Daol Investment & Securities Co., Ltd.

Annual Report • Nov 14, 2019

분기보고서 3.6 케이티비투자증권(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고)-대표이사등의확인.LCommon

분 기 보 고 서

&cr&cr&cr

(제 40 기)

2019년 01월 01일2019년 09월 30일

사업연도	부터
까지

금융위원회
한국거래소 귀중	2019년 11월 14일

주권상장법인해당사항 없음

제출대상법인 유형 :
면제사유발생 :

회 사 명 :	케이티비투자증권주식회사
대 표 이 사 :	이병철, 최석종
본 점 소 재 지 :	서울시 영등포구 여의대로 66 KTB빌딩
	(전 화) 02-2184-2000
	(홈페이지) http://www.ktb.co.kr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
	(전 화) 02-2184-2000

목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 대표이사 확인서.jpg 대표이사 확인서

I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 ◆click◆『연결재무제표를작성하는주권상장법인』 삽입 11013#*연결재무제표를작성하는주권상장법인.dsl 1_연결재무제표를작성하는주권상장법인

&cr가. 연결대상 종속회사 현황

(단위 : 백만원) 케이티비네트워크(주)2008.06.27경기도 성남시&cr분당구 대왕판교로 670창업투자업123,643실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당&cr(자산총액 750억원 이상)케이티비자산운용(주)1999.09.11서울시 영등포구 여의대로 66집합투자업56,788실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음케이티비&cr프라이빗에쿼티(주)2001.10.09서울시 영등포구 여의대로 66기타금융업23,759실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음케이티비신용정보(주)1999.07.26서울시 동작구 사당로 272신용조사 및&cr추심대행업24,233실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음KTB Ventures, Inc2000.12.20310 De Guigne Dr. Sunnyvale,&crCA 94085창업투자업4,510실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음KTB Securities&cr(Thailand) Co., Ltd.2002.12.1287/2 CRC Tower 18, 39th Fl. &crAll seasons Place, Wireless Rd,&crLumpini, Patumwan, BKK 10330금융투자업36,483실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음KTB Investment &crManagement Co., Ltd.2010.12.07#4218, EastHope Tian Xiang Square,&crMid Tianfu Avenue No.500, &crChengdu, Sichuan, 610041, China투자자문업122실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음KTBN14호 &cr벤처투자조합2018.01.24경기도 성남시 &cr분당구 대왕판교로 670집합투자기구9,527실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음지지전문투자형사모&cr벤처기업투자신탁제1호2018.04.16서울시 용산구 청파로 49길 3집합투자기구12,937실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음지지전문투자형사모&cr코넥스하이일드신탁제1호2019.03.08서울시 용산구 청파로 49길 3집합투자기구-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음지지전문투자형사모&cr하이일드신탁 제1호2019.03.08서울시 용산구 청파로 49길 3집합투자기구-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음WE ASSET&crMANAGEMENT Ltd.2018.06.0187/2 CRC Tower 18, 52nd Fl. &crAll seasons Place, Wireless Rd,&crLumpini, Patumwan, BKK 10330집합투자기구684실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음KTBST REITS&crMANAGEMENT Ltd.2018.05.2587/2 CRC Tower 18, 52nd Fl. &crAll seasons Place, Wireless Rd,&crLumpini, Patumwan, BKK 10330기타&cr금융투자업298실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음메테우스대체투자&cr전문사모투자신탁 제5호2018.11.06서울시 강남구 영동대로 511집합투자기구7,000실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음퍼스트랜드마크일호2019.02.21서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음퍼스트랜드마크이호2019.02.19서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음 아이디어브릿지&cr전문사모4호 2019.05.09서울시 중구 통일로2길 16집합투자기구-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음 아이디어브릿지 &cr코스닥벤처전문사모5호 2019.06.10서울시 중구 통일로2길 16집합투자기구-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음KTB지배구조1등주 &cr증권투자신탁2019.03.20서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁2019.07.26서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음KTB글로벌멀티에셋 &cr인컴EMP 증권투자신탁2019.09.25서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음KTB글로벌EMP&cr증권자투자신탁2019.07.19서울시 영등포구 여의대로 66집합투자기구-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC2019.07.191270 Broadway Suit No.709, &crNew York, NY 10001집합투자업-실질적 지배력 보유&cr(기업회계기준서 1110호)해당없음

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말&cr자산총액	지배관계 근거	주요종속&cr회사 여부

(1) 연결대상회사의 변동내용

지지전문투자형사모 코넥스하이일드신탁제1호당기 중 신규취득지지전문투자형사모 하이일드신탁 제1호당기 중 신규취득퍼스트랜드마크일호매입확약퍼스트랜드마크이호매입확약아이디어브릿지전문사모4호당기 중 신규취득아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호당기 중 신규취득KTB지배구조1등주증권투자신탁당기 중 신규취득KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁당기 중 신규취득KTB글로벌멀티에셋 인컴EMP 증권투자신탁당기 중 신규취득KTB글로벌EMP 증권자투자신탁당기 중 신규취득KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC당기 중 신규취득더줌자산관리(주)지분 매각 〔특수관계자가 아닌 제3자 매각〕더줌대부금융(주)지분 매각 〔특수관계자가 아닌 제3자 매각〕나라대부금융(주)지분 매각 〔특수관계자가 아닌 제3자 매각〕

구 분	자회사	사 유
신규&cr연결
연결&cr제외

(2) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

상장1996년 11월 19일해당사항 없음해당사항 없음

주권상장&cr(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장&cr(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등&cr여부	특례상장 등&cr적용법규

&cr 나. 회사의 법적, 상업적 명칭&cr당사의 명칭은"케이티비투자증권주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KTB&crInvestment & Securities Co., Ltd."라 표기합니다.&cr&cr 다. 설립일자&cr당사는 1981년 5월 1일 "한국기술개발주식회사"로 설립되었으며, 1996년 11월 19일&cr유가증권시장에 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인받음에 따라 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다.&cr&cr 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지&cr- 본사주소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 66 KTB빌딩&cr- 전화번호 : 02-2184-2000&cr- 홈페이지 : http://www.ktb.co.kr&cr&cr 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률&cr당사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "상법", "민법", "외국환거래법", "주식회사의 외부감사에 관한 법률"등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다.&cr&cr 바. 중소기업 해당 여부&cr당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.&cr&cr 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업&cr당사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률"에 의한 증권 및 장내ㆍ외 파생상품의 투자매매ㆍ투자중개와 투자자문 및 투자일임의 서비스를 제공하고 있습니다. &cr※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.&cr&cr 아. 계열회사에 관한 사항&cr당사는 당 사를 제외한 38개의 계열회사가 있 고 각 계열회사는 당사와 같은 업종은 아니나 (KTB Securities(Thailand)Co., Ltd. 제외, 태국내 금융투자업) 동일한 최대주주의 지배구조 하에서 존재하는 기업들입니다.&cr

(기준일 : 2019년 9월 30일)

관계회사 명칭	업종	상장여부	비고
케이티비투자증권(주)	금융투자업	주권상장	-
케이티비자산운용(주)	집합투자업	-	-
케이티비네트워크(주)	창업투자업	-	-
케이티비프라이빗에쿼티(주)	기타금융업	-	-
케이티비신용정보(주)	신용조사 및 추심대행업	-	-
KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	금융투자업	-	-
KTB Investment Management Co.,Ltd	투자자문업	-	-
KTB Ventures, Inc.	창업투자업	-	-
KTB-SB사모투자전문회사	투자,운용업무	-	-
가이딩스타사모기업투자	투자/운용업무	-	-
한국피이엠(주)	토목/건축자재제조판매업	-	-
ACE 사모투자전문회사	투자,운용업무	-	-
차이나플래티넘사모투자전문회사	투자/운용업무	-	-
코에프씨케이티비큐씨피디벡스제일호 기업재무안정&cr사모투자전문회사	투자/운용업무	-	-
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	투자/운용업무	-	-
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사	투자/운용업무	-	-
Asia Clean Energy Ltd.	신재생에너지 투자	-	-
(주)화승	의류 도소매업 및 제조업	-	-
선헬스케어인터내셔널 주식회사	데이터베이스 및 온라인정보 제공	-	-
(주)다올자산개발	부동산개발 및 관리	-	-
KTBN14호 벤처투자조합	집합투자기구	-	-
지지전문투자형사모벤처 기업투자신탁 제1호	집합투자기구	-	-
지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호	집합투자기구	-	-
지지전문투자형사모하이일드신탁 제1호	집합투자기구	-	-
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호	집합투자기구	-	-
WE ASSET MANAGEMENT LTD.	집합투자기구	-	-
KTBST REITS MANAGEMENT LTD.	기타금융투자업	-	-
퍼스트랜드마크일호	집합투자기구	-	-
퍼스트랜드마크이호	집합투자기구	-	-
코리아그로우쓰오퍼튜니티 제1호사모투자합자회사	집합투자기구	-	-
플렉서블패키징글로벌주식회사	투자/운용업무	-	-
에스원피앤피(주)	연포장재 제조 및 판매	-	-
아이디어브릿지전문사모4호	집합투자기구	-	-
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호	집합투자기구	-	-
KTB지배구조1등주증권투자신탁	집합투자기구	-	-
KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁	집합투자기구	-	-
KTB글로벌멀티에셋 인컴EMP 증권투자신탁	집합투자기구	-	-
KTB글로벌EMP 증권자투자신탁	집합투자기구	-	-
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC	집합투자업	-	-

주) 총 39개사 중 자회사인 KTB PE의 PEF 운용과 관련된 회사가 13개사 이며, 당사의 대주주 및 대주주가 투자한 회사에서 투자한 회사가 1개사 입니다. &cr&cr 자. 신용평가에 관한 사항&cr(1) 신용평가&cr당사가 최근 3사업연도 동안 받은 신용등급은 아래와 같습니다.

평가일	평가대상&cr유가증권 등	평가대상 유가증권의&cr신용등급	평가회사&cr(신용평가등급범위)	평가구분
2019.06.28	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가
2019.06.28	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가
2019.06.27	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가
2019.06.27	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가
2019.06.27	회사채	A-	나이스신용평가(AAA~D)	본평가
2019.05.20	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가
2019.05.20	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가
2019.05.20	회사채	A-	한국신용평가(AAA~D)	본평가
2018.12.28	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가
2018.12.28	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가
2018.12.28	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가
2018.12.28	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가
2018.12.27	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가
2018.12.27	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가
2018.06.29	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가
2018.06.29	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가
2018.06.29	회사채	A-	나이스신용평가(AAA~D)	본평가
2018.05.21	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가
2018.05.21	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가
2018.05.17	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가
2018.05.17	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가
2018.05.17	회사채	A-	한국신용평가(AAA~D)	본평가
2017.12.27	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가
2017.12.27	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가
2017.12.28	기업어음	A2-	한국기업평가(A1~D)	정기평가
2017.12.28	전자단기사채	A2-	한국기업평가(A1~D)	정기평가
2017.12.28	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가
2017.12.28	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가
2017.06.23	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가
2017.06.23	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가
2017.06.23	회사채	A-	한국신용평가(AAA~D)	본평가
2017.06.23	기업어음	A2-	한국기업평가(A1~D)	본평가
2017.06.23	전자단기사채	A2-	한국기업평가(A1~D)	본평가
2017.06.23	회사채	A-	한국기업평가(AAA~D)	본평가
2017.06.23	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가
2017.06.23	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가
2017.06.23	회사채	A-	나이스신용평가(AAA~D)	본평가

&cr (2) 신용등급체계 및 부여의미

유가증권&cr종류별	국내신용&cr등급체계	부여의미
단기신용등급	A1	적기상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임
A2	적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음
A3	적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경변화에 따라 영향을 받을 가능성이 있음
B	적기상환능력은 인정되지만 투기적인 요소가 내재되어 있음
C	적기상환능력이 의문시됨
D	지급불능상태에 있음
기업신용등급	AAA	전반적인 채무상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임
AA	전반적인 채무상환능력이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음
A	전반적인 채무상환능력이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음
BBB	전반적인 채무상환능력은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이 저하될 가능성이 있음
BB	전반적인 채무상환능력에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성 면에서 투기적 요소가 내포되어 있음
B	전반적인 채무상환능력이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음
CCC	채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임
CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음
C	채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨
D	채무 지급불능상태에 있음

&cr [연결대상 주요 종속회사]&cr&cr KTB네트워크 &cr 가. 회사의 법적, 상업적 명칭&cr 회사의 명칭은 "케이티비네트워크주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KTBnetwork Co.,Ltd"라 표기합니다.&cr&cr 나. 설립일자 및 존속기간&cr 회사는 2008년 6월 24일 분할기준일로 하여 KTB투자증권에서 물적분할되어 설립되었으며, 2010년 10월 11일자로 사명을 KTB캐피탈㈜에서 KTB네트워크㈜로 변경하였고, 2011년 4월 1일자로 중소기업창업투자회사로 업종 전환하였습니다. &cr&cr 다. 본사의 주소, 홈페이지&cr - 본사주소 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 670 유스페이스&cr- 전화번호 : 031-628-6400&cr- 홈페이지 : http://www.ktbnetwork.com&cr&cr 라. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업&cr 회사는 중소기업창업지원법에 의한 창업투자회사 업무를 주요영업으로 하고 있습니다. &cr※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.&cr

2. 회사의 연혁

가. 회사의 주된 변동내용

일 자	내 용
2014.05.28	KTB Private Equity 자본증자 (증자 전 201억→ 증자 후 251억)
2014.09.30	대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 강찬수 → (변경 후): 권성문, 김혁
2014.11.04	KTB자산운용 자본증자 (증자 전 216.2억 → 증자 후 441.2억)
2015.03.20	대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 김혁 → (변경 후): 권성문, 박의헌
2016.07.07	온라인소액투자중개업자 등록
2016.07.28	대표이사 변경 (변경 전) : 권성문, 박의헌 → (변경 후) : 권성문, 이병철, 최석종
2016.12.27	KTB자산운용 추가 지분 매입(지분율 매입 전 97.38% →매입 후 98.62%)
2017.01.30	KTB ST 유상증자로 인한 지분율 변동(변동 전 66.82%→변동 후 60.49%)
2017.03.10	KTB신용정보 주식 매입으로 인한 지분율 변동(변동 전 99.9%→변동 후 100%)
2017.04.27	투자자문업ㆍ투자일임업 등록
2018.03.15	대표이사 변경 (변경 전) : 권성문, 이병철, 최석종 → (변경 후) : 이병철, 최석종
2019.01.16	투자매매업(장외파생상품)ㆍ투자중개업(장외파생상품)인가

주) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어 있습니다.&cr

[연결대상 주요 종속회사]&cr&cr KTB네트워크

일 자	내 용
2011.04.01	여신전문금융업 말소 및 중소기업창업투자회사 중소기업청 신규등록
2011.10.21	KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 결성(약정액 450억원)
2012.02.15	케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 결성(약정규모 300억원)
2012.04.30	창업보육센터 사업자 지정
2012.12.03	KTB-KORUS 펀드 결성(약정액 80억원)
2013.07.23	KTB해외진출 플랫폼펀드 최종 결성(약정규모 1,150억원)
2013.08.29	IBK-KTB 콘텐츠 IP 투자조합 결성(약정액 200억원)
2014.04.15	KTBN 7호 벤처투자조합 결성(약정액 682억원)
2016.03.04	KTBN 8호 벤처투자조합 결성(약정액 460억원)
2016.03.30	KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아투자조합 결성(약정액 300억원)
2016.11.28	KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 결성(약정액 100억원)
2017.02.28	KTBN 11호 한중시너지펀드 Final Closing(약정액 1,660억원)
2017.05.12	NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합 결성(약정액 340억원)
2017.12.29	KTBN13호 벤처투자조합 결성(약정액 510억원)
2018.01.24	KTBN14호 벤처투자조합 결성(약정액 53억원)
2018.10.24	KTBN미래콘텐츠일자리창출투자조합 결성(약정액 300억원)
2018.12.28	KTBN16호 벤처투자조합 결성(약정액 1,950억원)
2019.08.20	케이티비엔지아이사모투자합자회사 결성(약정액 100억원)

3. 자본금 변동사항

- 당사는 최근 5년간 자본금 변동현황이 없습니다.

◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11013#*증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황 2019년 09월 30일(단위 : 백만원, 주)

(기준일 :	)

------

| 주식발행&cr(감소)일자 | 발행(감소)&cr형태 | 발행(감소)한 주식의 내용 | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식의 종류 | 수량 | 주당&cr액면가액 | 주당발행&cr(감소)가액 | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| - |

◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환사채발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl 4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

2019년 09월 30일(단위 : 주)

(기준일 :	)

보통주우선주2,000,000,000-2,000,000,000-60,314,09210,282,74070,596,832---------------------60,314,09210,282,74070,596,832-----60,314,09210,282,74070,596,832-

| 구 분 | | 주식의 종류 | | | 비고 |
| --- | --- | --- |
| 합계 |
| --- | --- | --- |
| Ⅰ. 발행할 주식의 총수 | |
| Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 | |
| Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 | |
| | 1. 감자 |
| 2. 이익소각 |
| 3. 상환주식의 상환 |
| 4. 기타 |
| Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) | |
| Ⅴ. 자기주식수 | |
| Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) | |

◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11013#*자기주식취득및처분현황.dsl ◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11013#*종류주식발행현황.dsl 24_종류주식발행현황

나. 종류주식(명칭) 발행현황&cr (1) 1종 상환전환우선주 발행현황

(단위 : 원) 2008년 06월 26일9,7255,00066,666,528,2506,855,17066,666,528,2506,855,170참가적, 누적적 배당 발행가격의 5% 및&cr상환기간 도래 시부터는 발행가격의 9% 배당-주권제출전부 상환 또는 선택적 상환발행일로부터 3년 경과일 익일부터&cr발행일로부터 20년 경과일--상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환발행일로부터 3년 경과일기명식 보통주6,855,170무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 &cr경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 &cr우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활전환권은 전환청구기간 종료로 그 권한이 소멸됨&cr배당률도 상환기간 도래로 현재 9% 배당률 적용

발행일자
주당 발행가액(액면가액)
발행총액(발행주식수)
현재 잔액(현재 주식수)
주식의&cr내용	이익배당에 관한 사항
잔여재산분배에 관한 사항
상환에&cr관한 사항	상환조건
상환방법
상환기간
주당 상환가액
1년 이내&cr상환 예정인 경우
전환에&cr관한 사항	전환조건
전환청구기간
전환으로 발행할&cr주식의 종류
전환으로&cr발행할 주식수
의결권에 관한 사항
기타 투자 판단에 참고할 사항

(2) 2종 상환전환우선주 발행현황

	(단위 : 원)

발행일자
주당 발행가액(액면가액)
발행총액(발행주식수)
현재 잔액(현재 주식수)
주식의&cr내용	이익배당에 관한 사항
잔여재산분배에 관한 사항		-
상환에&cr관한 사항	상환조건	주권제출
상환방법	전부 상환 또는 선택적 상환
상환기간	발행일로부터 1년 경과일 익일부터&cr발행일로부터 2년 경과일
주당 상환가액	-
1년 이내&cr상환 예정인 경우	-
전환에&cr관한 사항	전환조건	상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환
전환청구기간	발행일로부터 2년 경과일 익일부터&cr발행일로부터 3년 경과일
전환으로 발행할&cr주식의 종류	기명식 보통주
전환으로&cr발행할 주식수	3,427,570
의결권에 관한 사항		무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 &cr경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 &cr우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 &cr의결권 부활
기타 투자 판단에 참고할 사항

5. 의결권 현황

2019년 09월 30일(단위 : 주)

(기준일 :	)

보통주60,314,092-우선주10,282,740-보통주--우선주10,282,740-보통주--우선주--보통주--우선주--보통주--우선주10,282,740-보통주60,314,092-우선주10,282,740-

구 분	주식의 종류	주식수	비고
발행주식총수(A)
의결권없는 주식수(B)
정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)
기타 법률에 의하여&cr의결권 행사가 제한된 주식수(D)
의결권이 부활된 주식수(E)
의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr(F = A - B - C - D + E)

주) 당사 정관 제8조 제3항에 의해 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 함.

6. 배당에 관한 사항 등

◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11013#*주요배당지표.dsl 34_주요배당지표

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

5,0005,0005,000 21,798 33,76035,95439,58720,36535,488250411447---------보통주---우선주---보통주---우선주---보통주---우선주---보통주---우선주---

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기
제40기 3분기	제39기	제38기
---	---	---	---	---
주당액면가액(원)
(연결)당기순이익(백만원)
(별도)당기순이익(백만원)
(연결)주당순이익(원)
현금배당금총액(백만원)
주식배당금총액(백만원)
(연결)현금배당성향(%)
현금배당수익률(%)
주식배당수익률(%)
주당 현금배당금(원)
주당 주식배당(주)

주) 연결 당기순이익은 지배기업 소유주 지분 순이익

II. 사업의 내용

◆click◆『수주상황』 삽입 11013#*_수주상황.dsl

1. 사업의 개요 &cr&cr연결재무제표기준에 의한 지배회사인 당사는 연결재무제표 작성대상 종속회사인 KTB네트워크(주)을 포함하여 17개 내국법인 및 6개 외국법인으로 이루어져 있으며, 크게 금융투자업, 집합투자업, 창업투자업등을 영위하고 있습니다.&cr&cr당사 및 그 종속회사의 사업부문별 현황을 요약하면 아래와 같습니다.

사업부문	대상 회사	비 고
금융투자업	케이티비투자증권㈜	내국법인
KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	외국법인
집합투자업	케이티비자산운용㈜	내국법인
창업투자업	케이티비네트워크㈜	내국법인
KTB Ventures, Inc.	외국법인
기타	케이티비프라이빗에쿼티㈜&cr케이티비신용정보㈜&cr KTBN14호 벤처투자조합&cr지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호&cr지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호&cr지지전문투자형사모하이일드신탁 제1호&cr메테우스대체투자전문사모투자신탁제5호&cr 퍼스트랜드마크일호&cr퍼스트랜드마크이호&cr아이디어브릿지전문사모4호&cr아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호&crKTB지배구조1등주증권투자신탁&cr KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁 &cr KTB글로벌멀티에셋 인컴EMP 증권투자신탁&crKTB글로벌EMP 증권자투자신탁	내국법인
KTB Investment Management Co., Ltd.&crWE ASSET MANAGEMENT LTD.&crKTBST REITS MANAGEMENT LTD.&cr KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC	외국법인

주) 상기 지배 및 종속법인 중 주요 종속법인은 KTB네트워크㈜입니다. &cr

가. 업계의 현황 &cr(1) 산업의 특성&cr금융투자업은 자본의 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 기업 등 자본 수요자에게는안정적으로 산업ㆍ재정자금을 공급하고, 투자자에게는 재산 증식의 기회를 제공하는역할을 수행합니다. 또한, 사회 내 자본의 효율적 배분 기능을 수행하여 가계, 기업 나아가 국가의 경제 발전에 이바지하는 산업입니다.

금융투자업은 변동성이 매우 높은 산업입니다. 각각의 경제 주체가 상호 영향을 주고받으며 국가 경제 전반에 크게 영향을 미치기 때문에 정치, 사회, 문화 및 여타 다양한 변수에 영향을 받습니다. 또한 자본의 개방화, 국제화가 이뤄지는 최근의 흐름에 따라 해외 금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는 매우 큰 변동성을 가진 산업입니다.

금융투자업은 매우 높은 수준의 투명성이 요구되는 특징을 갖고 있습니다. 불확실성이 항시 존재하며, 그 파급효과가 매우 크기 때문에 시장의 투명도 및 성숙도가 매우 중요합니다. 이에 최근 금융관련 법령 및 제도가 정비되며 금융시장의 투명성이 제고되고 투자자 보호가 더욱 강화되는 등 시장의 성숙도가 높아지는 추세입니다.

&cr(2) 산업의 성장성&cr금융투자업은 수익원의 다양성을 확보하며 성장해나가고 있습니다. 과거 금융투자업은 브로커리지수익이 중심이 된 수익구조를 갖고 있었습니다. 따라서 지수 및 거래량등 증권시장관련 변동에 따라 수익 규모가 결정이 되는 제한된 성장성을 갖고 있었습니다. 하지만 업계 내 경쟁이 심화되고 점차 고객의 니즈가 다양해짐에따라 금융투자회사들은 다양한 상품의 제공을 통해 수익 규모를 확대하고, 수익원의 다변화를 시현하고 있습니다. 구조화금융 및 대체투자 등의 IB부문이 확대되고, 자산관리부문이 강화되는 등 금융투자업은 다양한 수익모델이 추가되며 성장성을 확보해 나가고 있습니다.

최근 금융투자업은 나날이 발전하는 디지털기술과의 결합을 통해 새로운 도약의 시기를 앞두고 있습니다. 디지털금융의 발전으로 이미 일부 금융상품 및 금융서비스는 그 공급과정에 많은 변화가 시작되고 있으며, 금융과 타 산업과의 경계는 점진적으로옅어지고 있습니다. 향후 인공지능, 빅데이터, 블록체인 등 4차산업 기술의 도입과 발전이 향후 금융투자업의 성장성에 중요한 영향을 미칠 것으로 예상됩니다.

하지만 산업의 성장성만큼이나 리스크관리에 대한 중요성이 강조되고 있는 것도 사실입니다. 산업 내 제공하는 상품과 서비스가 다양해지고 고도화됨에 따라 고려해야 하는 경제변수가 많아지고, 그 파급효과가 예측범위 이상으로 확산되는 사례가 다수 발생하였기 때문입니다. 또한, 개인정보보호, 보안위험 등 새로운 기술의 도입으로 발생 가능한 위험요인이 늘어나는 점도 금융투자업이 성장하는 과정에서 반드시 함께 고려되어야 하는 부분입니다.

&cr[최근 거래 동향]

			(단위 : pt,조원,%)

구분		2019년 9월말	2018년말	2017년말	2016년말
주가지수	KOSPI	2,063.05	2,041.04	2,467.49	2,026.46
KOSDAQ	621.76	675.65	798.42	631.44
시가총액	금액	1,597.81	1,572.21	1,888.56	1,509.96
증가율	1.63%	-16.75%	25.07%	4.53%
거래대금	금액	1,682.21	2,799.72	2,190.01	1,947.58
증가율	-	27.84%	12.45%	-11.51%

주) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치임.&cr주) 상기자료는 한국거래소(KRX) 통계자료를 기준으로 작성함.&cr

(3) 경쟁요소

최근 업계에서는 경쟁력 강화를 위해 대형 IB를 목표로 한 금융투자회사들의 대형화가 진행되고 있습니다. 금융당국 역시 대형사에 우호적인 정책을 발표하며 대형 금융투자회사로의 발전을 유도하고 있습니다. 금융투자회사 내 수수료수익의 비중은 점진적으로 줄어드는 반면, 이자수익의 비중이 갈수록 늘어나는 것은 금융투자회사가 전통적인 중개 비즈니스 중심에서 자금을 직접공급하고 운용하는 비즈니스 중심으로 전환되어 가고 있는 것을 의미합니다. 이와 같은 비즈니스가 확대될수록 금융투자회사의 투자 가능한 자본여력이 중시되고 자본규모가 수익규모를 결정하는 변수로이어지기 때문에 금융투자회사의 대형화는 수익확대방안임과 동시에 생존전략이기도 합니다.

반면, 대형사수준의 자본규모를 확충하기 어려운 중소형사들은 전문화를 통해 생존방안을 모색하고 있습니다. 당사 역시 중소형사로서 기존에 경쟁력을 갖고 있는 IB영업부문 외에 대체투자 역량을 지속적으로 강화하고 있습니다. 항공기ㆍ신재생에너지등 대체투자 부문에 선제적으로 진출하여 현재, 경쟁사대비 보다 우위에 있는 특화된 비즈니스 영역을 확보하고 있습니다.

또한, 당사는 수익원을 다변화하여 지속적인 성장동력을 확보하고자 합니다. 이를 위해 장외파생상품 투자매매ㆍ중개업 인가를 취득하였으며, 이를 통해 비즈니스 영역을 확대하고 기존 비즈니스 영역과 시너지를 창출하여 지속적인 성장을 위한 새로운 성장동력을 확보하겠습니다.

(4) 시장점유율 추이&cr[주식 수탁수수료 시장점유율 현황]

			(단위 : 백만원,%)

구분	'19.1.1~'19.06.30		'18.1.1~'18.12.31		'17.1.1~'17.12.31		'16.1.1~'16.12.31
금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율
---	---	---	---	---	---	---	---	---
당사	5,204	0.44%	13,617	0.42%	12,501	0.38%	12,075	0.39%
미래에셋대우	139,585	11.76%	391,111	11.98%	337,090	10.13%	334,384	10.79%
삼성증권	109,360	9.21%	301,820	9.25%	281,807	8.54%	251,241	8.11%
NH투자증권	118,855	10.01%	324,859	9.95%	274,929	8.26%	275,885	8.90%
KB증권	120,433	10.15%	344,952	10.57%	279,685	8.41%	228,863	7.39%
대신증권	61,076	5.15%	169,603	5.20%	141,969	4.27%	149,268	4.82%

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것임.&cr &cr [연결대상 주요 종속회사]&cr&cr KTB네트워크 &cr&cr(1) 산업의 특성 &cr벤처캐피탈(Venture Capital)은 일반적으로 고도의 기술력과 장래성은 있으나 자본과 경영기반이 취약하여 일반 금융 기관으로부터 융자받기 어려운 미공개(unlisted) 벤처기업에 무담보 주식 투자 형태로 투자하는 기업이나 그 기업의 자본을 통칭합니다. 벤처캐피탈 사업은 투자 기업의 기술ㆍ성장 가능성을 믿고 무담보로 투자하는 것이 일반적이기 때문에 투자한 기업이 사업화에 성공하면 큰 투자 이익을 올릴 수 있지만 반대로 사업에 실패할 경우 투자 자금을 회수하기 어려운 전형적인 High Risk High Return 사업입니다. 벤처캐피탈 투자업무는 기술력이 우수한 벤처기업을 발굴하여 자본을 출자하는 주식인수가 일반적이나, 투자위험의 분산을 위해 전환사채, 신주인수권부사채, 조건부융자 등의 방식을 취하기도 합니다.&cr&cr(2) 산업의 성장성&cr벤처캐피탈은 벤처기업에 투자한 주식의 매각에 따른 자본이득이 회사수익의 대부분을 차지하므로 모험기업의 주식이 상장되어 거래될 수 있는 자본시장의 발전 및 주식장외시장의 성숙이 그 성장의 필수요건입니다. 따라서, 대부분의 국가에서는 장외시장을 통한 벤처기업주식 거래의 활성화를 지원하기 위해 벤처기업의 상장요건을 일반기업보다 완화하고 양도차익에 비과세 또는 세율인하 등의 지원제도를 갖추고 있습니다. 또한 정부는 벤처캐피탈 시장이 내실화 단계에서 성숙 단계로 진입하기 위한 인프라 구축을 위해 많은 노력을 기울여 벤처캐피탈 관련 환경이 급변하고 있는 과정에서 업체들의 움직임에 따라 정책 또한 보조를 맞추어 우수한 실적을 바탕으로 선진화 및 국제화를 모색하고 있습니다.&cr&cr(3) 경쟁요소&cr벤처캐피탈은 업무의 특성상 고도의 전문성과 함께 높은 도덕성 및 신뢰성이 뒷받침되어야 하며, 당사는 물적분할 이전인 舊 케이티비네트워크 시절부터 국내 VC역사의 산 증인으로서 약 36년간 국내 벤처투자시장을 선도하여 오면서, 중소/중견기업에 대한 투자 및 육성에 관한한 국내 최고의 경험 및 노하우를 축적하여 왔습니다. 그간 약 260개의 투자기업을 국내외 증시에 성공적으로 IPO시켰고, 미국, 중국VC시장 진출을 통해 탁월한 성과를 시현하는 등, 경험과 글로벌 네트워크의 양적, 질적측면에서 타 VC와는 차별화된 역량 및 브랜드 가치를 구축하고 있습니다. 당사는 향후에도 당사가 가진 역량과 노하우, 네트워크를 활용하여 국내 및 중국 등 VC시장에서 지속적인 실적 및 가치를 창출하는데 주력할 것입니다.&cr&cr(4) 시장점유율 추이&cr당사는 2011년 4월1일자로 여신전문금융사에서 중소기업창업투자회사로 전환하였습니다. 2018년 12월말 현재 중소기업청에 등록된 창업투자회사는 총 133개 이며, 당사는 VC협회 공시자료상의 전기말 기준 자산 및 자본금 규모, 영업수익 등에서 업계 상위를 점유한 바 있습니다.&cr

[2018년 12월말 당사 실적 및 업계 평균 비교]

			(단위 : 백만원)

구분	당 사	창투사 평균
자산 총계	123,643	27,265
자본 총계	116,195	23,029

주) 창투사 평균은 VC협회의 FY18 공시재무제표 기준임&cr

나. 사업의 현황&cr금융투자회사로서 IB업무, 기관투자자 중심의 홀세일 투자중개업(Wholesale Brokerage)과 장내파생상품 및 채권의 투자매매업을 중심으로 금융투자업무를 영위하고 있으며, 투자중개업에 있어 일반 투자자 대상의 리테일 투자중개업(Retail Brokerage) 및 장외파생상품 투자매매ㆍ중개 등 고객의 니즈에 부합하는 다양하고 안정적인 고품질의 종합금융서비스를 제공하고 있습니다. &cr

(1) IB부문 &cr당사 IB부문은 IPO, 유상증자, 채권발행 등 자본시장을 통한 기업의 자금조달관련 솔루션 제공 및 인수합병(M&A), 지배구조개선 등 기업가치제고를 위한 자문(Advisory)서비스를 제공하고 있으며, 대규모 자금조달을 필요로 하는 프로젝트(부동산, SOC등)에 대해 구조화 금융서비스를 제공하는 프로젝트금융부문에서 우수한 시장지위를 확보하고 있습니다.

IB부문은 당사의 주력 사업부문으로 다수의 특화된 프로젝트파이낸싱 전문부서를 보유함으로써 구조화 금융 및 인수합병에 차별화된 강점을 갖고자 노력하고 있으며, 전통자산과 대비되는 항공기ㆍ선박ㆍ신재생에너지 등에 대한 대체투자부문은 업계 최상위권의 투자경험 및 그 경쟁력을 바탕으로 그 차별성을 인정받고 있습니다. &cr기업금융부문 및 구조화금융부문의 지속적인 전문성 강화와 대체투자부문의 다양한 신규상품 개발을 통해 다양한 고객의 Needs를 충족시키는 IB특화증권사로서의 입지를 강화하고 있습니다.

&cr(2) 법인&운용부문&cr법인ㆍ채권영업부문은 업계 최상위권의 우수인력을 보유한 채권 Brokerage부문과 우수한역량의 리서치부문과의 연계를 바탕으로 한 법인영업부문이 중심이 된 본부로서 안정적인 수익을 창출하고 있습니다. 금리상승기에 대비하여 기존의 경쟁력있는 우수인력 및 부서를 유지하되, 신규 전략상품 개발 및 해외영업 부문 역량 강화로 수익구조를 다변화하고 있습니다. 또한, 주식운용부문은 우수한 인적자원과 뛰어난 시장대응 전략을 내세우며 업계 최상위권 수준의 실적을 기록하고 있습니다. 급변하는 시장환경 변화에 대한 정확한 상황파악 및 선제적 대응을 위해 리스크관리 및 실시간 모니터링에 특화된 인력을 충원하여 전문성을 강화하고, 투자 위험요소에 대한 헷지를 강화하는 전략적인 운용을 실시하고 있습니다.&cr

(3) 리테일부문

고객의 투자성향과 투자목적에 맞는 투자자문ㆍ일임업무 및 위탁매매ㆍ신용공여서비스를 제공하고 있습니다.

