TREVI – Finanziaria Industriale S.p.A.

Assemblea degli Obbligazionisti del prestito obbligazionario non convertibile denominato "TREVI- FINANZIARIA INDUSTRIALE S.P.A. 2014 – 2024" convocata presso Gianni, Origoni, Cappelli & Partners in Milano Piazza Belgioioso, 2,

per il giorno 20 dicembre 2019 alle ore 14.00, in prima convocazione e, occorrendo, il giorno 27 dicembre 2019, alle ore 14.00, presso il medesimo luogo, in seconda convocazione e il giorno 30 dicembre 2019, alle ore 14.00, presso il medesimo luogo, in terza convocazione

Modulo di conferimento della delega al rappresentante designato ai sensi dell'art. 135-undecies del D. lgs. 58/1998 Parte 1 di 2

Società per Amministrazioni Fiduciarie "SPAFID" S.p.A., con sede legale in Milano, Via Filodrammatici n. 10, Codice Fiscale n. 00717010151, appartenente al Gruppo Bancario Mediobanca iscritto all'Albo dei gruppi bancari, società autorizzata con D.M. del 24/11/1941 all'esercizio dell'attività fiduciaria ai sensi della L. 23.11.1939 n. 1966 e successive modifiche (di seguito "Spafid"), in qualità di "Rappresentante Designato" ai sensi dell'articolo 135-undecies del D.Lgs. n. 58/1998, dalla società TREVI – Finanziaria Industriale S.p.A. (di seguito, la "Società" o "TREVI S.p.A."), in persona di un proprio dipendente o collaboratore munito di specifico incarico, procede alla raccolta di deleghe di voto relative all'Assemblea degli Obbligazionisti di TREVI – Finanziaria Industriale S.p.A. convocata per il giorno 20 dicembre 2019 alle ore 14.00, in prima convocazione e, occorrendo, il giorno 27 dicembre 2019, alle ore 14.00, presso il medesimo luogo, in seconda convocazione e il giorno 30 dicembre 2019, alle ore 14.00, presso il medesimo luogo, in terza convocazione, con le modalità e nei termini riportati nell'avviso di convocazione pubblicato sul sito internet della società all'indirizzo www.trevifin.com, Sezione "Governance/Assemblee Obbligazionisti" e per estratto sul quotidiano Corriere della Sera del 20 novembre 2019.

Il modulo di delega con le relative istruzioni di voto, deve pervenire in originale a Spafid entro la fine del secondo giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'Assemblea in prima convocazione (ossia entro il 18 dicembre 2019), unitamente a:

copia di un documento di identità avente validità corrente del delegante o
qualora il delegante sia una persona giuridica, copia di un documento di identità avente validità corrente del legale rappresentante pro tempore ovvero di altro soggetto munito di idonei poteri, unitamente a documentazione idonea ad attestarne qualifica e poteri,

mediante una delle seguenti modalità alternative:

i) per le deleghe con firma autografa a mezzo consegna a mano (nei giorni d'ufficio aperti, dalle 9:00 alle 17:00) o spedizione tramite corriere o lettera raccomandata A/R all'indirizzo Spafid S.p.A., Foro Bonaparte n. 10, 20121 Milano (Rif. "Delega Assemblea_TREVI dicembre 2019");
ii) per le deleghe con firma elettronica qualificata o firma digitale, mediante posta certificata [email protected].

Fermo restando l'invio della delega in originale, completa delle istruzioni di voto, la stessa può essere notificata a Spafid S.p.A., anche in via elettronica, all'indirizzo di posta certificata [email protected].

La delega e le istruzioni di voto possono essere revocate entro la fine del secondo giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'Assemblea in prima convocazione (ossia entro il 18 dicembre 2019), con le stesse modalità di cui sopra.

Il conferimento della delega e delle istruzioni di voto mediante la sottoscrizione del presente modulo non comporta alcuna spesa per il delegante, fatta eccezione per le sole spese di invio della delega stessa.

