Yuanta Securities Korea Co., Ltd.

Share Issue/Capital Change • Aug 13, 2025

증권발행실적보고서 6.0 유안타증권 증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하	2025년 08월 13일
회 사 명 :	유안타증권 주식회사
대 표 이 사 :	뤄 즈 펑 (인)
본 점 소 재 지 :	서울특별시 영등포구 국제금융로 39 (여의도동 앵커원) 유안타증권
	(전 화) 02) 3770-2000
	(홈페이지) http://www.myasset.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) Equity솔루션팀장 (성 명) 유 민 종
	(전 화) 02) 3770-5976

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 주가연계증권2025년 08월 05일2025년 08월 12일2025년 08월 13일

증권의 종류	청약 개시일	청약 종료일	납입일

2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원) ----

인수기관	회 차	인수금액	비 율

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %) 55505,000,000,00013370,600,0007.412013370,600,0007.412055515,000,000,00019331,700,0006.634019331,700,0006.634055525,000,000,00011139,200,0002.784011139,200,0002.784055535,000,000,00037,100,0000.142000055545,000,000,00026413,800,0008.276026413,800,0008.276055555,000,000,00019413,100,0008.262019413,100,0008.2620

| 회 차 | 모집 총액 | 청약현황 | | | 최종배정현황 | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 건수 | 금액 | 비율 | 건수 | 금액 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |

4. 배정방법

공모결과 ELS 제5550, 5551, 5552, 5554, 5555호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.ELS 제5553호는 발행취소로 해당사항 없음.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분	구 분	공 고 장 소	일 자
청 약 공 고	제5550호	유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com)	2025년 08월 04일
제5551호
제5552호
제5553호
제5554호
제5555호

2) 배정공고

구 분	구 분	공 고 장 소	일 자
배 정 공 고	제5550호	유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com)	2025년 08월 13일
제5551호
제5552호
제5554호
제5555호

ELS 제5553호는 발행취소로 해당사항 없음.

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분	제 출 일	공 시 장 소
일괄신고서	2024년 11월 08일	전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr
일괄신고 추가서류	2025년 08월 04일
투자설명서	2025년 08월 04일	전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr유안타증권 홈페이지 : www.myasset.com

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 :	유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5550호(원금비보장형)	]	(단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)
---	---	---	---	---	---	---
모 집(a)	5,000,000,000	10,000	37,060	370,600,000	370,600,000	-
매 출(b)	-	-	-	-	-	-
총계(a+b)	5,000,000,000	10,000	37,060	370,600,000	370,600,000	-

[종목명 :	유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5551호(원금비보장형)	]	(단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)
---	---	---	---	---	---	---
모 집(a)	5,000,000,000	10,000	33,170	331,700,000	331,700,000	-
매 출(b)	-	-	-	-	-	-
총계(a+b)	5,000,000,000	10,000	33,170	331,700,000	331,700,000	-

[종목명 :	유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5552호(원금비보장형)	]	(단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)
---	---	---	---	---	---	---
모 집(a)	5,000,000,000	10,000	13,920	139,200,000	139,200,000	-
매 출(b)	-	-	-	-	-	-
총계(a+b)	5,000,000,000	10,000	13,920	139,200,000	139,200,000	-

[종목명 :	유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5553호(원금비보장형)	]	(단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)
---	---	---	---	---	---	---
모 집(a)	5,000,000,000	10,000	0	0	0	-
매 출(b)	-	-	-	-	-	-
총계(a+b)	5,000,000,000	10,000	0	0	0	-

[종목명 :	유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5554호(원금비보장형)	]	(단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)
---	---	---	---	---	---	---
모 집(a)	5,000,000,000	10,000	41,380	413,800,000	413,800,000	-
매 출(b)	-	-	-	-	-	-
총계(a+b)	5,000,000,000	10,000	41,380	413,800,000	413,800,000	-

[종목명 :	유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5555호(원금비보장형)	]	(단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)
---	---	---	---	---	---	---
모 집(a)	5,000,000,000	10,000	41,310	413,100,000	413,100,000	-
매 출(b)	-	-	-	-	-	-
총계(a+b)	5,000,000,000	10,000	41,310	413,100,000	413,100,000	-

2) 발행비용

	(단위 : 원)

구분	인수수수료	발행분담금	보증료	기타비용	비 고
제5550호	-	18,530	-	-	발행금액의 0.5/10,000
제5551호	-	16,580	-	-
제5552호	-	6,960	-	-
제5554호	-	20,690	-	-
제5555호	-	20,650	-	-

ELS 제5553호는 발행취소로 해당사항 없음.

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5553호>

발행취소로 해당사항 없음.