당사의 리테일부문은 2016년부터 시행된 비대면계좌개설 서비스를 비롯하여 금융상품판매, Wrap 서비스 강화 등 지속적으로 리테일 비즈니스 영역을 확대하고 있습니다. 이를 통해 경쟁이 심화되는 시장환경 속에서도 유의미한 성과를 보이고 있으며,

그결과 지난 2월 "2019 매경 증권 대상" 증권영업 금상을 수상하였습니다. &cr&cr(4) FICC

FICC부문은 Wholesale/Retail고객에게 채권(Fixed income)및 파생결합증권(ELS,DLS)을 중심으로 다양한 금융투자상품을 제공하고 있을 뿐만 아니라 외환 및 원자재를 이용한 상품을 개발하여 전통자산 이외의 새로운 투자대안을 통해 수익구조를 다변화하고 있습니다.

(5) 리서치부문

리서치센터는 국내외 경제상황, 산업별 트렌드, 기업가치 및 리스크를 분석하여 투자의견을 제시하는 업무를 하고 있습니다. Wholesale Brokerage부문과 Retail Brokerage부문의 고객에게 선별된 투자대상과 시장전망을 제공하여 고객의 투자관련 의사결정에 도움을 주고 있습니다.

당사의 리서치 센터는 우수한 역량을 지닌 전문인력으로 구성되어 심층적이고 정확한 분석능력을 갖추고 있습니다. 당사만의 정밀한 투자분석시스템은 투자자로 하여금 최적의 전략을 수립하고 시장상황에 맞는 대응방안을 수립할 수 있도록 방안을 제시하고 있습니다.

&cr [연결대상 주요 종속회사]&cr&cr KTB네트워크&cr 주요 종속회사 중 벤처투자업을 영위하는 KTB네트워크 주식회사는 다음의 사업을 영위하고 있습니다.&cr

(1) 벤처투자부문&cr벤처투자부문의 경우, 前身인 케이티비네트워크로 거슬러 올라가면, 1981년 설립이래 벤처투자의 선도업체로서 국내 벤처산업의 육성에 기여하여 왔으며, 특히 중국 VC시장 진출의 First Mover로서 Zero2IPO가 선정하는 중국내 VC 순위에 랭크되는 등 글로벌 브랜드가치 확립에 성공하였습니다. 이러한 실적을 바탕으로 당사는 투자펀드 결성 등 투자재원 확충을 통한 영업 확대를 진행하고 있으며, 2011년 10월 450억원 규모의 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호, 2012년 02월 300억원 규모의 KTB-NHN China PEF, 2012년 12월 코러스펀드(약정규모 80억원), 2013년 7월 KTB 해외진출 Platform펀드(약정규모 1,150억원), 2013년 8월 IBK-KTB 콘텐츠 IP투자조합(약정규모 200억원), 2014년 04월 KTBN7호 벤처투자조합(약정규모 682억원)을 결성하여왔고, 2016년 3월 KTBN8호 벤처투자조합(약정규모 460억원)과 KTBN9호 디지털콘텐츠코리아투자조합(약정규모 300억원), 2016년11월 KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합(약정규모 100억원)을 결성하는 등 지속적인 벤처펀드 결성실적을 보이고 있습니다. 2017년 들어서도 2월 KTBN 11호 한중시너지펀드(약정규모 1,660억원) 최종 결성, 5월 NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합(약정규모 340억원), 12월 KTBN13호 벤처투자조합(약정규모 510억원)결성에 이어, 2018년 1월 KTBN14호 벤처투자조합(약정규모 53억원), 10월 KTBN미래콘텐츠일자리창출투자조합(약정규모 300억원), 12월 KTBN16호 벤처투자조합(약정규모 1,950억원)을 결성하였고, 2019년 8월 케이티비엔지아이사모투자합자회사(약정규모 100억원)을 결성면서 운용펀드의 약정액 규모가 8,835억원으로 증가하였습니다.&cr2019년 9월말 현재 벤처펀드를 통한 운용자산 규모는 약 5,514억원입니다.&cr&cr(2) 기업구조조정투자부문&cr또한 기업구조정투자부문의 경우, 前身인 케이티비네트워크시절부터, 1999년 「산업발전법」의 시행과 더불어 기업구조조정전문회사로 등록한 이래, 총20개의 기업구조조정펀드를 결성ㆍ운용해 오면서 지속적인 성과를 시현하여왔으며, KTB18호 및 SBC-KTB조합을 청산을 끝으로 모든 구조조정투자조합의 운용을 성공적으로 완료하였습니다.&cr

2. 영업의 현황 &cr&cr 가. 종류별 영업실적

			(단위 : 백만원)

구분	제40기 3분기	제39기 3분기	제39기	제38기
수수료수익	70,823	65,360	91,060	90,375
금융자산(부채)평가및처분이익	71,011	57,850	72,882	90,561
이자수익	34,225	36,230	47,741	37,891
배당금수익	25,751	2,147	23,523	12,381
외환거래이익	392	303	330	1
기타의 영업수익	2,002	3,472	4,339	1,393
영업수익 합계	204,205	165,362	239,875	232,602

주) K-IFRS적용 별도 재무제표 기준임.&cr

부문별 상세내역

			(단위 : 백만원)

구분	영업수익				영업이익(손실)				당기순이익(손실)
제40기&cr3분기	제39기&cr3분기	제39기	제38기	제40기&cr3분기	제39기&cr3분기	제39기	제38기	제40기&cr3분기	제39기&cr3분기	제39기	제38기
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
투자중개	74,028	70,769	89,437	71,914	1,044	600	2,864	498	1,044	600	2,864	498
자기매매	29,860	23,086	28,518	52,240	1,419	133	-269	8,103	1,419	133	-269	8,103
인수주선	63,857	59,464	83,515	84,460	20,745	24,357	31,362	38,390	20,745	24,357	31,362	38,390
자기자본투자	1,119	2,322	24,762	2,897	575	1,779	21,039	856	564	-1,882	16,442	-1,040
자산관리	2,287	1,980	2,565	1,861	1,391	687	1,171	-114	1,391	687	1,171	-114
종속기업투자	25,000	-	-	12,001	20,537	-2,635	-810	6,955	20,537	-2,635	-16,598	6,955
기타	8,054	7,741	11,078	7,229	-3,609	-10,265	-11,407	-14,517	-6,113	-11,467	-14,607	-17,304
합계	204,205	165,362	239,875	232,602	42,102	14,656	43,950	40,171	39,587	9,793	20,365	35,488

주) K-IFRS적용 별도 재무제표 기준임.&cr

[연결대상 주요 종속회사]&cr&cr KTB네트워크

			(단위 : 백만원)

영업종류	FY2019 3분기	FY2018 3분기	FY2018	FY2017
투자업무	16,405	20,478	25,205	20,820
기타업무	241	274	355	371
영업수익 합계	16,646	20,752	25,560	21,191

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준, 창투사 분류기준임.&cr

나 . 자 금 조 달 및 운용실적&cr (1) 자금조달실적

			(단위 : 백만원,%)

구 분		제40기 3분기		제39기 3분기		제39기		제38기
평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
자본	자본금	352,984	12.84%	352,984	11.62%	352,984	12.12%	352,984	16.15%
자본잉여금	83,843	3.05%	83,843	2.76%	83,843	2.88%	83,215	3.81%
자본조정	-222	0.00%	-222	0.00%	-222	0.00%	406	0.02%
기타포괄손익누계액	-	0.00%	-	0.00%	-	0.00%	1,542	0.07%
이익잉여금	66,429	2.42%	32,174	1.06%	33,557	1.15%	7,328	0.34%
예수부채	고객예수금	125,231	4.56%	274,955	9.05%	239,534	8.22%	109,848	5.03%
금융부채	매도유가증권	332,579	12.10%	353,395	11.63%	319,771	10.98%	187,202	8.56%
파생상품	7,371	0.27%	124	0.00%	136	0.00%	275	0.01%
매도파생결합증권	94,012	3.42%	-	0.00%	-	0.00%	-	0.00%
차입부채	차입금	543,657	19.78%	849,975	27.98%	817,398	28.05%	700,548	32.05%
RP매도	444,727	16.18%	265,025	8.72%	263,862	9.06%	154,362	7.06%
사채	-	0.00%	20,000	0.66%	15,000	0.51%	20,000	0.92%
기타부채	충당부채	2,380	0.09%	2,218	0.07%	2,185	0.07%	131	0.01%
기타	695,923	25.32%	803,507	26.45%	785,292	26.95%	567,936	25.98%
합 계		2,748,915	100.00%	3,037,977	100.00%	2,913,340	100.00%	2,185,777	100.00%

주) 당분기 및 전기 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, &cr비교 표시된 제38기 재무상태표는 소급재작성되지 아니함.&cr주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr주) 평균잔액은 기중 매월말 잔액의 평균을 기재함.&cr주) 사채에는 후순위사채를, 차입금에는 후순위차입금을 포함하여 기재함.&cr &cr (2) 자금운용실적

			(단위 : 백만원,%)

구 분		제40기 3분기		제39기 3분기		제39기		제38기
평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
현금&cr예금	현금 및 현금성 자산	318,543	11.59%	313,526	10.32%	318,341	10.93%	311,054	14.23%
예치금	168,504	6.13%	290,215	9.55%	266,518	9.15%	121,922	5.58%
유가증권	단기매매증권	-	0.00%	-	0.00%	-	0.00%	560,781	25.66%
당기손익-공정가치측정금융자산	1,004,150	36.53%	861,012	28.34%	818,197	28.08%	-	0.00%
파생상품	6,572	0.24%	-	0.00%	47	0.00%	2,763	0.13%
매도가능증권	-	0.00%	-	0.00%	-	0.00%	15,162	0.69%
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	2,800	0.10%	2,800	0.09%	2,800	0.10%	-	0.00%
종속기업 및 관계기업주식	219,269	7.98%	227,824	7.50%	227,045	7.79%	218,443	9.99%
대출채권	신용공여금	217,713	7.92%	311,219	10.24%	280,579	9.63%	205,618	9.41%
RP매수	50,533	1.84%	90,911	2.99%	83,975	2.88%	55,458	2.54%
기타	51,017	1.86%	81,067	2.67%	889,535	30.53%	101,392	4.64%
유형자산		9,213	0.34%	2,816	0.09%	2,779	0.10%	1,933	0.09%
기타		700,601	25.49%	856,586	28.20%	23,524	0.81%	591,251	27.05%
합계		2,748,915	100.00%	3,037,977	100.00%	2,913,340	100.00%	2,185,777	100.00%

주) 당분기 및 전기 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, &cr비교 표시된 제38기 재무상태표는 소급재작성되지 아니함.&cr주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr주) 평균잔액은 기중 매월 말 잔액의 평균을 기재함.&cr

[연결대상 주요 종속회사]&cr

KTB네트워크

(1) 자금조달실적

			(단위 : 백만원,%)

구 분		FY2019 3분기		FY2018 3분기		FY2018		FY2017
평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
자본	자본금	40,000	30.96%	40,000	33.33%	40,000	33.11%	40,000	34.39%
자본잉여금	42,553	32.93%	42,553	35.45%	42,553	35.22%	42,553	36.59%
기타포괄손익누계	44	0.03%	524	0.44%	524	0.43%	3,596	3.09%
이익잉여금	29,184	22.59%	27,931	23.27%	28,557	23.63%	23,478	20.19%
부채	기타차입금	14,000	10.84%	3,500	2.92%	6,500	5.38%	4,500	3.87%
기타부채	3,425	2.65%	5,521	4.60%	2,693	2.23%	2,172	1.87%
합 계		129,206	100.00%	120,029	100.00%	120,827	100.00%	116,299	100.00%

주) K-IFRS 적용 기준&cr &cr (2) 자금운용실적

			(단위 : 백만원,%)

구 분	FY2019 3분기		FY2018 3분기		FY2018		FY2017
평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비
---	---	---	---	---	---	---	---	---
주식(출자금포함)	101,763	78.76%	91,044	76.63%	93,307	77.22%	83,562	71.85%
사채	925	0.72%	743	0.62%	766	0.63%	846	0.73%
대출금	-	0.00%	31	0.03%	31	0.03%	31	0.03%
유형자산	8,347	6.46%	8,220	6.80%	8,196	6.78%	8,401	7.22%
현금과예금	3,192	2.47%	1,726	1.54%	1,971	1.63%	6,021	5.18%
기 타	14,979	11.59%	18,264	14.39%	16,556	13.70%	17,438	14.99%
합 계	129,206	100.00%	120,029	100.00%	120,827	100.00%	116,299	100.00%

주) K-IFRS 적용 기준&cr

3. 영업 종류별 현황 &cr &cr 가. 투자매매 업무 &cr(1) 증권거래현황

			(단위 : 백만원)

구분			매수	매도	합계	잔액	평가손익
지분증권	주식	유가증권시장	11,657	11,773	23,430	1,126	-3
코스닥시장	39,222	44,357	83,579	7,337	124
코넥스시장	15	43	59	-	-
기타	-	2,202	2,202	171,852	-
소계	50,894	58,375	109,269	180,315	121
신주인수권증서	유가증권시장	-	85	85	-	-
코스닥시장	-	148	148	-	-
코넥스시장	-	-	-	-	-
기타	-	-	-	-	-
소계	-	233	233	-	-
기타	유가증권시장	-	-	-	-	-
코스닥시장	9	2	11	-	-
코넥스시장	-	-	-	-	-
기타	10,538	12,070	22,608	4,334	-
소계	10,546	12,072	22,618	4,334	-
계		61,440	70,680	132,120	184,650	121
채무&cr증권	국채,&cr지방채	국고채	8,120,144	8,004,756	16,124,900	107,885	-93
국민주택채권	806,943	807,013	1,613,956	-	-
기타	-	-	-	161	1
소계	8,927,087	8,811,769	17,738,856	108,046	-91
특수채	통화안정증권	4,560,020	4,589,886	9,149,906	29,835	-18
예금보험공사채	-	-	-	-	-
토지개발채권	-	-	-	-	-
기타	39,978	139,984	179,962	10,007	2
소계	4,599,998	4,729,870	9,329,868	39,842	-16
금융채	산금채	311,804	449,965	761,770	80,215	-34
중기채	10,067	119,790	129,856	19,829	-30
은행채	285,402	354,891	640,293	39,772	-16
여전채	202,043	161,498	363,540	-	-
종금채	-	-	-	-	-
기타	-	-	-	-	-
소계	809,316	1,086,143	1,895,459	139,815	-80
회사채		404,012	1,620,541	2,024,553	305,448	-674
기업어음증권		249,592	1,420,758	1,670,350	130,106	106
기타		-	-	-	-	-
계		14,990,005	17,669,080	32,659,085	723,257	-756
집합투자증권	ETF		297,702	298,394	596,096	-	-
기타		43,078	10,712	53,790	55,247	297
계		340,780	309,106	649,886	55,247	297
투자계약증권			-	-	-	-	-
외화&cr증권	지분증권		-	-	-	18,949	-
채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-
특수채	-	-	-	-	-
금융채	-	-	-	-	-
회사채	-	-	-	-	-
기업어음증권	-	-	-	-	-
기타	-	-	-	-	-
소계	-	-	-	-	-
집합투자증권		-	-	-	-	-
투자계약증권		-	-	-	-	-
파생결합증권		-	-	-	-	-
기타		-	330	330	1,534	-
계		-	330	330	20,483	-
파생&cr결합&cr증권	ELS		-	-	-	-	-
ELW		-	-	-	-	-
기타		-	-	-	-	-
계		-	-	-	-	-
기타증권			-	-	-	-	-
합계			15,392,225	18,049,196	33,441,421	983,637	-337

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr&cr (2) 장내파생상품 거래현황

			(단위 : 백만원)

구분					거래금액				잔액
투기	헤지	기타	합계	자산	부채
선물	국내	상품선물	금		-	-	-	-	-	-
돈육		-	-	-	-	-	-	-
기타		-	-	-	-	-	-	-
소계		-	-	-	-	-	-	-
금융선물	금리선물	국채3년	-	58,493,793	-	58,493,793	-	-	-34
국채5년	-	-	-	-	-	-	-
국채10년	-	9,033,101	-	9,033,101	-	-	-54
통안증권	-	-	-	-	-	-	-
기타	-	-	-	-	-	-	-
소계	-	67,526,894	-	67,526,894	-	-	-88
통화선물	미국달러	-	4,713	-	4,713	-	-	-
엔	-	-	-	-	-	-	-
유로	-	-	-	-	-	-	-
기타	-	-	-	-	-	-	-
소계	-	4,713	-	4,713	-	-	-
지수선물	KOSPI200	-	-	-	-	-	-	-
KOSTAR	-	-	-	-	-	-	-
기타	-	-	-	-	-	-	-
소계	-	-	-	-	-	-	-
개별주식		-	-	-	-	-	-	-
기타		-	-	-	-	-	-	-
계		-	67,531,607	-	67,531,607	-	-	-88
기타			-	-	-	-	-	-	-
국내계			-	67,531,607	-	67,531,607	-	-	-88
해외	상품선물	농산물		-	-	-	-	-	-	-
비철금속,귀금속		-	-	-	-	-	-	-
에너지		-	-	-	-	-	-	-
기타		-	-	-	-	-	-	-
소계		-	-	-	-	-	-	-
금융선물	통화		-	-	-	-	-	-	-
금리		-	-	-	-	-	-	-
주가지수		-	-	-	-	-	-	-
개별주식		-	-	-	-	-	-	-
기타		-	-	-	-	-	-	-
소계		-	-	-	-	-	-	-
기타			-	-	-	-	-	-	-
해외계			-	-	-	-	-	-	-
선물계				-	67,531,607	-	67,531,607	-	-	-88
옵션	국내	지수옵션		KOSPI200	-	-	-	-	-	-
기타	-	-	-	-	-	-	-
소계	-	-	-	-	-	-	-
개별주식			-	-	-	-	-	-	-
통화		미국달러	-	-	-	-	-	-	-
기타	-	-	-	-	-	-	-
소계	-	-	-	-	-	-	-
기타			-	-	-	-	-	-	-
국내계			-	-	-	-	-	-	-
해외	주가지수			-	-	-	-	-	-	-
개별주식			-	-	-	-	-	-	-
금리			-	-	-	-	-	-	-
통화			-	-	-	-	-	-	-
기타			-	-	-	-	-	-	-
해외계			-	-	-	-	-	-	-
옵션계				-	-	-	-	-	-	-
기타	국내				-	-	-	-	-	-
해외				-	-	-	-	-	-	-
기타계				-	-	-	-	-	-	-
합계					-	67,531,607	-	67,531,607	-	-

주1) 당분기말 기준 장내파생상품 미결제약정 관련 정산손익임&cr주2) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr&cr (3) 장외파생상품 거래현황

			(단위 : 백만원)

구분		거래금액				잔액		평가손익
투기	헤지	기타	계	자산	부채
선도	신용	-	-	-	-	-	-	-
주식	-	-	-	-	-	-	-
일반상품	-	-	-	-		-	-
금리	-	-	-	-		-	-
통화	-	126,024	-	126,024	660	480	180
기타	-	-	-	-	-	-	-
계	-	126,024	-	126,024	660	480	180
옵션	신용	-	-		-	-	-	-
주식	-	-	-	-	-	-	-
일반상품	-	-	-	-	-	-	-
금리	-	-	-	-	-	-	-
통화	-	-	-	-	-	-	-
기타	-	-	-	-	-	-	-
계	-	-	-	-	-	-	-
스왑	신용	-	603,562	-	603,562	9,078	11,170	144
주식	-	-	-	-	-	-	-
일반상품	-	-	-	-	-	-	-
금리	-	-	-	-	-	-	-
통화	-	-	-	-	-	-	-
기타	-	-	-	-	-	-	-
계	-	603,562	-	603,562	9,078	11,170	144
기타		-	-	-	-	-	-	-
합계		-	729,586	-	729,586	9,738	11,650	323

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr&cr 나. 투자중개 업무&cr(1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황

			(단위 : 백만원)

구분			매수	매도	합계	수수료
지분&cr증권	주식	유가증권시장	4,915,794	4,947,208	9,863,002	4,741
코스닥시장	5,053,713	5,041,047	10,094,760	2,910
코넥스시장	3,541	5,105	8,646	5
기타	1,706	1,172	2,878	6
소계	9,974,754	9,994,532	19,969,286	7,661
신주인수권증서	유가증권시장	332	239	570	-
코스닥시장	1,278	1,576	2,854	2
코넥스시장	-	-	-	-
기타	-	-	-	-
소계	1,609	1,815	3,424	2
기타	유가증권시장	-	-	-	-
코스닥시장	-	-	-	-
코넥스시장	-	-	-	-
기타	-	-	-	-
소계	-	-	-	-
지분증권합계		9,976,363	9,996,347	19,972,710	7,664
채무&cr증권	채권	장내	642	10,748	11,391	30
장외	117,800,897	19,989,603	137,790,500	-
소계	117,801,539	20,000,351	137,801,890	30
기업어음	장내	-	-	-	-
장외	22,369,336	9,106,323	31,475,658	-
소계	22,369,336	9,106,323	31,475,658	-
기타	장내	-	-	-	-
장외	8,367,098	2,399,341	10,766,439	-
소계	8,367,098	2,399,341	10,766,439	-
채무증권합계		148,537,973	31,506,015	180,043,988	30
집합투자증권			1,821,932	1,810,463	3,632,395	347
투자계약증권			-	-	-	-
파생결합증권	ELS		-	-	-	-
ELW		39,588	37,953	77,541	8
기타		-	-	-	-
파생결합증권합계		39,588	37,953	77,541	8
외화증권			-	-	-	-
기타증권			-	-	-	-
증권계			160,375,856	43,350,777	203,726,633	8,049
선물		국내	5,050,238	5,034,672	10,084,910	295
해외	-	-	-	-
소계	5,050,238	5,034,672	10,084,910	295
옵션	장내	국내	156,851	154,996	311,847	184
해외	-	-	-	-
소계	156,851	154,996	311,847	184
장외	국내	-	-	-	-
해외	-	-	-	-
소계	-	-	-	-
옵션합계		156,851	154,996	311,847	184
선도		국내	-	-	-	-
해외	-	-	-	-
소계	-	-	-	-
기타 파생상품			-	-	-	-
파생상품합계			5,207,089	5,189,668	10,396,757	479
합계			165,582,945	48,540,445	214,123,390	8,528

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr&cr 다. 투자일임 업무&cr(1) 투자운용인력 현황

			(단위 : 백만원)

성명	직위	담당업무	자격증 종류	자격증&cr취득일	협회등록일	상근&cr여부	운용중인&cr계약수	운용규모
김학현	이사대우	리테일영업	투자자산운용사	2013.11.08	2018.01.03	상근	43	5,824
임익환	부장	리테일영업	투자자산운용사	2013.11.08	2016.11.24	상근	15	1,428
박성용	부장	리테일영업	투자자산운용사	2002.12.13	2017.05.16	상근	2	65
김유림	차장	리테일영업	투자자산운용사	2004.04.02	2017.05.16	상근	-	-
남무현	과장	리테일영업	투자자산운용사	2010.11.05	2017.09.06	상근	12	714
임재흥	과장	리테일영업	투자자산운용사	2006.12.22	2016.11.23	상근	7	1,011

&cr (2) 투자일임계약 현황

			(단위 : 명,건,백만원)

구분	당분기말	전기말	증감
고객수	72	65	7
일임계약건수	79	72	7
일임계약자산총액(계약금액)	9,042	9,011	31
일임계약자산총액(평가금액)	8,873	9,676	-803

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr&cr (3) 일임수수료 수입현황

			(단위 : 백만원)

구분		당분기말	전기말	증감
일임수수료	일반투자자	534	743	-209
전문투자자	-	-	-
계	534	743	-209
기타수수료	일반투자자	-	-	-
전문투자자	-	-	-
계	-	-	-
합계	일반투자자	534	743	-209
전문투자자	-	-	-
계	534	743	-209

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr&cr(4) 투자일임 재산 현황 (2019년 9월 30일 현재)

			(단위 : 건,백만원)

구분		금융&cr투자업자		은행		보험회사&cr(고유계정)		보험회사&cr(특별계정)		연기금		종금		개인		기타		계
건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액
국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	77	8,697	2	345	79	9,042
전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	77	8,697	2	345	79	9,042
해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
합계	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	77	8,697	2	345	79	9,042
전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	77	8,697	2	345	79	9,042

&cr (5) 투자일임계약 금액별 분포현황(계약당시 금액 기준)

			(단위 : 건,백만원,%)

구분	계약건수				계약금액
일반투자자	전문투자자	계	비율	일반투자자	전문투자자	계	비율
1억원미만	60	-	60	75.9%	2,437	-	2,437	27.0%
1억원이상~3억원미만	7	-	7	8.9%	1,072	-	1,072	11.9%
3억원이상~5억원미만	9	-	9	11.4%	3,424	-	3,424	37.9%
5억원이상~10억원미만	3	-	3	3.8%	2,109	-	2,109	23.3%
10억원이상~50억원미만	-	-	-	-	-	-	-	-
50억원이상~100억원미만	-	-	-	-	-	-	-	-
100억원이상	-	-	-	-	-	-	-	-
합계	79	-	79	100.0%	9,042	-	9,042	100.0%

주) 투자일임계약의 금액은 계약당시의 최초 금액을 기재하였으며, 투자일임재산 운용현황은 2019년 9월 30일 현재의 재산현황을 기재한것으로 평가손익으로 인하여 잔액이 상이함.&cr&cr (6) 투자일임재산 운용현황(2019년 9월 30일 현재)

			(단위 : 백만원)

구분			국내	해외	합계
유동성&cr자산	예치금(위탁증거금 등)		3,803	-	3,803
보통예금		-	-	-
정기예금		-	-	-
양도성예금증서(CD)		-	-	-
콜론(Call Loan)		-	-	-
환매조건부채권매수(RP)		-	-	-
기업어음증권(CP)
기타
소계		3,803		3,803
증권	채무증권	국채·지방채	-	-	-
특수채	-	-	-
금융채	-	-	-
회사채	-	-	-
기타	-	-	-
소계	-	-	-
지분증권	주식	5,070	-	5,070
신주인수권증서	-	-	-
출자지분	-	-	-
기타	-	-	-
소계	5,070	-	5,070
수익증권	신탁 수익증권	-	-	-
투자신탁수익증권	-	-	-
기타	-	-	-
소계	-	-	-
투자계약증권		-	-	-
파생결합증권	ELS	-	-	-
ELW	-	-	-
기타	-	-	-
소계	-	-	-
증권예탁증권		-	-	-
기타		-	-	-
소계		5,070	-	5,070
파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	-	-	-
통화관련거래	-	-	-
주식관련거래	-	-	-
기타	-	-	-
소계	-	-	-
장외파생상품	이자율관련거래	-	-	-
통화관련거래	-	-	-
주식관련거래	-	-	-
기타	-	-	-
소계	-	-	-
소계		-	-	-
기타			-	-	-
합계			8,873	-	8,873

주) 투자일임계약의 금액은 계약당시의 최초 금액을 기재하였으며, 투자일임재산 운용현황은 2019년 9월 30일 현재의 재산현황을 기재한 것으로 평가손익으로 인하여 잔액이 상이함.&cr&cr (7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황 (2019년 9월 30일 현재)

			(단위 : 백만원)

예탁기관명	예탁자수	예탁금액	비고
한국증권금융	-	-	-
합계	-	-	-

&cr 라. 유가증권 인수업무&cr ( 1) 유가증권 인수실적

			(단위 : 백만원)

구 분	제40기 3분기			제39기 3분기			제39기			제38기
주간사실적	인수실적	인수수수료	주간사실적	인수실적	인수수수료	주간사실적	인수실적	인수수수료	주간사실적	인수실적	인수수수료
기업공개	-	-	-	-	-	65	-	-	-	-	1,323	332
주 식	-	7,000	360	79,685	14,460	2,682	79,685	20,983	3,307	120,942	10	3,606
국공채	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
회사채	2,526,300	102,439,544	4,327	3,518,428	123,008,791	6,523	4,786,059	138,619,188	7,874	2,948,548	399,959,146	20,952
외화증권	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
기 타	-	23,634,735	1,223	-	20,113,171	6,494	-	28,698,502	7,605	15,000	38,236,651	7,373
합 계	2,526,300	126,081,279	5,911	3,598,113	143,136,422	15,764	4,865,744	167,338,673	18,786	3,084,490	438,197,130	32,263

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr&cr (2) 인수업무수지

			(단위 : 백만원)

구 분	제40기 3분기	제39기 3분기	제39기	제38기
인수수수료	5,911	15,764	18,786	32,263
수수료비용	-	-	-	-
수지차익	5,911	15,764	18,786	32,263

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준.&cr&cr 마. 대출업무 &cr [연결대상 주요 종속회사]&cr&cr KTB네트워크 &cr(1) 종류별 잔액

			(단위 : 백만원)

구 분	FY2019 3분기		FY2018 3분기		FY2018		FY2017
평균잔액	분기말잔액	평균잔액	분기말잔액	평균잔액	기말잔액	평균잔액	기말잔액
과학기술진흥기금 대출금	205	205	205	205	205	205	205	205
(대손충당금)	-205	-205	-205	-205	-205	-205	-205	-205
정보화촉진기금 대출금	144	144	144	144	144	144	144	144
(대손충당금)	-144	-144	-144	-144	-144	-144	-144	-144
프로젝트 파이낸싱	535	530	543	542	542	540	515	544
(대손충당금)	-535	-530	-512	-542	-511	-540	-484	-481
계	-	-	31	-	31	-	31	63

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr&cr(2) 잔존기간별 잔액

			(단위 : 백만원)

구 분	1년이하	1년초과~&cr3년이하	3년초과~&cr5년이하	5년초과	손실추정	합계
과학기술진흥기금 대출금	-	-	-	-	205	205
(대손충당금)	-	-	-	-	-205	-205
정보화촉진기금 대출금	-	-	-	-	144	144
(대손충당금)	-	-	-	-	-144	-144
프로젝트 파이낸싱	-	-	-	-	530	530
(대손충당금)	-	-	-	-	-530	-530
계	-	-	-	-	-	-

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr&cr 바. 투자업무 &cr [연결대상 주요 종속회사]&cr&cr KTB네트워크 &cr (1) 종류별 잔액

			(단위 : 백만원)

구 분		FY2019 3분기	FY2018 3분기	FY2018	FY2017
원화증권	주식(매도가능증권)	5,786	6,637	6,589	6,104
주식(단기매매증권)	-	-	-	-
사채	841	796	841	691
출자금	95,858	87,111	91,574	81,133
소계	102,485	94,544	99,004	87,928
외화증권	주식(매도가능증권)	2,960	648	760	454
사채	167	-	-	-
소계	3,127	648	760	454
계		105,612	95,192	99,764	88,382

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr&cr(2) 시가정보(2019년 9월말 기준)

			(단위 : 백만원)

구 분		취득원가(A)	시가(B)	평가손익(B-A)
원화증권	주식(매도가능증권)	5,916	5,786	-130
주식(단기매매증권)	-	-	-
사채	1,000	841	-159
출자금	97,611	95,858	-1,753
소계	104,527	102,485	-2,042
외화증권	주식(매도가능증권)	2,916	2,960	44
사채	167	167	-
소계	3,083	3,127	44
계		107,610	105,612	-1,998

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr &cr 4. 파생상품 거래현황 &cr 가. 파생상품 거래현황

			(단위 : 백만원)

구 분		이자율	통화	주식	신용	기타	계
거래목적	위험회피	323,369	87,611	-	622,273	-	1,033,253
매매목적	-	-	-	-	-	-
거래장소	장내거래	323,369	-	-	-	-	323,369
장외거래	-	87,611	-	622,273	-	709,884
거래형태	선도	-	87,611	-	-	-	87,611
선물	323,369	-	-	-	-	323,369
스왑	-	-	-	622,273	-	622,273

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준&cr&cr 나. 신용파생상품 거래현황 &cr (1) 거래현황

(2019년 9월 30일 기준)		(단위 : 백만원)

구분	명목금액
보장매수(위험매도)	보장매도(위험매수)
신용스왑(CDS)	311,137	311,137
합계	311,137	311,137

&cr (2) 신용파생상품 상세명세

(2019년 9월 30일 기준)		(단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	약정금액&cr(KRW)	취득일	만기일	준거채무
CDS	케이티비투자증권	엔에이치투자증권	106,916	2019-01-24	2024-06-20	중국	-	-
CDS	니드원제일차 주식회사	케이티비투자증권	106,916	2019-01-24	2024-06-20	중국	-	-
CDS	케이티비투자증권	엔에이치투자증권	50,455	2019-05-24	2024-12-20	중국	KEB하나은행	KT
CDS	에스에프로키제사차 주식회사	케이티비투자증권	50,455	2019-05-24	2024-12-20	중국	KEB하나은행	KT
CDS	케이티비투자증권	하나금융투자	50,455	2019-05-30	2024-06-20	중국	우리은행	GS칼텍스
CDS	빅토리드래곤제십삼차 주식회사	케이티비투자증권	50,455	2019-05-30	2024-06-20	중국	우리은행	GS칼텍스
CDS	케이티비투자증권	하나금융투자	51,656	2019-06-19	2024-06-20	중국	우리은행	GS칼텍스
CDS	투더문홀딩스 주식회사	케이티비투자증권	51,656	2019-06-19	2024-06-20	중국	우리은행	GS칼텍스
CDS	케이티비투자증권	하나금융투자	51,656	2019-07-05	2024-12-20	중국	우리은행	POSCO
CDS	하이트레디션제십팔차 주식회사	케이티비투자증권	51,656	2019-07-05	2024-12-20	중국	우리은행	POSCO

&cr 5. 영업설비 등의 현황 &cr 가. 지점 등 설치현황

			(2019년 9월 30일 기준)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계
국내	3	-	-	3
해외	-	-	-	-
계	3	-	-	3

주) 지점에는 본점 영업부가 1개 지점으로 포함.&cr&cr [연결대상 주요 종속회사]&cr KTB네트워크

			(2019년 9월 30일 기준)

지역	지점	사무소	계
중국 상해	-	1	1
계	-	1	1

나. 영업설비 등 현황&cr [연결대상 주요 종속회사]&cr &cr KTB네트워크

(2019년 9월 30일 기준)		(단위 : 백만원)

구 분	토지 (장부가액)	건물 (장부가액)	합 계	비 고
본사사옥	1,970	5,878	7,848	-

주) 투자부동산 및 감가상각비 반영&cr

다. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획&cr- 해당사항 없음.&cr&cr 6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 &cr &cr 가. 자본적정성 및 재무건전성&cr(1) 순자본비율

			(단위 : 백만원,%)

구 분	제40기 3분기	제39기 3분기	제39기	제38기
영업용순자본(A)	417,344	335,724	376,286	322,364
총 위 험 액(B)	121,238	110,532	102,160	120,784
잉여자본(C=A-B)	296,106	225,192	274,126	201,580
필요유지자기자본(D)	82,075	47,250	47,250	47,250
순자본비율(C/D)	360.77%	476.60%	580.16%	426.62%

주) 순자본비율 = 잉여자본/필요유지자기자본×100&cr주) K-IFRS 적용 연결재무제표 기준&cr&cr (2) 자산부채비율

			(단위 : 백만원,%)

구 분	제40기 3분기	제39기 3분기	제39기	제38기
실질자산(A)	2,748,410	2,489,903	1,557,849	1,703,677
실질부채(B)	2,234,094	2,025,787	1,083,060	1,251,197
자산부채비율(A/B)	123.02%	122.91%	143.84%	136.16%

주) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준)&cr주) K-IFRS 적용 별도재무제표 기준.&cr&cr 나. 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항&cr(1) 고객예탁재산 현황&cr(가) 고객예수금

			(단위 : 백만원)

구 분	제40기 3분기	제39기 3분기	제39기	제38기
위탁자예수금	85,451	108,744	106,675	119,735
장내파생상품거래예수금	6,836	8,715	9,238	8,105
청약자예수금	-	-	-	-
저축자예수금	10	12	28	7
조건부예수금	-	-	-	-
집합투자증권투자자예수금	41,149	420,671	519	280
기타	-	-	-	-
합 계	133,446	538,142	116,460	128,127

&cr (나) 기타 고객예탁자산

			(단위 : 백만원)

구 분	제40기 3분기	제39기 3분기	제39기	제38기
위탁자유가증권	2,446,562	2,976,676	2,549,098	2,444,214
저축자유가증권	391	303	271	330
집합투자증권투자자증권	5,890,092	4,736,644	4,459,115	4,545,043
기타	-	-	-	-
합 계	8,337,045	7,713,623	7,008,484	6,989,587

