Governance Information • Aug 29, 2016
Governance Information
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| Procedura | ||||
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| TENUTA DEL REGISTRO DELLE PERSONE CHE HANNO ACCESSO AD INFORMAZIONI PRIVILEGIATE (C.D. REGISTRO INSIDER) |
Rev. | |||
| Emittente: Amministratore Delegato |
Data emissione: 27/03/08 |
Data revisione: 29/08/2016 |
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Lista di distribuzione:
La normativa vigente in materia di informazione societaria impone a Caleffi S.p.A. ("Caleffi" o la "Società") di istituire il Registro Insider.
Alla luce del disposto normativo, e più precisamente ai sensi e per gli effetti dell'art. 115-bis del D.Lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998 ("TUF"), degli artt. 152-bis e seguenti del Regolamento Consob 11971/1999 (di seguito il "Regolamento Emittenti") nonché della Comunicazione Consob DME/6027054 del 28.03.2006, la Società ha istituito il Registro Insider con efficacia dal 01/04/2006.
La presente procedura per la gestione del Registro Insider (la "Procedura") ha l'obiettivo di definire i criteri adottati, le modalità di gestione e trattamento del Registro Insider e di disciplinare le modalità di ricerca dei dati e di comunicazione all'esterno di eventi quali l'iscrizione nel Registro Insider, gli aggiornamenti, gli obblighi che ne derivano e le sanzioni in caso di diffusione non autorizzata delle Informazioni Privilegiate, nonché di stabilire le competenze e responsabilità dei ruoli interessati.
Al fine di adeguare la presente Procedura a quanto previsto dagli articoli 7 e seguenti del Regolamento UE 596/2014 ("MAR"), in data 29 agosto 2016, il Consiglio di Amministrazione della Società ha approvato le necessarie modifiche ed integrazioni alla presente Procedura.
La presente Procedura è stata modificata ed integrata sulla base del quadro normativo esistente alla data della sua approvazione da parte del Consiglio di Amministrazione ed è, pertanto, soggetta a successive modifiche ed integrazioni che si renderanno necessarie sulla base sia degli attesi interventi di normativa primaria e secondaria sia della migliore prassi di mercato.
La procedura è costituita dal presente documento e dai seguenti allegati, che ne costituiscono parte integrante:
"Controllate" indica le società controllate da Caleffi ai sensi dell'art. 2359 c.c..
"Gruppo" indica Caleffi e le sue Controllate.
"Informazioni Privilegiate" ai sensi dell'articolo 7 del MAR, indica un'informazione avente un carattere preciso, che non è stata resa pubblica, concernente, direttamente o indirettamente, la Società o una delle sue Controllate o gli Strumenti Finanziari, e che, se resa pubblica, potrebbe avere un effetto significativo sui prezzi degli Strumenti Finanziari o sui prezzi di strumenti finanziari derivati collegati.
| Procedura | ||||
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| TENUTA DEL REGISTRO DELLE PERSONE CHE HANNO ACCESSO AD INFORMAZIONI PRIVILEGIATE (C.D. REGISTRO INSIDER) |
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| Emittente: Amministratore Delegato |
Data emissione: 27/03/08 |
Data revisione: 29/08/2016 |
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Ai fini della presente definizione:
a) essa fa riferimento a una serie di circostanze esistenti o che si può ragionevolmente ritenere che vengano a prodursi o a un evento che si è verificato o del quale si può ragionevolmente ritenere che si verificherà;
b) è sufficientemente specifica da permettere di trarre conclusioni sul possibile effetto del complesso di circostanze o dell'evento di cui al punto a) che precede sui prezzi degli Strumenti Finanziari o del relativo strumento finanziario derivato;
Una tappa intermedia in un processo prolungato è considerata Informazione Privilegiata se risponde ai criteri fissati nella presente definizione.
"Strumenti Finanziari" si intendono gli strumenti finanziari emessi dalla Società o dalle sue Controllate.
"Registro Insider" indica il registro delle persone che, in ragione dell'attività lavorativa o professionale ovvero in ragione delle funzioni svolte per conto della Società e/o del Gruppo, hanno accesso su base regolare od occasionale a Informazioni Privilegiate.