Dichiarazione del Rappresentante Designato

Spafid, in qualità di Rappresentante Designato, rende noto di non avere alcun interesse proprio rispetto alle proposte di deliberazione sottoposte al voto. Tuttavia tenuto conto dei rapporti contrattuali in essere tra Spafid e la Società relativi, in particolare, all'assistenza tecnica in sede assembleare e servizi accessori, al fine di evitare eventuali successive contestazioni connesse alla supposta presenza di circostanze idonee a determinare l'esistenza di un conflitto di interessi di cui all'articolo 135-decies, comma 2, lett. f), del D.Lgs. n. 58/1998, Spafid dichiara espressamente che, ove dovessero verificarsi circostanze ignote ovvero in caso di modifica od integrazione delle proposte presentate all'Assemblea, non intende esprimere un voto difforme da quello indicato nelle istruzioni.

MODULO DI DELEGA

(Sezione da notificare alla società tramite il rappresentante designato – Completare con le informazioni richieste)

Il/la sottoscritto/a (Denominazione/dati anagrafici del soggetto a cui spetta il diritto di voto) *

____ _______ ________ residente a*	nato/a*	il ______ ________ in (indirizzo)
____C.F. *___ Telefono n._____ E-mail________
Dati da compilarsi a discrezione del delegante:
- comunicazione n.___ (riferimento della comunicazione fornito dall'intermediario) - effettuata da________

eventuali codici identificativi ______________________________________________

DELEGA il Rappresentante Designato a partecipare e votare all'assemblea sopra indicata come da istruzioni allo stesso fornite con riferimento a n. * ______________ obbligazioni "TREVI-FINANZIARIA INDUSTRIALE S.p.A. 2014- 2024", codice ISIN IT0005038382, registrate nel conto titoli n. * __________ presso (intermediario depositario) * _________________ ABI ______CAB ____________

DICHIARA di essere a conoscenza della possibilità che la delega al Rappresentante Designato contenga istruzioni di voto anche solo su alcune delle proposte di deliberazione all'ordine del giorno e che, in tale ipotesi, il voto sarà esercitato per le sole proposte in relazione alle quali siano conferite istruzioni di voto.

AUTORIZZA Spafid al trattamento dei propri dati personali per le finalità, alle condizioni ed ai termini indicati nell'allegata informativa.

Il/La sottoscritto/a (cognome e nome del firmatario solo se diverso dal titolare delle obbligazioni)_____________________

		_________ nato/a a* ____ _______ sottoscrive la presente delega in qualità di (barrare la casella interessata)
□ creditore pignoratizio	□ riportatore	□ usufruttuario
□ custode	□ gestore	□ rappresentante legale o procuratore con potere di subdelega
		□ altro (specificare) ………………………………………………………………………………………………

Luogo/Data _________, ___________

Firma_____________________________

( * ) Obbligatorio

ISTRUZIONI DI VOTO

Parte 2 di 2

(Sezione contenente informazioni destinate al solo Rappresentante Designato – Barrare le caselle prescelte)

Il/la sottoscritto/a (1) (denominazione /dati anagrafici)* __________________________________________________

______________________________________________________________________________________ delega il Rappresentante Designato a votare secondo le seguenti istruzioni di voto all'assemblea degli Obbligazionisti convocata per il giorno 20 dicembre 2019 alle ore 14.00, in prima convocazione e, occorrendo, il giorno 27 dicembre 2019, alle ore 14.00, presso il medesimo luogo, in seconda convocazione e il giorno 30 dicembre 2019, alle ore 14.00, presso il medesimo luogo, in terza convocazione:

A) DELIBERAZIONI SOTTOPOSTE AL VOTO (2)

	FAVOREVOLE	CONTRARIO	ASTENUTO
1. Proposta di modifica della condizione risolutiva posta alla efficacia delle modifiche al Regolamento del Prestito approvate dall'Assemblea degli Obbligazionisti del 2 maggio 2019. Deliberazioni inerenti e conseguenti.	(barrare con crocetta)	(barrare con crocetta)	(barrare con crocetta)

