Ferrum S.A.

Major Shareholding Notification • Oct 2, 2024

Zawiadomienie na podstawie art. 69 ust. 1 lub 2 w zw. z art. 87 ust. 1 pkt 5 ustawy o ofercie

(wypełnia porozumienie akcjonariuszy)

Zawiadomienie pierwotne / zmiana

Zawiadomienie pierwotne

Zmiana

Dane Emitenta

Kod LEI

259400N4ZI3S2J1QYJ60

Nazwa emitenta

FERRUM Spółka Akcyjna

Dane podmiotu wysyłającego zawiadomienie

Uczestnik porozumienia Pełnomocnik do złożenia zawiadomienia Opis porozumienia

Stronami Porozumienia Akcjonariuszy są:

(1) PFR Fundusz Inwestycyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych z siedzibą w Warszawie, wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych pod numerem RFI 1168 ("PFR");

(2) Noble Fund Mezzanine Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych z siedzibą w Warszawie, wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych pod numerem 1030 ("Mezzanine");

(3) Aine spółka z ograniczoną odpowiedzialnością z siedzibą w Katowicach, adres: ul. Aleja Bolesława Krzywoustego nr 4 lok. 1, 40-870 Katowice, wpisana do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy Katowice – Wschód w Katowicach, VIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000804882 ("Aine"), (4) PFR Konstrukcje Stalowe spółka z ograniczoną odpowiedzialnością (poprzednio: Watchet sp. z o.o.) z siedzibą w Warszawie pod adresem Aleja Jana Pawła II nr 43A lok. 37B, 01-001 Warszawa, wpisana do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000656838 ("SPV");

(5) Marek Warzecha posługujący się numerem PESEL 58030510651;

(6) CEE INTEGRA PARTNERS Spółkę Akcyjną z siedzibą w Wadowicach pod adresem: ul. Wojska Polskiego nr 29, 34-100 Wadowice, wpisaną do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla Krakowa Śródmieścia w Krakowie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000892417 ("CEE") oraz

(7) MM Asset Management spółka z ograniczoną odpowiedzialnością z siedzibą w Dąbrowie Górniczej, przy ul. Przemysłowej 1A, 43-300 Dąbrowa Górnicza, wpisana do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy Katowice - Wschód w Katowicach, VIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000626568 ("Zawiadamiający" lub "MMAM"). Strony Porozumienia upoważniły MMAM do dokonania w imieniu wszystkich stron Porozumienia zawiadomień związanych ze zmianą

udziału w ogólnej licznie głosów (znaczne pakiety), których konieczność dokonania wynika z odpowiednich przepisów Ustawy o ofercie publicznej (…).

Imię	Nazwisko
Mateusz	Chybowski

Dane uczestników porozumienia

Typ podmiotu
osoba fizyczna
osoba prawna
Adres siedziby	Kod pocztowy	Miejscowość	Kraj
KRUCZA 50	00-025	WARSZAWA	POLSKA

Nazwa podmiotu
PFR FUNDUSZ INWESTYCYJNY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH
LEI
259400CHD2T7NM36SE33
brak kodu LEI
Uczestnik porozumienia posiada podmioty zależne
Bezpośredni oraz pośredni stan posiadania podmiotu - przed zmianą
Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu
28 795 429
Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0
Liczba akcji razem
28 795 429
% udział w kapitale zakładowym
49,72
Liczba głosów

28 795 429

% udział w liczbie głosów

49,72

Typ podmiotu osoba fizyczna
osoba prawna
Adres siedziby	Kod pocztowy	Miejscowość	Kraj
PRZYOKOPOWA 33	01-208	WARSZAWA	POLSKA
Nazwa podmiotu
	NOBLE FUND MEZZANINE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH
LEI
259400A2A9TGOU2MFS11
brak kodu LEI
	Uczestnik porozumienia posiada podmioty zależne Bezpośredni oraz pośredni stan posiadania podmiotu - przed zmianą
Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu
1
	Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0
Liczba akcji razem
1
% udział w kapitale zakładowym