(2) 예탁재산의 보호현황&cr(가) 고객예탁금 등 별도예치제도

			(단위 : 백만원,%)

구 분	별도예치&cr대상금액	별도예치금액		예치비율	비고
증권금융	은행
고객예탁금	121,611	125,500	-	103%	-
합 계	121,611	125,500	-	103%	-

&cr (나) 예금자 보호제도 &cr- 예금자보호법 제30조 및 제30조의3에 따라 예금보험료 및 특별기여금을 납부하고 있음.&cr&cr 다. 수수료 현황&cr(1)주식&cr(가)오프라인

구분	거래금액	수수료
유가증권시장, 코스닥시장 ELW/ETF/ETN, K-OTC	5억초과	0.3992% + 350,000 원
2억 초과 ~ 5억 이하	0.4492% + 100,000 원
2억 이하	0.4992%

&cr(나)온라인&cr- Non Consulting : 영업점 관리사원 미지정 계좌 및 외부 제휴 컨설팅 서비스 미가입 계좌에 적용되는 수수료

상품구분	영업점 계좌/비대면 계좌			은행연계 계좌			ARS	고객만족센터
HTS	홈페이지	스마트폰	HTS	홈페이지	스마트폰
유가증권시장, 코스닥시장	0.015%	0.015%	0.015%	0.015%	0.015%	0.015%	0.15%	0.3%
ELW/ETF/ETN	0.015%	0.015%	0.015%	0.015%	0.015%	0.015%	0.15%	0.3%
신주인수권증서	0.015%	0.015%	-	0.015%	0.015%	-	-	0.3%
K-OTC	0.2%	0.2%	-	0.2%	0.2%	-	-	오프라인과 동일
KSM	-	-	0.1%	-	-	0.1%	-	-

&cr- Consulting : 영업점 관리사원 지정 계좌에 적용되는 수수료

상품구분	HTS	홈페이지	스마트폰	ARS	고객만족센터
유가증권시장, 코스닥시장	0.1%	0.1%	0.1%	0.15%	0.3%
ELW/ETF/ETN	0.1%	0.1%	0.1%	0.15%	0.3%
신주인수권증서	0.1%	0.1%	-	-	0.3%
K-OTC	0.3%	0.3%	-	-	오프라인과 동일
KSM	-	-	0.1%	-	-

주) 외부제휴 컨설팅 서비스에 적용되는 수수료 : 0.09%&cr&cr(2) 국내선물옵션&cr(가)오프라인

상품구분		거래금액
선물	지수선물 (미니코스피 200선물)	50억초과
25억 초과 ~ 50억 이하		0.03495% + 200,000원
10억 초과 ~ 25억 이하		0.03995% + 75,000원
5억 초과 ~ 10억 이하		0.04495% + 25,000원
5억 이하		0.04995%
주식선물	거래금액 무관		0.04968%
금리선물	3년 국채선물		0.007%
5년 국채선물		0.0075%
10년 국채선물		0.0165%
통안증권금리선물		0.0045%
통화선물	미국달러선물		0.0145%
위안화선물		0.0145%
엔선물		0.0145%
유로선물		0.0145%
실물선물	금선물		0.02%
옵션	코스피200옵션&cr(코스피200위클리옵션)	0.42미만
0.42~2.47미만	1천만원초과	1.0% + 50,000원
1천만원이하	1.5%
2.47이상		1.488% + (계약당) 78원
미니코스피200옵션	0.48미만		1.488% + (계약당) 3원
0.48~2.53미만	1천만원초과	1.0% + 50,000원
1천만원이하	1.5%
2.53이상		1.488% + (계약당) 16원
주식옵션	4천원미만		1.488% + (계약당) 5원
4천원~16천원미만	1천만원초과	1.0% + 50,000원
1천만원이하	1.5%
16천원이상		1.488% + (계약당) 20원
달러옵션	11.90미만		1.488% + (계약당) 15원
11.90~23.80미만		1.5%
23.80이상		1.488% + (계약당) 30원

&cr(나)온라인&cr- Non Consulting : 영업점 관리사원 미지정 계좌 및 외부 제휴 컨설팅 서비스 미가입 계좌에 적용되는 수수료

상품구분			HTS	홈페이지	ARS	스마트폰	고객만족센터
선물	지수선물	KOSPI200선물&cr스타지수선물 미니코스피200선물	0.0018%	0.0018%	-	0.0018%	0.03%
주식선물	개별주식선물	0.0055%	0.0055%	-	0.0055%	0.03%
금리선물	3년 국채선물	0.002%	-	-	-	0.007%
5년 국채선물	0.0025%	-	-	-	0.0075%
10년 국채선물	0.0055%	-	-	-	0.0165%
통안증권금리선물	0.0015%	-	-	-	0.0045%
통화선물	미국달러선물	0.0045%	-	-	-	0.0145%
위안화선물	0.0045%	-	-	-	0.0145%
엔선물	0.0045%	-	-	-	0.0145%
유로선물	0.0045%	-	-	-	0.0145%
실물선물	금선물	0.007%	-	-	-	0.02%
옵션	코스피200옵션&cr(코스피200위클리옵션)	0.42미만	0.078% + &cr(계약당) 13원	0.078% + &cr(계약당) 13원	-	0.078% + &cr(계약당) 13원	0.988% + &cr(계약당) 13원
0.42~2.47미만	0.09%	0.09%	-	0.09%	1.0%
2.47이상	0.078% + &cr(계약당) 78원	0.078% + &cr(계약당) 78원	-	0.078% + &cr(계약당) 78원	0.988% + &cr(계약당) 78원
미니코스피200옵션	0.48미만	0.078% + &cr(계약당) 3원	0.078% + &cr(계약당) 3원	-	0.078% + &cr(계약당) 3원	0.988% + &cr(계약당) 3원
0.48~2.53미만	0.09%	0.09%	-	0.09%	1.0%
2.53이상	0.078% + &cr(계약당) 16원	0.078% + &cr(계약당) 16원	-	0.078% + &cr(계약당) 16원	0.988% + &cr(계약당) 16원
주식옵션	4천원미만	0.078% + &cr(계약당) 5원	0.078% + &cr(계약당) 5원	-	-	0.988% + &cr(계약당) 5원
4천원~16천원미만	0.09%	0.09%	-	-	1.0%
16천원이상	0.078% + &cr(계약당) 20원	0.078% + &cr(계약당) 20원	-	-	0.988% + &cr(계약당) 20원
달러옵션	11.90미만	0.488% + &cr(계약당) 15원	-	-	-	1.488% + &cr(계약당) 15원
11.90~23.80미만	0.5%	-	-	-	1.5%
23.80이상	0.488% + &cr(계약당) 30원	-	-	-	1.488% + &cr(계약당) 30원

&cr- Consulting : 영업점 관리사원 지정 계좌 및 외부 제휴 컨설팅 서비스 가입 계좌에 적용되는 수수료

상품구분			HTS	홈페이지	ARS	스마트폰	고객만족센터
선물	지수선물	KOSPI200선물&cr스타지수선물 미니코스피200선물	0.02%	0.02%	-	0.02%	0.03%
주식선물	개별주식선물	0.02%	0.02%	-	0.02%	0.03%
금리선물	3년 국채선물	0.002%	-	-	-	0.007%
5년 국채선물	0.0025%	-	-	-	0.0075%
10년 국채선물	0.0055%	-	-	-	0.0165%
통안증권금리선물	0.0015%	-	-	-	0.0045%
통화선물	미국달러선물	0.0045%	-	-	-	0.0145%
위안화선물	0.0045%	-	-	-	0.0145%
엔선물	0.0045%	-	-	-	0.0145%
유로선물	0.0045%	-	-	-	0.0145%
실물선물	금선물	0.007%	-	-	-	0.02%
옵션	코스피200옵션&cr(코스피200위클리옵션)	0.42미만	0.288% + &cr(계약당) 13원	0.288% + &cr(계약당) 13원	-	0.288% + &cr(계약당) 13원	0.988% + &cr(계약당) 13원
0.42~2.47미만	0.3%	0.3%	-	0.3%	1.0%
2.47이상	0.288% + &cr(계약당) 78원	0.288% + &cr(계약당) 78원	-	0.288% + &cr(계약당) 78원	0.988% + &cr(계약당) 78원
미니코스피200옵션	0.48미만	0.288% + &cr(계약당) 3원	0.288% + &cr(계약당) 3원	-	0.288% + &cr(계약당) 3원	0.988% + &cr(계약당) 3원
0.48~2.53미만	0.3%	0.3%	-	0.3%	1.0%
2.53이상	0.288% + &cr(계약당) 16원	0.288% + &cr(계약당) 16원	-	0.288% + &cr(계약당) 16원	0.988% + &cr(계약당) 16원
주식옵션	4천원미만	0.288% + &cr(계약당) 5원	0.288% + &cr(계약당) 5원	-	-	0.988% + &cr(계약당) 5원
4천원~16천원미만	0.3%	0.3%	-	-	1.0%
16천원이상	0.288% + &cr(계약당) 20원	0.288% + &cr(계약당) 20원	-	-	0.988% + &cr(계약당) 20원
달러옵션	11.90미만	0.488% + &cr(계약당) 15원	-	-	-	1.488% + &cr(계약당) 15원
11.90~23.80미만	0.5%	-	-	-	1.5%
23.80이상	0.488% + &cr(계약당) 30원	-	-	-	1.488% + &cr(계약당) 30원

&cr(3) 채권

상품구분		매매수수료
온라인	오프라인
장내채권&cr(주식관련 채권 포함)	잔존기간 1년미만	0.05%	0.1%
잔존기간 1년이상~2년미만	0.1%	0.2%
잔존기간 2년이상	0.2%	0.3%
소액채권 (첨가소화채권)		0.6%	0.6%
장외채권		수수료 없음	수수료 없음

주) 온라인 수수료의 Non-Consulting 계좌와 Consulting 계좌는 동일하게 수수료율 적용&cr

(4) 일임형 종합자산관리계좌

상품구분	최저가입금액	수수료율	비고
PB형 참어카운트 고수익형 랩	2천만원	연 9.6%	최소계약기간 6개월
PB형 참어카운트 안정형 랩	1억원	연 4.8%	최소계약기간 1년
PB형 참어카운트 종합형 랩	3천만원	연 9.6%	최소계약기간 6개월
PB형 참어카운트 채권형 랩	10억원	연 0.5%	최소계약기간 6개월

주) 수수료 징수시기 : 매월 또는 매분기 후취(중도 해지 시 일할 계산)&cr : 채권형 랩인 경우 고객과 협의에 의해 징수

주) 수수료 징수방법 : 고객계좌 내 현금에서 우선징수. 단, 계좌내 현금잔액이 회사가 징수하고자 하는 수수료에 부족한 경우 회사는 고객에게 현금납부를 청구하며 고객은 수수료 징수일까지 회사에 납부하거나 또는 계좌 내 자산을 처분하여 수수료로 충당하도록 지시하여야 함.

주) 수수료 징수금액 = 예탁자산 평가금액 X 수수료율 X (일수/365)

(예탁자산 평가금액 = 수수료 징수 대상기간의 일자별 잔고 평가금액의 평균)

주) 투자대상 금융투자상품 등의 거래로 발생하는 세금 및 법에 의하여 회사가 영위하는 업무(증권업, 투자자문업 또는 일임업은 제외)의 이용에 따라 발생하는 기타 수수료는 고객의 계좌에서 투자일임 수수료와 별도로 인출됨.

&cr(5) 협의수수료&cr회사가 정하는 특정 조건에 해당되는 계좌에 대하여 고객의 요청에 의해 거래 지점장 승인 및 관련부서 심사를 통하여 협의수수료 적용 가능&cr

1) 대상고객 : 리테일 고객&cr- 신규계좌 : 계좌개설일 이후 3개월 이하 계좌이며 관리자가 지정된 계좌&cr (수익기준 50만원이상 협의가능 최저 수수료율 적용)&cr- 기존계좌 : 계좌개설 3개월 경과하고 내부 적용기준 충족된 계좌&cr- 영업점 관리계좌 및 사이버지점 관리계좌에 적용되며, 기관영업본부 관리계좌는 제외됨.

2) 적용기준 : 수익 기준과 자산기준 중 1개 이상 충족

-수익기준 : 최근 3개월간의 월평균 수익

-자산기준 : 신청일 전일의 자산

3) 상품별 협의수수료 상세 내역

-주식 (영업점계좌 및 사이버지점계좌)

적용기준		협의가능 최저수수료율
수익 기준	자산기준	On Line	Off Line
200만원 이상	40억원	0.01%	0.05%
150만원 이상	15억원	0.01%	0.10%
100만원 이상	8억원	0.01%	0.12%
50만원 이상	3억원	0.01%	0.15%
15만원 이상	-	0.01%	협의없음

-국내선물

적용기준		협의가능 최저수수료율
수익 기준	자산기준	On Line	Off Line
200만원 이상	20억원	0.0010%	0.005%
150만원 이상	7억원	0.0012%	0.010%
100만원 이상	3억원	0.0015%	0.015%
50만원 이상	1억원	0.0018%	0.020%

-국내옵션

적용기준		상품구분	호가단위	협의가능 최저수수료율
수익 기준	자산기준	On Line	Off Line
200만원 이상	7천만원	코스피200옵션&cr(코스피200위클리옵션)	0.42미만	0.038% + (계약당) 13원	0.15%
0.42이상	0.05%
미니코스피200옵션	0.48미만	0.038% + (계약당) 3원
0.48이상	0.05%
주식옵션	4천원미만	0.38% + (계약당) 5원
4천원이상	0.05%
150만원 이상	5천만원	코스피200옵션&cr(코스피200위클리옵션)	0.42미만	0.058% + (계약당) 13원	0.20%
0.42이상	0.07%
미니코스피200옵션	0.48미만	0.058% + (계약당) 3원
0.48이상	0.07%
주식옵션	4천원미만	0.058% + (계약당) 5원
4천원이상	0.07%
100만원 이상	4천만원	코스피200옵션&cr(코스피200위클리옵션)	0.42미만	0.068% + (계약당) 13원	0.25%
0.42이상	0.08%
미니코스피200옵션	0.48미만	0.068% + (계약당) 3원
0.48이상	0.08%
주식옵션	4천원미만	0.068% + (계약당) 5원
4천원이상	0.08%
50만원 이상	3천만원	코스피200옵션&cr(코스피200위클리옵션)	0.42미만	0.078% + (계약당) 13원	0.30%
0.42이상	0.09%
미니코스피200옵션	0.48미만	0.078% + (계약당) 3원
0.48이상	0.09%
주식옵션	4천원미만	0.078% + (계약당) 5원
4천원이상	0.09%

ⅰ) 국내주식 : 유가증권, 코스닥, ELW, ETF, ETN

ⅱ) 국내선물 : KOSPI200 선물, 스타지수선물, 개별주식선물, KOSPI200 미니선물

ⅲ) 국내옵션 : KOSPI200옵션, 개별주식옵션, KOSPI200 미니옵션, 코스피200위클리옵션

- 정기평가 : 협의수수료 3개월 이상 경과한 고객에 대해서는 반기단위(6월,12월)로 평가하여 수익기준 미달할 경우, 일반수수료로 환원&crⅳ) 장내채권 매매의 경우 자산현황 등을 종합적으로 고려하여 개별적으로 협의 가능(영업추진팀장 전결로 처리)

4) 예외적용

- 지점장 및 부서장의 요청이 합리적 사유로 인정 될 경우 상기 제시된 기준과 무관하게 별도의 협의수수료를 정할 수 있음 (기대수익, 자산유입가능성, 기타 영업상의 재량적 판단 등 고려) &cr

5) 업무절차 및 사후관리

① 영업점에서 협의수수료 적용 대상 고객의 구체적인 자산, 수익현황 등을 명기하여 주관부서에 협의 수수료 요청

② 협의수수료 기준 내 요청은 주관부서장, 기준 이외의 요청 건은 담당임원을 전결로 적용 가능

③ 협의수수료 적용 후 3개월 이상 경과한 고객에 대하여 반기(6월말, 12월말) 단위로 평가하며, 당사의 기준에 의거 해지/ 조정될 수 있음

&cr6) 비고&cr- 협의수수료 적용 시 아래의 경우는 동일집단으로 인정하여 산정가능&cr* 부부, 직계비존속 및 본인의 형제자매에 한함&cr* 금융감독원에 등록한 투자자문사와 일일매매계약을 체결한 고객인 경우 해당 투자자문사를 주문대리인으로 인정&cr&cr(6) 무료수수료&cr: 유관기관 수수료 제비용은 고객부담(유관기관: 한국거래소, 한국예탁결제원, 한국금융투자협회 등)&cr1) 주식 유관기관수수료 제비용 : 0.00477%&cr2) 선물 유관기관수수료 : 0.00038792%&cr3) 코스피200옵션 등 유관기관 수수료

코스피200옵션, &cr코스피200위클리옵션(가격구간)	유관기관 수수료	미니코스피200옵션(가격구간)	유관기관 수수료
0.42 미만	0.00067980 + (계약당) 13원	0.48미만	0.00067980 + (계약당) 3원
0.42이상~2.49미만	0.013338	0.48~2.53미만	0.013338
2.49이상	0.00067980 + (계약당) 78원	2.53이상	0.00067980 + (계약당) 16원

&cr4) 개별주식옵션 유관기관 수수료

가격	유관기관 수수료
4,000원 미만	0.00067980 + (계약당) 5원
4,000원 이상 ~ 16,000원 미만	0.013338
16,000원 이상	0.00067980 + (계약당) 20원

라. 취급상품

구 분	상 품
주식형펀드	펀드자산의 일정부분을 주식 및 주식관련파생상품에 투자하여 위험을 감수하고 고수익을 추구하는 펀드로 적극적인 투자성향을 지닌 투자자에게 적합한 상품
채권형펀드	안정적인 국공채, 은행채 등 초우량자산에만 투자하는 안정적인 상품으로 중장기 자금의 안정적 운용에 적합하며 은행금리이상의 수익추구
혼합형펀드	주식과 채권의 효율적 배분을 통하여 주식의 수익성과 채권의 안정성을 동시에 추구하는 상품
MMF	저축기간 및 금액, 가입자격 등에 제한이 없고 입출금이 자유로운 수시입출금 상품
환매조건부채권(RP)	기간별로 약정한 금리를 지급하는 확정금리상품으로 당사가 재매입을 보장하는 안정적인 상품
CP	단기 고정금리 상품으로 실수익률이 높은 상품
국공채	정부 및 지방자치단체가 원리금을 보장하여 최고수준의 안정성을 보유한 상품으로 유동성이 높아 환금성이 뛰어난 상품
회사채	기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기시에 상환하는 상품
CMA(RP형)	고객의 자산을 수시형 RP로 자동 운용하는 상품
Wrap Account	고객과의 일임계약을 통해 회사가 지정한 운용역이 투자일임업무를 포함하여 제공하는 종합자산관리 서비스

&cr 7. 위험관리에 관한 사항&cr 가. 위험관리 조직 및 정책 &cr위험은 기업의 운영과정에서 수익을 얻기 위하여는 필연적으로 발생하는 부분입니다. 따라서 증권업무를 영위하기 위한 각종 영업활동과 자산운용 활동을 하면서 시장리스크, 신용리스크, 운영리스크, 유동성리스크 등 각종 리스크에 노출되고 이를 적절히 관리함으로써 수익을 창출하게 됩니다. 이에 따라 위험 관리를 위하여 관리하여야 할 대상의 위험을 정의하고 현황에 대하여 모니터링하고 보고하여 경영활동에 대한 의사결정 및 지원하는 업무입니다.&cr&cr당사의 위험관리 조직의 구조 및 역할은 다음과 같습니다.&cr① 이사회는 위험관리조직의 최상위 기구로서 위험관리에 관한 최종적인 권한과 책임이 있습니다.&cr② 이사회는 위험관리의 효율적 수행 및 관련 정책 수립을 위하여 리스크관리위원회(이하 "위원회"라 한다)를 설치합니다.&cr③ 위원회는 위험관리 업무를 효율적으로 수행하기 위한 위원회 산하기구로서 리스크심의위원회(이하 "심의위원회"라 한다)를 두며, 심의위원회는 위원회가 위임한 사항을 심의 및 의결합니다.&cr④ 당사는 위원회 및 심의위원회가 수립한 리스크관리 정책을 실행하고 당사의 리스크관리 업무를 총괄적으로 담당하는 리스크관리담당 부서를 둡니다.&cr⑤ 이사회는 전사적인 리스크관리를 전담하고 리스크관리담당 부서에 대한 총괄적인 권한을 행사하는 위험관리책임자를 둡니다.&cr⑥ 각 사업본부에 영업 및 자산운용 활동의 자율성을 최대한 부여하면서 견제와 균형이 이루어질 수 있도록 사업부 활동에서 발생하는 각종 위험에 대한 관리 및 통제 기능은 리스크관리 담당부서에서 합니다.&cr&cr 나. 신용위험관리&cr신용리스크는 당사가 보유하고 있는 유가증권 등의 발행자나 거래관계를 맺고있는 거래 상대방의 신용등급 악화 및 채무불이행 등에서 발생할 수 있는 당사의 손실 가능성으로 정의하여 관리하고 있습니다. 거래 상대방의 신용등급 등 신용도에 따른 신용 공여 대상을 정의하고, 과도한 신용 리스크 노출을 방지하기 위하여 신용등급별 개별업체에 대한 신용공여 한도를 설정하고 이를 철저히 준수하고 있습니다.&cr또한 위험 상황이 발생하였을 경우, 특정 발행자가 발행한 유가증권의 거래한도를 축소하거나 중지하며 현금성 자산 등을 담보로 요구하거나 거래 상대방의 채무 이행을 보증할 수 있는 제3자의 보증을 요구합니다.&cr측정방법으로는 개별 거래상대방의 신용 위험을 관리하기 위해 일별 Credit Exposure 및 위험액을 산출하고 있습니다. 신용노출 현황에 대하여 정기적으로 리스크심의위원회에 보고하도록 하여 관리 체계에 만전을 기하고 있습니다.&cr&cr 다. 시장위험관리&cr시장리스크는 주식, 채권, 수익증권 등 상품유가증권 뿐만 아니라 인수, 중개 등 영업지원 관련 거래 등 시장 가격에 영향을 미치는 요소(주가, 금리, 환율 등)의 변동에 따른 당사의 손실 가능성으로 정의하여 관리하고 있습니다. 시장 리스크를 내포하고 있는 모든 상품을 대상으로 노출 규모를 측정 하여 정기적으로 보고하고 있으며 VaR(Value at Risk)를 정기적으로 산출하고 있습니다. 또한 VaR의 한계를 보완하기위하여 위험요인별 민감도, 위험 변동에 대한 가상의 시나리오 및 Stress Test로 위험 노출에 대한 현황을 분석하는 자료로 사용하고 있습니다. 아울러, 정기적으로 자산현황에 대하여 리스크심의위원회에 보고하고 있습니다.&cr&cr 라. 유동성위험관리&cr유동성리스크는 자금조달과 운용의 만기 불일치 및 금융시장 경색시 발생할 수 있는 자금의 유출 등으로 자금부족 사태가 발생하는 위험으로 정의하여 관리 하고 있습니다. 비상시 유동성 리스크에 대비해 위기 시나리오별 조달계획 및 비상자금 마련계획을 준비하고 있습니다. 아울러 향후 각 사업별로 Cash한도를 설정하여 자금운용에 따른 유동성리스크 관리 기준으로 활용할 예정입니다. 유동성 현황에 대하여는 경영진에 정기, 수시로 보고 및 협의가 이루어져 비상사태 발생 시 즉각적인 대응이 가능하도록 하였습니다.

III. 재무에 관한 사항

1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보

			(단위 : 백만원)

과 목	제40기 3분기말	제39기말	제38기말
자 산
1.현금및현금성자산	276,030	440,825	320,417
2.당기손익-공정가치측정금융금융자산	1,305,959	670,341	-
3.당기손익인식금융자산	-	-	735,396
4.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	3,682	3,682	-
5.매도가능금융자산	-	-	38,308
6.상각후원가측정금융자산	1,251,066	495,732	-
7.대여금및수취채권	-	-	634,937
8.관계기업투자	104,646	98,493	114,238
9.유형자산	22,106	13,848	13,204
10.무형자산	13,469	13,035	13,965
11.이연법인세자산	8,328	10,403	11,199
12.당기법인세자산	318	4	7
13.기타비금융자산	8,252	4,382	7,228
자 산 총 계	2,993,856	1,750,745	1,888,899
부 채
1.예수부채	233,275	200,653	242,310
2.당기손익-공정가치측정금융부채	501,818	51,170	-
3.당기손익인식금융부채	-	-	49,365
4.차입부채	921,259	855,993	981,009
5.순확정급여부채	622	446	295
6.당기법인세부채	3,127	3,906	1,644
7.충당부채	4,051	4,509	2,475
8.기타금융부채	767,966	98,068	113,089
9.기타비금융부채	8,767	9,112	8,386
부 채 총 계	2,440,885	1,223,857	1,398,573
자 본
Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	544,120	519,563	484,410
1.자본금	352,984	352,984	352,984
2.기타불입자본	85,927	85,908	85,908
3.이익잉여금(결손금)	104,212	82,413	42,764
4.기타자본구성요소	997	-1,742	2,754
Ⅱ.비지배지분	8,851	7,325	5,916
자 본 총 계	552,971	526,888	490,326
부채와자본총계	2,993,856	1,750,745	1,888,899
영업수익	270,376	358,698	334,219
영업이익	21,100	37,119	42,794
법인세차감전순이익	29,123	44,285	42,075
당기순이익	22,016	34,355	36,335
지배주주지분당기순이익	21,798	33,760	35,954
비지배주주지분당기순이익	218	595	381
기타포괄손익	3,811	1,157	-5,687
총포괄이익	25,827	35,512	30,648
주당이익(단위:원)	250	411	447
연결에 포함된 회사수	27	16	11

주) 당분기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 제38기말 연결재무제표는 소급재작성되지 아니하였음.&cr

나. 요약재무정보(별도)

			(단위 : 백만원)

과 목	제40기 3분기말	제39기말	제38기말
자 산
1.현금및현금성자산	244,576	400,885	279,168
2.당기손익-공정가치측정금융자산	1,163,822	558,879	-
3.당기손익인식금융자산	-	-	696,771
4.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	2,800	2,800	-
5.매도가능금융자산	-	-	16,118
6.상각후원가측정금융자산	1,079,621	373,035	-
7.대여금및수취채권	-	-	478,163
8.종속및관계기업투자	238,272	209,149	216,285
9.유형자산	7,573	2,731	2,713
10.무형자산	7,702	7,479	8,521
11.이연법인세자산	4,674	6,858	9,138
12.기타비금융자산	7,072	3,512	5,321
자 산 총 계	2,756,112	1,565,328	1,712,198
부 채
1.예수부채	133,446	116,460	128,128
2.당기손익-공정가치측정금융부채	501,818	51,170	-
3.당기손익인식금융부채	-	-	49,365
4.차입부채	872,284	826,475	963,965
5.당기법인세부채	2,849	3,900	1,333
6.충당부채	2,584	2,044	1,573
7.기타금융부채	714,378	76,128	101,435
8.기타비금융부채	6,735	6,883	5,398
부 채 총 계	2,234,094	1,083,060	1,251,197
자 본
1.자본금	352,984	352,984	352,984
2.기타불입자본	83,621	83,621	83,621
3.이익잉여금(결손금)	85,413	45,663	22,467
4.기타자본구성요소	-	-	1,929
자 본 총 계	522,018	482,268	461,001
부채와자본총계	2,756,112	1,565,328	1,712,198
종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법
영업수익	204,205	239,875	232,602
영업이익	42,102	43,950	40,171
법인세차감전순이익	43,834	23,593	38,103
당기순이익	39,587	20,365	35,488
기타포괄손익	-	-	350
총포괄이익	39,587	20,365	35,838
주당이익(단위:원)	545	188	439

주) 당분기 및 전기 별도재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 제38기 별도재무제표는 소급재작성되지 아니하였음.

※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면,&cr 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표

요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표

제40(당)기 3분기말 2019년 9월 30일 현재
제39(전)기 기말 2018년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업	(단위: 원)

과 목	주석	제40(당)기 3분기말		제39(전)기 기말
자 산
Ⅰ. 현금및현금성자산	4	276,029,890,594		440,825,492,820
Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,6,14,37,38	1,305,958,737,797		670,341,016,364
Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,7,37	3,681,700,000		3,681,701,000
Ⅳ. 상각후원가측정금융자산	5,8,38	1,251,066,170,311		495,731,640,005
Ⅴ. 관계기업투자	9	104,645,562,723		98,492,813,212
Ⅵ. 유형자산	3,10	22,106,032,894		13,848,386,763
Ⅶ. 무형자산		13,469,492,210		13,034,699,489
Ⅷ. 이연법인세자산		8,328,392,665		10,403,146,923
IX. 당기법인세자산		317,817,896		3,923,330
X. 기타비금융자산		8,251,749,826		4,381,821,332
자 산 총 계			2,993,855,546,916		1,750,744,641,238
부 채
Ⅰ. 예수부채	11	233,274,907,980		200,652,958,013
Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채	11,14,37,38	501,817,586,961		51,170,170,000
Ⅲ. 차입부채	11,12,38	921,259,276,817		855,992,874,679
Ⅳ. 순확정급여부채	13	622,056,367		446,282,036
Ⅴ. 당기법인세부채		3,126,894,664		3,905,915,414
Ⅵ. 충당부채	15	4,051,276,851		4,509,410,690
Ⅶ. 기타금융부채	11,16,38	767,966,292,658		98,067,511,625
Ⅷ. 기타비금융부채	16	8,766,557,783		9,112,006,759
부 채 총 계			2,440,884,850,081		1,223,857,129,216
자 본
Ⅰ. 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본		544,120,295,135		519,562,663,401
1. 자본금	1, 17	352,984,160,000		352,984,160,000
2. 기타불입자본	18	85,927,141,068		85,907,946,895
3. 이익잉여금	19	104,211,826,555		82,413,434,724
4. 기타자본구성요소	20	997,167,512		(1,742,878,218)
Ⅱ. 비지배지분		8,850,401,700		7,324,848,621
자 본 총 계			552,970,696,835		526,887,512,022
부 채 와 자 본 총 계			2,993,855,546,916		1,750,744,641,238

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제40(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
제39(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업	(단위: 원)

과 목	주석	제40(당)기 3분기				제39(전)기 3분기
3개월		누적		3개월		누적
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
Ⅰ.영업수익			88,956,403,473		270,376,099,924		73,018,939,820		273,292,607,607
1. 수수료수익	21,32	42,889,887,889		138,885,399,191		42,200,008,667		149,227,577,296
2. 당기손익-공정가치측정&cr 금융상품관련이익	22	31,211,408,976		87,016,137,754		15,187,198,525		74,851,631,193
3. 이자수익	23	12,616,484,880		37,522,972,013		13,786,169,239		42,032,365,491
4. 배당금수익	24	636,017,755		2,895,000,581		1,333,420,290		2,734,990,714
5. 상각후원가측정&cr 금융상품관련이익	25	1,410,191,473		1,464,014,648		(6,792,207)		169,403,635
6. 기타영업수익	26	192,412,500		2,592,575,737		518,935,306		4,276,639,278
Ⅱ. 영업비용			87,555,060,400		249,276,160,061		70,346,260,475		246,369,165,161
1. 수수료비용	21	4,385,332,904		15,592,113,556		5,736,695,370		20,967,777,441
2. 당기손익-공정가치측정&cr 금융상품관련손실	22	30,580,505,079		67,575,695,375		11,916,330,889		45,438,465,081
3. 이자비용	23	6,028,327,794		19,872,656,832		7,253,040,621		22,814,393,213
4. 상각후원가측정&cr 금융상품관련손실	8,25	(1,013,996,201)		180,588,497		1,198,717,233		5,938,220,739
5. 판매비와관리비	27	46,982,159,332		144,684,694,529		44,424,378,882		147,304,311,507
6. 기타영업비용	26	592,731,492		1,370,411,272		(182,902,520)		3,905,997,180
Ⅲ. 영업이익			1,401,343,073		21,099,939,863		2,672,679,345		26,923,442,446
Ⅳ. 영업외손익	28		4,801,708,280		8,023,051,112		980,881,506		4,981,163,090
1. 관계기업투자평가및처분손익		1,003,965,164		4,538,794,877		905,277,407		4,818,855,188
2. 기타영업외수익		3,867,258,314		3,991,554,554		122,795,602		265,522,935
3. 기타영업외비용		69,515,198		507,298,319		47,191,503		103,215,033
Ⅴ. 법인세비용차감전순이익			6,203,051,353		29,122,990,975		3,653,560,851		31,904,605,536
Ⅵ. 법인세비용	29		2,047,252,721		7,106,836,696		1,432,524,587		7,982,878,124
Ⅶ. 분기순이익			4,155,798,632		22,016,154,279		2,221,036,264		23,921,727,412
Ⅷ. 기타포괄손익	20		1,388,460,147		3,811,298,634		244,282,149		1,137,002,831
후속적으로 당기손익으로&cr 재분류되지 않는 항목:		-		-		(14,563,670)		(14,563,670)
1. 확정급여제도의 재측정요소		-		-		(14,563,670)		(14,563,670)
후속적으로 당기손익으로&cr 재분류되는 항목:		1,388,460,147		3,811,298,634		258,845,819		1,151,566,501
1. 지분법자본변동	20	27,506,708		45,125,556		(14,036,836)		38,956,534
법인세효과		(7,714,316)		(9,927,622)		3,088,111		(8,570,437)
2. 해외사업장환산차이	20	1,368,667,755		3,776,100,700		269,794,544		1,121,180,404
Ⅸ. 분기총포괄이익			5,544,258,779		25,827,452,913		2,465,318,413		25,058,730,243
X . 분 기순이익의 귀속:			4,155,798,632		22,016,154,279		2,221,036,264		23,921,727,412
1. 지배기업의 소유주		4,114,622,926		21,798,391,831		2,021,761,554		23,361,899,534
2. 비지배지분		41,175,706		217,762,448		199,274,710		559,827,878
XI . 분기총포괄이익의 귀속:			5,544,258,779		25,827,452,913		2,465,318,413		25,058,730,243
1. 지배기업의 소유주		5,134,795,817		24,538,437,561		2,170,875,900		24,211,803,405
2. 비지배지분		409,462,962		1,289,015,352		294,442,513		846,926,838
X I I. 주당이익	30
1. 기본주당이익(손실)			31		250		(4)		276
2. 희석주당이익 (손실)			31		250		(4)		276

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표

제40(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
제39(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업	(단위: 원)

과 목	지배기업 소유주 귀속					비지배지분	자본총계
자본금	기타불입자본	이익잉여금	기타자본&cr구성요소	합계
---	---	---	---	---	---	---	---
Ⅰ. 2018년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	85,907,946,895	42,764,424,196	2,753,040,170	484,409,571,261	5,916,809,478	490,326,380,739
회계정책변경의 효과	-	-	5,898,997,436	(5,365,568,927)	533,428,509	-	533,428,509
Ⅱ. 2018년 1월 1일 (조정 금액)	352,984,160,000	85,907,946,895	48,663,421,632	(2,612,528,757)	484,942,999,770	5,916,809,478	490,859,809,248
분기총포괄손익:	-	-	23,351,720,129	860,083,276	24,211,803,405	846,926,838	25,058,730,243
1. 분기순이익	-	-	23,361,899,534	-	23,361,899,534	559,827,878	23,921,727,412
2. 기타포괄손익	-	-	(10,179,405)	860,083,276	849,903,871	287,098,960	1,137,002,831
(1) 지분법자본변동	-	-	-	30,386,097	30,386,097	-	30,386,097
(2) 해외사업장환산차이의 변동	-	-	-	829,697,179	829,697,179	291,483,225	1,121,180,404
(3) 확정급여제도의 재측정요소	-	-	(10,179,405)	-	(10,179,405)	(4,384,265)	(14,563,670)
소유주와의 거래 등:	-	-	-	-	-	515,907,500	515,907,500
1. 연결범위의 변동	-	-	-	-	-	515,907,500	515,907,500
Ⅲ. 2018년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	85,907,946,895	72,015,141,761	(1,752,445,481)	509,154,803,175	7,279,643,816	516,434,446,991
Ⅳ. 2019년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	85,907,946,895	82,413,434,724	(1,742,878,218)	519,562,663,401	7,324,848,621	526,887,512,022
분기총포괄손익:	-	-	21,798,391,831	2,740,045,730	24,538,437,561	1,289,015,352	25,827,452,913
1. 분기순이익	-	-	21,798,391,831	-	21,798,391,831	217,762,448	22,016,154,279
2. 기타포괄손익	-	-	-	2,740,045,730	2,740,045,730	1,071,252,904	3,811,298,634
(1) 지분법자본변동	-	-	-	35,197,934	35,197,934	-	35,197,934
(2) 해외사업장환산차이의 변동	-	-	-	2,704,847,796	2,704,847,796	1,071,252,904	3,776,100,700
소유주와의 거래 등:	-	19,194,173	-	-	19,194,173	236,537,727	255,731,900
1. 종속기업의 유상증자	-	19,194,173	-	-	19,194,173	236,537,727	255,731,900
Ⅴ. 2019년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	85,927,141,068	104,211,826,555	997,167,512	544,120,295,135	8,850,401,700	552,970,696,835