Caleffi S.p.A. in qualità di emittente quotato, è tenuta all'istituzione ed al regolare aggiornamento del Registro Insider.
Il soggetto preposto all'aggiornamento ed alla conservazione del Registro Insider (di seguito "Soggetto Preposto") è l'Investor Relations Manager, secondo criteri, modalità e tempistiche di seguito definite.
In caso di assenza o di impedimento del Soggetto Preposto, le attività svolte dall'Investor Relations Manager in qualità di Soggetto Preposto sono svolte dal Responsabile Amministrazione e Bilancio in qualità di Sostituto del Soggetto Preposto.
I soggetti iscritti permanentemente nel Registro Insider sono quei soggetti che per l'attività lavorativa o professionale svolta, ovvero in ragione della carica o funzione ricoperta, all'interno della Società o per la Società, hanno accesso su base permanente ad Informazioni Privilegiate, o potenzialmente tali, come identificati dal Presidente e dall'Amministratore Delegato, in collaborazione con l'Investor Relations Manager.
| Procedura | ||||
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| TENUTA DEL REGISTRO DELLE PERSONE CHE HANNO ACCESSO AD INFORMAZIONI PRIVILEGIATE (C.D. REGISTRO INSIDER) |
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| Emittente: Amministratore Delegato |
Data emissione: 27/03/08 |
Data revisione: 29/08/2016 |
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I soggetti iscritti temporaneamente nel Registro Insider sono quei soggetti che per l'attività lavorativa o professionale svolta, ovvero in ragione della carica o funzione ricoperta, all'interno della Società o per la Società, hanno accesso ad Informazioni Privilegiate o potenzialmente tali, nell'ambito di specifiche operazioni o in occasione di eventi rilevanti o particolari (a mero titolo esemplificativo: operazioni societarie e straordinarie), come identificati dal Presidente e dall'Amministratore Delegato, in collaborazione con l'Investor Relations Manager e con il supporto dei Process Owner (come definiti al successivo paragrafo 3.6.).
Il Presidente e l'Amministratore Delegato sono tenuti a comunicare senza indugio al Soggetto Preposto l'evento che genera, o potenzialmente potrebbe generare, Informazioni Privilegiate e l'identità dei Soggetti Permanenti e Temporanei che hanno accesso a tali informazioni.
Al manifestarsi di quel complesso di circostanze o di un evento (anche a seguito di segnalazione del Process Owner, del Soggetto Preposto e dell'Investor Relations Manager), che integra Informazione Privilegiata, il Presidente o l'Amministratore Delegato, anche in applicazione della Procedura per la gestione delle Informazioni Privilegiate, in collaborazione con l'Investor Relations Manager, dovranno procedere alla valutazione del carattere privilegiato delle informazioni.
I c.d. Process Owner sono quei Soggetti Permanenti responsabili del monitoraggio del processo di formazione dell'Informazione Privilegiata, in quanto, per la funzione ricoperta, aventi maggiore visibilità sull'evento che la genera e sull'identità dei soggetti coinvolti nel relativo flusso informativo.
I Process Owner sono tenuti a comunicare senza indugio al Soggetto Preposto l'evento che genera, o potenzialmente potrebbe generare, Informazioni Privilegiate e l'identità dei soggetti che hanno accesso a tali informazioni.
E' la funzione aziendale istituzionalmente preposta, in coordinamento con il Presidente e l'Amministratore Delegato, alla cura delle relazioni con la comunità finanziaria ed alla predisposizione dei comunicati finanziari di cui all'art. 114 comma 1 TUF e artt. 65-bis e seguenti del Regolamento Emittenti, nel rispetto della Procedura per la gestione delle Informazioni Privilegiate.
Il Responsabile Risorse Umane è tenuto alla tempestiva comunicazione al Soggetto Preposto di ogni cambiamento di organico ed organizzativo intervenuto nella Società al fine di consentire l'aggiornamento del Registro prescritto dalla normativa di riferimento.