B) CIRCOSTANZE IGNOTE

Qualora si verifichino circostanze ignote all'atto del rilascio della delega (3) il sottoscritto con riferimento a:

	CONFERMA LE	REVOCA LE ISTRUZIONI	MODIFICA LE ISTRUZIONI
	ISTRUZIONI		FAVOREVOLE	CONTRARIO	ASTENUTO
1. Proposta di modifica della condizione risolutiva posta alla efficacia delle modifiche al Regolamento del Prestito approvate dall'Assemblea degli Obbligazionisti del 2 maggio 2019. Deliberazioni inerenti e conseguenti.	(barrare con crocetta)	(barrare con crocetta)	____	(barrare con crocetta)	(barrare con crocetta)

C) MODIFICHE O INTEGRAZIONI

In caso di eventuale votazione su modifiche o integrazioni (4) delle deliberazioni sottoposte all'Assemblea con riferimento a:

	CONFERMA LE	REVOCA LE ISTRUZIONI	MODIFICA LE ISTRUZIONI
	ISTRUZIONI		FAVOREVOLE	CONTRARIO	ASTENUTO
1. Proposta di modifica della condizione risolutiva posta alla efficacia delle modifiche al Regolamento del Prestito approvate dall'Assemblea degli Obbligazionisti del 2 maggio 2019. Deliberazioni inerenti e conseguenti.	(barrare con crocetta)	(barrare con crocetta)	____	(barrare con crocetta)	(barrare con crocetta)

Luogo/Data _________, ___________

1. Riportare nome e cognome del firmatario del Modulo di delega e delle istruzioni di voto.
1. Ai sensi dell'articolo 135-undecies, comma 3, del D. Lgs. n. 58/1998, "Le obbligazioni per le quali è stata conferita la delega, anche parziale, sono computate ai fini della regolare costituzione dell'assemblea. In relazione alle proposte per le quali non siano state conferite istruzioni di voto, le obbligazioni non sono computate ai fini del calcolo della maggioranza e della quota di obbligazioni richiesta per l'approvazione delle delibere."
1. Ove si verifichino circostanze di rilievo, ignote all'atto del rilascio della delega, che non possono essere comunicate al delegante, è possibile scegliere tra: a) la conferma dell'istruzione di voto già espressa; b) la modifica dell'istruzione di voto già espressa; c) la revoca dell'istruzione di voto già espressa. Ove non sia effettuata alcuna scelta si intenderanno confermate le istruzioni di voto di cui alla Sez. A).
1. Per il caso in cui si verifichino modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'assemblea, è possibile scegliere tra: a) la conferma dell'istruzione di voto eventualmente già espressa; b) la modifica dell'istruzione di voto già espressa o il conferimento dell'istruzione di voto; c) la revoca dell'istruzione di voto già espressa. Ove non sia effettuata alcuna scelta si intenderanno confermate le istruzioni di voto di cui alla Sez. A).

N.B. Per eventuali chiarimenti inerenti il conferimento della delega (ed in particolare circa la compilazione del modulo di delega e delle Istruzioni di voto e la loro trasmissione) i soggetti legittimati all'intervento in Assemblea possono contattare la Spafid S.p.A. al seguente numero telefonico (+39) 0280687359 (nei giorni d'ufficio aperti, dalle 9:00 alle 17:00) o via e-mail all'indirizzo [email protected].

TUTELA DEI DATI PERSONALI INFORMATIVA EX ART. 13 E 14 DEL REGOLAMENTO UE 2016/679

Ricordiamo, ai sensi degli artt. 13 e 14 del Regolamento UE 2016/679 ("GDPR") e della normativa nazionale vigente in materia di protezione dei dati personali, che i dati contenuti nel modulo di delega saranno trattati da Spafid S.p.A. – Titolare del trattamento – per l'esecuzione degli adempimenti inerenti la rappresentanza in assemblea e l'espressione del voto del soggetto che ha conferito delega a Spafid nella sua qualità di Rappresentante Designato, in conformità alle istruzioni impartite dal medesimo, nonché per l'adempimento degli obblighi previsti da leggi, da regolamenti e dalla normativa comunitaria o disposizioni impartite da Autorità e Organi di Vigilanza.