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표

제40(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
제39(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업	(단위: 원)

과 목	제40(당)기 3분기		제39(전)기 3분기
I. 영업활동 현금흐름		(224,179,289,119)		(38,389,904,731)
1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(237,809,015,249)		(53,839,101,828)
(1) 분기순이익	22,016,154,279		23,921,727,412
(2) 조정사항	(7,469,476,105)		(17,753,949,271)
이자수익	(37,522,972,013)		(42,032,365,491)
이자비용	19,872,656,832		22,814,393,213
법인세비용	7,106,836,696		7,982,878,124
배당금수익	(2,895,000,581)		(2,734,990,714)
대손상각비	77,588,497		5,938,220,739
대손충당금환입	(1,443,468,331)		(1,806,418)
복구충당부채전입액	140,865,200		52,123,475
소송충당부채전입액	340,781,664		34,655,387
소송충당부채환입액	(77,287,514)		(37,238,855)
미사용약정충당부채환입액	-		(189,963,898)
퇴직급여	128,534,162		116,557,640
외화환산이익	(388,740,917)		(292,224,394)
외화환산손실	260,229,376		72,734,750
당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	7,302,014,306		3,443,819,490
당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(5,508,883,803)		(10,414,847,313)
파생상품평가손실	9,112,757,302		159,250,000
파생상품평가이익	(7,865,139,038)		-
매도파생결합증권평가손실	2,037,927,033		-
매도파생결합증권평가이익	(895,216,522)		-
지분법손실	393,393,807		4,515,736,547
지분법이익	(6,301,756,069)		(9,334,591,735)
관계기업투자처분손실	1,418,895,841		-
관계기업투자처분이익	(49,328,456)		-
매도유가증권평가손실	277,662,134		66,910,000
매도유가증권평가이익	(91,574,000)		(12,885,000)
감가상각비	6,479,429,462		1,473,769,500
유형자산처분손실	35,882,655		192,020
유형자산처분이익	(12,645,633)		(64,246,057)
무형자산상각비	597,081,805		761,397,248
무형자산처분손실	-		30,957,530
무형자산처분이익	-		(102,385,059)
(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(252,355,693,423)		(60,006,879,969)
당기손익-공정가치측정금융자산의 증가	(639,083,855,394)		(121,193,814,640)
상각후원가측정금융자산의 증가	(751,640,647,248)		(745,147,068,027)
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 감소	1,000		-
기타비금융자산의 감소(증가)	(129,331,334)		94,556,087
예수부채의 증가	33,708,589,568		407,879,723,098
당기손익-공정가치측정금융부채의 증가	450,461,328,827		152,796,035,000
순확정급여부채의 증가	116,223,704		61,721,052
충당부채의 감소	(862,493,189)		(105,605,928)
기타금융부채의 증가	654,826,577,234		246,380,835,321
기타비금융부채의 증가(감소)	247,913,409		(773,261,932)
2. 이자수익의 수취	37,793,987,523		41,711,282,384
3. 배당금의 수취	2,877,101,640		1,894,639,428
4. 이자비용의 지급	(20,910,822,065)		(22,053,336,859)
5. 법인세의 납부	(6,130,540,968)		(6,103,387,856)
II. 투자활동 현금흐름		(1,571,079,676)		(1,740,740,929)
1. 관계기업투자의 취득	(14,654,000,000)		(10,295,173,645)
2. 관계기업투자의 처분 및 배당	13,134,736,301		9,918,515,230
3. 유형자산의 취득	(1,893,605,557)		(2,154,466,551)
4. 유형자산의 처분	11,495,496		224,457,902
5. 무형자산의 취득	(1,029,582,876)		(2,263,366,424)
6. 무형자산의 처분	-		2,313,385,059
7. 종속기업 처분 관련 순현금유입	2,859,876,960		515,907,500
III. 재무활동 현금흐름		61,194,156,546		(10,784,357,183)
1. 은행차입금의 차입(상환)	4,000,000,000		(3,155,100,000)
2. 기타단기차입금의 순증가(감소)	53,757,066,140		(15,496,257,183)
3. 사채의 발행	18,134,000,000		22,399,000,000
4. 사채의 상환	(10,526,500,000)		(14,532,000,000)
5. 종속기업의 유상증자	255,731,900		-
6. 리스부채의 상환	(4,426,141,494)		-
IV. 외화환산으로 인한 현금및현금성자산의 변동		(239,389,977)		218,342,690
V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+IV)		(164,795,602,226)		(50,696,660,153)
VI. 기초의 현금및현금성자산		440,825,492,820		320,417,391,518
VII. 분기말의 현금및현금성자산		276,029,890,594		269,720,731,365

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

3. 연결재무제표 주석

&cr주석

제40(당)기 3분기 2019년 9월 30일 현재
제39(전)기 3분기 2018년 9월 30일 현재
&cr케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업

&cr1. 일반사항

(1) 지배기업의 개요&cr케이티비투자증권주식회사(이하 "당사")는 1981년 5월 1일에 설립되었으며, 한국거래소가 개설한 유가증권시장에 1996년 11월 19일 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인 받음에 따라 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업 등록을 말소하고 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한, 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다. &cr&cr 당사의 본점은 서울특별시 영등포구 여의대로 66에 소재하고 있으며, 당분기말 현재자본금은 352,984백만원 입니다. &cr

당분기말 현재 당사의 주요 주주현황은 다음과 같습니다.

주주명	보통주		우선주
주식수(주)	지분율(%)	주식수(주)	지분율(%)
---	---	---	---	---
이병철 및 특수관계인	14,186,905	23.52	-	-
Empire Ocean Investments Limited	6,025,378	9.99	-	-
DB생명보험㈜	-	-	3,084,830	30.00
㈜대구은행	-	-	2,056,550	20.00
㈜녹십자홀딩스	-	-	2,056,550	20.00
(재)삼성꿈장학재단	-	-	1,028,270	10.00
우리종합금융㈜	-	-	1,028,270	10.00
기타	40,101,809	66.49	1,028,270	10.00
합계	60,314,092	100.00	10,282,740	100.00

이 요약분기연결재무제표는 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 당사와 케이티비네트워크㈜ 외 하기에 열거한 종속기업(이하 당사와 그 종속기업을 일괄하여 "연결실체")을 연결대상으로 하 고, 아시아클린에너지사모투자전문회사 외 24 개 법인 (주석 9 참조) 을 지분법적용대상으로 하여 작성되었습니다. &cr &cr (2) 연결대상 종속기업의 현황

당분기말과 전기말 현재 종속기업의 현황은 다음과 같습니다.

종속기업명	주요 영업활동	법인설립 및&cr영업소재지	연결실체 내 기업이&cr보유한 지분율(%)		사용&cr재무제표일
당분기말	전기말
---	---	---	---	---	---
케이티비네트워크㈜	기타투자기관	대한민국	100.00	100.00	2019.09.30
KTB자산운용㈜	집합투자업	대한민국	100.00	100.00	2019.09.30
케이티비프라이빗에쿼티㈜	기타 금융업	대한민국	100.00	100.00	2019.09.30
케이티비신용정보㈜	신용조사 및 추심대행업	대한민국	100.00	100.00	2019.09.30
KTBN14호 벤처투자조합	집합투자기구	대한민국	43.40	43.40	2019.09.30
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호	집합투자기구	대한민국	96.06	95.87	2019.09.30
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호	집합투자기구	대한민국	98.57	98.57	2019.09.30
KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	해외 증권중개업	태국	69.90	69.90	2019.09.30
KTBST REITS MANAGEMENT Co., Ltd.	기타금융투자업	태국	60.00	70.00	2019.09.30
WE ASSET MANAGEMENT Co., Ltd.	집합투자업	태국	51.00	51.00	2019.09.30
KTB Ventures, Inc.	투자자문	미국	100.00	100.00	2019.09.30
KTB Investment Management Co., Ltd.	투자자문	중국	100.00	100.00	2019.09.30
지지전문투자형사모하이일드투자신탁제1호	집합투자기구	대한민국	50.26	-	2019.09.30
지지전문투자형사모코넥스하이일드투자신탁제1호	집합투자기구	대한민국	50.22	-	2019.09.30
퍼스트랜드마크이호	집합투자기구	대한민국	-	-	2019.09.30
퍼스트랜드마크일호	집합투자기구	대한민국	-	-	2019.09.30
아이디어브릿지전문사모4호	집합투자기구	대한민국	75.00	-	2019.09.30
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호	집합투자기구	대한민국	83.17	-	2019.09.30
KTB지배구조1등주증권투자신탁	집합투자기구	대한민국	99.99	-	2019.09.30
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁	집합투자기구	대한민국	99.96	-	2019.09.30
KTB글로벌EMP증권자투자신탁	집합투자기구	대한민국	100.00	-	2019.09.30
KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁	집합투자기구	대한민국	100.00	-	2019.09.30
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC	집합투자업	미국	100.00	-	2019.09.30
나라대부금융㈜	기타 금융업	대한민국	-	100.00	-
더줌자산관리㈜	기타 금융업	대한민국	-	100.00	-
더줌대부금융㈜	기타 금융업	대한민국	-	100.00	-

(3) 연결대상 종속기업 변동내역

1) 당분기 중 신규로 연결재무제표에 포함된 종속기업

종속기업명	사유
지지전문투자형사모하이일드투자신탁제1호	신규 취득
지지전문투자형사모코넥스하이일드투자신탁제1호	신규 취득
퍼스트랜드마크이호	인수확약
에스제이비알제일차	인수확약
퍼스트랜드마크일호	인수확약
아이디어브릿지전문사모4호	신규 취득
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호	신규 취득
KTB지배구조1등주증권투자신탁	신규 취득
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁	신규 취득
KTB글로벌EMP증권자투자신탁	신규 취득
KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁	신규 취득
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC	신규 취득

&cr2) 당분기 중 연결재무제표의 작성 대상에서 제외된 종속기업

종속기업명	사유
더줌자산관리㈜	지분 매각
더줌대부금융㈜	지분 매각
나라대부금융㈜	지분 매각
에스제이비알제일차	확약 종료

(4) 연결대상 종속기업의 요약재무정보&cr연결대상 종속기업의 당분기말과 전기말 현재 요약재무정보는 다음과 같습니다.&cr① 당분기말 및 당분기

(단위: 백만원)
종속기업명	자산총액	부채총액	자본총액	영업수익	당기손익	총포괄손익
---	---	---	---	---	---	---
케이티비네트워크㈜	134,768	27,402	107,366	10,548	6,135	6,171
KTB자산운용㈜	46,293	5,421	40,872	22,231	3,932	3,932
케이티비프라이빗에쿼티㈜	19,798	2,522	17,276	989	(3,512)	(3,512)
케이티비신용정보㈜	16,691	3,084	13,607	14,393	1,371	1,371
KTBN14호 벤처투자조합	5,792	77	5,715	-	(3,811)	(3,811)
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호	16,680	80	16,600	6,000	3,075	3,075
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호	7,013	77	6,936	524	165	165
KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	191,211	163,128	28,083	33,044	1,457	4,859
KTBST REITS MANAGEMENT Co., Ltd.	492	140	352	1	(205)	(176)
WE ASSET MANAGEMENT Co., Ltd.	992	148	844	347	(180)	(79)
KTB Ventures, Inc.	5,080	22	5,058	526	207	555
KTB Investment Management Co., Ltd.	53	5	48	-	(35)	(32)
지지전문투자형사모하이일드투자신탁제1호	1,072	1	1,071	87	78	78
지지전문투자형사모코넥스하이일드투자신탁제1호	2,142	2	2,140	164	147	147
퍼스트랜드마크이호	613	600	13	558	13	13
퍼스트랜드마크일호	776	1,273	(497)	2,344	(497)	(497)
아이디어브릿지전문사모4호	2,189	37	2,152	287	152	152
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호	5,068	88	4,980	887	180	180
KTB지배구조1등주증권투자신탁	5,148	246	4,902	783	(98)	(98)
KTB민생중국A주	11,181	25	11,156	300	(647)	(647)
KTB글로벌EMP증권자투자신탁	4,938	1	4,937	209	(14)	(14)
KTB글로벌멀티에셋EMP	10,103	1	10,102	3	2	2
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC	1,201	6	1,195	-	(7)	(5)

② 전기말 및 전분기

(단위: 백만원)
종속기업명	자산총액	부채총액	자본총액	영업수익	당기손익	총포괄손익
---	---	---	---	---	---	---
케이티비네트워크㈜	123,643	7,448	116,195	12,025	7,745	5,828
KTB자산운용㈜	56,788	9,847	46,941	40,440	13,714	13,714
케이티비프라이빗에쿼티㈜	23,759	2,971	20,788	1,061	(6,024)	(6,102)
케이티비신용정보㈜	24,233	11,984	12,249	14,700	(2,133)	(2,133)
나라대부금융㈜	19,662	9,092	10,570	2,851	(1,359)	(1,359)
더줌자산관리㈜	1,586	648	938	61	(853)	(853)
더줌대부금융㈜	11,200	10,249	951	1,186	9	9
KTBN14호 벤처투자조합	9,527	1	9,526	4,516	4,440	4,440
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호	12,937	61	12,876	1,214	(1,636)	(1,636)
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호	7,000	65	6,935	-	-	-
KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	124,599	101,375	23,224	30,364	1,860	2,790
KTBST REITS MANAGEMENT Co., Ltd.	298	5	293	-	-	5
WE ASSET MANAGEMENT Co., Ltd.	684	11	673	-	-	12
KTB Ventures, Inc.	4,510	7	4,503	323	8	179
KTB Investment Management Co., Ltd.	122	42	80	240	(30)	(31)

2. 재무제표 작성기준&cr (1) 회계기준의 적용&cr 연 결실체의 분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약중간연결재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. &cr &cr 연결실체의 요약분기연결재무제표에는 기업회계기준서 제1116호 '리스'가 처음 적용되었으며, 유의적인 회계정책의 변경은 주석3 에서 설명하고 있습니다. &cr

(2) 추정과 판단&cr① 경영진의 판단 및 가정과 추정의 불확실성&cr한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr&cr요약분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진 의 판단은 주석3에서 설명하고 있는 기업회계기준서 제1116호 '리스' 적용 관련 새로운 중요한 판단과 추정 불확실성의 주요 원천을 제외하고는, 2018년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다. &cr

② 공정가치 측정 &cr연결실체는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 동 정책과 절차에는 공정가치 서열체계 수준 3으로 분류되는 공정가치를 포함한 모든 유의적인 공정가치 측정의 검토를 책임지는 평가부서의 운영을 포함하고 있으며, 그 결과는 재무담당임원에게 직접 보고되고 있습니다. &cr

평가부서는 정기적으로 관측가능하지 않은 유의적인 투입변수와 평가 조정을 검토하고 있습니다. 공정가치측정에서 중개인 가격이나 평가기관과 같은 제3자 정보를 사용하는 경우, 평가부서에서 제3자로부터 입수한 정보에 근거한 평가가 공정가치 서열체계 내 수준별 분류를 포함하고 있으며 해당 기준서의 요구사항을 충족한다고 결론을 내릴 수 있는지 여부를 판단하고 있습니다.&cr &cr자산이나 부채의 공정가치를 측정하는 경우, 연결실체는 최대한 시장에서 관측가능한 투입변수를 사용하고 있습니다. 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류됩니다.&cr- 수준1 : 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격&cr- 수준2 : 수준1 의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수&cr- 수준3 : 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수&cr

자산이나 부채의 공정가치를 측정하기 위해 사용되는 여러 투입변수가 공정가치 서열체계 내에서 다른 수준으로 분류되는 경우, 연결실체는 측정치 전체에 유의적인 공정가치 서열체계에서 가장 낮은 수준의 투입변수와 동일한 수준으로 공정가치 측정치 전체를 분류하고 있으며, 변동이 발생한 보고기간말에 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 인식하고 있습니다.&cr&cr 공정가치 측정시 사용된 가정의 자세한 정 보 는 주석 37 에 포함되어 있습니다.

3. 유의적인 회계정책 &cr 연 결실체는 다음에서 설명하고 있는 사항을 제외하고 2018년 12월 31일 로 종료하는회계연도의 연차연결재무제표를 작성할 때 적용한 것과 동일한 회계정책을 적용하고있습니다. 다음에서 설명하고 있는 회계정책의 변경사항은 2019년 12월 31일 로 종료하는 회계연도의 연차연결재무제표에도 반영될 것으로 예상됩니다.&cr&cr (1) 회계정책의 변경&cr 연결실체는 2019년 1월 1일을 최초적용일로 하여, 다른 기준서의 결과적인 개정사항을 포함하여 다음의 개정사항을 적용하였습니다. &cr

연결실체는 2019년 1월 1일에 기업회계기준서 제1116호를 최초 적용하였습니다. 2019년 1월 1일부터 시행되는 다른 회계기준도 있으나, 그 기준들은 연결실체의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다

기업회계기준서 제1116호에서는 단일 리스이용자 회계모형을 도입하였고, 그 결과 연결실체는 리스이용자로서 기초자산에 대한 사용권을 나타내는 사용권자산을 인식하고 리스료를 지급할 의무를 나타내는 리스부채를 인식합니다. 리스제공자 회계모형은 이전의 회계정책과 유사합니다.

연결실체는 기업회계기준서 제1116호의 최초 적용에 따른 누적효과를 2019년 1월 1일(최초 적용일)의 이익잉여금에 인식하였습니다. 따라서 비교 표시되는 재무정보는 이전에 보고된 것과 같이 기업회계기준서 제1017호와 관련 해석서를 적용하였으며 재작성되지 않았습니다. 회계정책 변경의 구체적인 사항은 아래에 공시하였습니다.

1) 리스의 정의

종전에 연결실체는 기업회계기준해석서 제2104호 '약정에 리스가 포함되어 있는지의 결정'을 적용하여 계약 약정일에 약정이 리스인지 또는 리스를 포함하는지를 결정하였습니다. 연결실체는 이제 새로운 리스 정의에 기초하여 계약이 리스인지 또는 리스를 포함하는지 평가합니다. 기업회계기준서 제1116호에 따르면 계약에서 대가와 교환하여 식별되는 자산의 사용 통제권을 일정기간 이전하면 계약이 리스이거나 리스를 포함합니다.

기업회계기준서 제1116호의 최초 적용일에 연결실체는 계약이 리스인지 다시 판단하지 않는 실무적 간편법을 적용하기로 선택하였습니다. 연결실체는 종전에 리스로 식별된 계약에만 기업회계기준서 제1116호를 적용하였습니다. 기업회계기준서 제1017호와 기업회계기준해석서 제2104호에 따라 리스로 식별되지 않은 계약이 리스인지는 다시 평가하지 않았습니다. 그러므로 기업회계기준서 제1116호에 따른 리스 정의는 2019년 1월 1일 이후 체결되거나 변경된 계약에만 적용되었습니다.

리스요소를 포함하는 계약의 약정일이나 재평가일에 연결실체는 각 리스요소와 비리스요소의 상대적 개별 가격에 기초하여 계약 대가를 배분합니다. 그러나 연결실체는&cr리스이용자에 해당하는 리스 계약에서는 비리스요소를 분리하지 않는 실무적 간편법&cr을 선택하였고, 리스요소와 비리스요소를 하나의 리스요소로 보아 회계처리하였습니&cr다.

&cr2) 리스이용자

연결실체는 건물, 차량운반구, IT설비를 포함한 많은 자산을 리스하고 있습니다.

연결실체는 리스이용자로서 종전에 리스가 기초자산의 소유에 따른 위험과 보상의 대부분을 이전하는지에 따라 리스를 운용리스나 금융리스로 분류하였습니다. 기업회계기준서 제1116호에 따르면 연결실체는 대부분의 리스에 대하여 사용권자산과 리스부채를 인식합니다. 즉, 대부분의 리스가 재무상태표에 표시됩니다.

그러나 연결실체는 일부 소액 기초자산 리스(예: IT설비)에 대하여 사용권자산과 리스부채를 인식하지 않기로 선택하였습니다. 연결실체는 이 리스에 관련되는 리스료를 리스기간에 걸쳐 정액 기준에 따라 비용으로 인식합니다.

연결실체는 투자부동산의 정의를 충족하지 않는 사용권자산에 대하여 대응하는 기초자산을 보유하였을 경우에 표시하였을 항목과 같은 항목에 표시합니다. 사용권자산의 장부금액은 다음과 같습니다.

(단위:백만원)
구분	유형자산
---	---	---	---	---
건물	차량운반구	집기비품	합계
---	---	---	---	---
당기초	10,904	1,612	42	12,558
당분기말	7,256	1,456	22	8,734

연결실체는 리스부채를 연결재무상태표의 기타금융부채 항목에 포함합니다.

① 유의적인 회계정책

연결실체는 리스개시일에 사용권자산과 리스부채를 인식합니다. 사용권자산은 최초 인식 시 원가로 측정하고, 후속적으로 원가에서 감가상각누계액과 손상차손누계액을차감하고, 리스부채의 재측정에 따른 조정을 반영하여 측정합니다. 사용권자산이 투자부동산의 정의를 충족하면 투자부동산으로 표시합니다. 투자부동산인 사용권자산은 최초에 원가로 측정하고, 연결실체의 투자부동산 회계정책과 일관되게 후속적으로는 공정가치로 측정합니다.

리스부채는 최초 인식 시 리스개시일 현재 지급되지 않은 리스료의 현재가치로 측정합니다. 현재가치 측정 시 리스의 내재이자율로 리스료를 할인하되, 내재이자율을 쉽게 산정할 수 없는 경우에는 연결실체의 증분차입이자율로 리스료를 할인합니다. 연결실체는 일반적으로 증분차입이자율을 할인율로 사용합니다.

리스부채는 후속적으로 리스부채에 대하여 인식한 이자비용만큼 증가하고, 리스료의지급을 반영하여 감소합니다. 지수나 요율(이율)의 변동, 잔존가치보증에 따라 지급할 것으로 예상되는 금액의 변동, 매수선택권이나 연장선택권을 행사할 것이 상당히 확실한지나 종료선택권을 행사하지 않을 것이 상당히 확실한지에 대한 평가의 변동에 따라 미래 리스료가 변경되는 경우에 리스부채를 재측정합니다.

연결실체는 연장선택권을 포함하는 일부 리스계약에 대한 리스기간을 결정할 때 판단을 적용합니다. 연결실체가 연장선택권을 행사할 것이 상당히 확실한지에 대한 평가는 리스기간에 영향을 주기 때문에 리스부채와 사용권자산의 금액에 유의적인 영향을 미칩니다.

② 경과규정

연결실체는 종전에 기업회계기준서 제1017호에 따라 건물 리스를 운용리스로 분류하였습니다. 이 계약에는 사무실과 지점의 리스가 포함되어 있습니다.

전환시점에 기업회계기준서 제1017호에 따라 운용리스로 분류된 리스에 대하여 2019년 1월 1일 현재 연결실체의 증분차입이자율로 할인한 잔여 리스료의 현재가치로 리스부채를 측정합니다. 사용권자산은 다음 중 하나의 방법으로 측정합니다.

- 리스개시일부터 기업회계기준서 제1116호를 적용해 온 것처럼 측정한 장부금액(최초 적용일 현재 리스이용자의 증분차입이자율로 할인한 금액). 연결실체는 대규모의 건물 리스에 이 방법을 적용합니다.

- 리스부채와 동일한 금액(선급하거나 발생한(미지급) 리스료는 조정). 연결실체는 다른 모든 리스에 이 방법을 적용합니다.

연결실체는 종전에 기업회계기준서 제1017호에 따라 운용리스로 분류한 리스에 기업회계기준서 제1116호를 적용할 때, 다음의 실무적 간편법을 적용합니다.

- 리스기간이 12개월 이내인 리스에 대하여 사용권자산과 리스부채를 인식하지 않는 면제규정을 적용합니다.

- 최초 적용일의 사용권자산 측정치에서 리스개설직접원가를 제외합니다.

- 계약이 리스 연장 또는 종료 선택권을 포함한다면 리스기간을 결정할 때 사후판단을 사용합니다. &cr

3) 리스제공자

연결실체가 리스제공자로서 적용하는 회계정책은 기업회계기준서 제1017호의 정책과 다르지 않습니다. 다만, 연결실체가 중간리스제공자인 경우 전대리스는 기초자산이 아닌 상위리스에서 생기는 사용권자산에 기초하여 분류됩니다.

연결실체는 리스제공자에 해당하는 리스에 대하여 전환시점에 어떠한 조정도 할 필요가 없습니다. 그러나 연결실체는 계약대가를 각 리스요소와 비리스요소에 배분할 때, 기업회계기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익'을 적용하였습니다.

연결실체는 일부 건물을 전대리스로 제공하였습니다. 기업회계기준서 제1017호에 따라 상위리스와 전대리스 계약을 모두 운용리스로 분류하였습니다. 전환시점에 상위리스에서 생기는 사용권자산은 유형자산으로 표시하고, 공정가치로 측정하였습니다. 전대리스는 기업회계기준서 제1116호에 따라 운용리스로 분류하였습니다.

4) 재무제표에 미치는 영향

① 전환시점에 미치는 영향

기업회계기준서 제1116호의 전환시점에, 연결실체는 유형자산을 포함한 사용권자산을 추가 인식하고, 리스부채를 추가로 인식하였습니다. 이익잉여금에 미치는 효과는 없습니다. 전환시점에 미치는 영향은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	2019년 1월 1일
---	---
유형자산으로 표시한 사용권자산(*)	11,873
리스부채	11,873
이익잉여금	-
이연법인세자산	-

(*) 기존 복구충당부채와 관련하여 유형자산으로 인식한 임차개량자산이 전환시점에&cr사용권자산으로 계정대체된 금액인 685백만원은 제외하였습니다.&cr&cr최초 적용일(당기초) 현재 연결재무상태표에 반영한 조정 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분	전기말(2018.12.31)	조정	당기초(2019.01.01)
---	---	---	---
유형자산	13,848	11,873	25,721
자산 총계	1,750,744	11,873	1,762,617
기타금융부채	98,068	11,873	109,941
부채 총계	1,223,857	11,873	1,235,730

&cr운용리스로 분류하였던 리스에 대한 리스부채를 측정할 때, 연결실체는 2019년 1월 1일의 증분차입이자율을 사용하여 리스료를 할인하였습니다. 적용 가중평균 증분차입이자율은 2.81%입니다.

(단위: 백만원)
구분	2019년 1월 1일
---	---
전기말(2018년 12월 31일) 재무제표에 공시된 운용리스 약정	13,804
2019년 1월 1일의 증분차입이자율로 할인한 금액	13,395
전기말(2018년 12월 31일) 에 인식된 금융리스부채	-
- 부가가치세 제외 등	(1,522)
2019년 1월 1일에 인식한 리스부채	11,873

② 전환기간에 미치는 영향

기업회계기준서 제1116호를 최초 적용한 결과, 연결실체는 2019년 9월 30일에 종전에 운용리스로 분류하였던 리스에 대하여 사용권자산으로 8,734백만원을 인식하였고, 리스부채로 8,422백만원을 인식하였습니다.

또한 기업회계기준서 제1116호에 따른 리스에 관련하여 연결실체는 운용리스비용 대신에 감가상각비와 이자비용을 인식하였습니다. 연결실체는 이 리스에 대하여 2019년 9월 30일로 종료되는 분기 동안 감가상각비 4,935백만원, 이자비용 214백만원 을 인식하였습니다. &cr

4. 현금및현금성자산&cr 당분기말과 전기말 현재 현금및현금성자산은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
현금	117	110
정기예금	-	500
보통예금	26,513	37,910
당좌예금	22	885
외화예금	-	2
MMDA	32,029	90,518
CMA 등	217,349	310,900
합계	276,030	440,825

5. 금융자산 &cr (1) 당분기말과 전기말 현재 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---
장부금액	공정가치	장부금액	공정가치
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융자산	지분상품	99,380	99,380	53,630	53,630
채무상품	1,072,095	1,072,095	394,466	394,466
파생상품자산	9,738	9,738	-	-
기타	124,746	124,746	222,245	222,245
소계	1,305,959	1,305,959	670,341	670,341
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	지분상품	3,682	3,682	3,682	3,682
상각후원가측정금융자산	예치금	201,222	201,222	106,894	106,894
대출채권(*1)	299,393	299,393	282,264	282,264
금융리스채권	21	21	-	-
기타(*1)(*2)	750,430	750,430	106,574	106,574
소계	1,251,066	1,251,066	495,732	495,732
합계		2,560,707	2,560,707	1,169,755	1,169,755

( * 1) 장부금액은 대손충당금 차감후 금액입니다.&cr ( * 2) 기타는 자기매매미수금 등 미수금, 미수수익 및 보증금으로 구성되어 있습니다.&cr

(2) 당분기말과 전기말 현재 담보로 제공된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		담보제공사유	당분기말	전기말
---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융자산	채무상품(*)	대차거래	453,489	39,785
장외파생상품거래	700	-
환매조건부채권매도(대고객)	67,802	67,543
환매조건부채권매도(대기관)	367,776	60,516
합계			889,767	167,844

( * ) 담보로 제공된 자산에는 매도 거래가 체결되었으나, 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.&cr

(3) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	금융기관	당분기말	전기말
---	---	---	---
예치금:
투자자예탁금별도예치금(예금)	한국증권금융㈜(*1)	43,088	2,049
The Siam Commercial Bank PCL 등	58,038	32,121
대차거래이행보증금	한국증권금융㈜ 및 한국예탁결제원	13,922	15,536
청약예치금	한국증권금융㈜ 및 한국예탁결제원	69	-
장내파생상품매매증거금	한국거래소	4,907	2,000
증권시장거래증거금	한국거래소	3,000	3,000
당좌개설보증금	㈜국민은행 등	15	15
유통금융담보금	한국증권금융㈜	25,900	37,500
장기성예금	우체국 등	12,241	2,000
소계		161,180	94,221
당기손익-공정가치측정금융자산:
투자자예탁금별도예치금(신탁)(*1)	한국증권금융㈜	81,102	102,316
주식(*4)	한국예탁결제원	444	3,383
유가증권시장 공동기금(*2)	한국거래소	1,909	1,905
파생상품시장 공동기금(*2)	한국거래소	1,003	1,004
주식기관결제 공동기금(*3)	한국예탁결제원	154	163
소계		84,612	108,771
합계		245,792	202,992

( * 1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제74조의1 및 금융투자업규정 제4-39조의 규정에 따라 투자자예탁금을 연결실체의 자산과 구분하여야 하는 바, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권투자자예수금, 조건부예수금, 장내파생상품거래예수금의 합계액에서 현금위탁증거금을 차감한 금액 이상의 금액을 매일 재계산하여 한국증권금융㈜에 별도 예치하여야 하며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없으며, 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다.&cr (*2) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제394조와 동법 시행령 제362조의 규정에 의거 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 매매거래의 위약으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 거래대금의 연결실체의 부담분에 해당하는 금액을 유가증권시장 공동기금 및 파생상품시장 공동기금으로 한국거래소에 적립하고 있습니다.&cr (*3) 상장증권청산업무규정 제15조 및 제16조에 의거, 상장증권의 위탁매매거래에 따른 채무불이행으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 손해배상공동기금을 한국예탁결제원에 적립하고 있습니다.&cr ( * 4) 금융위원회의 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 및 발행 주관사와의 의무보유확약 등으로 인하여 한국예탁결제원에 보호 예수되어 있습니다.&cr

6. 당기손익-공정가치측정금융자산 &cr당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
지분상품:
주식	99,031	51,141
출자금	349	2,489
지분상품 소계	99,380	53,630
채무상품:
국공채	388,206	450
특수채	209,794	74,733
회사채	254,248	112,140
전자단기사채	62,906	30,901
기업어음증권	130,106	135,766
사모사채	13,773	22,328
매입대출채권	13,062	18,148
채무상품 소계	1,072,095	394,466
파생상품자산(*):
파생상품자산	17,347	-
신용위험평가조정	(43)	-
거래일손익인식평가조정액	(7,566)	-
파생상품 소계	9,738	-
기타:
투자자예탁금별도예치금(신탁)	81,102	102,316
집합투자증권	36,564	55,663
손해배상공동기금	3,067	3,070
MMF	4,013	51,296
양도성예금증서	-	9,900
기타 소계	124,746	222,245
합계	1,305,959	670,341

(*) 파생상품자산의 세 부내역은 주석 14에 공시하였습니다.

한편, 연결실체는 한국신용평가(KIS), 한국자산평가(KAP), 한국신용정보(NICE) 및 에프앤자산평가(FN)에서 제시한 채권시가평가 기준수익률을 산술평균한 수익률에 의하여 산정된 가격으로 국공채, 특수채 및 회사채의 공정가치를 계산하고 있으며, 동 공정가치에서 미수채권이자와 채권경과이자를 차감한 금액을 채권의 장부금액으로 계상하고 있습니다.&cr&cr 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 &cr 당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
지분상품:
주식(*1)	882	882
금융투자협회 등 출자금(*2)	2,800	2,800
합계	3,682	3,682

(*1) 단기매매목적이 아닌 전략적 목적으로 보유하는 지분상품에 해당하기 때문에 기타포괄손익-공정가치 측정 선택권을 행사하였습니다.&cr (*2) 금융투자협회 등 출자금은 정책상 필요에 따라 보유하는 지분증권에 해당하기 때문에 기타포괄손익-공정가치 측정 선택권을 행사하였습니다.&cr &cr위 지분상품의 처분시에는 관련 기타포괄손익누계액은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. 당분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 등으로 인한 변동내역은 없습니다. &cr

8. 상각후원가측정금융자산 &cr(1) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정금융자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
예치금:
투자자예탁금별도예치금(예금)	99,885	34,170
대차거래이행보증금	13,922	15,536
청약예치금	69	-
장내파생상품거래예치금	54	-
장내파생상품매매증거금	4,907	2,000
장외파생상품매매증거금	80	-
증권시장거래증거금	3,000	3,000
당좌개설보증금	15	15
유통금융담보금	25,900	37,500
장기성예금	49,741	3,000
기타예치금	3,649	11,673
소계	201,222	106,894
금융리스채권:
리스채권	21	-
소계	21	-
대출채권:
콜론	650	-
신용공여금(*)	240,482	200,526
환매조건부매수	10,000	-
대여금	1,059	1,364
대출금	-	27,621
매입대출채권	49,795	62,616
기타대출채권	1,740	1,805
소계	303,726	293,932
기타:
미수금	719,805	78,242
미수수익	19,688	19,371
매출채권	2,084	1,032
보증금	12,742	11,977
공탁금	169	145
소계	754,488	110,767
합계	1,259,457	511,593
대손충당금:
신용공여금	(893)	(790)
대여금	(5)	(6)
대출금	-	(6,016)
매입대출채권	(1,694)	(3,105)
기타대출채권	(1,741)	(1,751)
미수금	(2,148)	(2,045)
미수수익	(1,863)	(2,097)
매출채권	(47)	(21)
기타	-	(30)
소계	(8,391)	(15,861)
총계	1,251,066	495,732

(*) 연결실체는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자한 금액을 신용공여금으로 계상하고 있으며 동 융자금의 일반이자율은 연 4.5~9.0%, 상환기간은 270일 이내입니다. 또한 고객이 예탁하고 있는 유가증권에 대해 담보평가금액 60~80% 한도내에서 융자한 금액도 포함되며, 동 융자금의 이자율은 연 7.8~8.5%, 상환기간은 270일 이내입니다. 상환만기일이 경과한 융자금은 연결실체가 정한 기준에 따라 상환조치하고 있으며, 미상환 융자금으로 표시하여 고객 적용이자율+3%(단, 연9.5%를 초과하지 않음)의 이자율 을 적용하고 있습니다. 한편 최소담보유지비율(140%)을 충족시키는 수준의 유가증권 및 현금을 담보로 설정하고 있으며, 담보가치가 담보유지비율(140%)을 하회하거나 만기일에 상환되지 않은 융자금은 약관에 따라 임의 반대매매를 통해 상환받고 있습니다.

