천위원회 감사위원회 해당사항&cr;없음 해당사항&cr;없음 사외이사&cr;(비상근) 정유신 2022.03.26 대우경제연구소 금융팀장, 대우증권 IB본부장, SC증권 대표이사, 한국벤처투자 대표이사, 현 서강대학교 경영학과 교수 등 경제/금융부문 뿐만 아니라 경영자로서도 풍부한 경험과 지식을 보유하고 있으며, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충촉한다고 판단되어 사외이사로 추천함 임원후보&cr;추천위원회 리스크관리&cr;위원회(위원장), &cr;보수위원회(위원장) 해당사항&cr;없음 해당사항&cr;없음 사외이사&cr;(비상근) Ting&cr;Chen 2022.03.26 상하이 쩡투기술정보 투자관리 및 자이언트네트워크그룹 상해지사 투자이사, 알파프론티어리미티드 이사 등 해외에서의 풍부한 업무 경험을 바탕으로 해외업무와 관련된 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함 임원후보&cr;추천위원회 - 해당사항&cr;없음 해당사항&cr;없음 사외이사&cr;(비상근) 이현주 2023.03.25 하나은행 및 하나금융지주 경영관리부문 등 금융투자업계 업무 경험을 다수 보유한 금융 전문가이자, 미시간 경영대학원(MBA) 학위를 취득한 글로벌 경영 전문가임. 금융업종 관리부문에서 체득한 전문 지식과 자문 위원을 역임한 경험을 통해 회사 사외이사로서의 충분한 역량과 독립성을 겸비하였으며, 이를 통해 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함 임원후보&cr;추천위원회 감사위원회(위원장),&cr;보수위원회, &cr;임원후보추천위원회 해당사항&cr;없음 해당사항&cr;없음 사외이사&cr;(비상근) 이 혁 2024.03.24 법무부, 검찰청 검사 등을 역임하여 금융업종 분야에서 필요한 법률자문 지식을 보유하고 있으며 메리츠금융지주, 대우건설 사외이사를 역임한 경험을 통해 충분한 역량과 독립성을 겸비하 였음. 이를 통해 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함. 임원후보&cr;추천위원회 임원후보추천위원회(위원장),&cr;리스크관리위원회 해당사항&cr;없음 해당사항&cr;없음 주) 상기 등기이사 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회 종결시 까지임. &cr; (2) 임원후보추천위원회 구성현황 [기준일 : 2021년 9월 30일] 성명 사외이사 여부 구성 설치목적 및 권한사항 비고 이 혁 O 3인 이상의 이사로 구성하며, 총 위원의 과반수는 사외이사로 함 위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 감사위원) 후보자를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다. - 이병철 X 이현주 O (3) 임원후보추천위원회의 활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 위원의 성명 박동수 이병철 이석환 이현주 이 혁 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 찬반여부 1차 2021.02.09 제41기 임원후보추천위원회 운영실적 평가의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2021.03.25 &cr;위원 선임 2021.03.25 &cr;위원 선임 2차 2021.03.05 사내이사 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 사외이사 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 감사위원이되는 사외이사 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 감사위원 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 3차 2021.03.25 대표이사 후보 추천의 건 가결 2021.03.25 &cr;임기만료 찬성 2021.03.25 &cr;사임 찬성 찬성 마. 사외이사의 전문성&cr; (1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황 조직명 직원수 직위 및 근속연수 주요 활동내역 기획팀 8명 상무 보 1명, 이사대우 1명, &cr;부장 1명, 차장 2명, 주임 3명 &cr;(평균 3년 11개월) - 이사회 운영 지원&cr;- 회의 진행을 위한 실무 지원&cr;- 경영정보 제공&cr;- 이사회 회의내용 기록 (2) 사외이사 교육실시 현황 2021년 06월 25일준법감시팀정유신, 이혁, 이현주해외거주 사외이사(2명)는 7월 서면교육 완료자금세탁방지제도 &cr;내부통제 개요2021년 08월 27일기획팀정유신, 이혁, 이현주,&cr;Benny Chung, Ting Chen-경영실적 보고 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2. 감사제도에 관한 사항 &cr; 가. 감사위원회 (1) 감사위원 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 이현주&cr;(위원장)예- 고려대 경영학&cr;- 미시간 경영대학원 경영학(MBA)&cr;- 前 하나은행 경영관리본부 본부장&cr;- 前 하나금융투자 이사&cr;- 前 하나금융지주 상무(경영지원실 담당)&cr;- 前 하나은행 경영관리그룹 총괄/CFO(부행장)&cr;- 前 외환은행 부행장&cr;- 前 (주)화천대유자산관리 상임고문&cr;&cr;- 하나은행 경영관리그룹 총괄/CFO(부행장)('13년 1월~ '13년 10월)&cr;- 외환은행 부행장, KEB NY Financial Co. 이사, Hana Bancorp. 이사(비상임), KEB Hanabank USA 이사(비상임)('14년 1월~'15년 12월)&cr;- 하나은행 자문위원('16년 1월 ~ '17년 5월)&cr;- (주)화천대유자산관리 상임고문('17년 4월 ~ '20년 4월)예상장회사 회계·재무분야 경력자이현주 이사는 1991년 하나은행에 입사하여 26년간 지원, 리테일, 해외지점, 경영관리 총괄 등 대부분의 사업영역 전반에 걸쳐 풍부한 업무경험에서 나오는 금융관련 폭넓은 전문 지식을 보유하고 있음김형남-- 국민대 법학과 졸업&cr;- 연세대 행정대학원 행정학 석사&cr;- 前 금융감독원 대전지원장&cr;- 前 금융감독원 인력개발실장ㆍ교수&cr;- 前 하나자산신탁(주) 상근감사위원&cr;- 前 삼성선물(주) 상근감사&cr;- 現 케이티비투자증권(주) 상근감사위원&cr;&cr;- 하나자산신탁(주) 상근감사위원('10년 3월 ~ '15년 3월)&cr;- 삼성선물(주) 상근감사('15년 3월 ~ '18년 3월)예증권감독원 금융감독원 회계·재무분야 경력자김형남 이사는 1979년 증권감독원에 입사하여 31년간 재무관리국, 회계관리국, 자본시장감독국 등을 거쳐 체득한 전문지식과 금융관리기관 업무 경험을 보유하고 있음. Benny &cr;Chung예- '09. 뱅크오브아메리카 메릴린치, 중국책임자&cr;- '15. 제프리투자은행 리테일금융, 중국책임자&cr;- '17. 통하이 파이낸셜, 최고경영자--- 성명 사외이사&cr;여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 (2) 감사위원회 위원의 독립성&cr;감사위원회 위원은 3분의 2이상이 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성하여 독립성을 견지하고 있습니다. 선출기준의 주요내용 선출기준의 충족 여부 관계 법령 3명 이상의 이사로 구성 총족(3명) 상법 제415조의2 제2항 사외이사가 위원의 3분의 2이상 충족(3명중 2명이 사외이사인 감사위원) 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(이현주 감사위원, 김형남 감사위원 2인) 상법 제542조의11 제2항 감사위원회 대표는 사외이사 충족(이현주 감사위원장) 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항 없음) 상법 제542조의11 제3항 감사위원의 성명 임기 연임여부 연임횟수 선임배경 추천인 회사와의 관계 최대주주또는 주요주주와의 관계 이현주 2020.03.26 ~ 2023.03.25 X - 전 하나은행 경영관리본부 본부장, 전 하나금융투자 이사, 전 하나금융지주 상무(경영지원실 담당), 전 하나은행 경영관리그룹 총괄/CFO(부행장), 전 외환은행 부행장 등 오랜 실무 경험을 통해 재무전문가로서의 뛰어난 전문성을 가지고 있고, 이를 바탕으로 회사의 주요 경영사항에 관한 감시와 견제의 기능을 적절히 수행하여 감사위원회가 원활히 운영될 수 있도록 기여할 것으로 기대되어 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 관련없음 해당사항 없음 김형남 2018.03.30 ~ 2024.03.24 O 1회 연임 전 금융감독원 대전지원장, 전 금융감독원 인력개발실장ㆍ교수, 전 하나자산신탁(주) 상근감사위원, 전 삼성선물(주) 상근감사 등 오랜 실무 경험을 통해 회사의 내부통제 및 내부감시 장치 운영 현황 점검 등 감사위원회가 수행하여야 할 주요 경영사항에 대한 감시 및 견제 업무에 대해 뛰어난 전문성을 갖고 있어 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 발행&cr;회사임원 해당사항 없음 Benny&cr;Chung 2018.03.30 ~ 2023.03.24 O 1회 연임 전 뱅크오브아메리카 메릴린치 중국책임자, 전 제프리투자은행 리테일금융 중국책임자이며, 현재 오션와이드 캐피탈, 최고경영자로서 해외에서의 풍부한 금융업무 경험을 바탕으로 해외 금융과 관련된 회사의 내부통제 및 내부감시 장치 운영 현황 점검 등 감사 위원회가 수행하여야 할 주요 경영사항에 대한 감시 및 견제 업무에 대해 뛰어난 전문성을 갖고 있어 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 관련없음 해당사항 없음 주) 상기 감사위원 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회&cr;종결 시 까지임.&cr; (3) 감사위원회의 주요활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결&cr;여부 위원의 성명 박동수 김형남 Benny&cr;Chung 이현주 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 출석률&cr;100% 찬반여부 1차 2021.02.09 제41기 감사위원회 운영실적 등 평가(안) 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 제41기 결산을 위한 재무제표 및 영업보고서 승인(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 내부통제시스템 평가(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 2차 2021.03.05 제41기 감사보고서(안) 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 제41기 정기주주총회 의안 및 서류조사결과(안) 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 내부회계관리제도 평가(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 자금세탁방지업무 감사결과 이사회 보고(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 제41기 내부통제 주요활동 및 제 42기 내부통제 연간계획 보고의 건 보고 - - - - 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 보고 - - - - 외부감사인의 주요 감사사항(41기)에 대한 보고의 건 보고 - - - - 3차 2021.03.25 감사위원회 위원장 선임(안) 결의의 건 가결 2021.03.25&cr;임기만료 찬성 찬성 찬성 4차 2021.05.27 내부통제기준 개정(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 5차 2021.08.26 제42기 상반기 감사실적 보고의 건 보고 - - - 제42기 내부회계관리제도 운영실태 평가 계획 보고의 건 보고 - - - &cr;(4) 감사위원회 교육실시 계획&cr;감사위원회 위원의 역할과 책임을 명확히 인지하고, 내부회계관리제도 및 관련 법령에 대한 이해를 높이기 위하여 교육을 실시하고, 회사의 사업 현황, 외부감사인의 회계감사 및 내부통제에 관한 점검 결과, 경영진단 결과 등을 주기적으로 제공하여 실효성 있는 교육이 이루어지게 할 계획임&cr; (5) 감사위원회 교육 실시 현황 2021년 08월 26일준법감시팀이현주, 김형남, Benny Chung-금융소비자보호법 주요내용 해설 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 (6) 감사위원회 지원조직 현황 감사실7이사대우 2명, 부장 1명, 과장 2명, 주임 1명, 사원 1명 (평균 3.8년)- 외부감사인 선정&cr;- 내부통제시스템 평가&cr;- 내부회계관리제도 운영 평가&cr;- 본점/영업점 감사 및 관계회사 조사 수행&cr;- 외부 감독기관 수검 대응 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 나. 준법감시인&cr; (1) 준법감시인의 인적사항 및 주요경력 성명 성별 출생년월 직위 등기&cr;임원&cr;여부 상근&cr;여부 주요경력 재직기간 비고 김성우 남 1970.03 상무보 미등기 상근 경희대 경영학&cr;전)KTB투자증권 경영혁신팀장 2000.02.14~. 