Daol Investment & Securities Co., Ltd.

Pre-Annual General Meeting Information • Feb 28, 2025

다올투자증권/주주총회소집결의/(2025.02.28)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 구분		정기주주총회
2. 일시		2025-03-21
3. 장소		서울시 영등포구 은행로 30 중소기업중앙회 2층 상생룸
4. 의안 주요내용		[보고사항] 1. 제45기 감사보고 2. 제45기 영업보고 3. 내부회계 관리제도 운영실태 보고 [의결사항] 제1호 의안: 제45기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안: 제45기 이익배당 승인의 건 제3호 의안: 정관 변경의 건 제4호 의안: 이사 선임의 건 제4-1호: 사내이사 이병철(재선임) 제4-2호: 사내이사 황준호(재선임) 제4-3호: 사내이사 임재택(신규선임) [예선] 제4-4호: 사외이사 기은선(재선임) 제4-5호: 사외이사 이정표(신규선임) 제5호 의안: 감사위원 선임의 건 제5-1호: 사외이사 기은선(재선임) 제5-2호: 사외이사 이정표(신규선임) 제6호 의안: 감사위원이 되는 이사 선임의 건 제6-1호: 감사위원이 되는 사외이사 권영종(신규선임) 제6-2호: 감사위원이 되는 사내이사 서규영(신규선임) 제7호 의안: 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건 제8호 의안: 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건
5. 이사회결의일(결정일)		2025-02-28
- 사외이사 참석여부	참석(명)	5
불참(명)	0
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		참석
6.기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 의결사항 중 제4-3호 임재택 후보자 선임의 건은 사내이사 예비 선임 건이며, 임재택 후보자의 겸직 결격사유 해소를 위하여 타사 사내이사 임기만료(2025년 3월 31일) 이후, 2025년 4월 1일 부로 당사 사내이사의 임기가 시작되는 건입니다. - 상기 "4.의안 주요내용' 중 의결사항에 대한 세부내용은 별도 공시되는 '주주총회 소집공고'의 'Ⅲ.경영참고사항 2. 주주총회의 목적사항별 기재사항'을 참고하시기 바랍니다.
※ 관련공시	-

[이사선임 세부내역]

성명	출생년도	임기	신규선임여부	주요경력(현직포함)
이병철	1969-03	3	재선임	1999.07~2013.03 하나자산신탁 대표이사/사장 2010.03~2013.03 하나금융지주 부동산그룹장 2014.02~2016.07 다올자산개발 대표이사/사장 2016.07~현재 다올투자증권 대표이사/회장
황준호	1963-01	2	재선임	2012.08~2015.12 KDB대우증권 부사장 2018.04~2021.03 다올투자증권 그룹전략 부문대표/부사장 2021.12~2023.03 다올저축은행 대표이사 사장 2023.03~현재 다올투자증권 대표이사/사장
임재택	1958-06	3	신규선임	1987.09~2009.12 신한금융투자 상무 2010.01~2015.05 아이엠투자증권 대표이사/사장 2015.06~2016.05 메리츠종금증권,현대증권 고문 2016.06~2017.01 AJA인베스트먼트 부회장 2017.02~2018.03 GB프라이빗에쿼티 부회장 2019.03~2021.03 KOSCOM 비상임이사 2018.03~현재 한양증권 대표이사/사장
서규영	1966-12	3	신규선임	2020.01~2022.01 금융감독원 인적자원개발실 국장 2022.01~2022.03 금융감독원 금융교육국 교수 2022.03~현재 금융채권자조정위원회 사무국장 2022~ 현재 K-OTC 시장위원회 위원

[사외이사선임 세부내역]

성명	출생년월	임기	신규선임여부	주요경력(현직포함)	이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)
기은선	1977-08	2	재선임	2001.11~06.12 삼일회계법인 공인회계사 2007.02~10.02 한국조세재정연구원 세법 연구센터 특수전문직 2015.02~ 현재 강원대학교 경영회계학부 교수 2021.11~현재 SK스퀘어(주) 사외이사	SK스퀘어 사외이사
권영종	1963-10	3	신규선임	1988.01~1998.06 한국은행 1998.06~2006.02 금융감독원 2006.02~2008.06 흥국생명보험 상근감사위원 2008.06~2008.12 예가람저축은행 전무 2009.01~2016.03 채권금융기관조정위원회 사무국장 2016.03~2020.03 키움증권 감사총괄 전무 2021.01~2024.02 케이뱅크 준법감시인 전무 2024.02~현재 케이뱅크 자문역 2024.03~현재 신한저축은행 사외이사	신한저축은행 사외이사
이정표	1968-12	2	신규선임	1994.01~1996.01 LS산전 1996.02~2024.12 농협중앙회 2018 상호금융마케팅국장 2019 상호금융투자전략국장 2020 상호금융경영전략국장 2021 상호금융대체투자부장 2022 충북농협 총괄본부장 2024 디지털혁신실장/ 디지털전략부장(CDO) 2025.01~현재 센트로이드인베스트먼트 파트너스 투자전략부문대표	-

[감사위원선임 세부내역]

성명	출생년월	임기	신규선임여부	사외이사여부	주요경력(현직포함)
기은선	1977-08	2	재선임	사외이사인 감사위원	2001.11~2006.12 삼일회계법인 공인회계사 2007.02~2010.02 한국조세재정연구원 세법연구센터 특수전문직 2015.02~현재 강원대학교 경영회계학부 교수 2021.11~현재 SK스퀘어(주) 사외이사
권영종	1963-10	3	신규선임	사외이사인 감사위원	1988.01~1998.06 한국은행 1998.06~2006.02 금융감독원 2006.02~2008.06 흥국생명보험 상근감사위원 2008.06~2008.12 예가람저축은행 전무 2009.01~2016.03 채권금융기관조정위원회 사무국장 2016.03~2020.03 키움증권 감사총괄 전무 2021.01~2024.02 케이뱅크 준법감시인 전무 2024.02~현재 케이뱅크자문역 2024.03~현재 신한저축은행사외이사
이정표	1968-12	2	신규선임	사외이사인 감사위원	1994.01~1996.01 LS산전 1996.02~2024.12 농협중앙회 2018 상호금융마케팅국장 2019 상호금융투자전략국장 2020 상호금융경영전략국장 2021 상호금융대체투자부장 2022 충북농협 총괄본부장 2024 디지털혁신실장/디지털 전략부장(CDO) 2025.01~현재 센트로이드인베스트먼트파트너스 투자전략부문 대표
서규영	1966-12	3	신규선임	사외이사가 아닌 감사위원	2020.01~2022.01 금융감독원 인적자원개발실 국장 2022.01~2022.03 금융감독원 금융교육국 교수 2022.03~현재 금융채권자조정위원회 사무국장 2022~현재 K-OTC시장위원회 위원