(2) 당분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.

① 대출채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)
구분	12개월&cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합계
---	---	---	---	---
손상 미인식	손상 인식
---	---	---	---	---
기초 대손충당금	797	122	10,779	11,698
Stage간 분류 이동	(25)	-	25	-
충당금전입 (환입)	(57)	-	(1,238)	(1,295)
기타(*)	(186)	(122)	(5,762)	(6,070)
분기말 대손충당금	529	-	3,804	4,333

(*)기타 금액 중 (6,028)백만원은 당기 중 연결에서 제외된 나라대부금융 및 더줌&cr자산관리의 대손충당금 변동입니다.&cr&cr ② 기타대여금및 수취채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)
구분	12개월&cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합계
---	---	---	---	---
손상 미인식	손상 인식
---	---	---	---	---
기초 대손충당금	1,881	-	2,281	4,162
Stage간 분류 이동	-	-	-	-
충당금전입 (환입)	28	-	(98)	(70)
기타	47	-	(81)	(34)
분기말 대손충당금	1,956	-	2,102	4,058

(3) 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr ① 대출채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)
구분	12개월&cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합계
---	---	---	---	---
손상 미인식	손상 인식
---	---	---	---	---
기초 대손충당금	1,270	109	6,755	8,134
Stage간 분류 이동	(34)	(66)	100	-
충당금전입 (환입)	234	84	3,585	3,903
분기말 대손충당금	1,470	127	10,440	12,037

&cr② 기타대여금및 수취채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)
구분	12개월&cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합계
---	---	---	---	---
손상 미인식	손상 인식
---	---	---	---	---
기초 대손충당금	880	-	2,238	3,118
Stage간 분류 이동	-	-	-	-
충당금전입 (환입)	1,450	-	584	2,034
기타	(148)	-	-	(148)
분기말 대손충당금	2,182	-	2,822	5,004

9. 관계기업투자

(1) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 세부내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
관계기업명	주요영업활동	법인설립 및 영업소재지	사용&cr재무제표일	당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---	---	---
지분율(%)	장부금액	지분율(%)	장부금액
---	---	---	---	---	---	---	---
아시아클린에너지사모투자전문회사(*1)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	10.73	496	10.73	496
차이나플래티넘사모투자전문회사(*1)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	15.00	3,215	15.00	4,373
Brightstorm, Inc.(*2)(*3)	제조업	미국	2018.12.31	22.52	-	22.52	-
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사(*1)(*2)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	2.03	-	2.03	-
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사(*1)(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	13.00	4,815	13.00	4,169
KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	34.00	210	34.00	208
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	33.33	3,914	33.33	5,177
케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	33.33	633	33.33	595
KTB-KORUS 펀드	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	37.50	2,341	37.50	3,278
KTB 해외진출 Platform펀드(*1)(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	18.70	11,748	18.70	11,347
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	30.00	2,466	30.00	2,561
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합(*1)(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	17.50	1,636	17.50	1,630
㈜카이로켐(*3)	의약원료제조	대한민국	2018.12.31	28.57	35	28.57	30
KTBN 7호 벤처투자조합(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	20.09	12,913	20.09	15,047
㈜디지털타임스(*2)(*3)	신문발행업	대한민국	2019.06.30	38.64	-	38.64	-
KTBN 8호 투자조합(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	21.74	7,430	21.74	9,259
KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	30.00	7,629	30.00	7,651
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합(*1)(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	15.00	1,408	15.00	1,378
KTBN 11호 한중시너지펀드(*1)(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	15.06	23,714	15.06	24,992
NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합(*1)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	1.00	184	1.00	121
KTBN 13호 벤처투자조합(*1)(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	19.61	9,338	19.61	5,340
KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합(*1)(*4)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	13.33	1,922	13.33	644
KTBN 16호 벤처투자조합(*1)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	10.26	6,637	14.81	197
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사(*1)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	7.50	1,461	-	-
케이티비엔지아이사모투자합자회사(*1)	집합투자기구	대한민국	2019.09.30	5.00	501	-	-
합계					104,646		98,493

(*1) 연결실체는 사모투자전문회사의 업무집행조합원으로서 유의적인 영향력이 있으므로 관계기업으로 분류하였습니다. &cr (*2) 지분법적용투자주식의 장부금액이 "0"이하가 될 경우에는 지분법적용을 중지하고 지분법적용투자주식을 "0"으로 처리하고 있습니다. &cr (*3) 2019년 9월 결산 재무제표를 입수할 수 없어 가장 최근의 결산 재무제표를 사용하였으며, 보고기간 종료일까지 발생한 유의적인 거래나 사건의 영향을 검토 후 반영하였습니다. &cr (*4) 청산시 조합원에게 지급하였거나 지급할 분배금이 출자금에 미달하는 경우 동 부족액을 투자금액 내 일정금액을 한도로 다른 사원보다 우선하여 부담하는 약정이 체결되어 있습니다. &cr

(2) 당분기와 전기 중 관계기업투자에 대한 지분법 평가내용은 다음과 같습니다.&cr① 당분기

(단위: 백만원)
관계기업명	기초	취득(처분)	배당	지분법손익	기타증감	당분기말
---	---	---	---	---	---	---
아시아클린에너지사모투자전문회사	496	-	-	-	-	496
차이나플래티넘사모투자전문회사	4,373	(1,320)	-	162	-	3,215
Brightstorm, Inc.	-	-	-	-	-	-
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사	-	-	-	-	-	-
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	4,169	650	-	(4)	-	4,815
KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호	208	-	-	2	-	210
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합	5,177	-	(1,367)	104	-	3,914
케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사	595	-	-	(5)	43	633
KTB-KORUS 펀드	3,278	-	(1,098)	161	-	2,341
KTB 해외진출 Platform펀드	11,347	-	(1,811)	2,212	-	11,748
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합	2,561	-	-	(95)	-	2,466
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합	1,630	-	-	6	-	1,636
㈜카이로켐	30	-	-	5	-	35
KTBN 7호 벤처투자조합	15,047	-	(5,029)	2,895	-	12,913
㈜디지털타임스	-	-	-	-	-	-
KTBN 8호 투자조합	9,259	-	(2,195)	366	-	7,430
KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합	7,651	-	-	(22)	-	7,629
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합	1,378	-	-	30	-	1,408
KTBN 11호 한중시너지펀드	24,992	-	(1,635)	357	-	23,714
NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합	121	68	-	(5)	-	184
KTBN 13호 벤처투자조합	5,340	4,000	-	(2)	-	9,338
KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합	644	1,336	-	(58)	-	1,922
KTBN 16호 벤처투자조합	197	6,600	-	(160)	-	6,637
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사	-	1,500	-	(39)	-	1,461
케이티비엔지아이사모투자합자회사	-	500	-	(2)	3	501
합계	98,493	13,334	(13,135)	5,908	46	104,646

② 전기

(단위: 백만원)
관계기업명	기초	취득(처분)	배당	지분법손익	재측정	기타증감	전기말
---	---	---	---	---	---	---	---
케이티비이천칠사모투자전문회사	18,929	(16,266)	(4,197)	1,534	-	-	-
아시아클린에너지사모투자전문회사	500	(42)	-	38	-	-	496
차이나플래티넘사모투자전문회사	5,527	-	-	(1,154)	-	-	4,373
케이티비신성장동력사모투자전문회사	7	(5)	-	(2)	-	-	-
코에프씨 케이티비 프런티어 챔프 2010의3호 사모투자전문회사	1,210	(932)	-	(278)	-	-	-
케이티비한국호주글로벌협력사모투자전문회사	64	(63)	-	(1)	-	-	-
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사	4,925	(11)	-	(4,914)	-	-	-
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	1,045	3,237	-	(113)	-	-	4,169
KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호	197	-	-	11	-	-	208
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합	7,845	-	(1,345)	(1,329)	6	-	5,177
케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사	1,173	-	-	(618)	-	40	595
KTB-KORUS 펀드	2,825	-	-	531	(78)	-	3,278
KTB 해외진출 Platform펀드	15,418	-	(4,385)	803	(489)	-	11,347
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합	2,563	-	-	(2)	-	-	2,561
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합	2,648	-	(910)	(108)	-	-	1,630
㈜카이로켐	29	-	-	1	-	-	30
KTBN 7호 벤처투자조합	11,922	-	(3,323)	6,796	(348)	-	15,047
㈜디지털타임스	868	-	-	(868)		-	-
KTBN 8호 투자조합	9,779	-	(1,162)	831	(189)	-	9,259
KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합	6,690	1,799	-	(716)	(122)	-	7,651
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합	1,107	375	(75)	(21)	(8)	-	1,378
KTBN 11호 한중시너지펀드	16,904	8,249	-	328	(489)	-	24,992
NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합	63	68	-	(10)	-	-	121
KTBN 13호 벤처투자조합	2,000	4,000	-	(660)	-	-	5,340
KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합	-	660	-	(16)	-	-	644
KTBN 16호 벤처투자조합	-	200	-	(3)	-	-	197
합계	114,238	1,269	(15,397)	60	(1,717)	40	98,493

(3) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자회사의 요약재무정보는 다음과 같습니다. &cr ① 당분기말 및 당분기

(단위: 백만원)
관계기업명	자산총액	부채총액	자본총계	영업수익	분기순손익	총포괄손익
---	---	---	---	---	---	---
아시아클린에너지사모투자전문회사	4,621	1	4,620	11	8	8
차이나플래티넘사모투자전문회사	21,434	2	21,432	2	(475)	(475)
Brightstorm, Inc.	38	266	(228)	235	21	21
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사	5,611	818	4,793	-	-	-
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	37,187	151	37,036	386	(33)	(33)
KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호	621	3	618	8	8	8
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합	11,918	175	11,743	1,515	312	312
케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사	1,904	5	1,899	-	(15)	113
KTB-KORUS 펀드	6,300	56	6,244	485	427	427
KTB 해외진출 Platform펀드	63,529	703	62,826	13,494	11,831	11,831
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합	9,497	1,278	8,219	620	(317)	(317)
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합	11,022	1,672	9,350	270	34	34
㈜카이로켐	447	323	124	452	22	22
KTBN 7호 벤처투자조합	68,490	4,213	64,277	16,172	14,412	14,412
㈜디지털타임스	4,936	5,022	(86)	5,121	237	237
KTBN 8호 투자조합	37,098	2,920	34,178	2,283	1,681	1,681
KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합	25,797	369	25,428	303	(76)	(76)
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합	9,462	78	9,384	356	202	202
KTBN 11호 한중시너지펀드	160,010	2,964	157,046	3,845	2,360	2,360
NAVER-KTB 오디오컨텐츠 전문투자조합	18,363	4	18,359	16	(567)	(567)
KTBN 13호 벤처투자조합	47,625	6	47,619	824	(9)	(9)
KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합	14,415	2	14,413	18	(437)	(437)
KTBN 16호 벤처투자조합	64,692	5	64,687	181	(1,559)	(1,559)
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사	19,555	69	19,486	1	(514)	(514)
케이티비엔지아이사모투자합자회사	10,016	-	10,016	-	(37)	16

② 전기말 및 전분기

(단위: 백만원)
관계기업명	자산총액	부채총액	자본총계	영업수익	분기순손익	총포괄손익
---	---	---	---	---	---	---
케이티비이천칠사모투자전문회사(*)	-	-	-	7,694	14,109	14,109
아시아클린에너지사모투자전문회사	4,620	8	4,612	272	266	266
차이나플래티넘사모투자전문회사	31,450	3	31,447	-	(8,396)	(8,396)
케이티비신성장동력사모투자전문회사(*)	-	-	-	-	(12)	(12)
Brightstorm, Inc.	38	266	(228)	13	16	16
코에프씨 케이티비 프런티어 챔프 2010의3호 사모투&cr자저문회사(*)	-	-	-	(4,359)	(5,472)	(5,472)
케이티비한국호주글로벌협력사모투자전문회사(*)	-	-	-	10	(17)	(17)
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사	71,672	285	71,387	1,794	(864)	(864)
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	32,383	311	32,072	68	(432)	(432)
KTB 1호 방송영상투자조합 MCT2호	614	3	611	32	32	32
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합	15,821	290	15,531	2,104	(2,831)	(2,831)
케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사	1,803	17	1,786	(688)	(733)	(616)
KTB-KORUS 펀드	8,828	83	8,745	1,045	976	976
해외진출 Platform펀드	61,906	1,214	60,692	16,128	10,556	10,556
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합	9,801	1,265	8,536	450	320	320
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합	11,088	1,772	9,316	681	399	399
㈜카이로켐	468	366	102	561	2	2
KTBN 7호 벤처투자조합	79,175	4,270	74,905	23,878	23,055	23,055
㈜디지털타임스	5,239	6,270	(1,031)	5,569	(192)	(192)
KTBN 8호 투자조합	44,574	1,980	42,594	2,216	1,563	1,563
KTBN 9호 디지털코리아콘텐츠 투자조합	25,507	3	25,504	(29)	(2,040)	(2,040)
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합	9,259	77	9,182	50	(103)	(103)
KTBN 11호 한중시너지펀드	166,477	527	165,950	2,872	1,222	1,222
NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합	12,131	4	12,127	1	(571)	(571)
KTBN 13호 벤처투자조합	27,235	2	27,233	(1,222)	(2,001)	(2,001)
KTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합	4,831	1	4,830	-	-	-
KTBN 16호 벤처투자조합	1,350	20	1,330	-	-	-

(*) 전기 중 청산완료되었습니다.

(4) 연결실체는 관계기업투자회사의 독립된 감사인의 감사 및 검토를 받지 아니한 가결산 재무제표를 이용하여 지분법을 적용하는 경우 신뢰성 검증을 위하여 해당 재무제표에 대한 피투자회사의 대표이사의 서명날인 확보 등의 절차를 수행하였습니다.&cr

(5) 당분기말과 전기말 현재 공시되는 시장가격이 존재하는 관계기업투자회사는 없습니다.

(6) 당분기말과 전기말 현재 지분법 적용의 중지로 인하여 인식하지 못한 누적 미반영 지분변동액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
관계기업명	당분기말		전기말
---	---	---	---	---
미반영손익	미반영자본조정	미반영손익	미반영자본조정
---	---	---	---	---
Brightstorm, Inc.	(51)	-	(51)	-
㈜디지털타임스	(33)	-	(398)	-
합계	(84)	-	(449)	-

10. 유형자산 &cr당분기말과 전기말 현재 유형자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말			전기말
---	---	---	---	---	---	---
취득원가	상각누계액	장부금액	취득원가	상각누계액	장부금액
---	---	---	---	---	---	---
토지	1,970	-	1,970	1,970	-	1,970
건물	7,255	(1,377)	5,878	7,255	(1,241)	6,014
비품 등	29,876	(26,134)	3,742	30,808	(26,549)	4,259
건설중인자산	-	-	-	191	-	191
사용권자산	13,546	(4,812)	8,734	-	-	-
기타유형자산	8,353	(6,571)	1,782	7,689	(6,275)	1,414
합계	61,000	(38,894)	22,106	47,913	(34,065)	13,848

11. 금융부채&cr (1) 당분기말과 전기말 현재 금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분			당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---	---
장부금액	공정가치	장부금액	공정가치
---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융부채	매도유가증권		310,125	310,125	50,997	50,997
파생상품부채(*1)		11,650	11,650	173	173
매도파생결합증권(*1)(*2)		180,043	180,043	-	-
합계		501,818	501,818	51,170	51,170
상각후원가로측정하는 &cr금융부채	예수부채	위탁자예수부채	185,280	185,280	180,760	180,760
파생상품거래예수부채	6,836	6,836	9,238	9,238
저축자예수금	10	10	28	28
집합투자증권투자자예수부채	41,149	41,149	519	519
기타예수금	-	-	10,108	10,108
소계	233,275	233,275	200,653	200,653
차입부채	은행차입금	4,000	4,000	8,927	8,927
증금차입금	213,138	213,138	177,255	177,255
기타차입금	9,091	9,091	14,706	14,706
발행어음	213,000	213,000	325,000	325,000
발행전자단기사채	51,800	51,800	200,500	200,500
환매조건부채권매도	414,546	414,546	121,528	121,528
사채	15,684	15,684	8,077	8,077
소계	921,259	921,259	855,993	855,993
기타금융부채 (*3)		767,966	767,966	98,068	98,068
합계		1,922,500	1,922,500	1,154,714	1,154,714
총계			2,424,318	2,424,318	1,205,884	1,205,884

( * 1) 매도파생결합증권 및 파생상품부채의 세부내역은 주석14에 공시하였습니다. &cr( * 2) 연결실체는 매도파생결합증권에 대하여 주계약과 내재파생상품을 분리하지 않고 당기손익-공정가치지정금융부채로 지정하였습니다.&cr ( * 3) 기타금융부채는 미지급금, 미 지급비용, 리스부채 등으로 구성되어 있습니다.&cr

(2) 당분기말과 전기말 현재 매도유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	이자율(%)	당분기말	전기말
---	---	---	---
주식	-	119	145
국공채	1.25 ~ 2.38	279,870	50,852
특수채	1.18 ~ 1.81	30,136	-
합계		310,125	50,997

12. 차입부채 &cr (1) 당분기말과 전기말 현재 사채 외 차입부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	차입처	만기	이자율(%)	당분기말	전기말	상환방법
---	---	---	---	---	---	---
은행차입금(*1)	㈜우리은행	2019-10-01	3.90	-	4,005	수시상환
㈜KEB하나은행	2019-11-18	4.04	-	3,400	수시상환
㈜오투저축은행	2019-08-10	7.30	-	1,021	만기일시상환
㈜신한저축은행	2019-06-21	7.20	-	501	만기일시상환
한국산업은행	2020-05-31	2.95	4,000	-	만기일시상환
소계			4,000	8,927
증금차입금(*2)	한국증권금융㈜	-	1.90 ~ 1.99	213,138	177,255	수시상환
기타차입금	Securities Public &crCompany Limited 등	-	3.10 ~ 3.25	9,091	13,740	수시상환
Siam Commercial Bank PLC	-	2.50	-	966	수시상환
소계			9,091	14,706
발행어음	신영증권㈜ 외	2019-10-08 ~ 2020-09-07	2.07 ~ 3.20	213,000	325,000	만기일시상환
발행전자단기사채	한양증권㈜ 외	2019-10-01 ~ 2019-11-01	1.80 ~ 2.85	51,800	200,500	만기일시상환
환매조건부채권매도(*2)	동양자산운용 외	2019-10-01 ~ 2019-10-29	1.45 ~ 1.80	414,546	121,528	수시상환
합계				905,575	847,916

(*1) 당분기말 현재 일부 은행차입금과 관련하여 유형자산이 담보로 제공되어 있습니다. (주석 33 참조) &cr (*2) 당분기말과 전기말 현재 환매조건부채권매도과 관련하여 당 기손익-공정가치측정금융자산이 담보로 제공되어 있습니다. (주석 5 참조)

(2) 당분기말과 전기말 현재 차입부채 중 사채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
종 류	발행일	만기일	이자율(%)	당분기말	전기말
---	---	---	---	---	---
기명식 무보증 사모사채	2018-01-22	2020-01-22	7.00	-	1,550
2018-07-25	2020-01-23	4.00	-	6,527
2019-07-25	2021-01-25	4.00	15,684	-
합계				15,684	8,077

13. 퇴직급여제도&cr(1) 확정기여형퇴직급여제도

연결실체는 자격을 갖춘 모든 종업원들을 위해 확정기여형퇴직급여제도를 운영하고 있습니다. 사외적립자산은 수탁자의 관리하에서 기금형태로 연결실체의 자산들로부터 독립적으로 운용되고 있습니다. 종업원들이 확정기여형의 가득조건을 충족하기 전에 퇴사하는 경우에 연결실체가 지불해야 할 기여금은 상실되는 기여금만큼 감소하게 됩니다. 연결실체는 급여의 특정비율을 기금 적립을 위해 퇴직급여제도에 납부해야 합니다. 이 퇴직급여제도에 대한 연결실체의 유일한 의무는 규정된 기여금을 납부하 는 것입니다.

&cr 요약분기연결포괄손익계산서에 인식된 당분기 비용 중 3,971 백만원 (전분기: 5,990백만원)은 퇴직급여제도에서 규정하고 있는 비율에 따라 연결실체가 퇴직급여제도에 납입할 기여금을 나타내고 있습니다. 당분기말 현재 확정기여형퇴직급여제도에 대한기여금 2,111 백만원 (전기말: 2,421백만원)이 미지급되었습니다.

(2) 확정급여형퇴직급여제도 &cr 당분기말 현재 연결실체는 종속기업 중 KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.의 일부 임직원을 위해 확정급여형퇴직급여제도를 운영하고 있습니다. 사외적립자산과 확정급여부채의 보험수리적 평가는 예측단위적립방식을 사용하여 적격성이 있는 독립적인 보험계리인에 의하여 수행되었습니다. &cr&cr1) 당분기말과 전기말 현재 퇴직급여부채와 관련하여 분기연결재무상태표에 인식된 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
확정급여채무의 현재가치	622	446
사외적립자산의 공정가치	-	-
순확정급여부채 금액	622	446

2) 당분기와 전분기 중 확정급여채무의 변동은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
기초금액	446	295
당기근무원가	120	111
이자비용	9	6
재측정요소	-	14
급여지급액	(22)	(11)
기타	69	38
분기말금액	622	453

14. 파생상품 및 파생결합증권

(1) 당분기말과 전기말 현재 파생상품은 모두 매매목적으로 미결제약정금액은 다음과 같습니다. &cr ① 당분기말

(단위: 백만원)
구분			미결제&cr약정금액	자산	부채	평가이익	평가손실
---	---	---	---	---	---	---	---
파생상품 내역	주가지수 관련	매도주가지수선물	5,631	-	-	-	-
이자율 관련	매도이자율선물	286,606	-	-	-	-
매수이자율선물	36,762	-	-	-	-
신용 관련	신용스왑	622,273	16,641	16,627	6,911	6,769
통화 관련	통화선도	87,611	663	482	663	482
거래일 손익		거래일손익인식평가조정액	-	(7,566)	(5,459)	-	-
합계			1,038,883	9,738	11,650	7,574	7,251

② 전기말

(단위: 백만원)
구분		미결제&cr약정금액	자산	부채	평가이익	평가손실
---	---	---	---	---	---	---
주가지수관련	매수주가지수선물	362	-	-	-	-
매도주가지수선물	6,636	-	-	-	-
이자율관련	매도이자율선물	34,765	-	-	-	-
통화관련	통화선도	2,795	-	173	-	173
합계		44,558	-	173	-	173

(2) 당분기말 현재 매도파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구분	평가전장부금액	공정가치(장부금액)	평가손익
---	---	---	---
기타매도파생결합사채	179,095	180,475	(1,380)
매도파생결합증권 Day1 손익	1,086	375	711
신용위험조정액	(1,281)	(807)	(474)
합계	178,900	180,043	(1,143)

(3) 당분기말 현재 매도파생결합증권의 신용위험은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구분	금액
---	---
매도파생결합증권	180,043
신용위험 총 변동분	(474)
신용위험 조정액	807

(4) 당분기말 현재 매도파생결합증권의 만기 지급금액과 상기 장부금액과의 차이는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	금액
---	---
만기지급액	179,781
장부금액과의 차이	262

(5) 거래일손익조정&cr연결실체가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 금융상품의공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 금융상품의 거래기간 동안 이연하여 인식하며, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능하게 되는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다.&cr&cr이와 관련하여 당분기 중 이연되고 있는 총 차이금액 및 그 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	금액
기초 거래일손익조정액	-
당기 신규 발생 거래일손익조정액	(3,326)
당기손익으로 인식한 거래일손익조정액	844
분기말 거래일손익조정액	(2,482)

15. 충당부채 &cr (1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
소송충당부채	1,820	2,466
미사용약정충당부채	414	408
복구충당부채	1,728	1,635
금융보증충당부채	89	-
합계	4,051	4,509

&cr(2) 당분기와 전분기 중 충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
소송충당부채(*1)	복구충당부채(*2)	소송충당부채(*1)	복구충당부채(*2)
---	---	---	---	---
기초금액	2,466	1,635	902	1,573
충당부채전입(환입)	263	23	(3)	52
지급액	(909)	70	(106)	-
분기말금액	1,820	1,728	793	1,625

(*1) 케이티비신용정보㈜는 위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송에 대하여 충당부채 1,001백만원을 설정하였습니다. 또한 케이티비프라이빗에쿼티㈜는 성과급청구 소송에 대하여 충당부채 819백만원을 설정하였습니다. (주석 33.(4) 참조)&cr (*2) 복구충당부채는 보고기간말 현재 본사 및 임차점포의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 개별 임차점포의 임차계약 종료 시점에 발생할 예정이며, 예상 복구비용을 추정하기 위하여 최근 면적당 복구비용 및 4개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. &cr

(3) 당 분기와 전분기 중 미사용약정충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
12개월 기대신용손실 측정 대상	12개월 기대신용손실 측정 대상
---	---	---
기초금액	408	721
Stage간 분류 이동	-	-
전(환)입	6	(190)
분기말금액	414	531

(4) 당분기 중 금융보증충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기
---	---
12개월 기대신용손실 측정 대상
---	---
기초금액	-
Stage간 분류 이동	-
전입	89
분기말금액	89

16. 기타금융부채 및 기타비금융부채&cr당분기말과 전기말 현재 기타금융부채 및 기타비금융부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기말	전기말
---	---	---	---
기타금융부채	미지급금	719,438	48,068
미지급비용	30,191	31,373
기타예수금	561	11,651
리스부채	8,422	-
금융보증부채	1,862	-
기타	7,492	6,976
소계	767,966	98,068
기타비금융부채	선수금	67	316
선수수익	2,661	3,250
제세예수금	5,881	5,293
기타	158	253
소계	8,767	9,112
합계		776,733	107,180

17. 자본금 &cr (1) 당 분기 말과 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	수권주식수	발행주식수	액면가액	당분기말	전기말
---	---	---	---	---	---
보통주	2,000,000,000주	60,314,092주	5,000원	301,570	301,570
우선주	10,282,740주	5,000원	51,414	51,414
합계	2,000,000,000주	70,596,832주		352,984	352,984

&cr(2) 당분기말 현재 우선주의 내역은 다음과 같습니다.

구분	1종상환전환우선주	2종상환전환우선주
발행일자	2008년 6월 26일	2008년 6월 26일
발행금액	9,725원	9,725원
발행주식수	6,855,170주	3,427,570주
발행총액	66,666,528,250원	33,333,118,250원
약정배당율(발행금액대비)	9%	9%
상환권자	당사	당사
상환기간	발행일로부터 20년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 주주총회 종료 후1개월이 되는 날까지의 기간. &cr다만, 상환기간 내에 전부 상환하지 못하는 경우 해당 사유가 해소될 때까지 상환기간이 연장됨.
선택적상환	발행회사인 당사는 자신의 선택에 따라 상환기간 중 언제라도 주식 전부 혹은 일부를 상환할 수 있음. &cr상환기간 만료시까지 상환권을 행사하지 아니하면 상환권은 소멸되며 그 이후 영구우선주로 존재함.

&cr상기 상환전환우선주는 상환권을 연결실체가 보유하고 있으므로 자본으로 분류하였습니다. 한편, 우선주의 전환기간이 종료되어 전환권이 상실되었습니다.&cr

(3) 당분기말 현재 배당가능이익 부족으로 인해 지급 결의가 되지 아니한 우선주 배당금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	금액
---	---
제34기 결산 우선주 배당금	6,781
제35기 결산 우선주 배당금	9,000
제36기 결산 우선주 배당금	9,000
제37기 결산 우선주 배당금	9,000
제38기 결산 우선주 배당금	9,000
제39기 결산 우선주 배당금	9,000
합계	51,781

&cr18. 기타불입자본 &cr (1) 당분 기말과 전기말 현재 기타불입자본의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
주식발행초과금	77,354	77,354
기타자본잉여금	8,796	8,777
자기주식처분손실	(1,440)	(1,440)
주식결제형종업원급여적립금	1,217	1,217
합계	85,927	85,908

&cr (2) 주식결제형 종업원급여적립금은 종업원주식옵션제도에 의해 종업원에게 부여된 주식옵션과 관련된 것입니다. 보고기 간 중 주식결제형 종 업원급여적립금의 변동내역은 없으며, 종업원에 대한 주식기준보상에 대한 상세한 정보는 주석 31 에서 설명하고 있습니다.

19. 이익잉여금

(1) 당분기말과 전기말 현재 이익잉여금의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
이익준비금 (*)	7,695	7,695
대손준비금	1,681	1,395
미처분이익잉여금	94,836	73,323
합계	104,212	82,413

(*) 상법상의 규정에 따라 납입자본의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10%이상을 이익준비금으로 적립하고 있습니다. 동 이익준비금은 현금배당의 재원으로 사용될 수 없으며, 자본전입 또는 결손보전을 위해서만 사용될 수 있습니다. &cr

(2) 당분기와 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
기초금액	82,413	48,663
지배기업 소유주 지분 귀속 분기순이익	21,799	23,362
확정급여제도의 재측정요소	-	(10)
분기말금액	104,212	72,015

(3) 대손준비금

대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 연결실체는 한국채택국제회계기준에 따라 적립한 충당금액이 금융감독원이 요구하는 최소 적립률에 따른 충당금 적립액에 미달하는 경우, 동 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. &cr

1) 당분기 말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
대손준비금 적립액	1,681	1,395
회계정책변경으로 인한 적립예정금액	-	884
대손준비금 적립(환입) 예정액	296	(598)
대손준비금 잔액(*)	1,977	1,681

(*) 대손준비금 잔액은 대손준비금 기 적립액에 대손준비금 전입 예정액을 반영한 잔액입니다.&cr &cr 2) 대손준비금 적립액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
대손준비금 반영전 지배주주지분 분기순이익	21,799	23,362
차감: 우선주배당금	(6,732)	(6,732)
대손준비금 반영전 보통주 순이익	15,067	16,630
대손준비금 전입액(*1)	(296)	(109)
대손준비금 반영후 조정이익(*2)	14,771	16,521
대손준비금 반영후 주당 조정이익	245원	274원

(*1) 대손준비금 전입액은 당분기 및 전분기 추가 적립 예정액입니다.&cr (*2) 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세 효과 고려전의 대손준비금 전입액을 지배기업 소유주지분 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다.&cr

20. 기타자본구성요소

(1) 당분기말과 전기말 현재 기타자본구성요소의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	(39)	(39)
지분법자본변동	397	362
해외사업장환산차이	639	(2,066)
합계	997	(1,743)

&cr(2) 당분기와 전분기 중 지분법자본변동의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
기초금액	362	331
관계기업의 기타포괄손익 변동으로 인한 당기변동액	45	39
관계기업의 기타포괄손익 변동과 관련된 법인세효과	(10)	(8)
분기말금액	397	362

(3) 당분기와 전분기 중 해외사업장환산차이의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
기초금액	(2,066)	(2,944)
해외사업장순자산의 환산으로 인한 외환차이	2,705	830
분기말금액	639	(2,114)

21. 수수료수익 및 수수료비용&cr당분기와 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
수수료수익	수탁수수료	8,441	22,587	7,557	27,224
인수및주선수수료	2,029	5,911	2,404	14,212
집합투자증권취급수수료	544	1,347	464	1,197
자산관리수수료	163	532	193	568
집합투자기구운용보수	5,233	15,147	6,581	34,204
매수및합병수수료	8,436	33,347	10,024	31,599
채무보증관련수수료	3,529	16,923	972	2,305
지급보증료	40	40	-	-
기타수수료수익	14,475	43,051	14,006	37,919
소계	42,890	138,885	42,201	149,228
수수료비용	매매수수료	576	1,685	756	2,834
투자상담수수료	25	103	52	159
기타수수료비용	3,784	13,804	4,929	17,975
소계	4,385	15,592	5,737	20,968
순수수료이익		38,505	123,293	36,464	128,260

22. 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익 &cr당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융상품 평가및거래이익	당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(1,162)	5,509	(1,088)	10,415
당기손익-공정가치측정금융자산거래이익	25,390	63,528	15,409	53,609
매도유가증권평가이익	(65)	92	13	13
파생상품평가이익	2,576	7,865	(244)	-
파생상품거래이익	4,242	9,121	1,097	10,783
매도파생결합증권평가이익	225	895	-	-
매도파생결합증권거래이익	6	6	-	31
소계	31,212	87,016	15,187	74,851
당기손익-공정가치측정금융상품 평가및거래손실	당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	3,312	7,302	(616)	3,444
당기손익-공정가치측정금융자산거래손실	19,223	41,208	12,086	35,330
매도유가증권평가손실	102	278	(500)	66
파생상품평가손실	3,015	9,113	10	232
파생상품거래손실	2,204	6,409	936	6,366
매도파생결합증권평가손실	1,530	2,038	-	-
매도파생결합증권거래손실	1,195	1,228	-	-
소계	30,581	67,576	11,916	45,438
당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래순손익		631	19,440	3,271	29,413

23. 이자수익 및 이자비용&cr당분기와 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
이자수익	현금및예치금	1,499	4,463	1,234	3,135
당기손익-공정가치측정&cr금융자산	5,366	15,478	4,768	12,782
상각후원가측정금융자산	4,358	13,457	6,725	22,512
기타	1,393	4,125	1,059	3,604
소계	12,616	37,523	13,786	42,033
이자비용	예수부채	361	1,091	576	1,711
차입부채	5,367	17,529	6,470	20,454
기타	300	1,253	207	649
소계	6,028	19,873	7,253	22,814
순이자이익		6,588	17,650	6,533	19,219

24. 배당금수익&cr당분기와 전분기의 배당금수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융자산배당금수익	600	2,812	1,317	2,531
기타배당금수익	36	83	16	204
합계	636	2,895	1,333	2,735

&cr25. 상각후원가측정금융상품관련손익

당분기와 전분기 중 상각후원가측정금융상품관련손익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
상각후원가측정금융상품관련이익	대출채권매각이익	-	-	-	2
대손충당금환입	1,410	1,443	(25)	2
기타	-	21	18	165
소계	1,410	1,464	(7)	169
상각후원가측정금융상품관련손실	대출채권매각손실	-	103	-	-
대손상각비	(1,014)	78	1,199	5,938
소계	(1,014)	181	1,199	5,938
상각후원가측정금융상품관련순손익		2,424	1,283	(1,206)	(5,769)

26. 기타영업손익

당분기와 전분기의 기타영업손익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
기타영업수익	외환거래이익	474	862	(6)	319
미사용약정충당부채환입액	-	-	29	190
기타	(282)	1,731	496	3,768
소계	192	2,593	519	4,277
기타영업비용	외환거래손실	385	748	47	79
복구충당부채전입액	(184)	141	17	52
기타	391	482	(247)	3,775
소계	592	1,371	(183)	3,906
기타영업손익		(400)	1,222	702	371

27. 판매비와관리비&cr당분기와 전분기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
급여	28,118	88,007	25,811	88,563
퇴직급여	1,372	4,100	1,301	6,101
복리후생비	2,899	8,679	3,049	8,617
전산운용비	1,632	4,895	1,640	5,132
임차료	1,560	4,407	2,994	8,745
지급수수료	3,017	9,350	3,103	10,187
접대비	2,123	6,109	2,017	5,751
광고선전비	543	1,693	924	2,221
감가상각비	2,142	6,479	500	1,474
조사연구비	96	289	81	224
연수비	53	148	15	82
무형자산상각비	199	597	265	761
세금과공과금	695	2,706	620	2,364
업무위탁수수료	128	357	146	485
판매부대비	3	8	5	14
등기소송비및공고비	-	1	-	13
회의비	97	288	123	377
인쇄비	67	149	47	165
여비교통비	601	1,523	376	1,254
차량유지비	204	556	253	807
소모품비	108	327	129	380
수도광열비	63	175	57	161
보험료	47	350	52	296
행사비	164	426	97	375
기타	1,051	3,066	819	2,755
합계	46,982	144,685	44,424	147,304

28. 영업외손익&cr당분기와 전분기의 영업외수익 및 영업외비용의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
관계기업투자평가&cr및처분손익	관계기업투자평가및처분이익	1,154	6,351	1,837	9,335
관계기업투자평가및처분손실	(150)	(1,812)	(932)	(4,516)
소계	1,004	4,539	905	4,819
기타영업외수익	유형자산처분이익	11	14	15	64
무형자산처분이익	-	-	58	102
소송충당부채환입	-	77	-	37
기타	3,856	3,901	50	62
소계	3,867	3,992	123	265
기타영업외비용	유형자산처분손실	-	36	-	-
무형자산처분손실	-	-	-	31
기부금	9	131	10	35
소송충당부채전입	60	341	35	35
기타	-	-	2	2
소계	69	508	47	103
영업외손익		4,802	8,023	981	4,981

29. 법인세비용

(1) 당분기와 전분기 중 법인세비용의 주요 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
당기법인세비용:
법인세 부담액	5,498	8,304
이연법인세비용:
일시적차이의 발생 및 소멸로 인한 금액	2,075	(313)
기타포괄손익으로 반영된 법인세:
지분법자본변동	(10)	(8)
연결납세로 인한 법인세 효과	(456)	-
법인세비용	7,107	7,983

(2) 당분기와 전분기 중 회계이익과 법인세비용의 관계는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
법인세비용차감전순이익	29,123	31,905
적용세율에 따른 법인세비용(*)	6,407	7,019
조정사항:
비과세수익으로 인한 효과	(566)	(691)
비공제비용으로 인한 효과	991	1,581
과거에 인식하지 못한 세무상결손금, 전기 이전의 일 시적차이의 당기 인식으로 인한 효과	(109)	(170)
기타	384	244
소계	700	964
당기손익으로 인식된 법인세비용	7,107	7,983
유효세율(법인세비용/법인세비용차감전순이익)	24.40%	25.02%

(*) 상기의 당분기와 전분기의 과세소득에 적용된 세율은 연결실체가 소재하는 대한민국에서 과세소득에 대하여 적용하는 법인세율인 22%입니다.&cr

30. 주당이익

(1) 기본주당이익&cr1) 기본주당이익은 보통주 1주에 대한 손익을 계산한 것으로 그 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 원)
구분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
지배주주지분 분기순이익	4,114,622,926	21,798,391,831	2,021,761,554	23,361,899,534
차감 : 우선주배당금	2,268,485,131	6,731,483,053	2,268,485,131	6,731,483,053
보통주 순이익(손실)	1,846,137,795	15,066,908,778	(246,723,577)	16,630,416,481
가중평균 유통보통주식수	60,314,092주	60,314,092주	60,314,092주	60,314,092주
기본주당이익	31	250	(4)	276

2) 당분기와 전분기의 발행 및 유통보통주식수는 60,314,092 주로 변동이 없습니다. &cr

(2) 희석주당이익&cr1) 당분기와 전분기의 희석주당이익의 산정내용은 다음과 같습니다.