준법감시인 선임&cr;(2019.09.04) (2) 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리결과 일시 주요점검내용 점검대상 2021.01.04 공매도호가 사후관리 자료제출(2020년 12월) 법인영업본부, 각 영업점 2020.12.23~2021.01.04 투자광고 교육 투자광고 업무 관련 부서(50명) 2021.01.07 개인(신용)정보 위탁업체 교육 결과 보고 내부회계관리팀, 결제업무팀, 리서치본부, 인사총무팀, IT본부, 영업추진팀,준법감시팀 2021.01.07 K-OTC시장 부정거래행위 등의 예방조치 실적보고(2020년 4분기) 각 영업점 2021.01.08 2020년 4분기 과다손실 대상계좌 점검 각 영업점 2021.01.08 2020년 12월 과당매매 대상계좌 점검 각 영업점 2021.01.12 임원 윤리·준법교육(내부자정보 등을 이용한 불공정 거래행위 금지) 월간 임원회의 참여 임원(27명) 2021.01.14 분쟁관련 소제기 현황(2020년 12월말 기준) 제출 전사 2021.01.20 장외파생 영위에 따른 위험관리 자체평가 보고의 건 준법감시팀 2021.01.20 2020년 자금세탁방지 제도이행 종합평가 결과 보고 전사 2021.01.21 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검 (2021.01.19. 기준) 전사 2021.01.27 20.4분기 재산상이익 제공 및 수령의 적정성 점검결과 보고 IB업무 수행본부, 리테일본부, SPC영업팀 등 2021.01.27 불건전 영업행위 금지사항 교육 전사 2021.01.28 2020년 4분기 임직원 매매실태 점검 결과보고 전사 2021.02.02 2020년 개인(신용)정보 위탁업체 안전성 점검결과 보고 내부회계관리팀, 결제업무팀, 리서치본부, 인사총무팀, IT본부, 영업추진팀,준법감시팀 2021.02.03 직원알기제도에 따른 '20년도 임직원의 신원확인 결과 및 관리방안의 건 인사총무팀 2021.02.04 2020년 4분기 내부통제활동 보고 전사 2021.02.05 신용정보관리·보호인의 업무수행 실적 등 보고 전사 2021.02.08 2020년도 재산상 이익 제공 현황 및 적정성 점검결과 보고 IB업무 수행본부, 리테일본부, SPC영업팀 등 2021.02.08 제2021-1차 이사회 의안 사전검토 전사 2021.02.09 2020년도 금융소비자보호 실태 자율평가 결과 보고 각 영업점 2021.02.10 파생결합증권 관련 내부규정 준수여부 점검결과 제출 Sales&Trading팀, 리스크관리팀, 준법감시팀, IT지원팀, 결제업무팀 2021.02.15 2021년 1월 과당매매 대상계좌 점검 각 영업점 2021.02.20 21.1월 임직원 매매실태 점검결과 보고 &cr;(리서치본부,법인영업본부,리테일본부 영업점) 리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점 2021.01.27~2021.02.22 신규입사자 윤리·준법교육 20년 12월 신규입사자(6명) 2021.02.24 제2021-1차 내부통제위원회 개최 결과보고 전사 2021.02.24 민원처리절차 및 민원분쟁사례 교육 전사 2021.02.24 「금융상품 승인지침」 개정의 건 전사 2021.03.02 공매도호가 사후관리 자료제출(2021년 02월) 법인영업본부, 각 영업점 2021.03.02 2021년도 자금세탁방지업무 교육계획 수립보고 전사 2021.03.03 제41기 자금세탁방지 업무 활동 및 제42기 업무 계획 보고 전사 2021.03.03 제41기 내부통제 체제·운영 결과 및 제42기 내부통제 계획 보고 전사 2021.03.03 제41기 제2021-2차 이사회 의안 사전검토 전사 2021.03.04 제41기 내부통제 체제·운영에 대한 점검결과 보고 전사 2021.02.23~2021.03.05 신규입사자 윤리·준법교육 21년 1월 신규입사자(30명) 2021.03.05 2021년 2월 과당매매 점검 대상계좌 각 영업점 2021.03.11 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검 (2021.03.10. 기준) 전사 2021.03.17 「명령휴가지침」 개정의 건 전사 2021.03.18 상품승인위원회 개최 현황(2021년 2월) 보고 금융상품팀, 리스크관리팀, 리스크심사팀, 준법감시팀, 법무팀, 결제업무팀 2021.03.22 21.1월 임직원 매매실태 점검결과 보고 &cr;(리서치본부,법인영업본부,리테일본부 영업점) 리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점 2021.03.10~2021.03.23 신규입사자 윤리·준법교육 21년 2월 신규입사자(9명) 2021.03.24 제2021-3차 이사회 의안 사전검토 전사 2021.03.24 금융소비자보호법의 이해 교육 전사 2021.03.25 「자금세탁방지 보안 업무지침」 개정의 건 전사 2021.03.22~2021.03.26 IB업무부서의 고객확인제도(CDD)수행 교육 IB업무부서 CDD담당 직원(147명) 2021.03.26 자금세탁방지업무 부문감사 결과에 대한 업무개선 및 조치사항 보고 전사 2021.03.30 「신용정보 관리규정」 전면개정의 건 전사 2021.03.31 자금세탁방지 위험평가지표 보고의 건 (평가 기준월: 2020.12) 전사 2021.03.31 2021년도 정보보호 상시평가 자체평가 실시 및 점검결과 제출 준법감시팀, 영업추진팀, 정보시스템팀, 영업추진팀 2021.04.01 공매도호가 사후관리 자료제출(2021년 03월) 법인영업본부, 각 영업점 2021.04.05 「차입공매도 주문 처리지침」 개정의 건 전사 2021.04.07 2021년 3월 과당매매 점검 대상계좌 각 영업점 2021.04.09 K-OTC시장 부정거래행위 등의 예방조치 실적보고(2021년 1분기) 각 영업점 2021.04.14 분쟁관련 소제기 현황(2021년 3월말 기준) 제출 전사 2021.04.14 제2021-4차 이사회 의안 사전검토 전사 2021.04.14~2021.04.21 신규입사자 윤리·준법교육 21년 3월 신규입사자(10명) 2021.04.28~2021.05.25 21년 04월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건(개인신용정보의 보호) 전 임직원 2021.04.29 2021년 1분기 임직원 매매실태 점검결과 보고 전사 2021.04.29 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검(2021.04.29. 기준) 전사 2021.05.03 공매도호가 사후관리 자료제출 (2021년 4월) 법인영업본부, 각 영업점 2021.05.04 2021년 1분기 내부통제 활동 보고 전사 2021.05.06 상품승인위원회 개최 현황(2021년 4월) 금융상품팀, 리스크관리팀, 리스크심사팀, 준법감시팀, 법무팀, 결제업무팀 2021.05.11 2021년 4월 과당매매 점검 대상계좌 각 영업점 2021.05.17~2021.05.27 신규입사자 윤리·준법교육 21년 4월 신규입사자(18명) 2021.05.26~2021.06.22 21년 05월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건(주문착오방지예방 교육) 전 임직원 2021.05.26 제2021-5차 이사회 의안 사전검토 전사 2021.05.26 「명령휴가지침」 개정의 건 전사 2021.05.26 「고난도 금융투자상품 제조 및 판매에 관한 영업행위 준칙」제정의 건 전사 2021.05.26 「자금세탁방지 업무규정」개정의 건 전사 2021.05.26 「내부통제기준」개정의 건 전사 2021.05.27 21.4월 임직원 매매실태 점검 결과 보고(리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점) 리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점 2021.05.27 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검(2021.05.26. 기준) 전사 2021.05.28 「정보교류 차단장치 운영에 관한 규정」 전면개정의 건 전사 2021.06.01 「자금세탁방지 업무지침」 개정의 건 전사 2021.06.01 공매도호가 사후관리 자료제출(2021년 5월) 법인영업본부, 각 영업점 2021.06.03 「과당매매 처리지침」개정의 건 전사 2021.06.04 2021년 준법감시팀 정기감사 조치사항 이행 보고 준법감시팀 2021.06.08 「주문착오방지 및 착오매매처리 지침」 개정의 건 전사 2021.06.10 상품승인위원회 개최 현황(2021년 5월) 금융상품팀, 리스크관리팀, 리스크심사팀, 준법감시팀, 법무팀, 결제업무팀 2021.06.14 「증권 대차 및 공매도 업무처리 지침」(現 차입공매도 주문 처리지침) 전면개정의 건 전사 2021.06.21 투자권유 적정성 점검결과 보고의 건 각 영업점 2021.06.22~2021.06.29 신규입사자 윤리·준법교육 21년 5월 신규입사자(18명) 2021.06.23~2021.07.27 21년 06월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건&cr;(재산상 이익 제공 및 수령 준수사항) 전 임직원 2021.06.24 제2021-6차 이사회 의안 사전검토 전사 2021.06.24 21.5월 임직원 매매실태 점검 결과 보고&cr;(리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점) 리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점 2021.06.29 2021년 제1차 금융소비자보호 협의회 개최 결과 보고 준법감시팀, 영업추진팀, IT지원팀 2021.06.30 자금세탁방지 위험평가지표 보고의 건 (평가 기준월:2021.03) 전사 2021.07.01 공매도호가 사후관리 자료제출(2021년 6월) 법인영업본부, 각 영업점 2021.07.02 정보교류 차단장치 운영(안) 보고의 건 전사 2021.07.02 고객확인제도(CDD)의 적정성 점검결과 보고의 건 IB업무 수행 부서 2021.07.06 제2021-7차 이사회 의안 사전검토 전사 2021.07.09 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검(2021.06.28. 기준) 전사 2021.07.09 부서별 자금세탁방지업무 담당자 및 책임자 임명 현황 보고 전사 2021.07.09 K-OTC시장 부정거래행위 등의 예방조치 실적보고(2021년 2분기) 각 영업점 2021.07.13 분쟁관련 소제기 현황(2021년 06월말 기준) 제출 전사 2021.07.13 한국금융연수원 자금세탁방지 핵심요원(기초) 사이버교육 실시 결과보고 영업점 대상자 (4명) 2021.07.13 상품승인실무위원회 개최 현황(2021년 6월) 금융상품팀, 리스크관리팀, 리스크심사팀, 준법감시팀, 법무팀, 결제업무팀 2021.07.15 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검(2021.07.06. 기준) 전사 2021.07.19 자금세탁방지업무 이사회 교육 결과 보고 이사회 구성원 (9명) 2021.07.19 장외파생 영위에 따른 위험관리 자체평가 보고의 건 준법감시팀 2021.07.19 임원 대상 윤리·준법 교육 결과 보고(2021.03월) 월간 임원회의 참여 임원 (27명) 2021.07.19 임원 대상 윤리·준법 교육 결과 보고(2021.06월) 월간 임원회의 참여 임원 (26명) 2021.07.22 신규입사자 대상 윤리준법 교육 결과 보고 21년 6월 신규입사자 (20명) 2021.07.23 정보보호 상시평가 제출자료 2차 보완 요청에 따른 제출의 건 준법감시팀, 영업추진팀, 정보시스템팀, 인사총무팀 2021.07.26 RBA 전사위험평가수행 사전교육 결과 보고 전사 2021.07.26 21.2분기 재산상 이익제공 및 수령의 적정성 점검결과 보고 IB업무 수행본부, 리테일본부, SPC영업팀 등 2021.07.27 21년 07월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건(이해상충방지 및 정보교류차단) 전사 2021.07.28 「금융상품 승인 규정(現 금융상품 승인 지침)」 전면개정의 건 전사 2021.07.28 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검(2021.07.23. 기준) 전사 2021.07.28 2021년 2분기 임직원 매매실태 점검 결과 보고 전사 2021.08.02 RBA 전사위험평가 결과 보고 전사 2021.08.02 공매도호가 사후관리 자료제출(2021년 7월) 법인영업본부, 각 영업점 2021.08.03 2021년 2분기 내부통제 활동 보고 전사 2021.08.05 고객확인 등 업무처리시 유의사항 안내 영업추진팀, 고객만족센터, 영업부, 여의도금융팀, 준법감시팀 2021.08.09 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검(2021.08.06. 기준) 전사 2021.08.23 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검(2021.08.20. 기준) 전사 2021.08.24 임직원 재산상 이익 제공 및 수령 업무에 관한 안내의 건 IB업무 수행본부, 리테일본부, SPC영업팀 등 2021.08.24 21.7월 임직원 매매실태 점검 결과 보고(리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점) 리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점 2021.08.25 21년 08월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건(임직원 자기매매 준수사항) 전사 2021.08.25 제2021-8차 이사회 의안 사전검토 전사 2021.08.25 제2021-2차 내부통제위원회 개최 결과보고 전사 2021.08.26 신규입사자 대상 윤리준법 교육 결과 보고 21년 7월 신규입사자 (16명) 2021.08.31 투자광고 교육 결과 보고 투자광고 업무 관련 부서 (54명) 2021.08.31 영업점 투자광고물 등 점검결과 보고의 건 영업부 2021.09.01 정보보호 상시평가 제출자료 3차 보완 요청에 따른 제출의 건 준법감시팀, 영업추진팀, 정보시스템팀, 인사총무팀 2021.09.01 공매도호가 사후관리 자료제출(2021년 8월) 법인영업본부, 각 영업점 2021.09.08 상품승인실무위원회 개최 현황(2021년 8월) 금융상품팀, 리스크관리팀, 리스크심사팀, 준법감시팀, 법무팀, 결제업무팀 2021.09.09 사모채권 매매 시 유의사항 안내의 건 금융솔루션팀, 인수금융팀, 금융시장팀, 채권금융팀, 자본시장팀 2021.09.10 금소법에 따른 광고 자율점검 체크리스트 제출의 건 준법감시팀 및 투자광고 업무 담당부서 2021.09.15 「경영진을 위한 자금세탁방지제도의 이해」 사이버교육 실시의 건 임원 41명 (비상근 제외) 2021.09.15 가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검(2021.09.14. 