Yuanta Securities Korea Co., Ltd.

Pre-Annual General Meeting Information • Mar 11, 2024

유안타증권/주주총회소집결의/(2024.03.11)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 구분		정기주주총회
2. 일시		2024-03-29
3. 장소		서울특별시 중구 을지로 76, 유안타증권빌딩 3층 강당
4. 의안 주요내용		o 제1호 의안 : FY2023 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인 o 제2호 의안 : 정관 일부 변경 o 제3호 의안 : 이사 선임(2명) -제3-1호 : 사내이사 선임(후보자 뤄즈펑) -제3-2호 : 기타 비상무이사 선임(후보자 궈밍쩡) o 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인
5. 이사회결의일(결정일)		2024-03-11
- 사외이사 참석여부	참석(명)	3
불참(명)	0
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
6.기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 제3호 의안 관련해, 2024.4.26일자로 뤄즈펑은 사내이사 임기 개시되며, 동 일자로 現 궈밍쩡 사내이사 및 대표이사는 사임 후 기타비상무이사 임기 개시함. 또한 24.3.29 주주총회에서 뤄즈펑 사내이사 안건 가결시, 당일 개최되는 이사회에서 24.4.26일자로 임기 개시되는 대표이사로 선임 예정임.
※ 관련공시	2024-03-11 주주총회소집공고

[이사선임 세부내역]

성명	출생년도	임기	신규선임여부	주요경력(현직포함)
뤄즈펑	1969-01	3	신규선임	2007년 ~ 2010년 Yuanta Securities (HK), Managing Director 2010년 ~ 2015년 KGI Securities (HK), Managing Director 2015년 ~ 2017년 Elitimes Capital Management, CEO & Senior Partner 2017년 ~ 2021년 Elitimes Group International, Managing Partner 2022년 ~ 2023년 Sunshine Asset Management Company Limited, Managing Director 2024년 ~ (現) Yuanta Financial Holdings Co. Ltd., Senior Vice President
궈밍쩡	1965-04	3	신규선임	2011년 ~ 2015년 Grand Asia Asset Management Limited, Chairman 2014년 ~ 2016년 Yuanta Asia Investment Limited, Chairman 2014년 ~ 2017년 Yuanta Asia Investment Limited, Director 2014년 ~ 2019년 Yuanta Financial Holding Co., Ltd., Chief Corporate Banking Officer 2015년 ~ 2019년 Yuanta Securities Company Limited, Executive Vice President 2015년 ~ 2020년 Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd., Director 2016년 ~ 2019년 Yuanta I Venture Capital Co.,Ltd., Director 2016년 ~ 2019년 Yuanta Venture Capital Co.,Ltd., Director 2017년 ~ 2019년 Yuanta Asia Investment Limited, Representative of Yuanta Securities Asia Financial Services Limited 2018년 ~ 2019년 Yuanta Securities(Hong Kong) Company Limited, Director 2019년 ~ (現) 유안타증권㈜ 대표이사

【 정관상 기준일 설정 및 변경 세부내역 】

정기주주총회 소집을 위한 권리주주 확정 기준일	이익배당(결산배당) 기준일
12-31	-