(단위: 원)
구분	당분기(*)		전분기(*)
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
희석주당이익 산정을 위한 보통주 순이익(손실)	1,846,137,795	15,066,908,778	(246,723,577)	16,630,416,481
조정된 가중평균유통보통주식수	60,314,092주	60,314,092주	60,314,092주	60,314,092주
희석주당이익	31	250	(4)	276

(*) 당분기말 및 전분기말 현재 당사가 발행한 잠재적 보통주식은 희석효과가 없으므로 당분기 및 전분기 희석주당이익은 기본주당이익이 동일합니다.&cr

31. 주식선택권

(1) 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 부여한 주식선택권과 관련된 중요사항은 다음과 같습니다.

구분	5차 부여분
발행할 주식의 총수	600,000주
잔여 주식의 수	600,000주
부여일	2010년 10월 8일
행사가격	5,000원
행사가능기간	2012.10.09 ~ 2019.10.08 (*)
부여방법	신주발행 또는 자기주식교부와 차액을 현금지급하는 방법 중에서 당사의 사정에 따라 선택

(*) 주식선택권의 행사가능기간은 2019년 10월 8일 종료되었습니다.&cr

(2) 주식선택권 관련 보상비용은 공정가치접근법에 따라 산정하여 1,218백만원의 보상원가를 기인식하였으며, 당분기 이후 기간에 비용으로 인식할 보상원가는 없습니다.

32. 특수관계자와의 거래&cr (1) 당분기말 현재 연결실체의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구분	특수관계자의 명칭
관계기업	아시아클린에너지사모투자전문회사, 차이나플래티넘사모투자전문회사, &crBrightstorm, Inc., ㈜디지털타임스, 케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사, &crKoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합, &cr케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사, KTB-KORUS 펀드, &crKTB 해외진출 Platform펀드, KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합, &crIBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합, KTB1호 방송영상투자조합 MCT2호, &crKTBN 7호 벤처투자조합, KTBN 8호 투자조합, &crKTBN 9호 디지털콘텐츠코리아 투자조합, &cr케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사, &crKTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합, KTBN 11호 한중시너지펀드, &crNAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합, KTBN 13호 벤처투자조합, &crKTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합, KTBN 16호 벤처투자조합, ㈜카이로켐,&cr코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사,&cr 플렉서블패키징글로벌주식회사, 에스원피앤피(주), &crAsia Clean Energy Ltd., 화승, 케이티비엔지아이사모투자합자회사
기타	㈜ 다올자산개발

&cr 당사와 당사의 종속기업 사이의 거래는 연결시 제거되었으며, 아래 특수관계자거래 및 관련 채권, 채무잔액 주석 공시에는 포함되지 않습니다.&cr

(2) 당사와 특수관계자 사이의 거래 내역은 다음과 같습니다.&cr① 당분기

(단위: 백만원)
구분	특수관계자의 명칭	거래내역	수익	비용	기타
---	---	---	---	---	---
관계기업	케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	수수료수익	62	-	-
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호 사모투자합자회사	수수료수익	50	-	-
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 외 기타투자조합	수수료수익 등	9,579	-	-
차이나플래티넘사모투자전문회사	출자금반환	-	-	(1,320)
합계			9,691	-	(1,320)

&cr② 전분기

(단위: 백만원)
구분	특수관계자의 명칭	거래내역	수익	비용
---	---	---	---	---
관계기업	코에프씨 케이티비 프런티어 챔프 2010의3호 사모투자전문회사(*)	수수료수익	10	-
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	수수료수익	325	-
케이디비케이티비에이치에스사모투자전문합자회사	수수료수익	166	-
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 외 기타투자조합	수수료수익	7,492	-
합계			7,993	-

(*) 전분기 중 잔여재산 분배를 완료하여 관계기업에서 제외되었으며, 잔여재산 분배 완료 전 거래 내역입니다.

(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	회사의 명칭	계정과목	당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---	---
채권	채무	채권	채무
---	---	---	---	---	---	---
관계기업	케이디비케이티비에이치에스&cr사모투자합자회사	미수수익	-	-	109	-
케이티비뉴레이크의료글로벌진출&cr사모투자전문회사	미수수익	62	-	58	-
미수금	2	-	2	-
코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사	미수수익	50	-	-	-
KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 외 기타투자조합	미수수익	3,973	-	4,040	-
미수금	10,407	-	7,417	-
합계			14,494	-	11,626	-

특수관계자 채권에 대하여 당분기말과 전기말 현재 설정한 대손충당금은 각 각 72백만원 과 57백만 원입 니다. &cr

( 4 ) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 자금거래 내역은 없습니다.

(5) 당분기와 전분기 중 주요경 영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
급여	1,843	5,714	2,104	6,200
퇴직급여	366	1,084	325	1,130
합계	2,209	6,798	2,429	7,330

33. 우발부채와 주요 약정사항&cr(1) 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
약정사항	금융기관	당분기말	전기말
---	---	---	---
운영자금대출 등	한국증권금융㈜	550,000	550,000
할인어음	한국증권금융㈜	100,000	100,000
일중대출(반일물)	한국증권금융㈜	200,000	200,000
일중대출(반일물)	㈜우리은행	10,000	10,000
일반대출(한도대)	㈜우리은행	5,000	5,000
일반대출(한도대)	㈜KEB하나은행	5,000	5,000
일반대출(한도대)	한국산업은행	8,000	-
일반대출	한국산업은행	4,000	-
일반대출(한도대)	㈜신한은행	5,000	5,000
차액결제대행(순이체한도)	㈜신한은행	8,000	8,000
당좌차월	㈜농협은행	10,000	-
합계		905,000	883,000

(2) 당분기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
회사명	담보제공자산	장부가액	담보설정금액	채무금액	설정권자	담보제공 사유
---	---	---	---	---	---	---
케이티비네트워크㈜	토지	1,970	8,188	4,000	산업은행	한도대출담보제공
건물	5,877

&cr

(3) 당분기말과 전기말 현재 예수유가증권 및 차입유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
약정사항		당분기말	전기말
---	---	---	---
예수유가증권	위탁자유가증권	2,446,562	2,549,098
수익자유가증권	5,890,092	4,459,115
저축자유가증권	391	271
소계	8,337,045	7,008,484
차입유가증권	채권	71,020	-
주식	1,573	1,018
소계	72,593	1,018
합계		8,409,638	7,009,502

(4) 소송현황

당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 11건(소송금액 26,497백 만 원) 입니다. 소송사건 중 주요 내역 은 다음과 같습니다 .

(단위: 백만원)
원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항
---	---	---	---	---
아시아신탁주식회사	케이티비자산운용㈜	투자손실에 대한 손해배상청구	514	1심 진행중
주식회사 효성(*1)	당사 외 2개사	임무 위배행위로 인한 손해배상청구	12,000	1심 진행중
그레이스제일차 &cr주식회사(*2)	주식회사&cr효성	원피고 사이의 계약서에 따른 채무인수사유 발생으로 채무인수금 지급의무가 있는 피고에 대하여, 채무인수금 지급을 청구함	8,804	승소 확정
베스트 레드,블루,퍼플, 그랜드 제오차,육차,칠차 주식회사	당사 외 2개사	원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 손해배상을 청구함.	12,100	1심 진행중
개인	당사	원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구함.	267	1심 진행중
개인(*3)	케이티비신용정보㈜	위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송	863	1심 및 2심 진행중
개인(*4)	케이티비프라이빗&cr에쿼티㈜	직원이었던 원고가 자회사를 상대로 성과급 지급을 청구함	753	2심 진행중

(*1) 손해배상금에 대 한 일부청구로 소송금액은 차후 진행되는 재판경과에 따라 확장 등 변경될 수 있습니다.&cr (*2) 연결실체는 상기 소송사건의 원/피고는 아니나, 원고에 대한 채권자입니다. 2019년 9월 4일 2심 판결 선고(원고 승: 당사 전부승소)되었고, 2019년 9월 26일 동 판결이 확정되었습니다. &cr (*3) 상기 소송사건과 관련하여 소송충당부채 1,002백만원을 계상하였습니다. &cr (*4) 상기 소송사건과 관련하여 2019년 2월 1심에서 패소하여 소송충당부채 819백 만원을 계상하였습니다.

&cr 계류중인 소송사건과 관련하여 최 종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당분기말 현재 분기연결재무제표에 계상되지 아니하였습니다.

(5) 자산유동화증권 매입보장약정&cr 케이티비투자증권은 비전블루그린제삼차 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금 액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 케이티비투자증권이 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
발행사	유동화증권	만기일	보증금액
---	---	---	---	---
당분기말	전기말
---	---	---	---	---
비전블루그린제삼차	전자단기사채	2019-04-04	-	20,000
제이제이에코제일차	전자단기사채	2019-07-25	-	17,500
퍼스트스카이십일호	전자단기사채	2020-04-30	22,400	22,400
알렌케이장안	전자단기사채	2020-03-03	10,000	16,000
로이케이라피아노	전자단기사채	2020-04-16	18,100	20,000
피케이더블유제일차	전자단기사채	2023-02-14	36,000	36,000
피에이치두호제이차	전자단기사채	2020-03-27	17,500	17,500
피에이치두호제일차	전자단기사채	2020-03-27	17,500	17,500
제이케이일산	전자단기사채	2022-10-19	17,500	-
포레스트큐브제일차	전자단기사채	2021-08-19	20,000	-
합계			159,000	166,900

한편, 상기 약정에 따라 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 매입한 자산유동화증권은 없습니다.

(6) 우선손실충당 약정

케이티비네트워크㈜는 일부 조합은 조합규약에 우선손실충당 약정을 규정하고 있으며, 각 조합의 업무집행조합원인 케이티비네트워크㈜는 해당 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. &cr&cr당분기말 현재 우선손실충당 약정내용과 약정에 따라 케이티비네트워크㈜가 반환받지 못하고 조합에 예치된 금액은 투자조합별로 다음과 같으며, 조합이 청산할 경우 손실금의 충당으로 인한 추가적인 손실이 발생할 수 있습니다.

(단위: 백만원)
구분	약정내용	예치금액
---	---	---
KoFC-KTBN Pioneer Champ2010-15호 투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율&cr(출자 약정액의 6%)에 해당하는 금액	1,277
KTBN 7호 벤처투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율&cr(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	3,534
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합	규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액&cr(16억원)에 해당하는 금액	1,669
KTBN 8호 투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율&cr(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	2,336
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합	규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액&cr(10억원)에 해당하는 금액	76
KTBN 11호 한중시너지펀드	규약 제38조 제②항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율&cr(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	1,515
합계		10,407

34. 지급보증&cr당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
제공하는자	제공받는자	보증금액		보증내용
---	---	---	---	---
당분기말	전기말
---	---	---	---	---
서울보증보험	지배기업	184	135	법원공탁관련 보증
케이티비신용정보㈜	570	560	계약이행보증
나라대부금융㈜(*)	-	376	공탁보증보험
-	50	인허가보증보험
더줌대부금융㈜(*)	-	50	인허가보증보험
-	50	손해배상금지급보증
지배기업	스카이포트폴리오일호㈜	5,800	-	인수확약
지배기업	피에스제이제이차㈜	8,000	-	인수확약
지배기업	실버벨제일차㈜	10,000	-	대출확약
지배기업	케이티비대구중앙제일차	4,500	-	한도대출
지배기업	펄더시티㈜	2,000	-	인수확약
지배기업	의정부리듬시티㈜	8,000	-	인수확약
합계		39,054	1,221

(*) 당기 중 매각하여 연결대상 종속회사에서 제외되었습니다. &cr

35. 현금흐름표&cr 요약분기연결현금흐름표상의 현금및현금성자산은 요약분기연결재무상태표상의 현금및현금성자산과 일치하며, 구 성 내역은 주석 4에 서 설명하고 있습니다. &cr&cr연결실체는 요약분기연결현금흐름표상의 영업활동으로 인한 현금흐름을 간접법으로 작성하였으며, 당분기와 전분기의 요약분기연결현금흐름표에 포함되지 않는 주요비현금 투자활동거래와 비현금 재무활동거래는 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
대손준비금의 적립	286	1,395
리스부채의 증가	975	-
금융보증부채의 증가	1,862	-

36. 금융상품 위험공시&cr연결실체는 금융 및 경영환경변화에 효과적으로 대처하고 안정적인 수익확보를 위해서 자금 조달 및 운영에 부정적인 영향을 미치고 예상치 못한 손실을 초래할 수 있는 제반 리스크를 시장위험, 신용위험, 유동성위험 등으로 분류하고 그 관리를 위하여 리스크관리위원회를 중심으로 리스크를 종합 관리하는 리스크관리부서를 두어 전사리스크를 관리하고 있습니다.&cr&cr중간연결재무제표는 연차연결재무제표에서 요구되는 모든 재무위험관리와 공시사항을 포함하지 않으므로 2018년 12월 31일의 연차연결재무제표를 참고하시기 바랍니다.&cr&cr 연결실체의 위험관리부서 및 기타 위험관리정책은 전기말 이후 중요한 변동사항이 없습니다.&cr

37. 금융상품 공정가치 서열체계&cr (1) 다음 표는 최초 인식후 공정가치로 측정되는 금융상품을 공정가치가 시장에서 관측가능한 정도에 따라 수준 1에서 수준 3으로 분류하여 분석한 것입니다. &cr① 당분기말

(단위: 백만원)
구분		수준 1	수준 2	수준 3	합계
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	지분상품	86,587	-	12,793	99,380
채무상품	388,206	656,213	27,676	1,072,095
파생상품자산	-	4,193	5,545	9,738
기타	-	110,735	14,011	124,746
소계	474,793	771,141	60,025	1,305,959
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	지분상품	-	-	3,682	3,682
금융자산합계		474,793	771,141	63,707	1,309,641
당기손익-공정가치&cr측정금융부채	매도유가증권	279,989	30,136	-	310,125
파생상품부채	-	4,010	7,640	11,650
소계	279,989	34,146	7,640	321,775
당기손익-공정가치&cr지정금융부채	매도파생결합증권	-	-	180,043	180,043
금융부채합계		279,989	34,146	187,683	501,818

② 전기말

(단위: 백만원)
구분		수준 1	수준 2	수준 3	합계
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	지분상품	37,542	-	16,088	53,630
채무상품	450	352,699	41,317	394,466
파생상품자산	-	-	-	-
기타	-	222,244	1	222,245
소계	37,992	574,943	57,406	670,341
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	지분상품	-	-	3,682	3,682
금융자산합계		37,992	574,943	61,088	674,023
당기손익-공정가치&cr측정금융부채	매도유가증권	50,997	-	-	50,997
파생상품부채	-	173	-	173
금융부채합계		50,997	173	-	51,170

(2) 당분기말과 전기말 현재 수준 2 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다. &cr ① 당분기말

(단위: 백만원)
계정과목	공정가치	구분	가치평가기법	투입변수
---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융자산	656,213	특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권	현금흐름할인 모형	할인율 등
110,735	집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등	순자산가치평가법	-
4,193	신용스왑	순자산가치평가법, 옵션모형, 현금흐름할인모형	할인율, 환율, 금리, 변동성, 부도율, 회수율
당기손익-공정가치측정금융부채	30,136	특수채	현금흐름할인 모형	할인율 등
4,010	신용스왑, 통화선도	현금흐름할인 모형	할인율, 환율, 부도율, &cr회수율

&cr ② 전기말

(단위: 백만원)
계정과목	공정가치	구분	가치평가기법	투입변수
---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융자산	352,699	특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권	현금흐름할인 모형	할인율 등
222,244	집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등	순자산가치평가법	-
당기손익-공정가치측정금융부채	173	통화선도	현금흐름할인 모형	할인율 등

( 3) 당분기말과 전기말 현재 수준 3 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법, 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수 및 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치 측정치간의 연관성은 다음과 같습니다.

① 당분기말

(단위: 백만원)
구분		공정가치	가치평가기법	유의적인 관측가능&cr하지 않은 투입변수	관측가능하지 않은 투입변수와&cr공정가치측정치 간의 연관성
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	비상장주식 및&cr신주인수권부사채	13,285	현금흐름할인모형,	영구성장률	영구성장율 증가 시 공정가치 증가
유사기업비교법	할인율	할인율 감소 시 공정가치 증가
출자금	348	현금흐름할인모형	할인율	할인율 감소 시 공정가치 증가
전환사채	13,773	이항모형	변동성	변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가
대출채권	13,063	현금흐름할인모형	할인율	할인율 감소 시 공정가치 증가
집합투자증권	14,011	순자산가치평가법(*)	-	-
파생상품자산	5,545	현금흐름할인 모형	준거자산 간&cr상관계수	상관계수 증가 시 공정가치(절대값) 감소
기타포괄손익-공정가치&cr측정금융자산	비상장주식	882	순자산가치평가법(*)	-	-
출자금	2,800	현금흐름할인모형	할인율	할인율 감소 시 공정가치 증가
당기손익-공정가치측정금융부채	파생상품부채	7,640	현금흐름할인 모형	준거자산 간&cr상관계수	상관계수 증가 시 공정가치(절대값) 감소
당기손익-공정가치지정금융부채	매도파생결합증권	180,043	현금흐름할인모형, &cr옵션모형	변동성	변동성 증가 시 공정가치(절대값) 감소

(*) 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다.

&cr ② 전기말

(단위: 백만원)
구분		공정가치	가치평가기법	유의적인 관측가능&cr하지 않은 투입변수	관측가능하지 않은 투입변수와&cr공정가치측정치 간의 연관성
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	비상장주식 및&cr신주인수권부사채	14,439	현금흐름할인모형,&cr유사기업비교법,&cr이항모형	영구성장률	영구성장율 증가 시 공정가치 증가
할인율	할인율 감소 시 공정가치 증가
이항모형	변동성	변동성 변동시 전환권 공정가치 변동없음
전환사채	16,702	이항모형	변동성	변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가
대출채권	23,774	현금흐름할인모형	할인율	할인율 감소 시 대출채권 공정가치 감소
출자금 및&cr집합투자증권	2,491	순자산가치평가법(*)	기초자산의 가격	-
기타포괄손익-공정가치&cr측정금융자산	비상장주식	882	순자산가치평가법(*)	-	-
출자금	2,800	순자산가치평가법(*)	-	-

(*) 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다.

(4) 당분기와 전기 중 수준 3 으로 분류된 공시 금융상품의 장부금액 변동내역은 다음과같습니다.

① 당분기

(단위: 백만원)
구분		기초	취득	처분	평가손익		손상	수준3에서/&cr 수준3으로 이동	분기말
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
당기손익	기타포괄&cr손익
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융자산		57,406	1,178,938	(1,173,948)	(2,371)	-	-	-	60,025
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	지분상품	3,682	-	-	-	-	-	-	3,682
금융자산 합계		61,088	1,178,938	(1,173,948)	(2,371)	-	-	-	63,707
당기손익-공정가치측정금융부채	파생상품부채	-	10,197	-	(2,557)	-	-	-	7,640
당기손익-공정가치지정금융부채	매도파생결합증권	-	285,650	(106,750)	1,143	-	-	-	180,043
금융부채 합계		-	295,847	(106,750)	(1,414)	-	-	-	187,683

&cr② 전기

(단위: 백만원)
구분		기초	취득	처분	평가손익		손상	수준3에서/&cr수준3으로 이동	기말
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
당기손익	기타포괄&cr손익
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융자산		38,601	25,536	(19,333)	1,557	-	45	11,000	57,406
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	출자금	3,732	-	(50)	-	-	-	-	3,682
금융자산 합계		42,333	25,536	(19,383)	1,557	-	45	11,000	61,088

38. 금융자산과 금융부채의 상계

당분기말과 전기말 현재 상계되는 금융상품, 실행가능한 일괄상계약정 및 이와 유사한 약정의 적용을 받는 금융상품의 내역은 다음과 같습니다.

(1) 당분기말

① 금융자산

(단위: 백만원)
구분	인식된 금융자산&cr총액	상계되는 인식된 &cr금융부채 총액	연결재무상태표에 표시되는 금융자산 순액	연결재무상태표에 상계되지 않은 관련금액		순액
---	---	---	---	---	---	---
금융상품(*2)	수취한 현금담보
---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융자산:
채무상품(*1)	889,067	-	889,067	(710,750)	-	178,317
파생상품자산	9,738	-	9,738	-	(9,738)	-
소계	898,805	-	898,805	(710,750)	(9,738)	178,317
상각후원가측정금융자산:
예치금	22,921	-	22,921	(22,921)	-	-
미수금	496,612	(486,985)	9,627	-	-	9,627
소계	519,533	(486,985)	32,548	(22,921)	-	9,627
합계	1,418,338	(486,985)	931,353	(733,671)	(9,738)	187,944

&cr ② 금융부채

(단위: 백만원)
구분	인식된 금융부채&cr총액	상계되는 인식된 &cr금융자산 총액	연결재무상태표에 표시되는 금융부채 순액	연결재무상태표에 상계되지 않은 관련금액		순액
---	---	---	---	---	---	---
금융상품(*2)	제공한 현금담보
---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융부채:
매도유가증권	310,125	-	310,125	(296,204)	(13,921)	-
파생상품부채	11,650	-	11,650	(700)	(9,000)	1,950
소계	321,775	-	321,775	(296,904)	(22,921)	1,950
차입부채:
환매조건부채권매도	414,546	-	414,546	(414,546)	-	-
기타금융부채:
미지급금	530,486	(486,985)	43,501	-	-	43,501
합계	1,266,807	(486,985)	779,822	(711,450)	(22,921)	45,451

(*1) 환매조건부채권매도 및 차입유가증권에 대한 담보제공자산이 포함되어 있습니다. &cr (*2) 매도 거래가 체결되었으나 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.

(2) 전기말 &cr① 금융자산

(단위: 백만원)
구분	인식된 금융자산&cr총액	상계되는 인식된&cr금융부채 총액	연결재무상태표에 표시되는 금융자산 순액	연결재무상태표에 상계되지 않은 관련금액		순액
---	---	---	---	---	---	---
금융상품(*2)	수취한 현금담보
---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산:
채무상품(*1)	167,844	-	167,844	(167,844)	-	-
상각후원가측정금융자산:
예치금	15,536	-	15,536	(15,536)	-	-
미수금	46,936	(42,943)	3,993	-	-	3,993
소계	62,472	(42,943)	19,529	(15,536)	-	3,993
합계	230,316	(42,943)	187,373	(183,380)	-	3,993

&cr ② 금융부채

(단위: 백만원)
구분	인식된 금융부채&cr총액	상계되는 인식된&cr금융자산 총액	연결재무상태표에 표시되는 금융부채 순액	연결재무상태표에 상계되지 않은 관련금액		순액
---	---	---	---	---	---	---
금융상품(*2)	제공한 현금담보
---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융부채:
매도유가증권	50,997	-	50,997	(39,785)	(15,536)	-
차입부채:
환매조건부채권매도	121,528	-	121,528	(128,059)	-	-
기타금융부채:
미지급금	42,950	(42,943)	7	-	-	7
합계	215,475	(42,943)	172,532	(167,844)	(15,536)	7

(*1) 환매조건부채권매도 및 차입유가증권에 대한 담보제공자산이 포함되어 있습니다. &cr (*2) 매도 거래가 체결되었으나 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.&cr

39. 부문공시 &cr (1) 연결실체의 보고부문은 아래와 같습니다.&cr 연결재무제표기준에 의한 지배회사인 당사는 연결재무제표 작성대상 종속회사인 케이티비네트워크㈜을 포함하여 18개 내국법인 및 6개 외국법인 으로 이루어져 있으며,크게 금융투자업, 집합투자업, 벤처투자업 등을 영위하고 있습니다. &cr

연결실체의 사업부문은 아래와 같습니다.

사업부문	대상 회사	비고
금융투자업	케이티비투자증권주식회사	내국법인
KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	외국법인
집합투자업	KTB자산운용㈜	내국법인
WE ASSET MANAGEMENT Co., Ltd.	외국법인
벤처투자업	케이티비네트워크㈜	내국법인
KTB Ventures, Inc.	외국법인
기타	케이티비프라이빗에쿼티㈜	내국법인
케이티비신용정보㈜	내국법인
지지전문투자형사모하이일드투자신탁제1호	내국법인
지지전문투자형사모코넥스하이일드투자신탁제1호	내국법인
퍼스트랜드마크이호	내국법인
퍼스트랜드마크일호	내국법인
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호	내국법인
KTBN14호 벤처투자조합	내국법인
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호	내국법인
아이디어브릿지전문사모4호	내국법인
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호	내국법인
KTB지배구조1등주증권투자신탁	내국법인
KTB Investment Management Co., Ltd.	외국법인
KTBST REITS MANAGEMENT Co., Ltd.	외국법인
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁	내국법인
KTB글로벌EMP증권자투자신탁	내국법인
KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁	내국법인
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC	외국법인

(2) 부분별 손익&cr당분기와 전분기 연결실체의 수익 및 성과에 대한 보고 부문정보는 다음과 같습니다.&cr① 당분기

(단위: 백만원)
구분	영업수익		영업손익		순손익
---	---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---	---
금융투자업	85,199	237,249	16,981	44,011	17,930	41,044
집합투자업	5,952	22,578	(257)	3,167	1,118	3,745
벤처투자업	5,093	11,074	1,931	2,633	1,942	6,342
기타	8,673	27,529	(1,341)	(3,584)	(1,465)	(3,636)
보고부문 합계	104,917	298,430	17,314	46,227	19,525	47,495
연결제거	(15,961)	(28,054)	(15,913)	(25,127)	(15,369)	(25,479)
합계	88,956	270,376	1,401	21,100	4,156	22,016

&cr② 전분기

(단위: 백만원)
구분	영업수익		영업손익		순손익
---	---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---	---
금융투자업	56,784	195,726	3,325	17,142	2,450	11,652
집합투자업	7,737	40,440	1,637	17,790	1,282	13,714
벤처투자업	3,531	12,348	1,177	3,382	1,368	7,754
기타	5,376	25,828	(3,705)	(8,034)	(3,688)	(7,587)
보고부문 합계	73,428	274,342	2,434	30,280	1,412	25,533
연결제거	(409)	(1,050)	239	(3,357)	809	(1,611)
합계	73,019	273,292	2,673	26,923	2,221	23,922

(3) 부문별 자산 및 부채&cr당 분기말과 전기말 현재 보고부문별 자산 및 부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말		전기말
---	---	---	---	---
자산	부채	자산	부채
---	---	---	---	---
금융투자업	2,947,323	2,397,222	1,689,927	1,184,435
집합투자업	48,486	5,575	57,472	9,858
벤처투자업	139,848	27,425	128,153	7,455
기타	109,747	8,256	110,324	35,120
보고부문 합계	3,245,404	2,438,478	1,985,876	1,236,868
연결제거	(251,548)	2,407	(235,131)	(13,011)
합계	2,993,856	2,440,885	1,750,745	1,223,857

(4) 지역에 대한 정보&cr1) 당분기와 전분기 중 지역별 수익 및 성과에 대한 보고 부문정보는 다음과 같습니다.&cr① 당분기

(단위: 백만원)
구분	영업수익		영업손익		순손익
---	---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---	---
국내	77,632	236,458	1,275	19,576	4,043	20,779
국외	11,324	33,918	126	1,524	113	1,237
합계	88,956	270,376	1,401	21,100	4,156	22,016

&cr② 전분기

(단위: 백만원)
구분	영업수익		영업손익		순손익
---	---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---	---
국내	62,562	242,366	986	24,457	813	22,084
국외	10,457	30,926	1,687	2,466	1,408	1,838
합계	73,019	273,292	2,673	26,923	2,221	23,922

2) 당분 기말과 전기말 현재 지역별 자산 및 부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말		전기말
---	---	---	---	---
자산	부채	자산	부채
---	---	---	---	---
국내	2,794,827	2,277,436	1,620,533	1,122,419
국외	199,029	163,449	130,212	101,438
합계	2,993,856	2,440,885	1,750,745	1,223,857

4. 재무제표

요 약 분 기 재 무 상 태 표

제40(당)기 3분기말 2019년 9월 30일 현재
제39(전)기 기말 2018년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사	(단위: 원)

과 목	주석	제40(당)기 3분기말		제39(전)기 기말
자 산
Ⅰ. 현금및현금성자산	4	244,575,846,285		400,885,479,998
Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,6,14,36,37	1,163,821,825,949		558,879,473,643
Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,7,36	2,800,000,000		2,800,000,000
Ⅳ. 상각후원가측정금융자산	3,5,8,31,37	1,079,621,093,000		373,034,914,875
Ⅴ. 종속기업투자및관계기업투자	9	238,271,920,334		209,149,283,589
Ⅵ. 유형자산	3,10	7,573,239,027		2,731,034,747
Ⅶ. 무형자산		7,702,095,240		7,479,019,575
Ⅷ. 이연법인세자산		4,673,455,697		6,858,494,031
IX. 기타비금융자산		7,072,286,068		3,510,475,219
자 산 총 계			2,756,111,761,600		1,565,328,175,677
부 채
Ⅰ. 예수부채	11	133,445,624,853		116,460,362,601
Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채	11,14,36,37	501,817,586,961		51,170,170,000
Ⅲ. 차입부채	11,12,37	872,284,511,277		826,474,901,155
Ⅳ. 당기법인세부채		2,848,823,617		3,900,237,443
Ⅴ. 충당부채	15	2,584,048,459		2,043,632,656
Ⅵ. 기타금융부채	3,11,16,31,37	714,378,291,365		76,128,048,662
Ⅶ. 기타비금융부채	16	6,734,626,860		6,882,919,690
부 채 총 계			2,234,093,513,392		1,083,060,272,207
자 본
Ⅰ. 자본금	17	352,984,160,000		352,984,160,000
Ⅱ. 기타불입자본	18,30	83,620,629,066		83,620,629,066
Ⅲ. 이익잉여금	3,19	85,413,459,142		45,663,114,404
Ⅳ. 기타자본구성요소		-		-
자 본 총 계			522,018,248,208		482,267,903,470
부 채 와 자 본 총 계			2,756,111,761,600		1,565,328,175,677

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서

제40(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
제39(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사	(단위: 원)

과 목	주석	제40(당)기 3분기				제39(전)기 3분기
3개월		누적		3개월		누적
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
Ⅰ. 영업수익			74,271,704,689		204,204,734,048		45,935,339,408		165,361,953,655
1. 수수료수익	20	19,232,097,075		70,822,752,495		18,981,836,106		65,360,140,239
2. 당기손익-공정가치측정&cr 금융상품관련이익	21	26,262,943,773		71,011,310,725		13,509,870,011		57,970,310,666
3. 이자수익	22,31	11,536,947,397		34,225,409,519		11,874,254,522		36,230,384,488
4. 배당금수익	23,31	15,193,344,192		25,750,844,400		1,184,469,917		2,146,832,671
5. 상각후원가측정금융상품&cr 관련이익	24	1,403,588,883		1,403,588,883		-		-
6. 기타영업수익	25,31	642,783,369		990,828,026		384,908,852		3,654,285,591
Ⅱ. 영업비용			57,549,044,228		162,102,569,235		43,551,098,869		150,706,013,865
1. 수수료비용	20, 31	1,048,787,326		3,883,400,005		1,644,525,768		8,493,283,944
2. 당기손익-공정가치측정금융&cr 상품관련손실	21	24,716,934,649		53,657,556,497		9,840,734,264		40,317,383,001
3. 이자비용	22,31	5,570,607,357		18,252,508,270		6,611,670,555		20,909,722,860
4. 상각후원가측정금융상품&cr 관련손실	24	(1,034,643,973)		103,000,000		489,178,278		955,580,412
5. 판매비와관리비	26	26,999,624,739		85,594,165,674		24,901,245,798		79,861,373,069
6. 기타영업비용	25	247,734,130		611,938,789		63,744,206		168,670,579
Ⅲ. 영업이익			16,722,660,461		42,102,164,813		2,384,240,539		14,655,939,790
Ⅳ. 영업외손익	27		1,814,714,460		1,732,333,519		(165,889,324)		(3,620,194,762)
1. 종속기업투자및관계기업&cr 투자처분손익및손상차손		-		(10,954,941)		(213,514,870)		(3,660,881,975)
2. 기타영업외수익		1,824,002,460		1,824,002,460		60,026,662		83,852,329
3. 기타영업외비용		9,288,000		80,714,000		12,401,116		43,165,116
Ⅴ. 법인세비용차감전순이익			18,537,374,921		43,834,498,332		2,218,351,215		11,035,745,028
Ⅵ. 법인세비용	28		789,285,055		4,247,650,349		430,512,231		1,242,759,737
Ⅶ. 분기순이익			17,748,089,866		39,586,847,983		1,787,838,984		9,792,985,291
Ⅷ. 기타포괄손익			-		-		-		-
Ⅸ. 분기총포괄이익			17,748,089,866		39,586,847,983		1,787,838,984		9,792,985,291
Ⅹ. 주당이익	29
1. 기본주당이익			257		545		(8)		51
2. 희석주당이익			257		545		(8)		51