기준) 전사 2021.09.24 「개인(신용)정보 유출 대응 매뉴얼」개정의 건 전사 2021.09.24 자금세탁방지 제도이행평가 보고의 건 (평가 기준월:2021.06) 전사 2021.09.28 제 2021-9차 이사회 의안 사전 검토의 건 전사 2021.09.29 21. 9월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건(불공정거래 예방업무 교육) 전사 2021.09.29 21.8월 임직원 매매실태 점검 결과 보고(리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점) 리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점 (3) 준법지원인 등 지원조직 현황 컴플라이언스팀5이사대우 1명, 부장 1명,&cr;대리 2명, 사원 1명 &cr;(평균 7.6년)- 내부통제 &cr;- 명령휴가, 광고심사&cr;- 불공정거래 모니터링 &cr;- 자금세탁방지 업무 등법무팀7이사대우 1명, 수석변호사 1명, &cr;사내변호사 4명, 사원 1명 &cr;(평균 1.9년)- 법률지원&cr;- 소송수행, 계약서 검토 등 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 현황 2021년 09월 30일 (기준일 : ) 배제도입도입미실시실시실시 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 실시여부 나. 소수주주권 행사여부 &cr;- 해당사항 없음&cr;&cr; 다. 경영권 경쟁여부 &cr;- 해당사항 없음&cr; 라. 의결권 현황 2021년 09월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) 보통주60,314,092-우선주5,051,165-보통주1,290,313자기주식우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주--우선주5,051,165-보통주59,023,779-우선주5,051,165- 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 의결권없는 주식수(B) 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 기타 법률에 의하여&cr;의결권 행사가 제한된 주식수(D) 의결권이 부활된 주식수(E) 의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr;(F = A - B - C - D + E) 주1) 당사 정관 제8조 제3항에 의해 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선배당을 한다 는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 함. &cr; 주2) 당사는 작성기준일 현재 1,290,313주에 자사주를 보유하고 있으며, 작성기준일 이후 150,000주를 추가 취득하여, 보고서 제출일 현재 1,440,313주의 자사주를 보유하고 있습니다. &cr; 마. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각호의 방식에 의한다. 1.주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2.신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1.신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 관계법령 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주 발행하는 경우 5. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매 결산기 종료 후 3월 이내 주주명부폐쇄시기 결산일 익일부터 주총 결의일까지 주권의 종류 「주식·사채 등의 전자동륵에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 &cr;전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음. 명의개서대리인 국민은행(2073-8108) 주주의 특전 해당사항 없음 공고게재신문 인터넷 홈페이지 공고 (http://www.ktb.co.kr) &cr; 바. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결의내용 비고 제41기&cr;정기주주총회&cr;(2021.03.25) 1. 제41기('20.1.1~'20.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr;2. 제41기 이익배당 승인의 건&cr;3. 정관 변경의 건&cr;4. 이사 선임 승인의 건&cr;5. 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건&cr;6. 감사위원 선임 승인의 건&cr;7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr; 8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건&cr;9. 임원퇴직금 지급규정 변경 승인의 건 원안대로 승인 - 제40기&cr;정기주주총회&cr;(2020.03.26) 1. 제40기('19.1.1~'19.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr;2. 제40기 이익배당 승인의 건&cr;3. 정관 변경의 건&cr;4. 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건&cr;5. 사외이사인 감사위원 선임 승인의 건&cr;6. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr;7. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 - 제39기&cr;정기주주총회&cr;(2019.03.27) 1. 제39기('18.1.1~'18.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr;2. 정관 변경의 건&cr;3. 사내이사 선임의 건&cr;4. 사외이사 선임의 건&cr;5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr;6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 - 제38기&cr;정기주주총회&cr;(2018.03.30) 1. 제38기('17.1.1~'17.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr;2. 정관 변경의 건&cr;3. 사내이사 선임의 건&cr;4. 사외이사 선임의 건&cr;5. 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건&cr;6. 감사위원 선임의 건&cr;7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr;8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 - 제37기&cr;정기주주총회&cr;(2017.03.24) 1. 제37기('16.1.1~'16.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr;2. 정관 변경의 건&cr;3. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr;4. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 - 제37기 2회&cr;임시주주총회&cr;(2016.07.28) 1. 사내이사 승인의 건&cr;2. 사외이사 선임의 건&cr;3. 사외이사인 감사위원회 선임의 건 원안대로 승인 - 제37기 1회&cr;임시주주총회&cr;(2016.05.30) 1. 사내이사 승인의 건&cr;2. 사외이사 선임의 건&cr;3. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 원안대로 승인 - VII. 주주에 관한 사항 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 2021년 09월 30일(단위 : 주, %) (기준일 : ) 이병철최대주주보통주14,093,90523.3715,093,90525.03-최석종발행회사임원보통주95,0000.16115,0000.19-이창근발행회사임원보통주38,0000.0638,0000.06-김형남발행회사임원보통주70,0000.1271,5000.12-신진호계열사임원보통주25,0000.0425,0000.04-김태우계열사임원보통주10,0000.0210,0000.02-안태우계열사임원보통주30,0000.0530,0000.05-김정수계열사임원보통주10,0000.0210,0000.02-정기승계열사임원보통주10,0000.0200.00-보통주14,381,90523.8515,393,40525.52-우선주----- 성 명 관 계 주식의&cr;종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 계 주) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재&cr; 나. 최대주주의 주요경력 직 명&cr;(상근여부) 등기임원&cr;여부 성명 출생년월 약 력 담당업무 재직기간 겸임현황 대표이사&cr;(상근) 등기 이병철 1969년 03월 고려대 경영학(중퇴)&cr;전)다올인베스트먼트 사장 회장 2016.07.13~ 케이티비네트워크(주)&cr;비상근이사 다. 최대주주의 변경내용 - 해당사항 없음&cr; 라. 5%이상 주주 주식 소유현황 2021년 09월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) 이병철15,093,90523.56KB자산운용(주)6,702,84710.4610.00 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 - - 우리사주조합 - 주1) 소유주식수 및 지분율은 보통주, 우선주 합산하여 기재함&cr;주2) 보고서 작성기준일 현재 의결권이 있는 주식(자기주식 제외) 기준 지분율임&cr; 주3) 상기 주식수는 주주명부, 주식등의대량보유상황보고서 등을 통해 확인된 주식수이며, 보고서 제출일 현재 주식소유현황과 차이가 있을 수 있음. &cr;(관련공시 : 임원 주요주주 특정증권등 소유상황 보고서 2021.10.05)&cr;&cr; 마. 소액주주 현황 2020년 12월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 10,80810,81999.9032,851,96660,314,09254.47- 구 분 주주 소유주식 비 고 소액&cr;주주수 전체&cr;주주수 비율&cr;(%) 소액&cr;주식수 총발행&cr;주식수 비율&cr;(%) 소액주주 주) 상기 현황은 보통주 기준 현황이며, 최근 주주명부 폐쇄일인 2020년 12월 31일 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것입니다. 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다. &cr; 바. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 (단위 : 원, 주) 종 류 2021.09 2021.08 2021.07 2021.06 2021.05 2021.04 보통주 최 고 7,400 8,050 8,560 8,390 6,090 6,340 최 저 6,340 7,100 7,550 6,080 5,540 4,820 평 균 6,969 7,550 8,104 7,441 5,883 5,775 일간&cr;거래량 최 고 650,928 1,610,247 3,161,435 10,574,743 1,121,462 12,398,544 최 저 160,483 216,887 201,741 655,110 202,922 403,346 월간거래량 5,659,678 12,931,635 17,706,284 66,410,837 10,388,235 41,039,374 ※ 우선주는 비상장 주식으로 장내거래되고 있지 않습니다. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황&cr; (1) 등기임원 2021년 09월 30일(단위 : 주) (기준일 : ) 이병철남1969년 03월회장사내이사상근대표이사고려대 경영학(중퇴)&cr;다올인베스트먼트 사장15,093,905-최대주주본인2016.07.13~2022년 03월 26일최석종남1961년 06월부회장사내이사상근부회장고려대 정치외교학&cr;연세대경영대학원 MBA&cr;교보증권 IB금융본부장115,000-발행회사임원2016.06.09~2022년 03월 26일이창근남1964년 11월사장사내이사상근대표이사동국대 농경제학&cr;KTB투자증권 IB부문 부문대표38,000-발행회사임원2009.03.27~2023년 03월 24일김형남남1956년 03월감사&cr;위원사내이사상근감사위원국민대 법학, 연세대 행정대학원&cr;삼성선물(주) 상근감사71,500-발행회사임원2018.03.30~2024년 03월 24일Benny&cr;Chung남1973년 06월이사사외이사비상근감사위원University of Toronto&cr;현)Co-CEO, Tonghai Financial--해당사항없음2018.03.30~2023년 03월 24일정유신남1959년 10월이사사외이사비상근리스크관리위원&cr;보수위원서울대 경제학, &cr;Univ. of Pennsylvania 대학원 MBA&cr;현)서강대학교 경영학과 교수--해당사항없음2019.03.27~2022년 03월 26일Ting&cr;Chen여1983년 06월이사사외이사비상근-Tongji University&cr;현)Sole Director, Alpha Frontier Ltd--해당사항없음2019.03.27~2022년 03월 26일이현주남1959년 01월이사사외이사비상근감사위원&cr;보수위원&cr;임원후보&cr;추천위원 고려대 경영학&cr;미시간 경영대학원 경영학 MBA&cr;하나은행 자문위원 --해당사항없음2020.03.26~2023년 03월 25일이 혁남1963년 07월이사사외이사비상근리스크관리&cr;위원&cr;임원후보&cr;추천위원 고려대 법학&cr;홍익대학교 세무대학원 최고위과정&cr;현)법무법인 LEE & LEE 대표변호사 --해당사항없음2021.03.25~2024년 03월 24일 성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 임기&cr;만료일 의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식 주) 상기 등기이사 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회 종결시 까지임.