La base giuridica è data dall'adempimento di legge (art. 2370 c.c. e ss.) e per gli adempimenti inerenti e conseguenti. I Dati Personali saranno conservati da Spafid S.p.A. per il periodo di tempo strettamente necessario ai fini delle operazioni assembleari nonché per i tempi previsti dalle disposizioni di legge applicabili. Gli stessi possono essere conosciuti dai dipendenti e dai collaboratori di Spafid S.p.A. specificamente autorizzati a trattarli, in qualità di Responsabili o di Incaricati/Addetti autorizzati, per il perseguimento delle finalità sopraindicate: tali dati potranno essere diffusi o comunicati a specifici soggetti, anche appartenenti ad altre società controllate da Spafid, in adempimento di un obbligo di legge, regolamento o normativa comunitaria, ovvero in base a disposizioni impartite da Autorità a ciò legittimate dalla legge o da organi di vigilanza e controllo nonché per finalità strettamente connesse e strumentali all'esecuzione degli obblighi contrattuali degli adempimenti inerenti la rappresentanza in assemblea e l'espressione del voto del soggetto che ha conferito delega a Spafid nella sua qualità di Rappresentante Designato; senza i dati indicati come obbligatori non sarà possibile alla Società consentire al delegato la partecipazione all'Assemblea.

Il trattamento dei dati personali o dei dati personali riferiti a soggetti terzi (es. soggetti delegati o loro sostituti) da Lei comunicati (i "Dati Personali") avverrà, nel rispetto delle disposizioni previste dalla Normativa Privacy, mediante strumenti cartacei, informatici o telematici, con logiche strettamente correlate alle finalità indicate e, comunque, con modalità idonee a garantirne la sicurezza e la riservatezza in conformità con la Normativa Privacy.

In relazione alla finalità sopra descritta, Spafid tratta i Dati Personali quali, a titolo esemplificativo e non esaustivo, dati anagrafici (ad es. nome, cognome, indirizzo, data di nascita, carta di identità, codice fiscale). Il conferimento dei Dati Personali è necessario ai fini di quanto sopra precisato e ha natura obbligatoria, pertanto, non necessita del consenso da parte dell'interessato al trattamento di uno o più dati ai sensi dell'articolo 6, comma 1, lettera c) del GDPR; il mancato conferimento di uno o più dati comporterà l'impossibilità da parte del Rappresentante Designato di partecipare all'assemblea.

L'interessato ha il diritto in qualunque momento di ottenere la conferma dell'esistenza o meno dei medesimi dati e di conoscerne il contenuto e l'origine, verificarne l'esattezza o chiederne l'integrazione o l'aggiornamento, oppure la rettifica (artt. 15 e 16 del GDPR). Inoltre, ha il diritto di chiedere la cancellazione, la limitazione al trattamento, la revoca del consenso, la portabilità dei dati nonché di proporre reclamo all'autorità di controllo e di opporsi in ogni caso, per motivi legittimi, al loro trattamento (art. 17 e ss. del GDPR). Tali diritti sono esercitabili mediante comunicazione scritta corredata da un valido documento d'identità del soggetto interessato da inviarsi a: [email protected].

Il Titolare del trattamento dei dati è Società per Amministrazioni Fiduciarie "Spafid" S.p.A. con sede in Milano, Via Filodrammatici 10. Spafid ha designato quale Responsabile della protezione dei dati personali (c.d. Data Protection Officer) il Data Protection Officer del Gruppo Mediobanca.

Il Data Protection Officer può essere contattato ai seguenti indirizzi:

• [email protected]

INFORMATIVA AI SENSI DELL'ARTICOLO 13 E 14 DEL REGOLAMENTO (UE) N. 679 DEL 27 APRILE 2016

Ai sensi degli articoli 13 e 14 del Regolamento (UE) n. 679 del 27 aprile 2016 (il "Regolamento") e delle disposizioni di cui alla normativa italiana applicabile, TREVI – Finanziaria Industriale S.p.A. (qui di seguito, "Trevi" o la "Società"), in qualità di titolare del trattamento, desidera rendere le seguenti informazioni riguardanti il trattamento dei dati personali dei soggetti cui è attribuito il diritto di voto in assemblea o dei loro rappresentanti (i "Dati Personali").