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."요 약 분 기 자 본 변 동 표

제40(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
제39(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사	(단위: 원)

과 목	자본금	기타불입자본	이익잉여금	기타자본&cr구성요소	총계
Ⅰ. 2018년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	83,620,629,066	22,466,601,119	1,929,163,093	461,000,553,278
회계정책변경의 효과	-	-	2,831,341,351	(1,929,163,093)	902,178,258
Ⅱ. 2018년 1월 1일 (조정 금액)	352,984,160,000	83,620,629,066	25,297,942,470	-	461,902,731,536
총포괄손익:	-	-	9,792,985,291	-	9,792,985,291
1. 분기순이익	-	-	9,792,985,291	-	9,792,985,291
2. 기타포괄손익	-	-	-	-	-
Ⅲ. 2018년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	83,620,629,066	35,090,927,761	-	471,695,716,827
Ⅳ. 2019년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	83,620,629,066	45,663,114,404	-	482,267,903,470
회계정책변경의 효과 (주석 3)	-	-	163,496,755	-	163,496,755
Ⅴ. 2019년 1월 1일 (조정 금액)	352,984,160,000	83,620,629,066	45,826,611,159	-	482,431,400,225
총포괄손익:	-	-	39,586,847,983	-	39,586,847,983
1. 분기순이익	-	-	39,586,847,983	-	39,586,847,983
2. 기타포괄손익	-	-	-	-	-
Ⅵ. 2019년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	83,620,629,066	85,413,459,142	-	522,018,248,208

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."요 약 분 기 현 금 흐 름 표

제40(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
제39(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사	(단위: 원)

과 목	제40(당)기 3분기		제39(전)기 3분기
I. 영업활동 현금흐름		(169,253,395,517)		(33,625,627,045)
1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(210,017,351,836)		(49,538,237,996)
(1) 분기순이익	39,586,847,983		9,792,985,291
(2) 조정사항	(33,116,244,129)		(11,879,945,147)
이자비용	18,252,508,270		20,909,722,860
이자수익	(34,225,409,519)		(36,230,384,488)
법인세비용	4,247,650,349		1,242,759,737
배당금수익	(25,750,844,400)		(2,146,832,671)
대손상각비	-		955,580,412
대손충당금환입액	(1,403,588,883)		-
외화환산손실	-		69,500,000
외화환산이익	(3,155,813)		(276,000,000)
당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	1,797,317,359		2,026,234,522
당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(1,332,578,074)		(3,140,994,932)
파생상품평가손실	7,250,631,538		159,250,000
파생상품평가이익	(7,573,969,301)		-
매도파생결합증권평가손실	2,037,927,033		-
매도파생결합증권평가이익	(895,216,522)		-
매도유가증권평가손실	277,662,134		66,910,000
매도유가증권평가이익	(91,574,000)		(12,885,000)
관계기업투자손상차손	-		3,447,367,105
관계기업투자처분손실	10,954,941		213,514,870
감가상각비	3,511,533,077		692,590,230
유형자산처분손실	80,000		45,000
유형자산처분이익	-		(18,740,000)
무형자산상각비	303,367,030		359,671,960
무형자산처분손실	-		5,698,000
무형자산처분이익	-		(65,112,329)
복구충당부채전입액	46,403,450		52,123,475
복구충당부채환입액	(23,374,548)		-
금융보증충당부채전입액	442,070,000		-
미사용약정충당부채전입액	5,361,750		-
미사용약정충당부채환입액	-		(189,963,898)
(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(216,487,955,690)		(47,451,278,140)
당기손익-공정가치측정금융자산의 증가	(597,933,430,258)		(68,766,331,297)
상각후원가측정금융자산의 증가	(705,528,622,773)		(764,013,165,027)
기타비금융자산의 증가	(3,237,454,124)		(455,202,646)
예수부채의 증가	16,985,262,252		410,014,285,797
당기손익-공정가치측정금융부채의 증가	442,168,294,746		152,636,785,000
기타금융부채의 증가	630,607,630,439		223,377,719,919
기타비금융부채의 증가(감소)	450,364,028		(245,369,886)
2. 이자수익의 수취	33,289,128,422		36,380,146,116
3. 배당금의 수취	25,750,844,400		1,306,481,385
4. 이자비용의 지급	(18,571,481,119)		(20,140,726,780)
5. 법인세의 환급(납부)	295,464,616		(1,633,289,770)
II. 투자활동 현금흐름		(29,811,848,691)		(19,294,152,092)
1. 관계기업투자의 처분	1,320,002,006		2,920,600,095
2. 관계기업투자의 취득	-		(1,300,154,116)
3. 종속기업투자의 처분	344,406,308		-
4. 종속기업투자의 취득	(30,798,000,000)		(21,000,000,000)
5. 유형자산의 처분	-		18,873,000
6. 유형자산의 취득	(151,814,310)		(574,063,800)
7. 무형자산의 처분	-		980,112,329
8. 무형자산의 취득	(526,442,695)		(339,519,600)
III. 재무활동 현금흐름		42,755,610,495		(15,470,636,706)
1. 차입부채의 순증감	45,809,610,122		(15,470,636,706)
2. 리스부채의 상환	(3,053,999,627)		-
IV. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III)		(156,309,633,713)		(68,390,415,843)
V. 기초의 현금및현금성자산		400,885,479,998		279,167,786,246
VI. 분기말의 현금및현금성자산		244,575,846,285		210,777,370,403

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

5. 재무제표 주석

&cr주석

제40(당)기 3분기 2019년 9월 30일 현재
제39(전)기 3분기 2018년 9월 30일 현재
&cr케이티비투자증권주식회사

&cr1. 일반사항

케이티비투자증권주식회사(이하 "당사")는 1981년 5월 1일에 설립되었으며, 한국거래소가 개설한 유가증권시장에 1996년 11월 19일 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인받음에 따라 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업 등록을 말소하고 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한, 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다. &cr

당사의 본점은 서울특별시 영등포구 여의대로 66에 소재하고 있으며, 당분기말 현재&cr자본금 은 352,984 백만 원입니다.

당분기말 현재 당사의 주요 주주현황은 다음과 같습니다.

주주명	보통주		우선주
주식수(주)	지분율(%)	주식수(주)	지분율(%)
---	---	---	---	---
이병철 및 특수관계인	14,186,905	23.52	-	-
Empire Ocean Investments Limited	6,025,378	9.99	-	-
DB생명보험㈜	-	-	3,084,830	30.00
㈜대구은행	-	-	2,056,550	20.00
㈜녹십자홀딩스	-	-	2,056,550	20.00
(재)삼성꿈장학재단	-	-	1,028,270	10.00
우리종합금융㈜	-	-	1,028,270	10.00
기타	40,101,809	66.49	1,028,270	10.00
합계	60,314,092	100.00	10,282,740	100.00

2. 재무제표 작성기준&cr (1) 회계기준의 적용&cr 당사의 분기재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 당사의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.&cr&cr 이 요약분기재무제표는 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표로서 지배기업, 관계기업의 투자자 또는 공동지배기업의 참여자가 투자자산을 피투자자의 보고된 성과와 순자산에 근거하지 않고 직접적인 지분투자에 근거한 회계처리로 표시한 재무제표입니다. &cr&cr 당사의 요약분기재무제표에는 기업회계기준서 제1116호 '리스'가 처음 적용되었으며, 유의적인 회계정책의 변경은 주석 3 에서 설명하고 있습니다.&cr

(2) 추정과 판단&cr① 경영진의 판단 및 가정과 추정의 불확실성&cr한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr&cr요약분기재무제표에서 사용된 당사의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 주석 3 에서 설명하고 있는 기업회계기준서 제1116호 '리스' 적용 관련 새로운 중요한 판단과 추정 불확실성의 주요 원천을 제외하고는 2018년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.&cr

② 공정가치 측정 &cr당사는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 동 정책과 절차에는 공정가치 서열체계 수준 3으로 분류되는 공정가치를 포함한 모든 유의적인 공정가치 측정의 검토를 책임지는 평가부서의 운영을 포함하고 있으며, 그 결과는 재무담당임원에게 직접 보고되고 있습니다. &cr

평가부서는 정기적으로 관측가능하지 않은 유의적인 투입변수와 평가 조정을 검토하고 있습니다. 공정가치측정에서 중개인 가격이나 평가기관과 같은 제3자 정보를 사용하는 경우, 평가부서에서 제3자로부터 입수한 정보에 근거한 평가가 공정가치 서열체계 내 수준별 분류를 포함하고 있으며 해당 기준서의 요구사항을 충족한다고 결론을 내릴 수 있는지 여부를 판단하고 있습니다.&cr &cr자산이나 부채의 공정가치를 측정하는 경우, 당사는 최대한 시장에서 관측가능한 투입변수를 사용하고 있습니다. 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류됩니다.&cr- 수준1 : 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격&cr- 수준2 : 수준1 의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수&cr- 수준3 : 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수&cr

자산이나 부채의 공정가치를 측정하기 위해 사용되는 여러 투입변수가 공정가치 서열체계 내에서 다른 수준으로 분류되는 경우, 당사는 측정치 전체에 유의적인 공정가치 서열체계에서 가장 낮은 수준의 투입변수와 동일한 수준으로 공정가치 측정치 전체를 분류하고 있으며, 변동이 발생한 보고기간말에 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 인식하고 있습니다.&cr&cr 공정가치 측정시 사용된 가정의 자세한 정 보는 주석 36 에 포함되어 있습니다.

3. 유의적인 회계정책

당사 는 다음에서 설명하고 있는 사항을 제외하고 2018년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 연차재무제표를 작성할 때 적용한 것과 동일한 회계정책을 적용하고 있습니다. 다음에서 설명하고 있는 회계정책의 변경사항은 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도의 연차재무제표에도 반영될 것으로 예상됩니다. &cr&cr (1) 회계정책의 변경&cr당사는 2019년 1월 1일을 최초적용일로 하여, 다른 기준서의 결과적인 개정사항을 포함하여 다음의 개정사항을 적용하였습니다. &cr&cr당사는 2019년 1월 1일에 기업회계기준서 제1116호를 최초 적용하였습니다. 2019년 1월 1일부터 시행되는 다른 회계기준도 있으나, 그 기준들은 당사의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다.&cr

기업회계기준서 제1116호에서는 단일 리스이용자 회계모형을 도입하였고, 그 결과 당사는 리스이용자로서 기초자산에 대한 사용권을 나타내는 사용권자산을 인식하고 리스료를 지급할 의무를 나타내는 리스부채를 인식합니다. 리스제공자 회계모형은 이전의 회계정책과 유사합니다.

당사는 기업회계기준서 제1116호의 최초 적용에 따른 누적효과를 2019년 1월 1일(최초 적용일)의 이익잉여금에 인식하였습니다. 따라서 비교 표시되는 재무정보는 이전에 보고된 것과 같이 기업회계기준서 제1017호와 관련 해석서를 적용하였으며 재작성되지 않았습니다. 회계정책 변경의 구체적인 사항은 아래에 공시하였습니다. &cr

1) 리스의 정의

종전에 당사는 기업회계기준해석서 제2104호 '약정에 리스가 포함되어 있는지의 결정'을 적용하여 계약 약정일에 약정이 리스인지 또는 리스를 포함하는지를 결정하였습니다. 당사는 이제 새로운 리스 정의에 기초하여 계약이 리스인지 또는 리스를 포함하는지 평가합니다. 기업회계기준서 제1116호에 따르면 계약에서 대가와 교환하여 식별되는 자산의 사용통제권을 일정기간 이전하면 계약이 리스이거나 리스를 포함합니다. &cr

기업회계기준서 제1116호의 최초 적용일에 당사는 계약이 리스인지 다시 판단하지 않는 실무적 간편법을 적용하기로 선택하였습니다. 당사는 종전에 리스로 식별된 계약에만 기업회계기준서 제1116호를 적용하였습니다. 기업회계기준서 제1017호와 기업회계기준해석서 제2104호에 따라 리스로 식별되지 않은 계약이 리스인지는 다시 평가하지 않았습니다. 그러므로 기업회계기준서 제1116호에 따른 리스 정의는 2019년 1월 1일 이후 체결되거나 변경된 계약에만 적용되었습니다. &cr

리스요소를 포함하는 계약의 약정일이나 재평가일에 당사는 각 리스요소와 비리스요소의 상대적 개별 가격에 기초하여 계약 대가를 배분합니다. 그러나 당사는 리스이용자에 해당하는 리스 계약에서는 비리스요소를 분리하지 않는 실무적 간편법을 선택하였고, 리스요소와 비리스요소를 하나의 리스요소로 보아 회계처리하였습니다.&cr

2) 리스이용자

당사는 건물, 차량운반구, 사무기기를 포함한 많은 자산을 리스하고 있습니다. 당사는 리스이용자로서 종전에 리스가 기초자산의 소유에 따른 위험과 보상의 대부분을 이전하는지에 따라 리스를 운용리스나 금융리스로 분류하였습니다. 기업회계기준서 제1116호에 따르면 당사는 대부분의 리스에 대하여 사용권자산과 리스부채를 인식합니다. 즉, 대부분의 리스가 재무상태표에 표시됩니다. &cr

그러나 당사는 일부 소액 기초자산 리스(예: 사무기기)에 대하여 사용권자산과 리스부채를 인식하지 않기로 선택하였습니다. 당사는 이 리스에 관련되는 리스료를 리스기간에 걸쳐 정액 기준에 따라 비용으로 인식합니다. &cr

당사는 투자부동산의 정의를 충족하지 않는 사용권자산에 대하여 대응하는 기초자산을 보유하였을 경우에 표시하였을 항목과 같은 항목에 표시합니다. 사용권자산의 장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	유형자산
---	---	---	---	---
건물	차량운반구	집기비품	합계
---	---	---	---	---
당기초	7,628	722	43	8,393
당분기말	5,004	799	22	5,825

당사는 리스부채를 재무상태표의 기타금융부채 항목에 포함합니다.

① 유의적인 회계정책

당사는 리스개시일에 사용권자산과 리스부채를 인식합니다. 사용권자산은 최초 인식시 원가로 측정하고, 후속적으로 원가에서 감가상각누계액과 손상차손누계액을 차감하고, 리스부채의 재측정에 따른 조정을 반영하여 측정합니다. 사용권자산이 투자부동산의 정의를 충족하면 투자부동산으로 표시합니다. 투자부동산인 사용권자산은 최초에 원가로 측정하고, 당사의 투자부동산 회계정책과 일관되게 후속적으로는 공정가치로 측정합니다. &cr

리스부채는 최초 인식 시 리스개시일 현재 지급되지 않은 리스료의 현재가치로 측정합니다. 현재가치 측정 시 리스의 내재이자율로 리스료를 할인하되, 내재이자율을 쉽게 산정할 수 없는 경우에는 당사의 증분차입이자율로 리스료를 할인합니다. 당사는 일반적으로 증분차입이자율을 할인율로 사용합니다. &cr

리스부채는 후속적으로 리스부채에 대하여 인식한 이자비용만큼 증가하고, 리스료의지급을 반영하여 감소합니다. 지수나 요율(이율)의 변동, 잔존가치보증에 따라 지급할 것으로 예상되는 금액의 변동, 매수선택권이나 연장선택권을 행사할 것이 상당히 확실한지나 종료선택권을 행사하지 않을 것이 상당히 확실한지에 대한 평가의 변동에 따라 미래 리스료가 변경되는 경우에 리스부채를 재측정합니다. &cr

당사는 연장선택권을 포함하는 일부 리스계약에 대한 리스기간을 결정할 때 판단을 적용합니다. 당사가 연장선택권을 행사할 것이 상당히 확실한지에 대한 평가는 리스기간에 영향을 주기 때문에 리스부채와 사용권자산의 금액에 유의적인 영향을 미칩니다.

② 경과규정

당사는 종전에 기업회계기준서 제1017호에 따라 건물 리스를 운용리스로 분류하였습니다. 이 계약에는 사무실과 지점의 리스가 포함되어 있습니다. &cr

전환시점에 기업회계기준서 제1017호에 따라 운용리스로 분류된 리스에 대하여 2019년 1월 1일 현재 당사의 증분차입이자율로 할인한 잔여 리스료의 현재가치로 리스부채를 측정합니다. 사용권자산은 다음 중 하나의 방법으로 측정합니다. &cr

- 리스개시일부터 기업회계기준서 제1116호를 적용해 온 것처럼 측정한 장부금액(최초 적용일 현재 리스이용자의 증분차입이자율로 할인한 금액). 당사는 대규모의 건물 리스에 이 방법을 적용합니다.

- 리스부채와 동일한 금액(선급하거나 발생한(미지급) 리스료는 조정). 당사는 다른 모든 리스에 이 방법을 적용합니다. &cr

당사는 종전에 기업회계기준서 제1017호에 따라 운용리스로 분류한 리스에 기업회계기준서 제1116호를 적용할 때, 다음의 실무적 간편법을 적용합니다. &cr

- 리스기간이 12개월 이내인 리스에 대하여 사용권자산과 리스부채를 인식하지 않는 면제규정을 적용합니다.

- 최초 적용일의 사용권자산 측정치에서 리스개설직접원가를 제외합니다.

- 계약이 리스 연장 또는 종료 선택권을 포함한다면 리스기간을 결정할 때 사후판단을 사용합니다.

&cr3) 리스제공자

당사가 리스제공자로서 적용하는 회계정책은 기업회계기준서 제1017호의 정책과 다르지 않습니다. 다만, 당사가 중간리스제공자인 경우 전대리스는 기초자산이 아닌 상위리스에서 생기는 사용권자산에 기초하여 분류됩니다.

당사는 일부 건물을 전대리스로 제공하였습니다. 기업회계기준서 제1017호에 따라 상위리스와 전대리스 계약을 모두 운용리스로 분류하였습니다. 전환시점에 상위리스에서 생기는 사용권자산은 유형자산으로 표시하고, 공정가치로 측정하였습니다. 전대리스는 기업회계기준서 제1116호에 따라 금융리스로 분류하였습니다.

4) 재무제표에 미치는 영향

① 전환시점에 미치는 영향

기업회계기준서 제1116호의 전환시점에, 당사는 유형자산을 포함한 사용권자산을 추가 인식하고, 리스부채를 추가로 인식하였습니다. 자산과 부채의 차이금액은 이익잉여금에 반영하였습니다. 전환시점에 미치는 영향은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	2019년 1월 1일
---	---
유형자산으로 표시한 사용권자산(*1)	7,701
금융리스채권	906
이연법인세자산	(46)
리스부채	8,398
이익잉여금(*2)	163

(*1) 기존 복구충당부채와 관련하여 유형자산으로 인식한 임차개량자산이 전환시점에 사용권자산으로 계정대체된 금액인 692백만원은 제외하였습니다.&cr(*2) 전대리스로 인한 기존 사용권자산 및 리스부채의 감소에 따른 법인세효과 고려후 금액입니다.

&cr최초 적용일(당기초) 현재 재무상태표에 반영한 조정 금액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분	전기말(2018.12.31)	조정	당기초(2019.01.01)
---	---	---	---
상각후원가측정금융자산	373,035	906	373,941
유형자산	2,731	7,701	10,432
이연법인세자산	6,858	(46)	6,812
자산 총계	1,565,328	8,561	1,573,889
기타금융부채	76,128	8,398	84,526
부채 총계	1,083,060	8,398	1,091,458
이익잉여금	45,663	163	45,826
자본 총계	482,268	163	482,431

&cr

운용리스로 분류하였던 리스에 대한 리스부채를 측정할 때, 당사는 2019년 1월 1일의 증분차입이자율을 사용하여 리스료를 할인하였습니다. 2019년 1월 1일에 리스부채에 적용된 가중평균 증분차입이자율은 2.92%입니다.

(단위: 백만원)
구분	2019년 1월 1일
---	---
전기말(2018년 12월 31일) 재무제표에 공시된 운용리스 약정	9,841
2019년 1월 1일의 증분차입이자율로 할인한 금액	9,264
전기말(2018년 12월 31일) 에 인식된 금융리스부채	-
- 부가가치세 제외 등	(866)
2019년 1월 1일에 인식한 리스부채	8,398

&cr ② 전환기간에 미치는 영향

기업회계기준서 제1116호를 최초 적용한 결과, 당사는 2019년 9월 30일에 종전에 운용리스로 분류하였던 리스에 대하여 사용권자산으로 5,825백만원을 인식하였고, 리스부채로 5,934백만원을 인식하였습니다. &cr

또한 기업회계기준서 제1116호에 따른 리스에 관련하여 당사는 운용리스비용 대신에 감가상각비와 이자비용을 인식하였습니다. 당사는 이 리스에 대하여 2019년 9월 30일로 종료되는 분기 동안 감가상각비 2,999백만원, 이자비용 159백만원을 인식하였습니다.

4. 현금및현금성자산&cr당분기말과 전기말 현재 현금및현금성자산은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
보통예금	7,154	5,665
당좌예금	22	20
MMDA	27,400	85,200
CMA	210,000	310,000
합계	244,576	400,885

5. 금융자산&cr (1) 당분기말과 전기말 현재 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---
장부금액	공정가치	장부금액	공정가치
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융자산	지분상품	18,382	18,382	19,621	19,621
채무상품	1,047,689	1,047,689	372,296	372,296
파생상품자산	9,738	9,738	-	-
기타	88,013	88,013	166,962	166,962
소계	1,163,822	1,163,822	558,879	558,879
기타포괄손익-공정가치측정금융자산		2,800	2,800	2,800	2,800
상각후원가측정금융자산	예치금	139,836	139,836	73,774	73,774
대출채권(*1)	262,637	262,637	236,742	236,742
금융리스채권	616	616	-	-
기타(*1)(*2)	676,532	676,532	62,519	62,519
소계	1,079,621	1,079,621	373,035	373,035
합계		2,246,243	2,246,243	934,714	934,714

(*1) 장부금액은 대손충당금 차감후 금액입니다.&cr(*2) 기타는 미수금, 미수수익 및 보증금 등으로 구성되어 있습니다.&cr

(2) 당분기말과 전기말 현재 담보로 제공된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		담보제공사유	당분기말	전기말
---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	채무상품(*)	대차거래	453,489	39,785
장외파생상품거래	700	-
환매조건부채권매도(대고객)	69,402	69,735
환매조건부채권매도(대기관)	367,776	60,516
합계			891,367	170,036

(*) 담보로 제공된 자산에는 매도 거래가 체결되었으나, 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다. &cr

(3) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 금융자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	금융기관	당분기말	전기말
---	---	---	---
예치금:
투자자예탁금별도예치금(예금)(*1)	한국증권금융㈜	43,088	2,049
대차거래이행보증금	한국예탁결제원	13,922	15,537
청약예치금	유진투자증권	38	-
장내파생상품매매증거금	한국거래소	4,000	2,000
증권시장거래증거금	한국거래소	3,000	3,000
당좌개설보증금	㈜국민은행 등	15	15
유통금융담보금	한국증권금융㈜	25,900	37,500
장기성예금	우체국 등	11,000	2,000
소계		100,963	62,101
당기손익-공정가치측정금융자산:
투자자예탁금별도예치금(신탁)(*1)	한국증권금융㈜	81,102	102,316
주식(*4)	한국예탁결제원	444	3,382
유가증권시장 공동기금(*2)	한국거래소	1,909	1,905
파생상품시장 공동기금(*2)	한국거래소	1,004	1,004
주식기관결제 공동기금(*3)	한국예탁결제원	154	163
소계		84,613	108,770
합계		185,576	170,871

(*1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제74조의1 및 금융투자업규정 제4-39조의 규정에 따라 투자자예탁금을 당사의 자산과 구분하여야 하는 바, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권투자자예수금, 조건부예수금, 장내파생상품거래예수금의 합계액에서 현금위탁증거금을 차감한 금액 이상의 금액을 매일 재계산하여 한국증권금융㈜에 별도예치하여야 하며, 이를 양도하거나 담보로 제공할 수 없으며, 누구든지 이를 상계ㆍ압류할 수 없습니다.&cr(*2) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제394조와 동법 시행령 제362조의 규정에 의거 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 매매거래의 위약으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 유가증권시장 또는 파생상품시장에서의 거래대금의 당사 부담분에 해당하는 금액을 증권시장 공동기금 및 파생상품시장 공동기금으로 한국거래소에 적립하고 있습니다.

(*3) 상장증권청산업무규정 제15조 및 제16조에 의거, 상장증권의 위탁매매거래에 따른 채무불이행으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 손해배상공동기금을 한국예탁결제원에 적립하고 있습니다.

(*4) 금융위원회의 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 및 발행 주관사와의 의무보유확약 등으로 인하여 한국예탁결제원에 보호 예수되어 있습니다.

6. 당기손익-공정가치측정금융자산&cr당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니 다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
지분상품:
주식	16,986	17,682
출자금	1,396	1,939
지분상품 소계	18,382	19,621
채무상품:
국공채	387,916	450
특수채	209,794	74,733
회사채	242,542	103,001
전자단기사채	62,906	30,901
기업어음증권	130,106	135,766
사모사채	8,362	16,297
매입대출채권	6,063	11,148
채무상품 소계	1,047,689	372,296
파생상품자산(*):
파생상품자산	17,347	-
신용위험평가조정	(43)	-
거래일손익인식평가조정액	(7,566)	-
파생상품 소계	9,738	-
기타:
투자자예탁금별도예치금(신탁)	81,102	102,316
집합투자증권	3,844	1,615
손해배상공동기금	3,067	3,070
양도성예금증서	-	9,900
MMF	-	50,061
기타 소계	88,013	166,962
합계	1,163,822	558,879

(*) 파생상품자산의 세부내역은 주석 14 에 공시하였습니다.

한편, 당사는 당분기말과 전기말 현재 한국신용평가(KIS), 한국자산평가(KAP), 한국신용정보(NICE) 및 에프앤자산평가(FN)에서 제시한 채권시가평가 기준수익률을 산술평균한 수익률에 의하여 산정된 가격으로 국공채, 특수채 및 회사채의 공정가치를 계산하고 있으며, 동 공정가치에서 미수채권이자와 채권경과이자를 차감한 금액을 채권의 장부금액으로 계상하고 있습니다.&cr

7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산&cr 당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
지분상품:
금융투자협회 등 출자금(*)	2,800	2,800

(*) 금융투자협회 등 출자금은 정책상 필요에 따라 보유하는 지분증권에 해당하기 때문에 기타포괄손익-공정가치 측정 선택권을 행사하였습니다.&cr &cr위 지분상품의 처분시에는 관련 기타포괄손익누계액은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. 당분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 등으로 인한 변동내역은 없습니다.

8. 상각후원가측정금융자산 &cr(1) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정금융자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
예치금:
투자자예탁금별도예치금(예금)	43,088	2,049
대차거래이행보증금	13,922	15,537
청약예치금	38	-
장내파생상품매매증거금	4,000	2,000
증권시장거래증거금	3,000	3,000
당좌개설보증금	15	15
유통금융담보금	25,900	37,500
장기성예금	47,000	2,000
기타예치금	2,873	11,673
소계	139,836	73,774
금융리스채권:
리스채권	616	-
소계	616	-
대출채권:
신용공여금(*)	215,429	178,270
매입대출채권	49,795	62,294
기타대출채권	862	922
소계	266,086	241,486
기타:
미수금	669,304	55,879
미수수익	4,085	3,629
보증금	4,284	4,261
소계	677,673	63,769
합계	1,084,211	379,029
대손충당금:
신용공여금	(893)	(790)
매입대출채권	(1,694)	(3,093)
기타대출채권	(862)	(862)
미수금	(271)	(226)
미수수익	(870)	(1,023)
소계	(4,590)	(5,994)
총계	1,079,621	373,035

(*) 당사는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자한 금액을 신용공여금으로 계상하고 있으며 동 융자금의 일반이자율은 연 4.5~9.0%, 상환기간은 270일 이내입니다. 또한 고객이 예탁하고 있는 유가증권에 대해 담보평가금액 60~80% 한도내에서 융자한 금액도 포함되며, 동 융자금의 이자율은 연 7.8~8.5%, 상환기간은 270일 이내입니다. 상환만기일이 경과한 융자금은 당사가 정한 기준에 따라 상환조치하고 있으며, 미상환 융자금으로 표시하여 고객 적용이자율 +3%(단, 연9.5%를 초과하지 않음)의 이자율 을 적용하고 있습니다. 한편 최소담보유지비율(140%)을 충족시키는 수준의 유가증권 및 현금 을 담보로 설정하고 있으며, 담보가치가 담보유지비율(140%)을 하회하거나 만기일에 상환되지 않은 융자금은 약관에 따라 임의 반대매매를 통해 상환받고 있습니다.

(2) 당분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr① 대출채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)
구분	12개월&cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합계
---	---	---	---	---
손상 미인식	손상 인식
---	---	---	---	---
기초 대손충당금	605	-	4,140	4,745
Stage간 분류 이동	(25)	-	25	-
충당금 환입	(56)	-	(1,240)	(1,296)
분기말 대손충당금	524	-	2,925	3,449

&cr② 기타대여금및 수취채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)
구분	12개월&cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합계
---	---	---	---	---
손상 미인식	손상 인식
---	---	---	---	---
기초 대손충당금	1	-	1,248	1,249
Stage간 분류 이동	-	-	-	-
충당금 환입	(1)	-	(107)	(108)
분기말 대손충당금	-	-	1,141	1,141

(3) 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr ① 대출채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)
구분	12개월&cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합계
---	---	---	---	---
손상 미인식	손상 인식
---	---	---	---	---
기초 대손충당금	1,067	-	3,350	4,417
Stage간 분류 이동	-	-	-	-
충당금전입	166	-	789	955
분기말 대손충당금	1,233	-	4,139	5,372

&cr② 기타대여금및 수취채권의 손실충당금 변동내역

(단위: 백만원)
구분	12개월&cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합계
---	---	---	---	---
손상 미인식	손상 인식
---	---	---	---	---
기초 대손충당금	1	-	1,248	1,249
Stage간 분류 이동	-	-	-	-
충당금 전입	-	-	-	-
분기말 대손충당금	1	-	1,248	1,249

9. 종속기업투자 및 관계기 업투자&cr (1) 당분기말과 전기말 현재 종속기업투자 및 관계기업투자의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
종속기업투자	234,800	204,358
관계기업투자	3,472	4,791
합계	238,272	209,149

(2) 당분기말과 전기말 현재 종속기업투자의 세부내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
종속기업명	주요영업활동	법인설립 및 영업소재지	당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---	---
지분율(%)	장부금액	지분율(%)	장부금액
---	---	---	---	---	---	---
케이티비네트워크㈜	기타투자기관	대한민국	100.00	105,326	100 .00	105,326
KTB자산운용㈜(*1)	집합투자업	대한민국	100 .00	22,877	100 .00	22,877
케이티비프라이빗에쿼티㈜(*3)	기타 금융업	대한민국	100 .00	20,832	100 .00	20,832
케이티비신용정보㈜ (*3)	신용조사 및 추심대행업	대한민국	100 .00	14,414	100 .00	14,414
KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	해외 증권중개업	태국	60.49	13,205	60.49	13,205
KTB Ventures, Inc.	투자자문	미국	100 .00	5,664	100 .00	5,664
KTB Investment Management Co., Ltd. (*3)	투자자문	중국	100 .00	80	100 .00	80
KTBN 14호 벤처투자조합(*2)	집합투자기구	대한민국	18.87	1,000	18.87	1,000
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁 제1호	집합투자기구	대한민국	96.06	14,704	95.87	14,060
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호	집합투자기구	대한민국	98.57	6,900	98.57	6,900
지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호	집합투자기구	대한민국	50.22	1,000	-	-
지지전문투자형사모 하이일드신탁 제1호	집합투자기구	대한민국	50.26	500	-	-
아이디어브릿지공모주전문사모투자신탁제4호	집합투자기구	대한민국	75.00	1,500	-	-
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모투자신탁제5호	집합투자기구	대한민국	83.17	4,000	-	-
KTB지배구조1등주증권투자신탁1호 CF	집합투자기구	대한민국	79.99	4,000	-	-
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁	집합투자기구	대한민국	99.96	11,798	-	-
KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁	집합투자기구	대한민국	69.31	7,000	-	-
합계				234,800		204,358

(*1) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어 있습니다. &cr (*2) 투자조합에 대해 직접 또는 종속기업을 통하여 간접적으로 지배력을 보유하고 있으므로 종속기업으로 분류하였습니다. &cr (*3) 전기 중 종속기업투자 케이티비프라이빗에쿼티㈜, 케이티비신용정보㈜ 및 KT&crB Investment Management Co., Ltd.의 장부금액이 회수가능액에 미달하여, 각각&cr9,538백만원, 6,153백만원 및 97백만원 종속기업투자손상차손을 인식하였습니다.

(3) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 세부내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
관계기업명	주요영업활동	법인설립 및 영업소재지	당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---	---
지분율(%)	장부금액	지분율(%)	장부금액
---	---	---	---	---	---	---
아시아클린에너지사모투자전문회사(*)	집합투자기구	대한민국	9.66	412	9.66	412
차이나플래티넘사모투자전문회사(*)	집합투자기구	대한민국	15.00	3,060	15.00	4,379
Brightstorm, Inc.	제조업	미국	22.52	-	22.52	-
㈜디지털타임스	신문 발행업	대한민국	38.64	-	38.64	-
합계				3,472		4,791

(*) 사모투자전문회사에 대해 직접 또는 종속기업을 통하여 간접적으로 유의적인 영향력을 보유하고 있으므로 관계기업으로 분류하였습니다. &cr

(4) 당분기말과 전기말 현재 공시되는 시장가격이 존재하는 종속기업투자 및 관계기업투자는 없습니다. &cr

10. 유형자산&cr당분기말과 전기말 현재 유형자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말			전기말
---	---	---	---	---	---	---
취득원가	상각누계액	장부금액	취득원가	상각누계액	장부금액
---	---	---	---	---	---	---
비품 등	21,765	(20,017)	1,748	23,117	(20,386)	2,731
사용권자산	8,752	(2,927)	5,825	-	-	-
합계	30,517	(22,944)	7,573	23,117	(20,386)	2,731

&cr

11. 금융부채&cr (1) 당분기말과 전기말 현재 금융부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분			당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---	---
장부금액	공정가치	장부금액	공정가치
---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융부채	매도유가증권		310,125	310,125	50,997	50,997
파생상품부채(*1)		11,650	11,650	173	173
매도파생결합증권(*1)(*2)		180,043	180,043	-	-
소계		501,818	501,818	51,170	51,170
상각후원가로 측정하는 &cr금융부채	예수부채	위탁자예수부채	85,451	85,451	106,675	106,675
파생상품거래예수부채	6,836	6,836	9,238	9,238
저축자예수금	10	10	28	28
집합투자증권투자자예수부채	41,149	41,149	519	519
소계	133,446	133,446	116,460	116,460
차입부채	증금차입금	213,138	213,138	177,255	177,255
발행어음	203,000	203,000	325,000	325,000
발행전자단기사채	40,000	40,000	200,500	200,500
환매조건부채권매도	416,147	416,147	123,720	123,720
소계	872,285	872,285	826,475	826,475
기타금융부채(*3)		714,378	714,378	76,128	76,128
소계		1,720,109	1,720,109	1,019,063	1,019,063
합계			2,221,927	2,221,927	1,070,233	1,070,233

(*1) 매도파생결합증권 및 파생상품부채의 세부내역은 주석 14 에 공시하였습니다.&cr(*2) 당사는 매도파생결합증권에 대하여 주계약과 내재파생상품을 분리하지 않고 당기손익-공정가치지정금융부채로 지정하였습니다.&cr(*3) 기타금융부채는 미지급금, 미지급비용, 리스부채와 금융보증부채 등으로 구성되어 있습니다.