&cr; (2) 미등기임원 성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 임기&cr;만료일 의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식 안태우 남 1971.09 부사장 미등기 상근 그룹전략부문장 고려대 불문학&cr; 다올인베스트먼트 상무이사 30,000 - 계열회사임원 2016.07.01~ - 김정수 남 1971.02 부사장 미등기 상근 경영지원부문장 한국외대 무역학&cr; 다올자산개발 상무이사 10,000 - 계열회사임원 2016.07.01~ - 이건 남 1962.05 전무 미등기 상근 PI센터장 고려대 경영학, Georgia State Univ. 회계학&cr; 토러스투자증권 경영지원본부장 - - 해당사항없음 2018.10.23~ - 장정욱 남 1962.10 전무 미등기 상근 커뮤니케이션실장 한국외대 프랑스어학&cr; KTB투자증권 커뮤니케이션실장 20,000 - 해당사항없음 2016.05.01~ - 박종홍 남 1964.01 전무 미등기 상근 종합투자본부 소속 경북대 경영학&cr; 주택도시보증공사 금융사업본부장 - - 해당사항없음 2019.04.10~ - 이한태 남 1964.12 전무 미등기 상근 영업부 소속 고려대 경제학&cr; KTB투자증권 강남금융센터장 - - 해당사항없음 2010.10.22~ - 장홍성 남 1966.08 전무 미등기 상근 리스크심사실장 서울대 경제학, KAIST 대학원 금융공학&cr; KTB네트워크 감사 - - 해당사항없음 2019.12.14~ - 류재상 남 1968.11 전무 미등기 상근 Equity부문장 연세대 경제학&cr; KTB투자증권 법인영업센터장 30,000 - 해당사항없음 2009.04.07~ - 최성순 남 1970.06 전무 미등기 상근 투자금융본부장 건국대 응용수학&cr; 교보증권 IB1팀이사 10,000 - 해당사항없음 2016.04.25~ - 장호석 남 1971.12 전무 미등기 상근 종합투자본부장 단국대 법학, 고려대 경영대학원 MBA&cr; KB증권 프로젝트금융2부이사대우 27,702 - 해당사항없음 2017.03.23~ - 이승대 남 1972.10 전무 미등기 상근 구조화금융본부장 경희대 무역학&cr; KTB투자증권 구조화금융센터장 10,000 - 해당사항없음 2013.04.01~ - 전상원 남 1968.05 상무 미등기 상근 IT본부장 고려대 전산과학&cr; KTB투자증권 전산실장 - - 해당사항없음 2013.04.01~ - 신용도 남 1968.05 상무 미등기 상근 채권금융센터장 고려대 통계학, KAIST대학원 금융공학&cr; 네미시스파트너스 대표이사 - - 해당사항없음 2016.11.01~ - 김진태 남 1968.07 상무 미등기 상근 리테일본부장 성균관대 경제학&cr; 미래에셋대우 WM프로세스혁신TF이사대우 - - 해당사항없음 2021.01.11~ - 신지윤 남 1971.12 상무 미등기 상근 리서치본부장 연세대 경제학, 연세대 국제학대학원 국제경영학&cr; KTB투자증권 리서치센터장 5,000 - 해당사항없음 2016.01.01~ - 양병삼 남 1971.01 상무 미등기 상근 경영혁신실장 서울대 경제학, 서울대 대학원 경제학&cr; JB금융지주 혁신기획부장 15,000 - 해당사항없음 2018.05.28~ - 전수광 남 1972.02 상무 미등기 상근 경영지원본부장 연세대 경영학&cr; KTB투자증권 기획팀장 - - 계열회사임원 2017.01.01~ - 이경수 남 1973.12 상무 미등기 상근 IB기획실장 광운대 법학&cr; 한국부동산개발협회 사무국장 - - 해당사항없음 2020.12.21~ - 박정환 남 1975.07 상무 미등기 상근 Financial Market본부장 서울대 기계공학&cr; 미래에셋대우 FICC파생운용팀 수석매니저 10,000 - 해당사항없음 2017.02.01~ - 정주환 남 1968.05 상무보 미등기 상근 투자금융3팀장 성균관대 독어독문학&cr; KB국민은행 구조화금융팀장 - - 해당사항없음 2019.03.25~ 박원한 남 1969.04 상무보 미등기 상근 종합투자1팀장 강남대 부동산학&cr; 하나자산신탁 1본부 부장 10,000 - 해당사항없음 2020.01.01~ - 주영빈 남 1969.06 상무보 미등기 상근 구조화금융2팀장 홍익대 불문학, 건국대 대학원 금융학&cr; DS투자증권 IB2부 상무 - - 해당사항없음 2021.02.01~ - 정기원 남 1970.01 상무보 미등기 상근 법인영업팀 소속 고려대 교육학, 고려대대학원 경영학&cr; KTB투자증권 법인영업1팀장 10,000 - 해당사항없음 2012.04.01~ - 김성우 남 1970.03 상무보 미등기 상근 준법감시인 경희대 경영학&cr; KTB투자증권 경영혁신팀장 - - 계열회사임원 2020.01.01~ - 장혁수 남 1970.09 상무보 미등기 상근 금융시장팀장 고려대 경영학, 고려대대학원 경영학&cr; KTB투자증권 채권금융팀장 - - 해당사항없음 2018.01.01~ 인준용 남 1971.10 상무보 미등기 상근 PI 1팀장 성균관대 기계설계학&cr; KTB투자증권 PI팀장 - - 해당사항없음 2018.01.01~ 윤신영 남 1972.03 상무보 미등기 상근 금융솔루션센터장 경희대 무역학, 경희대대학원 무역학&cr; KTB투자증권 채권영업팀장 - - 해당사항없음 2019.01.01~ - 이승규 남 1972.05 상무보 미등기 상근 종합투자2팀장 숭실대 무역학&cr; IBK투자증권 종합투자실 이사 - - 해당사항없음 2020.04.27~ - 김동응 여 1972.06 상무보 미등기 상근 금융상품팀장 서울여대 불문학&cr; KTB투자증권 법인금융팀장 - - 해당사항없음 2021.01.01~ - 송화윤 여 1972.10 상무보 미등기 상근 리스크심사실 소속 숙명여대 수학&cr; 옐로금융그룹 컴플라이언스이사 10,000 - 해당사항없음 2020.01.01~ - 곽황영 남 1973.02 상무보 미등기 상근 인사총무팀장 성균관대 경영학&cr; KTB투자증권 인사총무팀장 100 - 해당사항없음 2018.01.01~ - 허형욱 남 1973.04 상무보 미등기 상근 법인영업본부장 서강대 경제학&cr; KTB투자증권 법인영업2팀장 - - 해당사항없음 2016.01.01~ - 남윤근 남 1973.07 상무보 미등기 상근 기획팀장 성균관대 경영학&cr;삼일회계법인, 하나금융투자 - - 계열회사임원 2020.01.01~ - 김덕연 남 1974.12 상무보 미등기 상근 재무팀장 동국대 경제학, 서강대대학원 경제학&cr; KTB투자증권 재무팀 이사 - - 해당사항없음 2021.01.01~ - 이원병 남 1976.02 상무보 미등기 상근 개발금융본부장 고려대 통계학&cr; 교보증권 IB복합금융1팀 부장 5,000 - 해당사항없음 2019.01.01~ - 이혜린 여 1976.10 상무보 미등기 상근 기업분석팀장 고려대 사회학&cr; KTB투자증권 기업분석1팀장 - - 해당사항없음 2021.01.01~ - 홍순관 남 1976.10 상무보 미등기 상근 종합투자3팀장 서울대 사회교육학&cr; KB증권 프로젝트금융2부 부장 3,200 - 해당사항없음 2021.01.01~ - ※ 작성기준일 이후 미등기임원 변동내역 성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 비 고 의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식 조재훈 남 1971.01 전무 미등기 상근 대체투자본부장 고려대 농업경제학&cr;흥국자산운용 상무대우 - - 해당사항없음 2021.10.01~ 2021.10.01&cr; 신규입사 나. 임원의 겸직현황 &cr;(1) 등기임원 (기준일 : 2021년 9월 30일) 성명 회사명 직책 비고 이병철 케이티비네트워크(주) 비상근이사 - (2) 미등기임원 (기준일 : 2021년 9월 30일) 성명 회사명 직책 비고 안태우 KTBST Holding PCL 비상근이사 - 김정수 KTB New York, LLC 비상근이사 - 전수광 케이티비신용정보(주) 비상근이사 - 남윤근 케이티비프라이빗에쿼티(주) 비상근이사 - 김성우 케이티비자산운용(주)&cr; 케이티비프라이빗에쿼티(주)&cr;케이티비신용정보(주) 감사 - 다. 직원 현황&cr; 당사의 직원 은 2021 년 9월 3 0일 현 재 총 449 명입 니다. 연간 급 여 총액은 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지의 지급한 급여의 합 계이며 , 1인 평균 급여액은 동기간에 해당하는 인당 평균 급여액입니다. 2021년 09월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 전부문남84-20942933년 8월 53,111 18431114-전부문여89267-1564년 4월 9,984 68-17322764449 3년 11월 63,095 145- 직원 소속 외&cr;근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균&cr;근속연수 연간급여&cr;총 액 1인평균&cr;급여액 남 여 계 기간의 정함이&cr;없는 근로자 기간제&cr;근로자 합 계 전체 (단시간&cr;근로자) 전체 (단시간&cr;근로자) 합 계 주) 직원수 : 기준일 재직자 기준 (등기임원 제외)&cr;주) 1인 평균 급여액 = 매월 평균급여액(월 급여총액 / 월 평균근무 인원수)의 합&cr;주) 상기내역은 별도 기준임&cr; 라. 미등기임원 보수 현황 2021년 09월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 3714,277240- 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 주) 인원수 : 기준일 재직자 기준&cr;주) 1인 평균 급여액 = 매월 평균급여액(월 급여총액 / 월 평균근무 인원수)의 합&cr;주) 상기내역은 별도 기준임&cr; 2. 임원의 보수 등 <이사ㆍ감사 전체의 보수현황> 가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황&cr;(1) 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 감사위원이 아닌 이사의 보수한도610,000-감사위원인 이사의&cr;보수한도31,000- 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 (2) 보수지급금액 (가) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 92,656284- 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 주) 퇴임 임원의 보수 및 퇴직금 포함&cr; (나) 유형별 (단위 : 백만원) 32,201806-311438-3342101----- 구 분 인원수 보수총액 1인당&cr;평균보수액 비고 등기이사&cr;(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 사외이사&cr;(감사위원회 위원 제외) 감사위원회 위원 감사 주) 퇴임 임원의 보수 및 퇴직금 포함&cr; (3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준&cr; 이사ㆍ감사의 보수는 주주총회의 승인을 받은 금액 내에서 직책 및 직급 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 감안하여 이사회에서 정한 기준에 따라 집행하고 있습니다.&cr; 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 - 해당 항목은 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.&cr;&cr; 다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황&cr;- 해당 항목은 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.&cr; 라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 (단위 : 백만원) ------------ 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 사외이사 감사위원회 위원 또는 감사 계 2021년 09월 30일(단위 : 원, 주) (기준일 : ) ------------- 부여&cr;받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의&cr;종류 최초&cr;부여&cr;수량 당기변동수량 총변동수량 기말&cr;미행사수량 행사기간 행사&cr;가격 행사 취소 행사 취소 IX. 계열회사 등에 관한 사항 당사는 케이티비투자증권(주) 기업집단에 속 하 며 , 당사를 제외한 57개 의 계열 회 사 가 있고 각 계열회사는 당사와 같은 업종은 아니나 (KTBST Securities PCL 제외 , 태 국내 증권업 ) 동일한 최대주주의 지배구조하에서 존재하는 기업들입니다.&cr;- 기업집단의 명칭 : 케이티비투자증권㈜ &cr; (법인등록번호 : 110111-0878706, 사업자등록번호 : 116-81-00319)&cr;&cr; 가. 계열회사 현황(요약) 2021년 09월 30일 (기준일 : ) (단위 : 사) 케이티비투자증권15758 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 &cr; 나. 관련법령상의 규제내용 등&cr; - 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한 등은 해당되지 않음&cr; 다. 