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5550호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목		내 용
종목명		유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5550호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산		KOSPI200 지수/삼성전자 보통주
모 집 총 액		370,600,000원
1증권당 액면가액		10,000원
1증권당 발행가액		10,000원
발행 수량		37,060 증권
최소청약금액		1,000,000원
청약기간	청약시작일	2025년 08월 05일
청약종료일	2025년 08월 12일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간		2025년 08월 08일~2025년 08월 11일
고객의사 확인기간		2025년 08월 12일 (16:00)까지
납 입 일		2025년 08월 13일
배정 및 환불일		2025년 08월 13일
발 행 일		2025년 08월 13일
전자등록기관		한국예탁결제원
증권의 상장여부		비상장
자동조기상환		본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법		현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]		해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일		2028년 08월 18일
만기상환		본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법		현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 08월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수	자동조기상환 발생조건
1차	모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 90% 이상인 경우
2차	모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 85% 이상인 경우
3차	모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 85% 이상인 경우
4차	모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우
5차	모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수	자동조기상환평가일	상환금액
1차	2026년 02월 19일	총액면금액×[100% + 4.05%]
2차	2026년 08월 14일	총액면금액×[100% + 8.10%]
3차	2027년 02월 15일	총액면금액×[100% + 12.15%]
4차	2027년 08월 17일	총액면금액×[100% + 16.20%]
5차	2028년 02월 14일	총액면금액×[100% + 20.25%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건	상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우	총액면금액×[100% + 24.30%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×75%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)	총액면금액×[100% + 24.30%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×75%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)	총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2028년 08월 14일ｏ 만기일(지급일) : 2028년 08월 18일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5551호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목		내 용
종목명		유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5551호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산		삼성전자 보통주/현대차 보통주
모 집 총 액		331,700,000원
1증권당 액면가액		10,000원
1증권당 발행가액		10,000원
발행 수량		33,170 증권
최소청약금액		1,000,000원
청약기간	청약시작일	2025년 08월 05일
청약종료일	2025년 08월 12일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간		2025년 08월 08일~2025년 08월 11일
고객의사 확인기간		2025년 08월 12일 (16:00)까지
납 입 일		2025년 08월 13일
배정 및 환불일		2025년 08월 13일
발 행 일		2025년 08월 13일
전자등록기관		한국예탁결제원
증권의 상장여부		비상장
자동조기상환		본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법		현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]		해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일		2028년 08월 18일
만기상환		본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법		현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 08월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수	자동조기상환 발생조건
1차	모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우
2차	모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우
3차	모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우
4차	모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
5차	모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수	자동조기상환평가일	상환금액
1차	2026년 02월 19일	총액면금액×[100% + 5.25%]
2차	2026년 08월 14일	총액면금액×[100% + 10.50%]
3차	2027년 02월 15일	총액면금액×[100% + 15.75%]
4차	2027년 08월 17일	총액면금액×[100% + 21.00%]
5차	2028년 02월 14일	총액면금액×[100% + 26.25%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건	상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우	총액면금액×[100% + 31.50%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×65%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×50%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)	총액면금액×[100% + 31.50%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×65%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×50%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)	총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2028년 08월 14일ｏ 만기일(지급일) : 2028년 08월 18일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5552호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목		내 용
종목명		유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5552호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산		SK하이닉스 보통주/LG화학 보통주
모 집 총 액		139,200,000원
1증권당 액면가액		10,000원
1증권당 발행가액		10,000원
발행 수량		13,920 증권
최소청약금액		1,000,000원
청약기간	청약시작일	2025년 08월 05일
청약종료일	2025년 08월 12일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간		2025년 08월 08일~2025년 08월 11일
고객의사 확인기간		2025년 08월 12일 (16:00)까지
납 입 일		2025년 08월 13일
배정 및 환불일		2025년 08월 13일
발 행 일		2025년 08월 13일
전자등록기관		한국예탁결제원
증권의 상장여부		비상장
자동조기상환		본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법		현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]		해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일		2028년 08월 18일
만기상환		본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법		현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 08월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수	자동조기상환 발생조건
1차	모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우
2차	ⓐ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우 ⓑ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 80% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 65% 미만으로 하락한 적이 없는 경우 (어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)
3차	ⓐ모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우 ⓑ모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 80% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 3차 자동조기상환평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 60% 미만으로 하락한 적이 없는 경우 (어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)
4차	ⓐ모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우 ⓑ모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 80% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 4차 자동조기상환평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 55% 미만으로 하락한 적이 없는 경우 (어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)
5차	모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
6차	모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
7차	모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
8차	모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
9차	모든 기초자산의 9차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