1 L'Amministratore Delegato cura inoltre l'emissione e manutenzione della presente procedura come specificato infra.
| Caleffi S.p.A. | Procedura | |||
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| TENUTA DEL REGISTRO DELLE PERSONE CHE HANNO ACCESSO AD INFORMAZIONI PRIVILEGIATE (C.D. REGISTRO INSIDER) |
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| Emittente: Amministratore Delegato |
Data emissione: 27/03/08 |
Data revisione: 29/08/2016 |
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Il Registro Insider è redatto secondo il modello fornito dal Regolamento (UE) 2016/347 e allegato alla presente Procedura sub Allegato A ed è strutturato in due sezioni:
Nella Sezione Permanente sono iscritte le seguenti persone:
Il Registro Insider include almeno le seguenti informazioni/dati:
Il Registro Insider è tenuto in formato elettronico conforme al modello dell'Allegato A.
I dati relativi alle persone iscritte nel Registro Insider sono mantenuti per almeno 5 anni successivi al venir meno delle circostanze che hanno determinato l'iscrizione o l'aggiornamento.
5.1. La Società, per il tramite del Soggetto Preposto, provvede all'aggiornamento del Registro Insider tempestivamente nelle seguenti circostanze:
| Procedura | ||||
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| TENUTA DEL REGISTRO DELLE PERSONE CHE HANNO ACCESSO AD INFORMAZIONI PRIVILEGIATE (C.D. REGISTRO INSIDER) |
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| Emittente: Amministratore Delegato |
Data emissione: 27/03/08 |
Data revisione: 29/08/2016 |
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Ciascun aggiornamento indica la data e l'ora in cui si è verificato il cambiamento che ha reso necessario l'aggiornamento.
L'aggiornamento del Registro Insider avviene senza indugio a cura del Soggetto Preposto sulla base dei dati tempestivamente forniti dal Presidente, dall'Amministratore Delegato o dai Process Owner. La comunicazione di tali dati deve avvenire in forma scritta (preferibilmente a mezzo posta elettronica, al seguente indirizzo [email protected]2 ).
All'atto dell'iscrizione di un soggetto esterno nel Registro, il Soggetto Preposto verifica la sussistenza degli obblighi di riservatezza legale, regolamentare, statutaria o contrattuale in capo a detti terzi, confrontandosi con il Process Owner di riferimento, anche al fine di regolarizzare eventuali mancanze.
Si specifica che il Responsabile Risorse Umane è tenuto a comunicare tempestivamente al Soggetto Preposto ogni cambiamento di organico ed organizzativo intervenuto nell'ambito della Società, al fine di un eventuale aggiornamento dei dati contenuti nel registro.
Il Soggetto Preposto è responsabile di mantenere aggiornato il Registro Insider stabilendo i criteri e le modalità da adottare per la tenuta, la gestione e la ricerca delle informazioni in esso contenute, in modo da assicurarne agevolmente l'accesso, la gestione, la consultazione, l'estrazione e la stampa. La Società rimane pienamente responsabile del rispetto dell'obbligo previsto dall'articolo 18 del MAR.
La Società conserva sempre il diritto di accesso al Registro Insider.
Il Soggetto preposto è responsabile di trasmettere a CONSOB, non appena possibile e dietro richiesta di quest'ultima, il Registro Insider.
Il Registro Insider deve essere trasmesso a CONSOB tramite posta elettronica certificata, all'indirizzo [email protected] (se il mittente è soggetto all'obbligo di avere la PEC) o via posta elettronica all'indirizzo [email protected].
6.2. La Società, per il tramite del Soggetto Preposto, si assicura che tutte le persone figuranti nel Registro Insider prendano atto per iscritto degli obblighi giuridici e regolamentari connessi all'iscrizione nel Registro Insider e delle sanzioni applicabili in caso di abuso di Informazioni Privilegiate e di comunicazione illecita di Informazioni Privilegiate.
2 L'accesso a tale indirizzo di posta elettronica è attribuito al Soggetto Preposto ed al Sostituto del Soggetto Preposto, come individuati al paragrafo 3.2.
