Banca Transilvania S.A.

AGM Information • Apr 30, 2020

RAPORT CURENT conform Legii nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață și Regulamentului ASF nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață Data: 29.04.2020

BANCA TRANSILVANIA S.A. CLUJ-NAPOCA

Sediul social:	Cluj-Napoca, str. George Baritiu nr.8
Numar telefon/fax:	0264/407150/407179
Numar/data inregistrarii la ORC:	J12/4155/1993
CUI:	5022670
Capital social subscris si varsat:	5.216.090.590 lei
Piata reglementata de tranzactionare:	Bursa de Valori București

1. Evenimente importante de raportat

• a) Schimbari in controlul asupra emitentului nu este cazul.
• b) Achizitii sau instrainari substantiale de active nu este cazul.
• c) Procedura de insolvenţă, respectiv de reorganizare judiciară sau faliment nu este cazul.
• d) Tranzacţii de tipul celor enumerate la art. 82 din Legea nr. 24/2017– nu este cazul.

e) Alte evenimente: Hotărârile Adunării Generale Ordinare şi Extraordinare a Acţionarilor Băncii Transilvania S.A.

In data de 29.04.2020 au avut loc Adunările Generale Ordinare şi Extraordinare ale Acţionarilor Băncii Transilvania S.A. Cluj-Napoca.

La Adunarea Generală Ordinară şi la Adunarea Generală Extraordinară au votat prin corespondenta acţionari care au reprezentat 75,45% din numărul total de acţiuni cu drept de vot, respectiv 3.909.309.229 acţiuni.

In urma dezbaterilor, Adunarea Generală Ordinară a Acţionarilor a adoptat următoarele hotărâri cu privire la punctele înscrise pe ordinea de zi a Convocatorului publicat:

1. Aprobarea propunerii de numire a secretarilor de şedinţă şi secretarilor tehnici, după cum urmează: Secretari de şedinţă - Ioana Olănescu, Gabriel Goga; Secretari tehnici - Flavia Vandor, Ioan Şumandea-Simionescu.

2. Aprobarea situaţiilor financiare anuale statutare IFRS întocmite pentru exerciţiul financiar 2019, în conformitate cu cerinţele Ordinului BNR nr. 27/2010 cu modificările ulterioare, însoţite de Raportul Consiliului de Administraţie şi de Raportul Auditorului Independent.

3. Aprobarea propunerii de repartizare a profitului net realizat în suma de 1.620.511.500 lei, astfel: alocarea sumei de 231.366.623 lei pentru rezerve legale şi alte rezerve, a sumei de 1.389.144.877 lei pentru rezerve din profit net de repartizat, suma din care se va distribui suma de 600.000.000 lei ca dividende.

S-a aprobat fixarea unui dividend brut/acţiune de 0,1150286771 lei .

4. S-a aprobat descărcarea de gestiune a administratorilor pentru exerciţiul 2019.

5. A fost aprobat bugetul de venituri şi cheltuieli şi a programului de investiţii pentru 2020 (planul de afaceri pe 2020).

2020: Bugetul de venituri şi cheltuieli:

INDICATOR	Milioane lei
Venituri operaţionale	3.404
Cheltuieli operaţionale	-1.841
Provizioane (net)	-955
PROFIT BRUT	608

2020: Planul de investiţii al Băncii Transilvania:

• Sucursale + clădiri: 48 mil.lei
• Investitii IT şi carduri: 183 mil.lei
• Initiative digitale: 33 mil.lei
• Cash processing center: 31 mil.lei
• Securitate fizica: 10 mil.lei
• Diverse: 18 mil.lei

TOTAL INVESTIŢII (TVA inclus): 323 mil.lei

6. A fost aprobată menţinerea nivelului actual al remuneraţiei precum şi stabilirea unei limite maxime de 0,8% din capitalurile proprii pentru remuneraţiile suplimentare (fixe şi variabile) acordate administratorilor şi directorilor pentru exercițiul 2020.

7. A fost aprobată desemnarea KPMG Audit SRL drept auditor financiar al băncii pentru auditarea situațiilor financiare ale băncii aferente exercițiilor financiare 2020-2023, întocmite în conformitate cu Standardele Internaționale de Raportare Financiară, conform Ordinului B.N.R. nr. 27/2010 cu modificările ulterioare.

8. Aprobarea datei de 5 octombrie 2020 ca dată de înregistrare și a ex-date – 2 octombrie 2020, pentru identificarea acţionarilor care urmează a beneficia de drepturi rezultate din hotararile AGOA şi asupra cărora se răsfrâng efectele hotărârilor AGOA, inclusiv dar fără a se limita la identificarea acţionarilor care vor beneficia de dividende.

9. Aprobarea datei de 16 octombrie 2020 ca dată a plăţii pentru plata dividendelor.

10. Mandatarea Consiliului de Administrație și individual a membrilor acestuia pentru ducerea la îndeplinire a hotărârilor adoptate de Adunarea Generala Ordinară a Acționarilor.