Liczba głosów
1
% udział w liczbie głosów
0,000002

Typ podmiotu osoba fizyczna osoba prawna Adres siedziby	Kod pocztowy	Miejscowość	Kraj
Bolesława Krzywoustego 4/1	40-870	Katowice	Polska
Nazwa podmiotu
AINE spółka z ograniczoną odpowiedzialnością
LEI
259400IBWGS1SSS34948
brak kodu LEI
Uczestnik porozumienia posiada podmioty zależne
Bezpośredni oraz pośredni stan posiadania podmiotu - przed zmianą
Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu
6 607 585
Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0
Liczba akcji razem
6 607 585
% udział w kapitale zakładowym
11,41
Liczba głosów
6 607 585
% udział w liczbie głosów
11,41
Typ podmiotu osoba fizyczna osoba prawna Adres siedziby	Kod pocztowy	Miejscowość	Kraj
AL. JANA PAWŁA II 43A/37B	01-001	WARSZAWA	POLSKA
Nazwa podmiotu
	PFR KONSTRUKCJE STALOWE SPÓŁKA Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ
LEI
259400OGR7V9P2G35302
brak kodu LEI
Uczestnik porozumienia posiada podmioty zależne
Bezpośredni oraz pośredni stan posiadania podmiotu - przed zmianą

Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych

akcjonariuszy)
nieuprzywilejowanych do głosu
1 000
Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0
Liczba akcji razem
1 000
% udział w kapitale zakładowym
0,0017
Liczba głosów 1 000
% udział w liczbie głosów
0,0017
Typ podmiotu
osoba fizyczna osoba prawna
Adres siedziby	Kod pocztowy	Miejscowość	Kraj
WOJSKA POLSKIEGO 29	34-100	WADOWICE	POLSKA
Nazwa podmiotu
CEE INTEGRA PARTNERS SPÓŁKA AKCYJNA
LEI
259400Q3974G3ZIPZL67
brak kodu LEI
Uczestnik porozumienia posiada podmioty zależne
Bezpośredni oraz pośredni stan posiadania podmiotu - przed zmianą
Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu
7 464 963
Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0
Liczba akcji razem
7 464 963
% udział w kapitale zakładowym
12,89
Liczba głosów
7 464 963
% udział w liczbie głosów
12,89
Typ podmiotu osoba fizyczna osoba prawna
Adres siedziby	Kod pocztowy	Miejscowość	Kraj
PRZEMYSŁOWA 1A	43-300	DĄBROWA GÓRNICZA	POLSKA

akcjonariuszy)
Nazwa podmiotu
MM ASSET MANAGEMENT SPÓŁKA Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ
LEI
259400647S2KI0HQ7A10
brak kodu LEI
Uczestnik porozumienia posiada podmioty zależne
Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu
12 218 294
Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0
Liczba akcji razem
12 218 294

% udział w kapitale zakładowym

21,1

Liczba głosów

12 218 294

% udział w liczbie głosów

21,1

osoba fizyczna Typ podmiotu

osoba prawna Imię Marek Nazwisko Warzecha

brak numeru PESEL

Uczestnik porozumienia posiada podmioty zależne

Bezpośredni oraz pośredni stan posiadania podmiotu - przed zmianą

Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu

184 384

Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu

0

Liczba akcji razem

184 384

% udział w kapitale zakładowym

0,32

Liczba głosów

184 384

% udział w liczbie głosów

0,32

	Dane podmiotów zależnych akcjonariusza
PRZEMYSŁOWA 1A	Kod pocztowy	Miejscowość	Kraj
	43-300	DĄBROWA GÓRNICZA	POLSKA
Nazwa podmiotu
MM ASSET MANAGEMENT SPÓŁKA Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ
LEI
259400647S2KI0HQ7A10
brak kodu LEI
Bezpośredni stan podmiotu zależnego - stan przed zmianą
Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu
12 218 294
Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0
Liczba akcji razem
12 218 294
% udział w kapitale zakładowym
21,1
Liczba głosów
12 218 294
% udział w liczbie głosów
21,1
	Kod pocztowy	Miejscowość	Kraj
Bolesława Krzywoustego 4/1	40-870	Katowice	Polska
Nazwa podmiotu
AINE spółka z ograniczoną odpowiedzialnością
LEI
259400IBWGS1SSS34948
brak kodu LEI
Bezpośredni stan podmiotu zależnego - stan przed zmianą
Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu
6 607 585
Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0
Liczba akcji razem
6 607 585
% udział w kapitale zakładowym
0
Liczba głosów
6 607 585

akcjonariuszy)
% udział w liczbie głosów
0
WOJSKA POLSKIEGO 29	Kod pocztowy	Miejscowość	Kraj
	34-100	WADOWICE	Polska
Nazwa podmiotu
CEE INTEGRA PARTNERS SPÓŁKA AKCYJNA
LEI
259400Q3974G3ZIPZL67
brak kodu LEI
7 464 963	Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu
Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0
Liczba akcji razem
7 464 963
% udział w kapitale zakładowym
12,89
Liczba głosów
7 464 963
% udział w liczbie głosów

