Banca Transilvania S.A.

Share Issue/Capital Change • Feb 2, 2016

BANCA TRANSILVANIA®

SWIFT: BTRLRO22 Capitalul social: 3.026.003.679 lei C.U.I. RO 50 22 670 R.B. - P.J.R. - 12 - 019 - 18.02.1999 Nr. Inreg. Reg. Com.: J12 / 4155 / 1993

RAPORT CURENT conform Reg. C.N.V.M. nr. 1/2006 Data: 01.02.2016 BANCA TRANSILVANIA S.A. CLUJ-NAPOCA

Sediul social:	Cluj-Napoca, str. G. Baritiu nr. 8
Numar telefon/fax:	0264/407150/407179
Numar/data inregistrarii la ORC:	J12/4155/1993
CUI:	5022670
Capital social subscris si varsat:	3.026.003.679 lei
Piata reglementata de tranzactionare:	Bursa de Valori București

1. Evenimente importante de raportat

• a) Schimbări în controlul asupra societății comerciale nu este cazul
• b) Achiziții sau înstrăinări substanțiale de active nu este cazul
• c) Procedura falimentului nu este cazul
• d) Alte evenimente:

Banca Transilvania S.A. informeaza investitorii cu privire la emiterea de catre ASF a Certificatelor de Inregistrare a Valorilor Mobiliare nr. AC-3474-11/27.01.2016 si nr. O-3889-3/27.01.2016, aferente majorarii de capital aprobate prin Hotararea Consiliului de Administratie din data de 03.09.2015, urmare a conversiei unui numar de 29.163 obligatiuni, fiind astfel emise 33.962 actiuni noi.

In urma majorarii, capitalul social al bancii are valoarea de 3.026.037.641 lei, fiind impartit in 3.026.037.641 actiuni, cu o valoare nominala de 1 leu fiecare.

In prezent, sunt in derulare operatiunile de inregistrare a majorarii capitalului social la Depozitarul Central.

DIRECTOR GENERA DIRECTOR EXECUTIV DGCC ÖMER TEIK OANA O NESCU Sediul Central Str. G. Barițiu nr. 8 Banca vas intreprinsatori Cluj-Napoca 400027, România Tel.: +(4) 0264.407.150 Fax: +(4) 0264.407.179 www.bancatransilvania.ro

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARÃ

Sectorul Instrumente și Investiții Financiare

CERTIFICAT DE ÎNREGISTRARE A VALORILOR MOBILIARE

Serviciul Emitenti si Oferte Publice din cadrul ASF certifică înregistrarea următoarelor valori mobiliare:

ACTIUNI

Tip: Comune Nominative

Clasa:				Data înregistrării: 26/06/1997
Valoarea nominală:		1,00 Lei		Pozitia în registrul ASF: 3659
Numär total:	3.026.037.641			Codul ASF al actiunilor:	36594
Inregistrarea	Data	Număr de acțiuni		Valoarea emisiunii
8	20/06/2014		352.742.991		352.742.991.00 Lei
9	11/09/2014		49.444.546		49.444.546,00 Lei
10	07/07/2015		417.379.818		417.379.818,00 Lei
11	15/01/2016		33.962		33.962,00 Lei
	TOTAL:		3.026.037.641		3.026.037.641.00 Lei

Caracteristici conform:	Certificatului constatator nr. 21160/15.01.2016 emis de ONRC
Societatea:	BANCA TRANSILVANIA S.A. - CLUJ
Capitalul social subscris:	3.026.037.641,00 $\mu$ ei
Capitalul social vărsat:	3.026.037.641,00 Lei

5022670 Cod unic de înregistrare emitent: Nr. de ordine în registrul comerțului: J12/4155/93

Cod ASF emitent: 65514

Localitatea: CLUJ-NAPOCA

G. BARITIU Strada:

Județul: CLUJ

Emiterea de catre A.S.F. a prezentului certificat de inregistrare a valorilor mobiliare nu reprezinta certificarea legalitatii modului în care au fost efectuate modificarile de capital si nici aprobarea eventualelor cesiuni facute cu încalcarea prevederilor legale si raportate la A.S.F. dupa ce au fost înregistrate la Oficiul Registrului Comertului, nerespectându-se obligatiile legale de raportare la piata pe care se tranzactioneaza actiunile societatii si de înregistrare la A.S.F.

Intreaga raspundere legala revine emitentilor, Consilillor de Administratie si conducerilor executive ale acestora si institutilor implicate în legalizarea modificarilor de capital, care sunt raspunzatori în fata legii pentru eventualele ilegalitati ce ar putea fi constatate.

5ø Număr: AC - 3474 - 11	Data emiterii: 27/01/2016
	Presedinte.
	MISU NEGRITOIU

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Sectorul Instrumente și Investiții Financiare

STRUCTURA ACTIONARIATULUI

conform Certificatului constatator nr. 21160/15.01.2016 emis de ONRC

Emitentul: BANCA TRANSILVANIA S.A. - CLUJ

este înregistrat la A.S.F. cu următoarea structură de proprietate:

Actionari

Dețineri de capital

		Pondere din
	Nr. actiuni	capitalul social
PERSOANE FIZICE SI JURIDICE	3.026.037.641	100 %

Pentru actualizarea prezentei înregistrări transmiteți orice modificare survenită după eliberarea acestui document, conform prevederilor legale în vigoare.