타법인출자 현황(요약) 2021년 09월 30일(단위 : 백만원) (기준일 : ) -77209,408-35,738-173,670-------1353648,3298,01653356,87814243257,737-27,722533230,548 출자&cr;목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초&cr;장부&cr;가액 증가(감소) 기말&cr;장부&cr;가액 취득&cr;(처분) 평가&cr;손익 경영참여 일반투자 단순투자 계 ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 가. 대주주 등에 대한 신용공여 등&cr;- 해당사항 없음&cr;&cr; 나. 대주주와의 자산양수도 등&cr;- 해당사항 없음&cr;&cr; 다. 대주주와의 영업거래 등 &cr;- 해당사항 없음&cr;&cr; 라. 이해관계자와의 영업거래 등&cr;(1) 당분기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 회사의 명칭 거래내역 수익 비용 증자(감자) 종속기업 케이티비네트워크㈜ 배당금수익 20,000 - - 케이티비자산운용㈜ 기타수익 15 - - 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 기타비용 - 11 - KTB Securities Co., Ltd. 수수료비용 - 1 - KTB글러벌테마AI셀렉션펀드 출자금출자 - - 2,000 케이티비2020르네상스사모투자합자회사 출자금출자 - - 5,279 푸에르토제일차㈜ 수수료수익 173 - - 에스지그린㈜ 수수료수익 118 - - 올더웨이제사차㈜ 수수료수익 500 - - 뉴테란제삼차㈜ 수수료수익 566 - - 기타수익 191 - - 제이케이평택제일차㈜ 수수료수익 124 - - 구금이길음㈜ 수수료수익 185 - - 에스엠영등포제일차㈜ 수수료수익 130 - - 올더웨이제이차㈜ 수수료수익 84 - - 케이티비플러스㈜ 수수료수익 401 - - 스마트지엠제십오차㈜ 수수료수익 15 - - 우드래곤제일차㈜ 수수료수익 105 - - 올더웨이제십차㈜ 수수료수익 28 - - 올더웨이제구차㈜ 수수료수익 4 - - 케이티비비전제오차㈜ 수수료수익 30 - - 뉴테란제팔차㈜ 수수료수익 16 - - 고덕평택제일차㈜ 수수료수익 54 - - 케이티비파이어레드제칠차㈜ 수수료수익 42 - - 카이로스제십차㈜ 수수료수익 42 - - 케이티비파이어레드제오차㈜ 수수료수익 21 - - 케이티비플러스제오차㈜ 수수료수익 34 - - 이케이디제이차㈜ 수수료수익 12 - - 구금이케이비물류㈜ 수수료수익 31 - - 인베스토리제이차㈜ 수수료수익 1 - - 카이로스제사차㈜ 기타수익 286 - - 카이로스제오차㈜ 기타수익 16 - - 뉴테란월문㈜ 기타수익 53 - - KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁 제1호 출자금출자 - - 2,000 프렌드 신기술사업투자조합 46호 출자금출자 - - 1,000 합계 23,277 12 10,279 (2) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 회사의 명칭 계정과목 당분기말 채권 채무 종속기업 케이티비자산운용㈜ 기타미수금 1,968 - 케이티비신용정보㈜ 기타미수금 6 - 뉴테란제삼차㈜ 선수수익 - 23 기타미수금 95 - 금융보증부채 - 118 올더웨이제사차㈜ 선수수익 - 150 기타미수금 139 - 금융보증부채 - 289 에스엠영등포제일차㈜ 선수수익 - 223 기타미수금 748 - 금융보증부채 - 971 제이케이평택제일차㈜ 선수수익 - 330 기타미수금 1,592 - 금융보증부채 - 1,922 구금이길음㈜ 선수수익 - 206 기타미수금 94 - 금융보증부채 - 300 카이로스제오차㈜ 기타미수금 1 - 금융보증부채 - 1 우드래곤제일차㈜ 선수수익 - 78 기타미수금 124 - 금융보증부채 - 203 올더웨이제십차㈜ 기타미수금 62 - 금융보증부채 - 62 올더웨이제구차㈜ 기타미수금 29 - 금융보증부채 - 29 케이티비비전제오차㈜ 기타미수금 252 - 금융보증부채 - 252 뉴테란제팔차㈜ 기타미수금 24 - 금융보증부채 - 24 고덕평택제일차㈜ 선수수익 - 112 기타미수금 598 - 금융보증부채 - 710 케이티비파이어레드제칠차㈜ 선수수익 - 69 기타미수금 880 - 금융보증부채 - 948 카이로스제십차㈜ 기타미수금 165 - 금융보증부채 - 165 케이티비파이어레드제오차㈜ 선수수익 - 41 기타미수금 492 - 금융보증부채 - 533 케이티비플러스제오차㈜ 선수수익 - 121 기타미수금 465 - 금융보증부채 - 586 이케이디제이차㈜ 선수수익 - 168 기타미수금 116 - 금융보증부채 - 284 뉴테란월문㈜ 기타미수금 15 - 금융보증부채 - 15 구금이케이비물류㈜ 선수수익 - 48 기타미수금 66 - 금융보증부채 - 114 인베스토리제이차㈜ 선수수익 - 61 기타미수금 270 - 금융보증부채 - 331 제이온세교㈜ 기타미수금 1,842 - 금융보증부채 - 1,842 합계 10,043 11,329 &cr; 특수관계자 채권에 대하여 당분기말과 전기말 현재 설정한 대손충당금은 없 습니다. &cr; XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항&cr;- 해당사항 없음 &cr; 2. 우발부채 등에 관한 사항 가. 당분기말 및 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 약정사항 금융기관 당분기말 전기말 운영자금대출 등 한국증권금융㈜ 630,000 550,000 할인어음 한국증권금융㈜ 100,000 100,000 일중대출(반일물) 한국증권금융㈜ 200,000 200,000 일중대출(반일물) ㈜우리은행 10,000 10,000 일반대출(한도대) ㈜수협은행 10,000 - 일반대출(한도대) ㈜신한은행 5,000 5,000 일반대출(한도대) 한국산업은행 8,000 8,000 일반대출 한국산업은행 - 4,000 차액결제대행(순이체한도) ㈜신한은행 8,000 8,000 당좌차월 ㈜농협은행 9,500 9,500 합계 980,500 894,500 주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임&cr; 나. 당분기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 회사명 담보제공자산 장부가액 담보설정금액 채무금액 설정권자 담보제공 사유 케이티비네트워크㈜ 토지 1,970 8,188 - 한국산업은행 한도대출담보제공 건물 5,515 주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임&cr; 다. 중요한 소송사건 등&cr; 당분기말 현재 연결실체가 피고 로 계류 중 인 소송사 건은 8건 (소송금액 36,542백만 원) 입니다. 당사가 소송(원고, 피고 포함)중인 주요 사건 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 원고 피고 소송의 내용 소송금액 진행사항 소송유형 주식회사 효성(주1) 당사외 2개사 원고는 당사 외 2개사의 임무 위배행위로 인한 불법행위에 기하여 손해를 입었다고 주장하며 당사 외 2개사에 대하여 원고의 손해를 연대하여 배상하라고 청구함. 12,000 2심 진행중 민사 베스트 레드,블루,퍼플, 그랜드 제오차,육차,칠차 주식회사(주2) 당사외 2개사 원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사 외 2개사가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 당사 외 2개사에 대하여 채무불이행에 기한 손해배상의 연대책임을 청구함. 11,200 2심 진행중 민사 개인 당사 원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구함. 244 3심 진행중 민사 지제센토피아지역주택2조합 당사외 4개사 신청인은 당사 외 4개사와 사이에 체결한 각 금융자문계약이 불공정한 법률행위에 해당하여 무효임을 이유로 금융자문수수료의 반환을 청구함. 385 1심 진행중 민사 당사 주식회사 대현개발 당사는 채무자의 금융자문계약에 따른 일부 미지급된 자문수수료 청구권을 보전하기 위하여 채무자의 제3채무자(우리자산신탁)에 대한 수익권을 가압류함. 98 가압류 완료 민사 당사외 19개 증권사 영등포세무서장외 5개 세무서장 피고들의 원고들에 대한 소득세 징수처분은 금융실명법상 비실명 자산의 범위를 오해한 위법이 있는 바, 해당 처분의 취소를 청구함. 2 2심 진행중 행정 김태응 외 14(주3) 지에스건설 주식회사 원고 대표당사자들이 피고가 사업보고서 등의 허위 기재로 인하여 피고의 주식을 정상주가보다 높게 형성된 가격으로 취득함으로 인하여 원고 총원이 입은 손해의 배상을 청구함. 43,778&cr;(주4) 화해허가결정 민사 당사 주식회사 보담피앤피 당사는 채무자의 미지급된 자문수수료 청구권을 보전하기 위하여 채무자의 제3채무자(신영부동산신탁)에 대한 수익권을 가압류하였으나, 제소명령에 따라 본안의 소를 제기함. 1,000 1심 진행중 민사 당사 주식회사 우노디앤씨 당사는 금융자문계약에 대한 합의해지약정에 따른 합의해지 수수료 청구권을 보전하기 위해 채무자의 제3채무자(케이티부동산신탁)에 대한 수익권을 가압류함. 775 가압류 결정 민사 당사 주식회사 트리플에이치 당사는 채무자의 금융자문계약에 따른 미지급된 자문수수료 청구권을 보전하기 위하여 채무자의 제3채무자(코리아신탁)에 대한 수익권을 가압류하였으나, 채무자가 가압류이의신청을 한 상태임. 1,760 가압류 결정 민사 당사는 채무자의 금융자문계약에 따른 미지급된 자문수수료 청구권을 보전하기 위하여 채무자의 제3채무자(코리아신탁)에 대한 소유권이전등기청구권을 가압류하였으나, 채무자가 가압류이의신청을 한 상태임. 가압류 결정 민사 당사는 당사에 독점적 금융자문권을 부여한 금융자문계약을 위반하여 타사를 통해 자금을 조달한 피고에 대하여 금전지급 청구의 소를 제기함. 1심 진행중 민사 채무자는 당사의 금전지급 청구의 소에 대하여 반소를 제기함. 1심 진행중 민사 당사 주식회사 이조건설 채무자(주식회사 이조건설) 대표이사 한호경의 위법행위로 인하여 대출약정서 상 채무불이행 사항이 발생함에 따라, 당사가 채무자에 대하여 가지는 연대보증금 채권을 보전하기 위해 채무자의 제3채무자(교보자산신탁)에 대한 수익권을 가압류함. 5,000 가압류 결정 민사 당사 spc(에스티디제일차 주식회사)는 대출약정 차주에 대한 채무불이행사유가 발생하여 연대보증인이자 시공사인 피고에 대한 연대보증금 청구의 소를 제기함. 1심 진행중 민사 아시아신탁주식회사 케이티비자산운용㈜ 투자손실에 대한 손해배상청구 514 1심 진행중 민사 주식회사 국민은행 케이티비자산운용㈜ 수탁사의 손해배상 청구 3,391 1심 진행중 민사 하나금융투자 주식회사 케이티비자산운용㈜ 판매사의 손해배상 청구 8,390 1심 진행중 민사 개인 케이티비신용정보㈜ 위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송 418 1심 진행중 민사 주1) 손해배상금에 대한 일부청구로 제1심에서 당사 일부 패소하였습니다. 당사는 패소금액 12,000백만원 및 이에 대한 지연손해금을 포함한 16,622백만원을 소송충당부채로 계상하였습니다. 한편, 당사는 항소한 상태이며 최종 재판결과는 예측할 수 없습니다. &cr;주2) 당사는 2021년 2월 17일 손해배상금에 대한 일부청구로 제1심에서 승소하였습니다. 한편, 원고는 항소한 상태이며 최종재판결과는 예측할 수 없습니다. &cr; 주3) 당사는 당사자는 아니나 집단소송의 원고 총원에 포함되었습니다.&cr;주4) 원고 대표당사자들과 피고 간 화해허가신청서에 따르면 손해액 합계금액 43,777,824,170원의 약 27.4%에 해당하는 12,000,000,000원이 화해금으로 산정되었습니다. 해당 금액에서 소송비용 등 제비용 공제 후 총원(10,251인)에게 주식수에 따라 안분하여 분배될 예정입니다. 당시 당사 보유 주식수는 673주입니다.&cr; &cr; 계류중인 소송사건과 관련하여 최 종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당분기말 현재 연결재무제표에 계상되지 아니하였습니다. &cr; 라. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2021년 9월 30일) (단위 : 매, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) 53 257,000 CP발행 담보 법 인 - - - 기타(개인) - - - 마. 