10차	모든 기초자산의 10차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
11차	모든 기초자산의 11차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수	자동조기상환평가일	조건	상환금액
1차	2025년 11월 13일	1차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 3.50%]
2차	2026년 02월 13일	2차 조기상환조건 ⓐ 충족시	총액면금액×[100% + 7.00%]
2차 조기상환조건 ⓑ 충족시	총액면금액×[100% + 7.00%]
3차	2026년 05월 13일	3차 조기상환조건 ⓐ 충족시	총액면금액×[100% + 10.50%]
3차 조기상환조건 ⓑ 충족시	총액면금액×[100% + 10.50%]
4차	2026년 08월 13일	4차 조기상환조건 ⓐ 충족시	총액면금액×[100% + 14.00%]
4차 조기상환조건 ⓑ 충족시	총액면금액×[100% + 14.00%]
5차	2026년 11월 13일	5차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 17.50%]
6차	2027년 02월 16일	6차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 21.00%]
7차	2027년 05월 14일	7차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 24.50%]
8차	2027년 08월 13일	8차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 28.00%]
9차	2027년 11월 15일	9차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 31.50%]
10차	2028년 02월 14일	10차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 35.00%]
11차	2028년 05월 15일	11차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 38.50%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건	상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우	총액면금액×[100% + 42.00%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×65%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)	총액면금액×[100% + 42.00%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×65%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)	총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 3일 종가 평균ｏ 만기평가일 : 2028년 08월 10일/11일/14일ｏ 만기일(지급일) : 2028년 08월 18일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5554호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목		내 용
종목명		유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5554호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산		테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)
모 집 총 액		413,800,000원
1증권당 액면가액		10,000원
1증권당 발행가액		10,000원
발행 수량		41,380 증권
최소청약금액		1,000,000원
청약기간	청약시작일	2025년 08월 05일
청약종료일	2025년 08월 12일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간		2025년 08월 08일~2025년 08월 11일
고객의사 확인기간		2025년 08월 12일 (16:00)까지
납 입 일		2025년 08월 13일
배정 및 환불일		2025년 08월 13일
발 행 일		2025년 08월 13일
전자등록기관		한국예탁결제원
증권의 상장여부		비상장
자동조기상환		본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법		현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]		해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일		2028년 08월 18일
만기상환		본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법		현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 08월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수	자동조기상환 발생조건
1차	기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 이상인 경우
2차	ⓐ기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 이상인 경우 ⓑ기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준)이 최초기준가격의 55% 미만으로 하락한 적이 없는 경우
3차	기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 이상인 경우
4차	기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 이상인 경우
5차	기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 65% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수	자동조기상환평가일	조건	상환금액
1차	2026년 02월 19일	1차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 4.60%]
2차	2026년 08월 14일	2차 조기상환조건 ⓐ 충족시	총액면금액×[100% + 9.20%]
2차 조기상환조건 ⓑ 충족시	총액면금액×[100% + 18.40%]
3차	2027년 02월 16일	3차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 13.80%]
4차	2027년 08월 17일	4차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 18.40%]
5차	2028년 02월 14일	5차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 23.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건	상환금액
1) 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 60% 이상인 경우	총액면금액×[100% + 27.60%]
2) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우	총액면금액×[100% + 27.60%]
3) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우	총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ 만기평가일 : 2028년 08월 14일ｏ 만기일(지급일) : 2028년 08월 18일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5555호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목		내 용
종목명		유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5555호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산		테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)/Micron Technology (Bloomberg Ticker : MU UW)
모 집 총 액		413,100,000원
1증권당 액면가액		10,000원
1증권당 발행가액		10,000원
발행 수량		41,310 증권
최소청약금액		1,000,000원
청약기간	청약시작일	2025년 08월 05일
청약종료일	2025년 08월 12일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간		2025년 08월 08일~2025년 08월 11일
고객의사 확인기간		2025년 08월 12일 (16:00)까지
납 입 일		2025년 08월 13일
배정 및 환불일		2025년 08월 13일
발 행 일		2025년 08월 13일
전자등록기관		한국예탁결제원
증권의 상장여부		비상장
자동조기상환		본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법		현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일]		해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일		2028년 08월 21일
만기상환		본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법		현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 08월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수	자동조기상환 발생조건
1차	모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
2차	ⓐ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우 ⓑ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 70% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 55% 미만으로 하락한 적이 없는 경우 (어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)
3차	모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
4차	모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
5차	모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수	자동조기상환평가일	조건	상환금액
1차	2026년 02월 19일	1차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 6.50%]
2차	2026년 08월 18일	2차 조기상환조건 ⓐ 충족시	총액면금액×[100% + 13.00%]
2차 조기상환조건 ⓑ 충족시	총액면금액×[100% + 26.00%]
3차	2027년 02월 16일	3차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 19.50%]
4차	2027년 08월 17일	4차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 26.00%]
5차	2028년 02월 15일	5차 조기상환조건 충족시	총액면금액×[100% + 32.50%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건	상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우	총액면금액×[100% + 39.00%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)	총액면금액×[100% + 39.00%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)	총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ 만기평가일 : 2028년 08월 16일ｏ 만기일(지급일) : 2028년 08월 21일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

2025년 08월 13일
유안타증권 주식회사
대표이사 뤄 즈 펑 (인)