I. Il trattamento che intendiamo effettuare sarà realizzato alle seguenti condizioni:
a) Finalità del trattamento e sua base giuridica. Il trattamento dei Dati Personali è necessario al fine di gestire le operazioni relative al regolare svolgimento dell'assemblea dei soci di Trevi. Il trattamento dei Dati Personali ha quale base giuridica il rapporto sociale intercorrente con l'azionista.
b) Modalità del trattamento e conservazione dei dati. Il trattamento dei Dati Personali sarà attuato nel rispetto di quanto indicato dall'articolo 5 del Regolamento sia in forma manuale che in forma automatizzata e, comunque, nel rispetto delle norme dettate in merito alla sicurezza del trattamento dei dati personali ai sensi del Regolamento e della legislazione italiana applicabile. I Dati Personali saranno conservati dalla Società per il periodo di tempo strettamente necessario ai fini delle operazioni assembleari.
c) Conferimento dei dati. Il conferimento dei Dati Personali è necessario ai fini di quanto precisato alla precedente lettera a) e ha natura obbligatoria, pertanto, non necessita del consenso da parte Sua e/o dei soggetti delegati e/o dei rappresentanti summenzionati al trattamento di uno o più dati ai sensi dell'articolo 6, comma 1, lettere b) e c) del Regolamento; precisiamo, inoltre, che il mancato conferimento di uno o più dati comporterà l'impossibilità da parte della Società di consentire al delegato oppure, ove applicabile, ai rappresentanti summenzionati la partecipazione all'assemblea.
d) Tipologia dei dati personali conferiti. Il trattamento che la Società intende effettuare non riguarda i dati di cui agli articoli 9 e 10 del Regolamento.
e) Destinatari dei dati; comunicazione e diffusione. I Dati Personali saranno accessibili a persone fisiche designate dalla Società autorizzate a svolgere specifiche operazioni di trattamento nonché a soggetti che svolgono determinati servizi in favore della Società, nominati responsabili del trattamento ai sensi dell'art. 28 del Regolamento. Inoltre, il trattamento che intendiamo effettuare prevede che i Dati Personali possano essere diffusi o comunicati a specifici soggetti in adempimento di un obbligo di legge, regolamento o normativa comunitaria, ovvero in base a disposizioni impartite da Autorità a ciò legittimate dalla legge o da organi di vigilanza e controllo.
f) Trasferimento dei dati personali all'estero. Il trattamento che la Società intende effettuare non prevede che i Dati Personali vengano trasferiti all'estero.
g) Acquisizione dei dati del delegato. Si precisa che i dati personali del delegato (o, se del caso, dei rappresentanti di quest'ultimo), ove indicati, sono stati comunicati dall'azionista in qualità di delegante.
- ***
- II. Diritti dell'interessato. Ai sensi del Regolamento Lei e/o il soggetto delegato, nonché ove applicabile – ciascuno dei rappresentanti, ha il diritto di ottenere in qualsiasi momento l'accesso ai Dati Personali e alle seguenti informazioni:
  - a) le finalità del trattamento;
- b) le categorie di dati personali in questione;
- c) i destinatari o le categorie di destinatari a cui i Dati Personali sono stati o saranno comunicati, in particolare se destinatari di paesi terzi o organizzazioni internazionali;
- d) quando possibile, il periodo di conservazione dei Dati Personali previsto oppure, se non è possibile, i criteri utilizzati per determinare tale periodo;
- e) l'esistenza del diritto dell'interessato di chiedere al titolare del trattamento la rettifica o la cancellazione dei Dati Personali o la limitazione del trattamento dei Dati Personali o di opporsi al loro trattamento;
- f) il diritto di proporre reclamo al Garante per la Protezione dei Dati Personali per far valere i propri diritti;
- g) qualora i Dati Personali non siano raccolti presso l'interessato, tutte le informazioni disponibili sulla loro origine;
- h) l'esistenza di un processo decisionale automatizzato, compresa la profilazione di cui all'articolo 22, paragrafi 1 e 4, del Regolamento e, almeno in tali casi, informazioni significative sulla logica utilizzata, nonché l'importanza e le conseguenze previste di tale trattamento per l'interessato;
- i) la portabilità dei Dati Personali.