지급보증 현황 당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다. &cr; (1) 타인에게 제공받고 있는 지급보증 등의 내역 (단위 : 백만원) 제공하는자 제공받는자 보증금액 보증내용 당분기말 전기말 서울보증보험 지배기업 2,528 223 법원공탁관련 보증 지배기업 370 - 인허가 지배기업 - 338 이행지급 케이티비신용정보㈜ 960 1,068 계약이행보증 합계 3,858 1,629 주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임&cr; (2) 타인에게 제공하고 있는 지급보증 등의 내역 (단위 : 백만원) 제공받는자 보증금액 보증내용 당분기말 전기말 네스트제일차㈜ 5,000 5,000 사모사채인수확약 뉴골든개발노형케이㈜ 4,000 4,000 대출채권매입확약 뉴테란신대방㈜ - 7,000 사모사채인수확약 뉴테란월문㈜ - 3,500 사모사채인수확약 다산뉴시티제일차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 디에프씨제일차㈜ - 4,000 사모사채인수확약 디피플러스제일차㈜ - 4,900 대출채권매입확약 레트로시티제이차㈜ - 4,000 사모사채인수확약 로이케이청라제이차㈜ - 2,500 대출채권매입확약 목동크리스탈제삼차㈜ 5,000 5,000 대출채권매입확약 무한제일차㈜ - 6,000 대출채권매입확약 센텀제이에스㈜ 11,000 11,000 사모사채인수확약 스카이포트폴리오일호㈜ 5,800 5,800 사모사채인수확약 아이비소사㈜ 8,000 8,000 대출채권매입확약 에스티디제일차㈜ 5,000 5,000 사모사채인수확약 에이치지제일차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 엠에스빌리브제일차㈜ - 10,000 대출채권매입확약 올더웨이제삼차㈜ - 15,000 대출채권매입확약 이프다산제사차㈜ - 5,000 대출채권매입확약 제이온더블유㈜ - 5,000 사모사채인수확약 제이온신동백㈜ - 30,000 사모사채인수확약 제이온제이㈜ - 8,000 대출채권매입확약 제이온화이트㈜ - 22,500 사모사채인수확약 제이케이포항㈜ - 10,000 사모사채인수확약 카이로스평택㈜ - 7,000 대출채권매입확약 케이에스제이제일차㈜ - 10,000 한도대출약정 케이지비알제일차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 케이티비기린㈜ - 5,000 사모사채인수확약 케이티비대구중앙제일차㈜ - 4,500 한도대출약정 케이티비부평제일차㈜ - 7,500 한도대출약정 케이티비비전제일차㈜ - 10,500 대출채권매입확약 케이티비센텀제일차㈜ - 6,000 사모사채인수확약 케이티비한제이차㈜ - 10,000 사모사채인수확약 통영크리스탈제일차㈜ 5,500 5,500 대출채권매입확약 피에스제이제이차㈜ 8,000 8,000 사모사채인수확약 호매실펄더주식회사㈜ - 2,000 사모사채인수확약 뉴테란제구차㈜ 8,000 - 사모사채인수확약 뉴테란제사차㈜ 4,000 - 사모사채인수확약 뉴테란제오차㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 뉴테란제육차㈜ 8,500 - 사모사채인수확약 뉴테란제칠차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 디에프씨제이차㈜ 12,000 - 사모사채인수확약 올더웨이제오차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 올더웨이제육차㈜ 4,000 - 대출채권매입확약 올더웨이제칠차㈜ 3,500 - 대출채권매입확약 올더웨이제팔차㈜ 1,000 - 대출채권매입확약 올인제사차㈜ 8,000 - 대출채권매입확약 올인제삼차㈜ 15,000 - 대출채권매입확약 올인제이차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 우드래곤제이차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 워터타워제일차㈜ 9,000 - 사모사채인수확약 인베스토리제일차㈜ 3,500 - 대출채권매입확약 제이온골드㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 제이온광주㈜ 6,000 - 사모사채인수확약 제이온럭키㈜ 9,000 - 사모사채인수확약 제이온지피㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 제이온천안㈜ 3,200 - 사모사채인수확약 제이케이신동탄㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 제이케이신월㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 카이로스동탄㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 카이로스제삼차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 카이로스제이차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 카이로스제일차㈜ 9,000 - 사모사채인수확약 카자르제일차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 케이제이제일차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 케이티비비전제사차㈜ 10,000 - 사모사채인수확약 케이티비비전제삼차㈜ 7,000 - 사모사채인수확약 케이티비비전제이차㈜ 5,000 - 사모사채인수확약 케이티비안산제일차㈜ 7,000 - 대출채권매입확약 케이티비케이피제일차㈜ 10,000 - 대출채권매입확약 케이티비파이어레드제사차㈜ 10,500 - 대출채권매입확약 케이티비파이어레드제삼차㈜ 2,200 - 대출채권매입확약 케이티비파이어레드제일차㈜ 8,000 - 대출채권매입확약 케이티비플러스제사차㈜ 11,000 - 대출채권매입확약 케이티비플러스제삼차㈜ 8,000 - 대출채권매입확약 케이티비플러스제이차㈜ 8,500 - 대출채권매입확약 케이황금제일차㈜ 4,500 - 대출채권매입확약 케이황금제이차㈜ 1,000 - 대출채권매입확약 퍼시픽비제일차㈜ 6,000 - 사모사채인수확약 퍼시픽에이치제일차㈜ 3,000 - 사모사채인수확약 피케이일차㈜ 2,000 - 사모사채인수확약 합계 361,700 287,200 주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임&cr; 바. 그밖의 우발채무 등&cr; (1) 자산유동화증권 매입보장약정&cr; 연결실체는 피케이더블유제일차 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당기말과 전기말 현재 연결실체가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 거래상대방 개시일 종료일 금액 매입보장약정 피케이더블유제일차 2018-11-27 2023-02-14 3,400 매입보장약정 스마트지엠제일차 2020-10-23 2022-07-26 50,600 매입보장약정 어반프라임제이차 2020-11-20 2021-11-11 20,000 합계 74,000 한편, 상기 약정에 따라 당분기말 현재 연결실체가 매입한 채무증권은 없습니다.&cr; (2) 우선손실충당 약정&cr; [연결대상 주요 종속회사]&cr; 케이티비네트워크(주) &cr; 케이티비네트워크 ㈜ 의 일부 조합은 조합규약에 우선손실충당 약정을 규정하고 있으며, 각 조합의 업무집행조합원인 케이티비네트워크㈜는 해당 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다.&cr;&cr;당분기말 현재 우선손실충당 약정내용과 약정에 따라 케이티비네트워크㈜가 반환받지 못하고 조합에 예치된 금액은 투자조합별로 다음과 같으며, 조합이 청산할 경우 손실금의 충당으로 인한 추가적인 손실이 발생할 수 있습니다. (단위 : 백만원) 구분 약정내용 당분기말 IBK-KTB 문화콘텐츠저작재산권투자조합 규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당비율(출자약정액의5%)에 해당하는 금액 1,693 KTBN 9호 투자조합 규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(15억원)에 해당하는 금액 1,509 KTBN 11호 한중시너지펀드 규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(10억원)에 해당하는 금액 6,028 합계 9,230 3. 제재 등과 관련된 사항 가. 제재현황&cr; (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황&cr; - 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. &cr;&cr; (2) 행 정기관의 제재현황&cr; 1) 금융감독당국의 제재현황&cr; - 회사에 대한 제재 일자 제재기관 대상자 처벌 또는&cr;조치내용 횡령ㆍ배임&cr;금액 사유 및 근거법령 이행현황 재발방지 대책 2017.02.10 금융위원회 케이티비투자증권 과태료&cr;37.5백만원 - 사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호 기한내&cr;자진 납부&cr;(20% 감경) - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시 2018.01.18&cr; ~ 01.19 금융감독원 케이티비투자증권 기관주의 - 사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제1호, 동법 시행령 제68조 제5항 제4호 나목 기한내&cr;자진 납부&cr;(20% 감경) - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시 금융위원회 케이티비투자증권 과태료&cr;50백만원 - 2018.02.21 한국거래소 케이티비투자증권 회원경고 - 사유 : 허수성 주문의 수탁&cr;근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 및 동 규정 시행세칙 제14조 제1항 제4호 - - 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화 - 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치내용 횡령ㆍ배임&cr;금액 사유 및 근거법령 이행현황 재발방지 대책 2017.02.10 금융감독원 상무보 7년 10개월&cr;前 상무보 4년 5개월 견책(1명), &cr;퇴직자위법사실통지(1명) - 사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호 조치요구대로 징계&cr;(자율처리사항) - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시 부사장 7년 11개월&cr;前 상무 6년 11개월 주의(1명), &cr;퇴직자위법사실통지(1명) - 상동 상동 상동 2017.05.26 금융감독원 前 이사대우 2년 10개월 퇴직자위법ㆍ부당사항(1명)&cr;(정직3월 상당) - 사유 : 시세조종 행위 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제176조 제1항, 제2항 조치요구대로 징계 - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 전사 공지 및 임직원 재발방지 규정 준수 강화 2018.01.19 금융감독원 前 상무 3년 11개월 퇴직자위법ㆍ부당사항(주의상당1명) - 사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호 관련자징계 - 불건전영업행위 금지사항에 대한 준법교육 실시 前 이사대우 2년 10개월 퇴직자위법ㆍ부당사항 (견책상당1명) - 상동 상동 상동 2018.02.21 한국거래소 이사대우 8년 3개월&cr;대리 8년 4개월 회원처리사항(경징계,2명) - 사유 : 불공정거래 모니터링 담당자 및 감독자로서 허수성 주문의 수탁 방지미비&cr;근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제23조 및 동 규정 시행세칙 제16조 제2항, 제19조 제1항 주의조치 - 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화&cr;- 업무 담당자 관련 규정 숙지 및 업무 절차 준수 2019.11.05 금융감독원 前 이사대우 2년 10개월&cr;前 부장 4년 5개월&cr;前 차장 4년 5개월 퇴직자위법ㆍ부당사항&cr;(정직 6월 상당 1명)&cr;퇴직자위법·부당사항&cr;(정직 3월 상당 2명) - 사유: 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제 6호, 동법시행령 제7조 제3항 조치요구대로 징계 - 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr;- 준법예방교육 실시 前 과장 4년 8개월&cr;前 과장 5년 3개월 퇴직자위법ㆍ부당사항&cr;(견책 상당 2명) - 사유 : 주문기록 유지의무 위반&cr;근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항, 동법 시행령 제62조 제1항 관련자 징계&cr;(자율처리사항) -주문기록 유지의무 위반 방지의 일환으로 주문확인내역 전산시스템 구축 &cr;2) 공정거래위원회의 제재현황&cr; - 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. &cr;&cr;3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황&cr; - 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. &cr; &cr;4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황&cr;- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. &cr;&cr; 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재 &cr; - 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. &cr; 다. 단기매매차익 발생 및 환수 등의 현황 - 당사는 공시대상기간 중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다.&cr; 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 소송사건 (단위 : 백만원) 원고 피고 소송의 내용 소송금액 진행사항 소송유형 당사 주식회사 &cr;트리플에이치 당사는 채무자의 금융자문계약에 따른 미지급된 자문수수료 청구권을 보전하기 위하여 채무자의 제3채무자(코리아신탁)에 대한 수익권을 가압류하였고, 이에 대하여 채무자가 이의신청을 하였으나 가압류 결정을 그대로 인가함. 1,760 가압류 결정 민사 당사는 채무자의 금융자문계약에 따른 미지급된 자문수수료 청구권을 보전하기 위하여 채무자의 제3채무자(코리아신탁)에 대한 소유권이전등기청구권을 가압류하였으나, 채무자의 이의신청에 따라 가압류결정을 취소함. 이에 당사는 즉시 항고한 상태임. 