Łączny stan posiadania porozumienia - stan przed zmianą

Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu
55 271 656
Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0
Liczba akcji razem
55 271 656
% udział w kapitale zakładowym
95,441702
Liczba głosów
55 271 656
% udział w liczbie głosów
95,441702

Powód złożenia zawiadomienia

Szczegóły zdarzenia

Podmiot, którego dotyczy zdarzenie
CEE INTEGRA PARTNERS SPÓŁKA AKCYJNA
Data przekazania powiadomienia	Data zdarzenia
2024-10-2	2024-10-1
Data rozliczenia transakcji	Data powzięcia informacji o zdarzeniu
2024-10-1	2024-10-1
Rodzaj zdarzenia
Kupno - rynek regulowany lub ASO

Opis zdarzenia

Zmiana udziału w ogólnej liczbie głosów FERRUM S.A. przez Porozumienie Akcjonariuszy o co najmniej 1% i osiągnięcie progu 100% w ogólnej liczbie głosów nastąpiła w związku z rozliczeniem w dniu 1 października 2024 r. nabycia przez CEE Integra Partners S.A. (CEE Integra) 2.639.829 akcji FERRUM stanowiących 4,56% kapitału zakładowego Spółki, uprawniających do wykonywania 2.639.829 głosów, stanowiących 4,56% ogólnej liczby głosów w Spółce nabytych w drodze przymusowego wykupu (Przymusowy Wykup).

Przed Przymusowym Wykupem CEE Integra bezpośrednio posiadała 7.464.963 akcji Spółki, stanowiących 12,89% kapitału zakładowego Spółki uprawniających do 7.464.963 głosów na walnym zgromadzeniu Spółki, co stanowi 12,89% ogółu głosów na walnym zgromadzeniu Spółki, a łącznie Porozumienie Akcjonariuszy posiadało 55.271.656 akcji zwykłych na okaziciela Spółki, stanowiących w zaokrągleniu 95,44% kapitału zakładowego Spółki i uprawniających do 55.271.656 głosów na walnym zgromadzeniu Spółki, co stanowi w zaokrągleniu 95,44% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Spółki.

Po Przymusowym Wykupie CEE Integra bezpośrednio posiada 10.104.792 akcji zwykłych na okaziciela Spółki, stanowiących w zaokrągleniu 17,45% kapitału zakładowego Spółki i uprawniających do 10.104.792 głosów na walnym zgromadzeniu Spółki, stanowiących w zaokrągleniu 17,45% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Spółki, a Porozumienie Akcjonariuszy posiada łącznie 57.911.485 akcji zwykłych na okaziciela Spółki, stanowiących w zaokrągleniu 100% kapitału zakładowego Spółki i uprawniających do 57.911.485 głosów na walnym zgromadzeniu Spółki, co stanowi w zaokrągleniu 100% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Spółki, w tym Pan Marek Warzecha włącznie z podmiotami blisko z nim związanymi posiada (bezpośrednio i pośrednio) łącznie 29.115.055 akcji FERRUM, co stanowi 50,28% w kapitale zakładowym Spółki i taki sam udział w ogólnej liczbie głosów w FERRUM.

Bezpośredni stan posiadania podmiotu

stan przed zmianą	stan po zmianie
Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu	Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu
7 464 963	10 104 792
Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu	Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu
0	0
Liczba akcji razem	Liczba akcji razem
7 464 963	10 104 792
% udział w kapitale zakładowym	% udział w kapitale zakładowym
12,89	17,45
Liczba głosów	Liczba głosów
7 464 963	10 104 792
% udział w liczbie głosów	% udział w liczbie głosów
12,89	17,45

Stan posiadania wynikający z art. 69b ustawy o ofercie

Nie dotyczy

Dotyczy

Łączny (bezpośredni i pośredni) i aktualny stan posiadania

Łączny i aktualny stan posiadania nie jest jednakowy

Łączny stan posiadania

Liczba akcji na okaziciela i/lub imiennych nieuprzywilejowanych do głosu

57 911 485

Liczba akcji imiennych uprzywilejowanych do głosu

0

Liczba akcji razem

57 911 485

% udział w kapitale zakładowym

100

Liczba głosów

57 911 485

% udział w liczbie głosów

100