III. Titolare del Trattamento. Il titolare del trattamento è TREVI – Finanziaria Industriale S.p.A., con sede in Via Larga 201, 47522 – Cesena (FC). Lei e/o il soggetto delegato, nonché – ove applicabile – ciascuno dei rappresentanti summenzionati potrà rivolgersi in qualsiasi momento al titolare scrivendo al seguente indirizzo email [email protected] per far valere i diritti descritti nel precedente paragrafo II.

***

D.Lgs. 58/1998

Art. 126-bis

(Integrazione dell'ordine del giorno dell'assemblea e presentazione di nuove proposte di delibera)

I soci che, anche congiuntamente, rappresentino almeno un quarantesimo del capitale sociale possono chiedere, entro dieci giorni dalla pubblicazione dell'avviso di convocazione dell'assemblea, ovvero entro cinque giorni nel caso di convocazione ai sensi dell'articolo 125-bis, comma 3 o dell'articolo 104, comma 2, l'integrazione dell'elenco delle materie da trattare, indicando nella domanda gli ulteriori argomenti da essi proposti ovvero presentare proposte di deliberazione su materie già all'ordine del giorno. Le domande, unitamente alla certificazione attestante la titolarità della partecipazione, sono presentate per iscritto, anche per corrispondenza ovvero in via elettronica, nel rispetto degli eventuali requisiti strettamente necessari per l'identificazione dei richiedenti indicati dalla società. Colui al quale spetta il diritto di voto può presentare individualmente proposte di deliberazione in assemblea. Per le società cooperative la misura del capitale è determinata dagli statuti anche in deroga all'articolo 135.
Delle integrazioni all'ordine del giorno o della presentazione di ulteriori proposte di deliberazione su materie già all'ordine del giorno, ai sensi del comma 1, è data notizia, nelle stesse forme prescritte per la pubblicazione dell'avviso di convocazione, almeno quindici giorni prima di quello fissato per l'assemblea. Le ulteriori proposte di deliberazione su materie già all'ordine del giorno sono messe a disposizione del pubblico con le modalità di cui all'articolo 125-ter, comma 1, contestualmente alla pubblicazione della notizia della presentazione. Il termine è ridotto a sette giorni nel caso di assemblea convocata ai sensi dell'articolo 104, comma 2, ovvero nel caso di assemblea convocata ai sensi dell'articolo 125-bis, comma 3.
L'integrazione dell'ordine del giorno non è ammessa per gli argomenti sui quali l'assemblea delibera, a norma di legge, su proposta dell'organo di amministrazione o sulla base di un progetto o di una relazione da essi predisposta, diversa da quelle indicate all'articolo 125-ter, comma 1.
I soci che richiedono l'integrazione ai sensi del comma 1 predispongono una relazione che riporti la motivazione delle proposte di deliberazione sulle nuove materie di cui essi propongono la trattazione ovvero la motivazione relativa alle ulteriori proposte di deliberazione presentate su materie già all'ordine del giorno. La relazione è trasmessa all'organo di amministrazione entro il termine ultimo per la presentazione della richiesta di integrazione. L'organo di amministrazione mette a disposizione del pubblico la relazione, accompagnata dalle proprie eventuali valutazioni, contestualmente alla pubblicazione della notizia dell'integrazione o della presentazione, con le modalità di cui all' articolo 125-ter, comma 1.
Se l'organo di amministrazione, ovvero, in caso di inerzia di questo, il collegio sindacale, o il consiglio di sorveglianza o il comitato per il controllo sulla gestione, non provvedono all'integrazione dell'ordine del giorno con le nuove materie o proposte presentate ai sensi del comma 1, il tribunale, sentiti i componenti degli organi di amministrazione e di controllo, ove il rifiuto di provvedere risulti ingiustificato, ordina con decreto l'integrazione. Il decreto è pubblicato con le modalità previste dall'articolo 125-ter, comma 1.