가압류결정취소 민사 당사는 당사에 독점적 금융자문권을 부여한 금융자문계약을 위반하여 타사를 통해 자금을 조달한 피고에 대하여 금전지급 청구의 소를 제기함. 1심 진행중 민사 채무자는 당사의 금전지급 청구의 소에 대하여 반소를 제기함. 1심 진행중 민사 XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 케이티비네트워크(주)2008.06.27경기도 성남시&cr;분당구 대왕판교로 670창업투자업185,827기업회계기준서 1110호O(주)케이티비자산운용(주)1999.09.11서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자업60,082상동X케이티비&cr;프라이빗에쿼티(주)2001.10.09서울시 영등포구 여의나루로 60기타금융업16,896상동X케이티비신용정보(주)1999.07.26서울시 동작구 사당로 272신용조사 및&cr;추심대행업16,094상동XKTB Ventures, Inc.2000.12.20228 Hamilton Avenue, 3rd FL, &cr;Palo Alto, CA 94301창업투자업4,089상동XKTBST Holding PCL2002.12.1287/2 CRC Tower, 39th Fl. &cr;All seasons Place, Wireless Rd,&cr;Lumpini, Patumwan, BKK 10330지주회사29,173상동XKTB New York, LLC2019.07.191270 Broadway Suit No.709, &cr;New York, NY 10001집합투자업727상동XKTBN14호 &cr;벤처투자조합2018.01.24경기도 성남시 &cr;분당구 대왕판교로 670집합투자기구9,788상동XWe Asset Management &cr;Co., Ltd.2018.06.0187/2 CRC Tower, 52nd Fl. &cr;All seasons Place, Wireless Rd,&cr;Lumpini, Patumwan, BKK 10330집합투자기구1,449상동XKTBST REIT Management&cr;Co., Ltd.2018.05.2587/2 CRC Tower, 52nd Fl. &cr;All seasons Place, Wireless Rd,&cr;Lumpini, Patumwan, BKK 10330기타금융업345상동XKTB ESG1등주증권투자신탁2019.03.20서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구15,499상동XKTB글로벌EMP&cr;증권자투자신탁2019.07.19서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구5,993상동XKTBST Securities PCL2019.12.2787/2 CRC Tower, 9th, 18th, 39th Fl. &cr;All seasons Place, Wireless Rd,&cr;Lumpini, Patumwan, BKK 10330금융투자업283,474상동O(주)KTBST Lend Co., Ltd.2020.02.2087/2 CRC Tower, 45th Fl, &cr;All seasons Place, Wireless Rd, &cr;Lumpini, Patumwan, BKK 10330기타금융업3,891상동XKTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드2014.04.14서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구6,292상동XKTB리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드2014.04.14서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구8,839상동X뉴테란제삼차(주)2020.10.08서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구13,434상동X올더웨이제사차(주)2021.01.27서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동XKTB 글로벌테마 AI 셀렉션증권투자신탁2021.03.18서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동XKTB 전단채증권 투자신탁2016.01.13서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구20,812상동X에스엠영등포제일차(주)2021.05.21서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X구금이길음(주)2021.06.17서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X제이케이평택제일차(주)2021.06.15서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X카이로스제사차(주)2021.05.13서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X카이로스제육차(주)2021.06.23서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X대신밸런스제11호 스팩(주)2021.07.30 서울시 중구 삼일대로 343 기타금융업-상동XKTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호2021.09.15서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동XKTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_자펀드2021.08.06서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동XKTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_모펀드2021.08.06서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X카이로스제오차(주)2021.06.23서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X우드래곤제일차(주)2021.07.08서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X올더웨이제십차(주)2021.07.06서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X올더웨이제구차(주)2021.07.01서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X케이티비비전제오차(주)2021.07.06서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X뉴테란제팔차(주)2021.07.21서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X고덕평택제일차(주)2021.08.02서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X케이티비파이어레드제칠차(주)2021.08.02서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X카이로스제십차(주)2021.08.02서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X케이티비파이어레드제오차(주)2021.07.13서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X케이티비플러스제오차(주)2019.03.14서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X이케이디제이차(주)2021.08.05서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X뉴테란월문(주)2020.03.27서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X구금이케이비물류(주)2021.08.10서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X인베스토리제이차(주)2021.08.04서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X제이온세교(주)2021.09.10서울시 영등포구 여의나루로 60집합투자기구-상동X 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말&cr;자산총액 지배관계 근거 주요종속&cr;회사 여부 주) 자산총액이 750억 이상인 종속회사입니다. &cr; 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 2021년 09월 30일 (기준일 : ) (단위 : 사) 1케이티비투자증권(주) 110111-0878706 --57케이티비네트워크(주)110111-3923764케이티비자산운용(주)110111-1771438케이티비프라이빗에쿼티(주)110111-2348319케이티비신용정보(주)110111-1741499KTB Ventures, Inc.비상장(해외)KTBST Holding PCL 비상장(해외) KTB New York, LLC 비상장(해외) KTBN14호 벤처투자조합794-80-00830We Asset Management Co., Ltd. 비상장(해외) KTBST REIT Management Co., Ltd. 비상장(해외) KTB ESG1등주증권투자신탁110111-1771438KTB글로벌EMP증권자투자신탁110111-1771438KTBST Securities PCL 비상장(해외) KTBST Lend Co., Ltd. 비상장 (해외) 가이딩스타사모기업투자110111-3579955ACE 사모투자전문회사110113-0013762Asia Clean Energy Ltd. 비상장(해외) 케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사110113-0018803차이나플래티넘사모투자전문회사110113-0014942케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사110113-0019364주식회사 디앤액트(구.화승)110111-0003383코리아그로우쓰오퍼튜니티 제1호사모투자합자회사234-86-01358플렉서블패키징글로벌주식회사618-87-01285케이티비2020르네상스사모투자합자회사110113-0027052클린뷰티홀딩스프로젝트사모투자합자회사110113-0028373에스원피앤피(주)440-86-01308(주)다올자산개발110111-5711175KTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드110111-1771438KTB리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드110111-1771438뉴테란제삼차(주) 110111-7641784 올더웨이제사차(주) 110111-7625126 KTB 글로벌테마 AI 셀렉션증권투자신탁 110111-1771438 KTB 전단채증권 투자신탁110111-1771438에스엠영등포제일차(주)110111-7896264구금이길음(주)110111-7926079제이케이평택제일차(주)110111-7915171카이로스제사차(주)110111-7887320카이로스제육차(주)110111-7931325KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호110111-1771438KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_자펀드110111-1771438KTB글로벌메타버스&우주산업1등주증권자투자신탁_모펀드110111-1771438카이로스제오차(주)110111-7931276우드래곤제일차(주)110111-7949063올더웨이제십차(주)110111-7945706올더웨이제구차(주)110111-7941811케이티비비전제오차(주)110111-7946746뉴테란제팔차(주)110111-7964920고덕평택제일차(주)110111-7971719케이티비파이어레드제칠차(주)110111-7976991카이로스제십차(주)110111-7977171케이티비파이어레드제오차(주)110111-7955755케이티비플러스제오차(주)110111-7043625이케이디제이차(주)110111-7979440뉴테란월문(주)110111-7436101구금이케이비물류(주)110111-7986825인베스토리제이차(주)110111-7980330제이온세교(주)110111-8018528 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 비상장 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 2021년 09월 30일(단위 : 백만원, 주, %) (기준일 : ) 케이티비네트워크비상장2008년 06월 24일경영참여153,41280,000,000100.00105,326-28,000,000-36,864-52,000,00065.0068,462185,82735,765케이티비자산운용비상장1999년 09월 10일경영참여14,7113,000,62998.6251,362---3,000,62998.6251,36260,0827,327케이티비프라이빗에쿼티비상장2001년 10월 10일경영참여1,1705,020,000100.0019,302---5,020,000100.0019,30216,896-2,466케이티비신용정보비상장2001년 12월 28일경영참여1,584870,000100.0013,365---870,000100.0013,36516,09460KTB Ventures, Inc.