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| TENUTA DEL REGISTRO DELLE PERSONE CHE HANNO ACCESSO AD INFORMAZIONI PRIVILEGIATE (C.D. REGISTRO INSIDER) |
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| Emittente: Amministratore Delegato |
Data emissione: 27/03/08 |
Data revisione: 29/08/2016 |
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6.3. I soggetti a qualunque titolo iscritti nel Registro Insider sono tenuti al rispetto degli obblighi di cui alla Procedura per la gestione delle Informazioni Privilegiate, in particolare:
Sostanziali modifiche, aggiornamenti od integrazioni della presente Procedura sono sottoposte all'approvazione del Presidente o Amministratore Delegato.
La Società è tenuta alla distribuzione della presente Procedura (in fase di prima emissione ed a seguito di qualsiasi revisione) alle funzioni indicate nella Lista di distribuzione della Procedura.
Il contenuto della presente Procedura integra quanto disciplinato e formalizzato nella "Procedura per la gestione delle Informazioni Privilegiate" e nel "Codice di Comportamento in materia di Internal Dealing" adottate da Caleffi.
I soggetti a qualsiasi titolo coinvolti nella gestione, controllo e monitoraggio delle attività oggetto della presente Procedura sono tenuti ad osservare le modalità esposte nel presente documento, le previsioni di legge esistenti in materia, nonché le norme ed i principi di comportamento sanciti nel "Modello organizzativo, di gestione e controllo" adottato da Caleffi ai sensi del D. Lgs. 231/2001.
Fatte salve eventuali sanzioni stabilite per legge, la violazione della presente Procedura costituisce pertanto violazione del Modello Organizzativo menzionato.
| Pr du oc e ra |
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| T E N U T A D E L R E G I S T R O D E L L E P E R S O N E C H E O C C S S O O O H A N N A E A D I N F R M A Z I N I ( ) P R I V I L E G I A T E C. D. R E G I S T R O I N S I D E R |
Re v. |
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| Em i t te te n : Am in is De leg tra to to m re a |
Da iss ion ta em e: / / 2 7 0 3 0 8 |
Da is ion ta re v e: / / 2 9 0 8 2 0 1 6 |
Pa d i 9 7 g. |
Elenco delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate — Sezione su [indicare l'informazione privilegiata specifica a un contratto o relativa a un evento]
Data e ora (di creazione della presente sezione dell'elenco ovvero quando è stata identificata l'informazione privilegiata): [aaaa-mm-gg, hh:mm UTC (tempo universale coordinato)]
Data e ora (ultimo aggiornamento): [aaaa-mm-gg, hh:mm UTC (tempo universale coordinato)] Data di trasmissione all'autorità competente: [aaaa-mm-gg]
| No me de l lar tit o e de ll'a c ce sso |
Co g no ‐ de l me ito lar t e de l l'ac c ess o |
Co g no ‐ di me sci ta na de l ito lar t e de l l'ac ce (se sso d ive ) rso |
rid i Nu me le fon te o fes li sio p ro na ( l ine le fon ica a te fes ion le pro s a d ire f iss tta a e b i le ) mo |
No me e ind iri zzo de ll'i mp re sa |
ion Fu nz e e tiv mo o de ll'a cce sso a in for zio ni ma riv ile iat p g e |
Ot ( dat ten uto a in i i l o e ra cu ito lar ha t e ott to enu l'ac ces so a in for ion i ma z iv i leg iat ) pr e |
( da Ce to ta ssa l in cui i e o ra lar ha tito e di sat ces o av ere ac ces so a for in zio ni ma leg ) ivi iat pr e |
di Da ta sci ta na |
Nu me r di o ide fi nti ion caz e zio na n le (se a l ica app b i le ) |
ri di Nu me le fon te o (ca riv ati p sa e l lu lar ce e le ) per son a |
Ind iri zzo riv ato p let (v ia, co mp o iv ico nu me ro c , loc l ità, C AP a , ) Sta to |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| [ ] tes to |