Art. 135-decies

(Conflitto di interessi del rappresentante e dei sostituti)

Il conferimento di una delega ad un rappresentante in conflitto di interessi è consentito purché il rappresentante comunichi per iscritto al socio le circostanze da cui deriva tale conflitto e purché vi siano specifiche istruzioni di voto per ciascuna delibera in relazione alla quale il rappresentante dovrà votare per conto del socio. Spetta al rappresentante l'onere della prova di aver comunicato al socio le circostanze che danno luogo al conflitto d'interessi. Non si applica l'articolo 1711, secondo comma, del codice civile.
Ai fini del presente articolo, sussiste in ogni caso un conflitto di interessi ove il rappresentante o il sostituto:

a) controlli, anche congiuntamente, la società o ne sia controllato, anche congiuntamente, ovvero sia sottoposto a comune controllo con la società;

b) sia collegato alla società o eserciti un'influenza notevole su di essa ovvero quest'ultima eserciti sul rappresentante stesso un'influenza notevole;

c) sia un componente dell'organo di amministrazione o di controllo della società o dei soggetti indicati alle lettere a) e b);

d) sia un dipendente o un revisore della società o dei soggetti indicati alla lettera a);

e) sia coniuge, parente o affine entro quarto grado dei soggetti indicati alle lettere da a) a c);

f) sia legato alla società o ai soggetti indicati alle lettere a), b), c) ed e) da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale che ne compromettano l'indipendenza.

La sostituzione del rappresentante con un sostituto in conflitto di interessi è consentita solo qualora il sostituto sia stato indicato dal socio. Si applica in tal caso il comma 1. Gli obblighi di comunicazione e il relativo onere della prova rimangono in capo al rappresentante.
Il presente articolo si applica anche nel caso di trasferimento delle azioni per procura.

Art. 135-undecies (Rappresentante designato dalla società)

Salvo che lo statuto disponga diversamente, le società con azioni quotate designano per ciascuna assemblea un soggetto al quale i soci possono conferire, entro la fine del secondo giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'assemblea, anche in convocazione successiva alla prima, una delega con istruzioni di voto su tutte o alcune delle proposte all'ordine del giorno. La delega ha effetto per le sole proposte in relazione alle quali siano conferite istruzioni di voto.
La delega è conferita mediante la sottoscrizione di un modulo di delega il cui contenuto è disciplinato dalla Consob con regolamento. Il conferimento della delega non comporta spese per il socio. La delega e le istruzioni di voto sono sempre revocabili entro il termine indicato nel comma 1.
Le azioni per le quali è stata conferita la delega, anche parziale, sono computate ai fini della regolare costituzione dell'assemblea. In relazione alle proposte per le quali non siano state conferite istruzioni di voto, le azioni non sono computate ai fini del calcolo della maggioranza e della quota di capitale richiesta per l'approvazione delle delibere.
Il soggetto designato come rappresentante è tenuto a comunicare eventuali interessi che per conto proprio o di terzi abbia rispetto alle proposte di delibera all'ordine del giorno. Mantiene altresì la riservatezza sul contenuto delle istruzioni di voto ricevute fino all'inizio dello scrutinio, salva la possibilità di comunicare tali informazioni ai propri dipendenti e ausiliari, i quali sono soggetti al medesimo dovere di riservatezza. Al soggetto designato come rappresentante non possono essere conferite deleghe se non nel rispetto del presente articolo.
Con il regolamento di cui al comma 2, la Consob può stabilire i casi in cui il rappresentante che non si trovi in alcuna delle condizioni indicate all'articolo 135-decies può esprimere un voto difforme da quello indicato nelle istruzioni.

AI Terminal

Trevi Fin Industriale

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