27/01/2016 Data:

Presedinte, Misu/NEGRITOIU

Certificat numărul: AC-3474 - 11

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Sectorul Instrumente și Investiții Financiare

CERTIFICAT DE ÎNREGISTRARE A VALORILOR MOBILIARE

Serviciul Emitenti si Oferte Publice din cadrul ASF certifică înregistrarea următoarelor valori mobiliare:

ACTIUNI

Comune Nominative Tip:

Clasa:				Data înregistrării:	26/06/1997
Valoarea nominală:		1,00 Lei		Poziția în registrul ASF: 3659
Număr total:	3.026.037.641			Codul ASF al actiunilor:	36594
Inregistrarea	Data	Număr de acțiuni		Valoarea emisiunii
1	21/11/2008		1.059.696.183		1.059.696.183,00 Lei
$\overline{2}$	07/12/2009		26.641.700		26.641.700,00 Lei
3	21/09/2010		271.584.470		271.584.470,00 Lei
4	21/02/2011		120.000.000		120.000.000,00 Lei
5	27/06/2011		295.735.713		295.735.713,00 Lei
6	19/06/2012		129.384.347		129.384.347,00 Lei
$\overline{7}$	26/06/2013		303.393.911		303.393.911,00 Lei
Caracteristici conform:	de ONRC				Certificatului constatator nr. 21160/15.01.2016 emis
Societatea:			BANCA TRANSILVANIA S.A. - CLUJ
Capitalul social subscris:			3.026.037.641,00 Lei
Capitalul social vărsat:			3.026.037.641,00 Lei
Cod unic de înregistrare emitent:		5022670
Nr. de ordine în registrul comerțului:			J12/4155/93
Cod ASF emitent:	65514
Localitatea:	CLUJ-NAPOCA
Strada: G. BARITIU
Județul: CLUJ
Emiterea de catre A.S.F a prezentului certificat de inregistrare a valorilor mobiliare nu reprezinta certificarea legalitatii modului în car au fost efectuate modificarile de capital si nici aprobarea eventualelor cesiuni facute cu încalcarea prevederilor legale si raportate la A.S.F dupa ce au fost înregistrate la Oficiul Registrului Comertului, nerespectându-se obligatiile legale de raportare la piata pe care : tranzactioneaza actiunile societatii si de înregistrare la A.S.F.
Intreaga raspundere legala revine emitentilor, Consiliilor de Administratie si conducerilor executive ale acestora si institutilor implicat in legalizarea modificarilor de capital, care sunt raspunzatori in fata legii pentru eventualele ilegalitati ce ar putea fi constatate.
Număr: AC - 3474 - 11		Data emiterii:	27/01/2016
			Presedinte,
			Misu NEGRITOIU

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Sectorul Instrumente și Investiții Financiare

STRUCTURA ACTIONARIATULUI

conform Certificatului constatator nr. 21160/15.01.2016 emis de ONRC

Emitentul: BANCA TRANSILVANIA S.A. - CLUJ

este înregistrat la A.S.F. cu următoarea structură de proprietate:

Actionari

Dețineri de capital

		Pondere din
	Nr. actiuni	capitalul social
PERSOANE FIZICE SI JURIDICE	3.026.037.641	100 %

Pentru actualizarea prezentei înregistrări transmiteți orice modificare survenită după eliberarea acestui document, conform prevederilor legale în vigoare.

27/01/2016 Data:

Presedinte, Misu NEGRITOIU

Certificat numărul: AC-3474 - 11

	CERTIFICAT
		DE ÎNREGISTRARE A VALORILOR MOBILIARE
valori mobiliare:		Serviciul Emitenți și Oferte Publice din cadrul A.S.F. certifică înregistrarea următoarelor
Tip:	NOMINATIVE, NEGARANTATE, CONVERTIBILE IN ACTIUNI	OBLIGATIUNI
		Data înregistrării: Poziția în registrul ASF: Codul ASF:	23/05/2013 4111
Valoare nominala Data maturitatii:22/05/2020	0,60 EUR		41116
Numar	Data emisiunii	Numar de obligatiuni
1 $\overline{c}$	22/05/2013 03/11/2014	50.000.000
3	27/01/2016	$-33.453,730$ $-29.163$
TOTAL		16.517.107
	Caracteristici: Conform cererii de inregistrare la ASF cu nr. RG/2558/15.01.2016
emise de:
	BANCA TRANSILVANIA S.A. - CLUJ
	Cod unic de înregistrare emitent: 5022670 Nr. de ordine în registrul comerțului:	J12/4155/93
Cod ASF emitent: Tara: ROMANIA	65514
Localitatea: CLUJ-NAPOCA Strada: G. BARITIU
Județul: CLUJ		Presedinte,