비상장2000년 12월 26일경영참여13,105100100.005,664---100100.005,6644,089-643KTBST Holding PCL비상장2008년 07월 02일경영참여18,4623,340,79260.4913,205---3,340,79260.4913,20529,1732,593KTB New York, LLC비상장2020년 07월 01일경영참여1,184-100.001,184-1,126--100.002,310727-295KTBN14호 벤처투자조합비상장2018년 01월 19일단순투자1,000-18.871,000----18.871,0009,7884,595아이디어브릿지코스닥포커스 전문사모투신1호비상장2019년 06월 10일단순투자3,000-100.00954--954--0.00-1,4721,801KTB ESG1등주증권투자신탁비상장2019년 03월 20일단순투자4,000-84.5910,000----39.2410,00015,4994,257KTB민생중국A주액티브전문투자형사모투자신탁비상장2019년 07월 26일단순투자11,798-99.9611,798--11,798--0.00-11,112-740BNK US밸류전문투자형사모부동산투자신탁제1호비상장2021년 03월 04일단순투자12,750-0.00--2,125-124-16.282,00112,909-427KTB글로벌테마AI셀렉션 펀드비상장2021년 03월 18일단순투자2,000-0.00--2,000--76.602,0002,485-23KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁비상장2019년 09월 25일단순투자7,000-2.562,989--1,587198-0.721,600114,05111,612서울신용평가비상장2017년 09월 26일단순투자75099,9994.99801-99,999-801--0.00-8,34473ACE 사모투자 전문회사비상장2009년 09월 25일단순투자175-9.6677----9.6677803-938차이나플래티넘 사모투자 전문회사비상장2010년 12월 06일단순투자1,440-15.002,778----15.002,77818,525-2,134KTB2020르네상스PEF비상장2020년 12월 14일단순투자3,885-9.013,885-5,279--9.019,16443,254-1,411디지털타임즈비상장2009년 09월 07일단순투자1,200340,00038.64----340,00038.64-7,5141,896Brightstorm비상장2008년 04월 01일단순투자35,499,99622.50----5,499,99622.50-1616삼원에스앤디비상장2000년 01월 20일단순투자2,000819,21015.755,837---819,21015.755,83759,0873,314케이씨이아이비상장2001년 09월 07일단순투자920443,79014.792,506---443,79014.792,50620,1741,499CHATHAM INVESTMENT FUND Ⅳ, L.P비상장2012년 12월 21일단순투자472-0.09806--271--0.0953596,9353,438KTB엔피엘전문투자형 사모부동산투자신탁제3호비상장2019년 05월 03일단순투자1,400-38.251,399--1,399--0.00-3,94893채권시장안정 전문투자형 사모증권투자신탁(채권-재간접형)비상장2020년 04월 01일단순투자1,800-0.061,827--9-0.541,8362,967,6056한화회사채안정화전문투자형사모투자신탁비상장2020년 06월 05일단순투자80-0.40186--82-0.4026840,807803파운트전문투자형사모투자신탁 제5호비상장2021년 03월 10일단순투자2,000-0.00--2,000730-9.392,730--대신-MYW 신기술투자조합비상장2021년 02월 09일단순투자1,000-0.00--980--1.14980--Horizon Robotics Series C Preferred Shares비상장2020년 10월 30일단순투자9861,860,1750.02986---1,860,1750.02986366,229-179,668웰스가이드비상장2020년 12월 22일단순투자50025,0003.75500---25,0003.755003,1041,202한국증권금융비상장2021년 01월 06일단순투자1,462-0.00-162,4381,462-162,4380.121,46260,979,329262,031오비고상장2021년 02월 25일단순투자992-0.00-----0.00-9,847-3,892프렌드 신기술사업투자조합 46호비상장2021년 05월 13일단순투자1,000-0.00--1,000--22.371,000--NH-IBKC 바이오 신기술투자조합비상장2021년 06월 09일단순투자1,000-0.00--1,000--2.741,000--메디베이트-이베스트신기술투자조합 제1호비상장2021년 06월 15일단순투자200-0.00--200--2.00200--하랑-에이치엔케이 신기술투자조합 1호비상장2021년 06월 24일단순투자200-0.00--200--8.06200--KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호비상장2021년 09월 15일단순투자2,000-0.00--2,000--22.222,000--엘디(LD) 신기술사업투자조합 2호비상장2021년 09월 14일단순투자500-0.00--500--14.29500--대신 신기술투자조합 제7호비상장2021년 09월 15일단순투자1,000-0.00--1,000--11.761,000--에스티-디에스-보난자 푸드테크 조합비상장2021년 09월 03일단순투자1,080-0.00--1,080--8.471,080--코람코합정PFV(주)비상장2021년 07월 13일단순투자831-0.00-62,5001,000-62,500 5.781,000--파운트전문투자형사모투자신탁 제8호비상장2021년 07월 21일단순투자1,000-0.00--1,000-20- 4.17980--KTB글로벌CRE전문투자사모투자신탁47호비상장2021년 07월 31일단순투자2,000-0.00--2,000-342- 20.001,658----257,737--27,722533--230,548-- 법인명 상장&cr;여부 최초취득일자 출자&cr;목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도&cr;재무현황 수량 지분율 장부&cr;가액 취득(처분) 평가&cr;손익 수량 지분율 장부&cr;가액 총자산 당기&cr;순손익 수량 금액 합 계 주1) 상기 타법인 출자현황의 지분율은 지배기업이 보유한 지분율입니다. &cr;주2) 장부가액 1억원을 초과하거나 지분율 5% 초과분을 대상으로 작성하였습니다. &cr; 4. 증권거래 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 74,291 75,046 149,337 6,555 684 코스닥시장 62,941 86,056 148,996 14,813 890 코넥스시장 - - - - - 기타 2,454 37,665 40,119 164,043 -167 소계 139,686 198,766 338,452 185,411 1,407 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 86 72 157 - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 11,179 - 11,179 22,777 - 소계 11,265 72 11,337 22,777 - 계 150,951 198,838 349,789 208,188 1,407 채무&cr;증권 국채,&cr;지방채 국고채 10,546,645 10,296,379 20,843,024 586,551 -11,055 국민주택채권 150,275 163,530 313,805 - - 기타 62,018 720,623 782,641 - - 소계 10,758,938 11,180,532 21,939,470 586,551 -11,055 특수채 통화안정증권 2,132,878 2,843,279 4,976,157 76,182 -501 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - - - 기타 33,390 93,721 127,111 49,858 -98 소계 2,166,269 2,937,000 5,103,268 126,040 -599 금융채 산금채 660,523 900,730 1,561,253 182,296 -748 중기채 940,466 1,080,440 2,020,906 79,782 -293 은행채 969,629 1,559,883 2,529,512 357,990 -2,201 여전채 830,961 890,703 1,721,663 - - 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 3,401,578 4,431,756 7,833,334 620,068 -3,242 회사채 340,644 715,692 1,056,336 497,283 -877 기업어음증권 19,940 382,845 402,785 149,741 -259 기타 - - - - - 계 16,687,368 19,647,825 36,335,193 1,979,683 -16,032 집합투자증권 ETF 265,439 274,011 539,449 - - 기타 34,750 32,363 67,113 25,094 533 계 300,189 306,374 606,563 25,094 533 투자계약증권 - - - - - 외화&cr;증권 지분증권 1,126 - 1,126 22,165 - 채무증권 국채,지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - 271 271 612 - 계 1,126 271 1,397 22,777 - 파생&cr;결합&cr;증권 ELS - - - - - ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 기타증권 - - - - - 합계 17,139,633 20,153,308 37,292,942 2,235,742 -14,092 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준 5. 장내파생상품 거래현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익&cr; 주1) 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - 12,225,248 - 12,225,248 - - 147 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 5,918,756 - 5,918,756 - - 2,185 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 18,144,004 - 18,144,004 - - 2,331 통화선물 미국달러 - 3,052 - 3,052 - - - 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 3,052 - 3,052 - - - 지수선물 KOSPI200 - 533,949 - 533,949 - - -349 KOSTAR - 286,377 - 286,377 - - -19 기타 - - - - - - - 소계 - 820,326 - 820,326 - - -368 개별주식 - 20,526 - 20,526 - - -73 기타 - - - - - - - 계 - 18,987,909 - 18,987,909 - - 1,890 기타 - - - - - - - 국내계 - 18,987,909 - 18,987,909 - - 1,890 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 82,200 - - 82,200 6 - 6 에너지 30,714 - - 30,714 - - - 기타 - - - - - - - 소계 112,914 - - 112,914 6 - 6 금융선물 통화 195,534 - - 195,534 11 - 11 금리 279,022 - - 279,022 - - - 주가지수 93,274 - - 93,274 - - - 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 567,830 - - 567,830 11 - 11 기타 - - - - - - - 해외계 680,744 - - 680,744 17 - 17 선물계 680,744 18,987,909 - 19,668,653 17 - 1,907 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 2,461 - 2,461 - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 2,461 - 2,461 - - - 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - 2,461 - 2,461 - - - 해외 주가지수 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - 2,461 - 2,461 - - - 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 680,744 18,990,369 - 19,671,114 17 - 1,907 주1) 당분기말 기준 장내파생상품 미결제약정 관련 정산손익임&cr;주2) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준 6. 투자중개 업무(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 수수료 지분&cr;증권 주식 유가증권시장 14,345,875 14,856,891 29,202,766 9,617 코스닥시장 8,936,736 9,129,441 18,066,177 4,326 코넥스시장 15,305 16,150 31,454 10 기타 5,501 4,471 9,972 18 소계 23,303,417 24,006,952 47,310,370 13,972 신주인수권증서 유가증권시장 6,017 5,265 11,282 2 코스닥시장 5,657 5,605 11,262 1 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 11,674 10,869 22,544 3 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 23,315,091 24,017,822 47,332,913 13,975 채무&cr;증권 채권 장내 276 462 738 1 장외 171,152,191 35,653,875 206,806,066 - 소계 171,152,467 35,654,338 206,806,805 1 기업어음 장내 - - - - 장외 42,160,668 15,770,316 57,930,983 - 소계 42,160,668 15,770,316 57,930,983 - 기타 장내 - - - - 장외 11,424,568 14,570,442 25,995,010 - 소계 11,424,568 14,570,442 25,995,010 - 채무증권합계 224,737,703 65,995,095 290,732,798 1 집합투자증권 1,631,608 1,659,681 3,291,289 305 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 51,933 48,254 100,187 10 기타 - - - - 파생결합증권합계 51,933 48,254 100,187 10 외화증권 - - - - 기타증권 - - - - 증권계 249,736,335 91,720,853 341,457,188 14,290 선물 국내 14,733,539 14,734,875 29,468,414 821 해외 - - - - 소계 14,733,539 14,734,875 29,468,414 821 옵션 장내 국내 265,404 264,057 529,462 236 해외 - - - - 소계 265,404 264,057 529,462 236 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 265,404 264,057 529,462 236 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 14,998,943 14,998,933 29,997,876 1,056 합계 264,735,278 106,719,785 371,455,064 15,346 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항 없음&cr; 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없음&cr;
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