[ ] tes to |
[ ] tes to |
[ i ( nu me r sen za i ) ] sp az |
in d ir izz [ o de l l 'em itte /p nte ip l art te ec an a de l le to me rca d i te q uo iss ion i / em iat for ta p ma d 'as /co iss ta mm io ar d 'as /so l ia ta rve g d 'as nte ta o de l ter zo ito lar t e de l l 'ac ] ce sso |
de iz ion de l [ scr e lo, de l la ruo fun ion de l e e z ivo de l la t mo p res en za l l 'e len ] ne co |
[ aaa a-m m- g g, h h:m C ] U T m |
[ aaa a-m m- g g, h h:m C ] U T m |
[ aaa a ] mm -g g |
[ ro e nu me /o te ] sto |
[ i ( nu me r sen za i ) ] sp az |
[ in d ir izz iva to o p r let de l co mp o ito lar t e de l l 'ac ces so ia v e n um ero — iv ico c loc l it à a — C A P — Sta ] to — |
| Pr du oc e ra |
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| T E N U T A D E H A N N O G P R I V I L E I |
L R E G I S T R O D E L L E A C C E S S O A D I N F O ( C. G S A T E D. R E I T |
Re v. |
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| i Em t te te n : Am in is De leg tra to to m re a |
iss ion Da ta em e: 2 / 3 / 8 7 0 0 |
is ion Da ta re v e: 2 9 / 8 / 2 0 0 1 6 |
d i Pa 8 9 g. |
Sezione degli accessi permanenti dell'elenco delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate Data e ora (di creazione della sezione degli accessi permanenti) [aaaa-mm-gg, hh:mm UTC (tempo universale coordinato)] Data e ora (ultimo aggiornamento): [aaaa-mm-gg, hh:mm UTC (tempo universale coordinato)] Data di trasmissione all'autorità competente: [aaaa-mm-gg]
| de l No me ito lar t e de l l'ac ces so |
Co g no me de l t ito lar e de l l'ac ces so |
Co g no me di sci ta na de l t ito lar e de l l'ac ces so (se d ive ) rso |
di le‐ Nu ri te me fon fes li sio p o ro na ( l ine le fon ica a te fes ion le pro s a d ire f iss tta a e b i le ) mo |
ind No iri me e zzo de ll'i mp re sa |
Fu ion nz e e de ll'a tiv mo o c‐ in for ces so a ma ‐ zio ni riv ile iat p g e |
Ins eri to ( dat in i i l a e or a cu ito lar è s t tat e o ins ito l la er ne ion deg l i sez e i pe i ) nt acc ess rm ane |
di Da ta sci ta na |
di Nu me ro ide fic nti a‐ zio ne zio le na na (se l ica ap p b i le ) |
di le‐ Nu ri te me fon riv ati p o (ca l lu lar sa e c e e le ) pe rso na |
Ind iri riv ato zzo p let co mp o (v ia, iv ico nu me ro c , loc l ità, C AP Sta ) to a , |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| [ ] tes to |
[ ] tes to |
[ ] tes to |
[ i ( nu me r sen za i ) ] sp az |
[ in d ir izz o de l l 'em itte /p nte a ip l rte te c an a de l le to me rca d i te q uo iss ion i /p iat ta em for d 'as / ta ma iss io d 'a co mm ar /so l ian sta te rve g d de l 'as ta o t erz o ito lar t e de l l 'ac ] ce sso |
[ de iz ion de l scr e lo, de l la ruo fun ion de l e e z ivo de l la t mo p res en za l l 'e len ] ne co |
[ aaa a-m m- g g, h h: U T C ] m m |
[ aaa a-m m ] g g |
[ nu me ro /o ] tes to e |
[ i ( nu me r sen za i ) ] sp az |
[ in d ir izz iva to o p r let de l co mp o ito lar t e de l l 'ac ces so ia v e n um ero — iv ico c loc l it à a — C A P — Sta ] to — |
| Pr du oc e ra |
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| T E N U T A D E L R E G I S T R O D E L L E P E R S O N E C H E H A N N O A C C E S S O A D I N F O R M A Z I O N I ( ) G C. G S O S P R I V I L E I A T E D. R E I T R I N I D E R |
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| i Em t te te n : Am in is De leg tra to to m re a |
iss ion Da ta em e: / / 2 7 0 3 0 8 |
is ion Da ta re v e: / / 2 9 0 8 2 0 1 6 |
d i Pa 9 9 g. |
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