In urma dezbaterilor, Adunarea Generala Extraordinară a Acţionarilor a adoptat următoarele hotărâri cu privire la punctele înscrise pe ordinea de zi a Convocatorului publicat:

1. Aprobarea propunerii de numire a secretarilor de şedinţă şi secretarilor tehnici, după cum urmează: Secretari de şedinţă - Ioana Olănescu, Gabriel Goga; Secretari tehnici - Flavia Vandor, Ioan Şumandea-Simionescu.

2. Aprobarea majorării capitalului social cu suma de 521.609.059 lei prin emisiunea a 521.609.059 noi acțiuni cu valoare nominală de 1 leu/acțiune, precum şi stabilirea unui preţ în valoare de 0 (zero) lei pentru compensarea fracţiunilor de acţiuni rezultate în urma aplicării algoritmului şi rotunjirii rezultatelor, conform prevederilor legale în vigoare, precum şi acordarea unui mandat Consiliului de Administraţie în vederea stabilirii unui preţ superior celui aprobat (dacă va fi cazul).

Majorarea capitalului social se va realiza prin încorporarea rezervelor constituite din profitul net al anului 2019, în sumă de 521.609.059 lei, prin emiterea unui număr de 521.609.059 acţiuni, cu valoarea nominală de 1 leu/acțiune, în beneficiul acționarilor înregistrați în Registrul Acționarilor ținut de Depozitarul Central la data de înregistrare ce va fi stabilită de AGA.

Surse pentru majorarea capitalului social			Sume (lei)
Incorporarea	rezervelor	constituite	din
profitul net al anului 2019			521.609.059

Ca urmare, fiecare acţionar înregistrat la data de înregistrare, 15 octombrie 2020, va primi cu titlu gratuit, pentru fiecare 100 acţiuni deţinute, un număr întreg de acţiuni calculat după formula 100x(521.609.059 /5.216.090.590 lei).

Majorarea capitalului social se va realiza pentru susţinerea activităţii curente a societăţii.

3. Aprobarea răscumpărării de către Bancă a propriilor acțiuni, în conformitate cu prevederile legale aplicabile, în următoarele condiții: până la 35.000.000 acțiuni (0.67% din totalul acțiunilor care compun capitalul social) cu valoarea nominală de 1 leu/acțiune la un preț minim egal cu prețul de piața de la BVB din momentul efectuării achiziției și un preț maxim de 4 lei, pentru o perioadă de maximum 18 luni de la data publicării Hotărârii AGEA în Monitorul Oficial al României Partea a IVa, în cadrul unui program stock option plan în vederea implementării unui sistem de remunerare şi derularea unui program de fidelizare a personalului pe o perioadă de cel puțin 3 ani, precum şi plata unor remuneraţii fixe, respectiv acordarea unui mandat Consiliului de Administrație pentru aducerea la îndeplinire a acestei hotărâri.

4. Ia act de demararea demersurilor de achiziție a unei participaţii în capitalul social al OCN Microinvest SRL.

5. Aprobarea modificării actului constitutiv al băncii, după cum urmează:

• Reformularea art. 14 – Comitetul Conducătorilor, după cum urmează:

Comitetul Conducătorilor

Conducerea, organizarea şi coordonarea activităţii curente a băncii este asigurată de către directorii (conducătorii) băncii (Director General şi Directorii Generali Adjuncţi), numiţi de către Consiliul de Administraţie şi care, împreună, formează Comitetul Conducătorilor. Directorul General şi Directorii Generali Adjuncti vor forma Comitetul Conducatorilor. Consiliul de Administratie mandatează conducătorii băncii în solidar cu exerciţiul atribuţiilor de organizare şi conducere a activităţii băncii. Fiecare dintre conducătorii băncii este de drept investit cu drepturile, obligaţiile şi responsabilităţile pe care prevederile legislaţiei relevante şi Actul Constitutiv le dau în

sarcina sa, pentru activităţile pe care le coordonează potrivit organigramei băncii, inclusiv cu dreptul de reprezentare a Băncii în raport cu terţii. Conducatorii pot, în temeiul mandatului primit, să delege parte din atribuţiile primite, într-un mod clar şi transparent, către comitete specifice/alte structuri sau individual către angajaţii Băncii. În cadrul Comitetului Conducătorilor, deciziile se adopta prin consens; în caz de divergenţă, subiectul va fi de competenţa Consiliului de Administraţie. Angajarea Băncii în privinţa operaţiunilor patrimoniale cât şi a celor legate de activitatea curenta se va face în conformitate cu prevederile reglementărilor interne.

6. Aprobarea datei de 15 octombrie 2020 ca dată de înregistrare şi a ex-date – 14 octombrie 2020, pentru identificarea acţionarilor care urmează a beneficia de alte drepturi şi asupra cărora se răsfrâng efectele hotărârilor AGEA, inclusiv dar fără a se limita la dreptul de a beneficia de acţiunile gratuite care se vor emite în urma majorării capitalului social.

7. Aprobarea datei de 16 octombrie 2020 ca dată a plăţii pentru acţiunile gratuite care se vor emite în urma majorării capitalului social.

8. Mandatarea Consiliului de Administrație și individual a membrilor acestuia pentru ducerea la îndeplinire a hotărârilor adoptate de Adunarea Generală Extraordinară a Acționarilor.

CONSILIUL DE ADMINISTRAŢIE PREŞEDINTE, Horia CIORCILĂ