&cr(2) 당분기말과 전기말 현재 매도유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	이자율(%)	당분기말	전기말
---	---	---	---
주식	-	119	145
국공채	1.25 ~ 2.38	279,869	50,852
특수채	1.18 ~ 1.81	30,137	-
합계		310,125	50,997

12. 차입부채

당분기말과 전기말 현재 사채 외 차입부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	차입처	만기	이자율(%)	당분기말	전기말	상환방법
---	---	---	---	---	---	---
증금차입금	한국증권금융㈜	-	1.90 ~ 1.99	213,139	177,255	수시상환
발행어음	신영증권㈜ 외	2019-10-08 ~ 2020-09-07	2.07 ~ 2.93	203,000	325,000	만기일시상환
발행전자단기사채	한양증권㈜ 외	2019-10-01 ~ 2019-11-01	1.80 ~ 2.25	40,000	200,500	만기일시상환
환매조건부채권매도(*)	㈜농협은행 외	2019-10-01 ~ 2019-10-29	1.45 ~ 1.80	416,146	123,720	수시상환
합계				872,285	826,475

(*) 당분기말과 전기말 현재 환매조건부채권매도와 관련하여 채무상품이 담보로 &cr제공되어 있습니다.(주석 5 참조)

13. 퇴직급여제도 &cr 당사는 자격을 갖춘 모든 종업원들을 위해 확정기여형퇴직급여제도를 운영하고 있습니다. 사외적립자산은 수탁자의 관리하에서 기금형태로 당사의 자산들로부터 독립적으로 운용되고 있습니다. 종업원들이 확정기여형의 가득조건을 충족하기 전에 퇴사하는 경우에 당사가 지불해야 할 기여금은 상실되는 기여금만큼 감소하게 됩니다.&cr &cr당사는 급여의 특정비율을 기금 적립을 위해 퇴직급여제도에 납부해야 합니다. 이 퇴직급여제도에 대한 당사의 유일한 의무는 규정된 기여금을 납부하는 것입니다. 요약분기포괄손익계산서에 인식된 당분기 비용 2,373백만원(전분기: 2,489백만원)은 확정기여형퇴직급여제도에서 규정하고 있는 비율에 따라 당사가 퇴직급여제도에 납입할 기여금을 나타내고 있습니다. 당분기말 현재 미지급된 기여금은 1,680백만원(전기말: 2,286백만원)입니다.

14. 파생상품 및 파생결합증권

(1) 당분기말과 전기말 현재 파생상품의 미결제약정금액은 다음과 같습니다. &cr ① 당분기말

(단위: 백만원)
구분			미결제&cr약정금액	자산	부채	평가이익	평가손실
---	---	---	---	---	---	---	---
파생상품 내역	이자율 관련	매도이자율선물	286,606	-	-	-	-
매수이자율선물	36,762	-	-	-	-
신용 관련	신용스왑	622,273	16,641	16,627	6,911	6,769
통화 관련	통화선도	87,611	663	482	663	482
거래일 손익		거래일손익인식평가조정액	-	(7,566)	(5,459)	-	-
합계			1,033,252	9,738	11,650	7,574	7,251

② 전기말

(단위: 백만원)
구분		미결제&cr약정금액	자산	부채	평가이익	평가손실
---	---	---	---	---	---	---
이자율 관련	매도이자율선물	34,765	-	-	-	-
통화 관련	통화선도	2,795	-	173	-	173
합계		37,560	-	173	-	173

(2) 당분기말 현재 매도파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구분	평가전장부금액	공정가치(장부금액)	평가손익
---	---	---	---
기타매도파생결합사채	179,095	180,475	(1,380)
매도파생결합증권 거래일 평가손익	1,086	375	711
신용위험조정액	(1,281)	(807)	(474)
합계	178,900	180,043	(1,143)

(3) 당분기말 현재 매도파생결합증권의 신용위험은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)
구분	금액
---	---
매도파생결합증권	180,043
신용위험 총 변동분	(474)
신용위험 조정액	807

&cr(4) 당분기말 현재 매도파생결합증권의 만기 지급금액과 상기 장부금액과의 차이는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	금액
---	---
만기지급액	179,781
장부금액과의 차이	262

&cr(5) 거래일손익조정&cr당사가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 금융상품의 공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 금융상품의 거래기간 동안 이연하여 인식하며, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능하게 되는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다.&cr&cr 이와 관련하여 당분기 중 이연되고 있는 총 차이금액 및 그 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	금액
---	---
기초거래일손익조정액	-
당기 신규 발생 거래일손익조정액	(3,326)
당기손익으로 인식한 거래일손익조정액	844
분기말 거래일손익조정액	(2,482)

15. 충당부채 &cr(1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
미사용약정충당부채	414	409
복구충당부채	1,728	1,635
금융보증충당부채(*)	442	-
합계	2,584	2,044

(*) 당분기말 기타금융부채로 분류된 금융보증계약이 최초인식 이후 기대신용손실이금융보증계약의 상각후 원가를 초과한 분만큼 인식한 금액입니다.&cr

(2) 당분기와 전분기 중 복구충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
기초금액	1,635	1,573
전입	46	52
환입	(23)	-
증가	70	-
(분)기말금액	1,728	1,625

복구충당부채는 보고기간말 현재 본사 및 임차점포의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 개별 임차점포의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 예상 복구비용을 추정하기 위하여 최근 면적당 복구비용 및 4개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다.&cr

(3) 당 분기 및 전분기 중 미사용약정충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
12개월 기대신용손실 측정 대상	12개월 기대신용손실 측정 대상
---	---	---
기초금액	409	721
Stage간 분류 이동	-	-
전입(환입)	5	(190)
(분)기말금액	414	531

&cr(4) 당분기 중 금융보증충당부채의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	12개월&cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합계
---	---	---	---	---
손상 미인식	손상 인식
---	---	---	---	---
기초금액	-	-	-	-
Stage간 분류 이동	-	-	-	-
전입	92	-	350	442
(분)기말금액	92	-	350	442

16. 기타금융부채 및 기타비금융부채&cr당분기말과 전기말 현재 기타금융부채 및 기타비금융부채의 내용은 다음과 같습니 다.

(단위: 백만원)
구분		당분기말	전기말
---	---	---	---
기타금융부채	미지급금	686,305	47,683
미지급비용	19,744	17,181
임대보증금	145	145
기타예수금	388	11,119
리스부채	5,934	-
금융보증부채	1,862	-
소계	714,378	76,128
기타비금융부채	선수수익	2,592	3,191
제세예수금	4,143	3,692
소계	6,735	6,883
합계		721,113	83,011

17. 자본금&cr (1) 당 분 기 말과 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	수권주식수	발행주식수	액면가액	당분기말	전기말
---	---	---	---	---	---
보통주	2,000,000,000주	60,314,092주	5,000원	301,570	301,570
우선주	10,282,740주	5,000원	51,414	51,414
합계	2,000,000,000주	70,596,832주		352,984	352,984

(2) 당분기말 현재 우선주의 내역은 다음과 같습니다.

구분	1종상환전환우선주	2종상환전환우선주
발행일자	2008년 6월 26일	2008년 6월 26일
발행금액	9,725원	9,725원
발행주식수	6,855,170주	3,427,570주
발행총액	66,666,528,250원	33,333,118,250원
약정배당율(발행금액대비)	9%	9%
상환권자	당사	당사
상환기간	발행일로부터 20년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 주주총회 종료 후 1개월이 되는 날까지의 기간. &cr다만, 상환기간 내에 전부 상환하지 못하는 경우 해당 사유가 해소될 때까지 상환기간이 연장됨.
선택적상환	발행회사인 당사는 자신의 선택에 따라 상환기간 중 언제라도 주식 전부 혹은 일부를 상환할 수 있음. &cr상환기간 만료시까지 상환권을 행사하지 아니하면 상환권은 소멸되며 그 이후 영구우선주로 존재함.

상기 상환전환우선주는 상환권을 당사가 보유하고 있으므로 자본으로 분류하였습니다. 한편, 우선주의 전환기간이 종료되어 전환권이 상실되었습니다.&cr

(3) 당분기말 현재 배당가능이익 부족으로 인해 지급 결의가 되지 아니한 우선주 배당금의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	금액
---	---
제34기 결산 우선주 배당금	6,781
제35기 결산 우선주 배당금	9,000
제36기 결산 우선주 배당금	9,000
제37기 결산 우선주 배당금	9,000
제38기 결산 우선주 배당금	9,000
제39기 결산 우선주 배당금	9,000
합계	51,781

18. 기타불입자본&cr (1) 당 분기말과 전기말 현재 기타불입자본의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
주식발행초과금	77,354	77,354
기타자본잉여금	6,489	6,489
자기주식처분손실	(1,440)	(1,440)
주식결제형종업원급여적립금	1,217	1,217
합계	83,620	83,620

&cr (2) 주식결제형종업원급여적립금은 종업원주식옵션제도에 의해 종업원에게 부여된 주식옵션과 관련된 것입니다. 보고기 간 중 주식결제형 종 업원급여적립금의 변동내역은 없으며, 종업원에 대한 주식기준보상에 대한 상세한 정보는 주석 30에서 설명하고 있습니다. &cr

19. 이익잉여금&cr(1) 당분기말과 전기말 현재 이익잉여금의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
이익준비금(*)	7,695	7,695
대손준비금	1,681	1,395
미처분이익잉여금	76,037	36,573
합계	85,413	45,663

(*) 상법상의 규정에 따라 납입자본의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10%이상을 이익준비금으로 적립하고 있습니다. 동 이익준비금은 현금배당의 재원으로 사용될 수 없으며, 자본전입 또는 결손보전을 위해서만 사용될 수 있습니다. &cr &cr(2) 당분기와 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
기초금액(*)	45,826	25,298
분기순이익	39,587	9,793
분기말금액	85,413	35,091

(*) 당분기 기초금액은 기업회계기준서 제1116호 기준으로 재작성되었으며, 전기 기초금액은 기업회계기준서 제1109호 기준으로 재작성되었습니다. &cr

(3) 대손준비금&cr 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 당사는한국채택국제회계기준에 따라 적립한 충당금액이 금융감독원이 요구하는 최소 적립률에 따른 충당금 적립액에 미달하는 경우, 동 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. &cr&cr 1) 당분기 말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기말	전기말
---	---	---
대손준비금 적립액	1,681	1,395
회계정책변경으로 인한 적립예정금액	-	884
대손준비금 적립(환입) 예정액	296	(598)
대손준비금 잔액(*)	1,977	1,681

(*) 대손준비금 잔액은 대손준비금 기 적립액에 대손준비금 전입 예정액을 반영한 잔액입니다.&cr&cr2) 대손준비금 적립액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
대손준비금 반영전 분기순이익	39,587	9,793
차감: 우선주배당금	(6,731)	(6,732)
대손준비금 반영전 보통주 순이익	32,856	3,061
대손준비금 전입액(*1)	(296)	(109)
대손준비금 반영후 조정이익(*2)	32,560	2,952
대손준비금 반영후 주당 조정이익	540원	49원

(*1) 대손준비금 전입액은 당분기 및 전분기 추가 적립 예정액입니다.&cr(*2) 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세 효과 고려전의 대손준비금 전입액을 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다.

20. 수수료수익 및 수수료비용&cr당분기와 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
수수료수익	수탁수수료	2,689	8,528	3,204	11,982
인수및주선수수료	2,029	5,911	2,404	14,212
집합투자증권취급수수료	465	1,267	464	1,197
자산관리수수료	163	532	193	568
매수및합병수수료	8,436	33,347	10,024	31,599
온라인소액투자 중개수수료	-	-	-	52
채무보증관련 수수료	3,529	17,183	972	2,305
기타수수료수익	1,921	4,055	1,721	3,445
소계	19,232	70,823	18,982	65,360
수수료비용	매매수수료	575	1,684	756	2,834
투자상담수수료	26	103	53	159
기타수수료비용	448	2,096	836	5,500
소계	1,049	3,883	1,645	8,493
순수수료이익		18,183	66,940	17,337	56,867

21. 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익&cr당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정금융상품평가및거래손익은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융상품&cr 평가및거래이익	당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(536)	1,332	(573)	3,141
당기손익-공정가치측정금융자산거래이익	22,243	54,392	12,775	44,967
매도유가증권평가이익	(65)	91	13	13
파생상품평가이익	2,284	7,574	-	-
파생상품거래이익	2,106	6,721	1,295	9,818
매도파생결합증권평가이익	225	895	-	-
매도파생결합증권거래이익	6	6	-	31
소계	26,263	71,011	13,510	57,970
당기손익-공정가치&cr측정금융상품&cr 평가및거래손실	당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	1,366	1,797	(785)	2,026
당기손익-공정가치측정금융자산거래손실	16,743	34,725	10,252	31,662
매도유가증권평가손실	102	278	(500)	67
파생상품평가손실	1,583	7,251	(63)	159
파생상품거래손실	2,198	6,341	937	6,403
매도파생결합증권평가손실	1,530	2,038	-	-
매도파생결합증권거래손실	1,195	1,228	-	-
소계	24,717	53,658	9,841	40,317
당기손익-공정가치측정인식금융상품평가및거래순손익		1,546	17,354	3,669	17,653

22. 이자수익 및 이자비용&cr당분기와 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분			당분기		전분기
---	---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---	---
이자수익	현금및예치금		1,331	3,936	1,853	5,315
당기손익-공정가치측정금융자산	채권	4,586	12,763	3,668	10,540
기업어음증권	244	758	447	1,341
양도성예금증서	15	146	69	118
사모사채	118	316	585	846
기타대출채권	293	1,046	380	426
상각후원가측정&cr금융자산	신용공여금	1,206	3,572	3,506	12,519
환매조건부매수	237	893	425	1,147
기타대출채권	2,503	7,665	883	3,847
기타		1,004	3,130	58	131
소계		11,537	34,225	11,874	36,230
이자비용	예수부채	투자자예탁금 이용료	360	1,091	327	993
차입부채	차입금	1,220	3,617	1,277	4,579
발행어음	1,466	5,202	2,392	7,788
발행전자단기사채	380	1,918	960	3,095
환매조건부채권매도(대기관)	1,705	5,065	895	2,210
환매조건부채권매도(대고객)	249	803	275	843
사채	-	-	358	1,050
기타		191	557	128	352
소계		5,571	18,253	6,612	20,910
순이자이익			5,966	15,972	5,262	15,320

23. 배당금수익

당분기와 전분기 중 배당금수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정금융자산배당금수익	31	261	1,184	2,147
종속및관계기업투자배당금수익	15,162	25,490	-	-
합계	15,193	25,751	1,184	2,147

24. 상각후원가측정금융상품관련손익

당분기와 전분기 중 상각후원가측정금융상품관련손익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
상각후원가측정금융상품관련이익	대손충당금환입	1,404	1,404	-	-
상각후원가측정금융상품관련손실	대손상각비	(1,035)	-	489	956
대출채권매각손실	-	103	-	-
소계	(1,035)	103	489	956
상각후원가측정금융상품관련순손익		2,439	1,301	(489)	(956)

&cr

25. 기타영업손익

당분기와 전분기 중 기타영업손익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
기타영업수익	미사용약정충당부채환입액	-	-	29	190
복구충당부채환입액	-	23	-	-
외환거래이익	363	392	1	303
임대료수익	21	64	125	366
기타	259	512	230	2,795
소계	643	991	385	3,654
기타영업비용	복구충당부채전입액	16	46	17	52
미사용약정충당부채전입액	(32)	5	-	-
금융보증충당부채전입액	176	442	-	-
외환거래손실	88	118	45	73
기타	-	1	2	44
소계	248	612	64	169
기타영업이익		395	379	321	3,485

26. 판매비와관리비&cr 당분기와 전분기 중 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
급여	17,129	54,572	14,705	49,076
퇴직급여	768	2,373	683	2,489
복리후생비	1,549	4,850	1,692	4,716
전산운용비	1,565	4,734	1,579	4,947
임차료	780	2,317	1,772	5,194
지급수수료	736	2,535	559	1,915
접대비	1,360	4,039	1,460	4,074
광고선전비	498	1,562	836	1,849
감가상각비	1,168	3,512	221	693
연수비	9	46	5	27
무형자산상각비	108	303	116	360
세금과공과금	398	1,671	412	1,551
업무위탁수수료	128	357	146	485
회의비	28	88	28	90
인쇄비	46	114	34	115
여비교통비	290	749	212	626
차량유지비	67	219	86	239
소모품비	46	144	52	160
보험료	-	216	-	147
행사비	76	306	77	240
기타	251	887	226	868
합계	27,000	85,594	24,901	79,861

27. 영업외손익&cr 당분기와 전분기 중 영업외손익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분		당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---	---
종속기업투자및 &cr관계기업투자관련손익	관계기업투자처분손실	-	(11)	(214)	(214)
관계기업투자손상차손	-	-	-	(3,447)
소계	-	(11)	(214)	(3,661)
기타영업외수익	유형자산처분이익	-	-	2	19
무형자산처분이익	-	-	58	65
기타영업외수익	1,824	1,824	-	-
소계	1,824	1,824	60	84
기타영업외비용	무형자산처분손실	-	-	-	6
기부금	9	81	10	35
기타영업외비용	-	-	2	2
소계	9	81	12	43
영업외손익		1,815	1,732	(166)	(3,620)

28. 법인세비용&cr (1) 당분기와 전분기 중 법인세비용의 주요 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
내 역	당분기	전분기
---	---	---
당기법인세비용:
법인세 부담액	2,899	1,315
법인세 환급액	(790)	(456)
이연법인세비용:
일시적차이의 발생 및 소멸로 인한 금액	2,139	384
법인세비용	4,248	1,243

(2) 당분기와 전분기 중 회계이익과 법인세비용의 관계는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
법인세비용차감전순이익	43,834	11,036
적용세율에 따른 법인세비용(*)	9,644	2,429
조정사항:
비과세수익으로 인한 효과	(5,304)	(546)
비공제비용으로 인한 효과	864	1,413
과거에 인식하지 못한 전기 이전의 일시적 차이의 당 기 인식으로 인한 효과	(701)	(1,324)
기타	(255)	(729)
소계	(5,396)	(1,186)
당기손익으로 인식된 법인세비용	4,248	1,243
유효세율(법인세비용/법인세비용차감전순이익)	9.69%	11.26%

(*) 상기의 당분기와 전분기의 과세소득에 적용된 세율은 당사가 소재하는 대한민국에서 과세소득에 대하여 적용하는 법인세율인 22% 입니다.

29. 주당이익&cr(1) 기본주당이익&cr1) 기본주당이익은 보통주 1주에 대한 손익을 계산한 것으로 그 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 원)
구분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
분기순이익	17,748,089,866	39,586,847,983	1,787,838,984	9,792,985,291
차감 : 우선주배당금	2,268,485,131	6,731,483,053	2,268,485,131	6,731,483,053
보통주 순이익(손실)	15,479,604,735	32,855,364,930	(480,646,147)	3,061,502,238
가중평균 유통보통주식수	60,314,092주	60,314,092주	60,314,092주	60,314,092주
기본주당이익	257	545	(8)	51

2) 당분기와 전분기 의 발행 및 유통보통주식수는 60,314,092 주로 변동이 없습니다.

(2) 희석주당이익&cr당분기와 전분기의 희석주당이익의 산정내용은 다음과 같습니다.

(단위: 원)
구분	당분기(*)		전분기(*)
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
희석주당이익 산정을 위한 보통주 순이익(손실)	15,479,604,735	32,855,364,930	(480,646,147)	3,061,502,238
조정된 가중평균유통보통주식수	60,314,092주	60,314,092주	60,314,092주	60,314,092주
희석주당이익	257	545	(8)	51

(*) 당분기말 및 전분기말 현재 당사가 발행한 잠재적 보통주식은 희석효과가 없으므로 당분기 및 전분기 희석주당이익은 기본주당이익과 동일합니다.&cr

30. 주식선택권

(1) 당분기말과 전기말 현재 당사가 부여한 주식선택권과 관련된 중요사항은 다음과 같습니다.

구분	5차 부여분
발행할 주식의 총수	600,000주
잔여 주식의 수	600,000주
부여일	2010년 10월 8일
행사가격	5,000원
행사가능기간	2012.10.09 ~ 2019.10.08 (*)
부여방법	신주발행 또는 자기주식교부와 차액을 현금지급하는 방법 중에서 당사의 사정에 따라 선택

(*) 주식선택권의 행사가능기간은 2019년 10월 8일 종료되었습니다.&cr&cr (2) 주식선택권 관련 보상비용은 공정가치접근법에 따라 산정하여 1,218백만원의 보상원가를 기인식하였으며, 당분기 이후 기간에 비용으로 인식할 보상원가는 없습니다.

31. 특수관계자와의 거래 &cr (1) 당분기말 현재 당사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구분	특수관계자의 명칭
종속기업	케이티비네트워크㈜, KTB자산운용㈜, 케이티비프라이빗에쿼티㈜,&cr케이티비신용정보㈜, KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.,&crKTB Ventures, Inc., KTB Investment Management Co., Ltd.,&crKTBN14호 벤처투자조합, 지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호,&cr메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호,&cr지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호,&cr지지전문투자형사모 하이일드신탁 제1호, KTBST REITS MANAGMENT Co., Ltd.,&crWE Asset Management Co., Ltd., 퍼스트랜드마크일호㈜, 퍼스트랜드마크이호㈜,&cr아이디어브릿지공모주전문사모투자신탁제4호,&cr아이디어브릿지코스닥벤처전문사모투자신탁제5호,&crKTB지배구조1등주증권투자신탁1호 CF,&crKTB민생중국A주액티브전문사모신탁,KTB글로벌EMP증권자투자신탁,&crKTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁,&crKTB Asset Management New York, LCC
관계기업	아시아클린에너지사모투자전문회사, 차이나플래티넘사모투자전문회사,&crBrightstorm, Inc., ㈜디지털타임스, 케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사,&crKoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합,&cr케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사, KTB-KORUS 펀드,&crKTB 해외진출 Platform펀드, KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합,&crIBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합, KTB1호 방송영상투자조합 MCT2호,&crKTBN 7호 벤처투자조합, KTBN 8호 투자조합,&crKTBN 9호 디지털콘텐츠코리아 투자조합,&cr케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사,&crKTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합, KTBN 11호 한중시너지펀드,&crNAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합, KTBN 13호 벤처투자조합,&crKTBN 미래콘텐츠일자리창출투자조합, KTBN 16호 벤처투자조합, ㈜카이로켐,&cr코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사, &cr플렉서블패키징글로벌주식회사, 에스원피앤피㈜, Asia Clean Energy Ltd., 화승,&cr케이티비엔지아이 사모투자전문회사
기타특수관계자	㈜다올자산개발

(2) 당사와 특수관계자 사이의 거래 내용은 다음과 같습니다.

① 당분기

(단위: 백만원)
구분	회사의 명칭	거래내역	수익	비용	증자(감자)
---	---	---	---	---	---
종속기업	KTB자산운용㈜	배당금수익	10,000	-	-
이자수익	5	-	-
기타수익	65	-	-
케이티비네트워크㈜	배당금수익	15,000	-	-
케이티비프라이빗에쿼티㈜	이자수익	12	-	-
케이티비신용정보㈜	이자비용	-	1	-
수수료비용	-	14	-
나라대부금융㈜ (*1)	이자비용	-	5	-
퍼스트랜드마크일호	수수료수익	81	-	-
퍼스트랜드마크이호	수수료수익	76	-	-
에스제이비알제일차㈜ (*2)	수수료수익	154	-	-
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호	출자금출자	-	-	1,000
출자금반환	-	-	(355)
지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호	출자금출자	-	-	1,000
지지전문투자형사모 하이일드신탁 제1호	출자금출자	-	-	500
아이디어브릿지전문사모4호	출자금출자	-	-	1,500
아이디어브릿지 코스닥벤처 전문사모투자신탁5호	출자금출자	-	-	4,000
KTB지배구조1등주증권투자신탁1호 CF	출자금출자	-	-	4,000
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호	배당금수익	490	-	-
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁	출자금출자	-	-	11,798
KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁	출자금출자	-	-	7,000
관계기업	차이나플래티넘사모투자전문회사	출자금반환	-	-	(1,320)
합계			25,883	20	29,123

( * 1 ) 당기 중 매각하여 특수관계자에서 제외되었습니다. &cr (*2) 당기 중 확약종료되어 특수관계자에서 제외되었습니다.

② 전분기

(단위: 백만원)
구분	회사의 명칭	거래내역	수익	비용	증자(감자)
---	---	---	---	---	---
종속기업	KTB자산운용㈜	임대료수익	156	-	-
케이티비프라이빗에쿼티㈜	임대료수익	210	-	-
나라대부금융㈜	이자비용	-	15	-
더줌자산관리 ㈜	이자비용	-	1	-
더줌대부금융㈜	이자비용	-	6	-
KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	수수료비용	-	6	-
KTBN14호 벤처투자조합	출자금출자	-	-	1,000
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호	출자금출자	-	-	20,000
관계기업	큐브그로쓰 제2호(*)	출자금출자	-	-	1,300
출자금반환	-	-	(1,300)
케이티비이천칠사모투자전문회사	출자금반환	-	-	(743)
코에프씨 케이티비 프런티어챔프&cr2010의3호 사모투자전문회사(*)	출자금반환	-	-	(1,053)
아시아클린에너지사모투자전문회사	출자금반환	-	-	(37)
합계			366	28	19,167

(*) 전분기 중 청산하여 특수관계자에서 제외되었습니다. &cr

(3) 당분기말과 전기말 현재 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	회사의 명칭	계정과목	당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---	---
채권	채무	채권	채무
---	---	---	---	---	---	---
종속기업	케이티비네트워크㈜	기타미수금	626	-	1,557	-
KTB자산운용㈜	기타미수금	808	-	3,608	-
금융리스채권	184	-	-	-
임대보증금	-	145	-	145
케이티비프라이빗에쿼티㈜	기타미수금	-	-	5	-
금융리스채권	433	-	-	-
기타미지급금	-	83	-	403
케이티비신용정보㈜	환매조건부채권매도	-	1,600	-	-
기타미지급금	-	4	-	68
나라대부금 융㈜ (*)	환매조건부채권매도	-	-	-	1,922
기타미수금	-	-	123	-
더줌대부금융㈜(*)	환매조건부채권매도	-	-	-	270
퍼스트랜드마크일호	금융보증충당부채	-	350	-	-
퍼스트랜드마크이호	금융보증충당부채	-	3	-	-
합계			2,051	2,185	5,293	2,808

(*) 당기 중 매각하여 특수관계자에서 제외되었습니다. &cr&cr특수관계자 채권에 대하여 당분기말과 전기말 현재 설정한 대손충당금은 없습니다.

(4) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 자금거래 내역은 없습니다.&cr &cr(5) 당분기와 전분기 중 주요경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
급여	712	2,116	697	2,274
퇴직급여	130	436	117	506
합계	842	2,552	814	2,780

32. 우발부채 및 주요 약정사항&cr(1) 당분기말과 전기말 현재 당사가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
약정사항	금융기관	당분기말	전기말
---	---	---	---
운영자금대출 등	한국증권금융㈜	550,000	550,000
할인어음	한국증권금융㈜	100,000	100,000
일중대출(반일물)	한국증권금융㈜	200,000	200,000
일중대출(반일물)	㈜우리은행	10,000	10,000
일반대출(한도대)	㈜신한은행	5,000	5,000
차액결제대행(순이체한도)	㈜신한은행	8,000	8,000
당좌차월	㈜농협은행	10,000	-
합계		883,000	873,000

&cr(2) 당분기말과 전기말 현재 예수유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
약정사항		당분기말	전기말
---	---	---	---
예수유가증권	위탁자유가증권	2,446,562	2,549,098
수익자유가증권	5,890,092	4,459,115
저축자유가증권	391	271
소계	8,337,045	7,008,484
차입유가증권	채권	71,020	-
주식	1,573	1,018
소계	72,593	1,018
합계		8,409,638	7,009,502

(3) 당분기말 현재 당사의 계류 중인 중요한 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항
---	---	---	---	---
개인	당사	원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구함	267	1심 진행중
주식회사 효성(*1)	당사외 2개사	임무 위배행위로 인한 손해배상청구	12,000	1심 진행중
그레이스제일차 &cr주식회사(*2)	주식회사&cr효성	원피고 사이의 계약서에 따른 채무인수사유 발생으로 채무인수금 지급의무가 있는 피고에 대하여, 채무인수금 지급을 청구함	8,804	승소 확정
베스트 레드,블루,퍼플, 그랜드 제오차,육차,칠차 주식회사	당사외 2개사	원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 손해배상을 청구함.	12,100	1심 진행중

(*1) 손해배상금에 대한 일부청구로 소송금액은 차후 진행되는 재판경과에 따라 확장 등 변경될 수 있습니다.&cr (*2) 당사는 상기 소송사건의 원/피고는 아니나, 원고에 대한 채권자입니다. 2019년 9월 4일 2심 판결 선고(원고 승: 당사 전부승소)되었고, 2019년 9월 26일 동 판결이 확정되었습니다.

&cr한편, 계류중인 소송사건과 관련하여 최종 재판결과는 예측할 수 없습니다.&cr

(4) 자산유동화증권 매입보장약정

당사는 비전블루그린제삼차 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금 액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 당사가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
발행사	유동화증권	만기일	보증금액
---	---	---	---	---
당분기말	전기말
---	---	---	---	---
비전블루그린제삼차	전자단기사채	-	-	20,000
제이제이에코제일차	전자단기사채	-	-	17,500
퍼스트스카이십일호	전자단기사채	2020-04-30	22,400	22,400
알렌케이장안	전자단기사채	2020-03-03	10,000	16,000
로이케이라피아노	전자단기사채	2020-04-16	18,100	20,000
피케이더블유제일차	전자단기사채	2023-02-14	36,000	36,000
피에이치두호제이차	전자단기사채	2020-03-27	17,500	17,500
피에이치두호제일차	전자단기사채	2020-03-27	17,500	17,500
제이케이일산	전자단기사채	2022-10-19	17,500	-
포레스트큐브제일차	전자단기사채	2021-08-19	20,000	-
합계			159,000	166,900

한편, 상기 약정에 따라 당분기말과 전기말 현재 당사가 매입한 자산유동화증권은 없습니다.

33. 지급보증&cr당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
제공하는자	제공받는자	보증금액		보증내용
---	---	---	---	---
당분기말	전기말
---	---	---	---	---
서울보증보험	당사	184	135	법원공탁관련 보증
당사	퍼스트랜드마크일호(주)	1,200	-	인수확약
당사	퍼스트랜드마크이호(주)	600	-	인수확약
당사	스카이포트폴리오일호(주)	5,800	-	인수확약
당사	피에스제이제이차(주)	8,000	-	인수확약
당사	실버벨제일차(주)	10,000	-	대출확약
당사	케이티비대구중앙제일차	4,500	-	한도대출
당사	펄더시티(주)	2,000	-	인수확약
당사	의정부리듬시티(주)	8,000	-	인수확약
합계		40,284	135

&cr34. 현금흐름표&cr요약분기현금흐름표상의 현금및현금성자산은 요약분기재무상태표상의 현금및현금성자산과 일치하며, 구 성 내역은 주석 4에 서 설명하고 있습니다. &cr

당사는 요약분기현금흐름표상의 영업활동으로 인한 현금흐름을 간접법으로 작성하였으며, 당분기와 전분기의 현금흐름표에 포함되지 않는 주요 비현금 투자활동거래와 비현금 재무활동거래는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
대손준비금의 적립	286	1,395
금융보증부채의 인식	1,862	-
리스부채의 증가	431	-

35. 금융상품 위험공시&cr당사는 금융 및 경영환경변화에 효과적으로 대처하고 안정적인 수익확보를 위해서 자금 조달 및 운영에 부정적인 영향을 미치고 예상치 못한 손실을 초래할 수 있는 제반 리스크를 시장위험, 신용위험, 유동성위험 등으로 분류하고 그 관리를 위하여 리스크관리위원회를 중심으로 리스크를 종합 관리하는 리스크관리부서를 두어 전사리스크를 관리하고 있습니다.&cr&cr중간재무제표는 연차재무제표에서 요구되는 모든 재무위험관리와 공시사항을 포함하지 않으므로 2018년 12월 31일의 연차재무제표를 참고하시기 바랍니다.&cr&cr 당사의 위험관리부서 및 기타 위험관리정책은 전기말 이후 중요한 변동사항이 없습니다.

36. 금융상품 공정가치 서열체계&cr(1) 다음 표는 최초 인식후 공정가치로 측정되는 금융상품을 공정가치가 시장에서 관측가능한 정도에 따라 수준 1에서 수준 3으로 분류하여 분석한 것입니다.

① 당분기말

(단위: 백만원)
구분		수준 1	수준 2	수준 3	합계
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	지분상품	8,582	-	9,800	18,382
채무상품	387,916	645,348	14,425	1,047,689
파생상품자산	-	4,193	5,545	9,738
기타	-	88,013	-	88,013
소계	396,498	737,554	29,770	1,163,822
기타포괄손익-공정가치&cr측정금융자산	지분상품	-	-	2,800	2,800
금융자산합계		396,498	737,554	32,570	1,166,622
당기손익-공정가치&cr측정금융부채	매도유가증권	279,989	30,136	-	310,125
파생상품부채	-	4,010	7,640	11,650
소계	279,989	34,146	7,640	321,775
당기손익-공정가치&cr지정금융부채	매도파생결합증권	-	-	180,043	180,043
금융부채합계		279,989	34,146	187,683	501,818

② 전기말

(단위: 백만원)
구분		수준 1	수준 2	수준 3	합계
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	지분상품	8,845	-	10,775	19,620
채무상품	450	344,402	27,445	372,297
기타	-	166,962	-	166,962
소계	9,295	511,364	38,220	558,879
기타포괄손익-공정가치&cr측정금융자산	지분상품	-	-	2,800	2,800
금융자산합계		9,295	511,364	41,020	561,679
당기손익-공정가치&cr측정금융부채	매도유가증권	50,997	-	-	50,997
파생상품부채	-	173	-	173
금융부채합계		50,997	173	-	51,170

(2) 당분기말과 전기말 현재 수준 2 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다. &cr ① 당분기말

(단위: 백만원)
계정과목	공정가치	구분	가치평가기법	투입변수
---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	645,348	특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권	현금흐름할인 모형	할인율 등
88,013	집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등	순자산가치평가법	-
4,193	신용스왑	현금흐름할인모형	할인율, 환율, 부도율, 회수율
금융자산합계	737,554
당기손익-공정가치&cr측정금융부채	30,136	특수채	현금흐름할인 모형	할인율 등
4,010	신용스왑, 통화선도	현금흐름할인 모형	할인율, 환율, 부도율, 회수율
금융부채합계	34,146

&cr② 전기말

(단위: 백만원)
계정과목	공정가치	구분	가치평가기법	투입변수
---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	344,401	특수채, 회사채, 기업어음증권 등 채무증권	현금흐름할인 모형	할인율 등
166,963	집합투자증권, 고객예탁금별도예치금(신탁) 등	순자산가치평가법	-
금융자산합계	511,364
당기손익-공정가치&cr측정금융부채	173	통화선도	현금흐름할인 모형	할인율 등
금융부채합계	173

( 3) 당분기말과 전기말 현재 수준 3 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법, 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수 및 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치측정치간의 연관성은 다음과 같습니다. &cr ① 당분기말

(단위: 백만원)
구분		공정가치	가치평가기법	유의적인 관측가능&cr하지 않은 투입변수	관측가능하지 않은 투입변수와&cr공정가치측정치 간의 연관성
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	비상장주식	8,404	현금흐름할인모형, &cr유사기업비교법, 이항모형	영구성장률	영구성장율 증가 시 공정가치 증가
할인율	할인율 감소 시 공정가치 증가
전환사채 등	8,362	이항모형	변동성	변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가
대출채권	6,063	현금흐름할인모형	할인율	할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가
출자금	1,396	순자산가치평가법(*)	-	-
파생상품자산	5,545	현금흐름할인모형	준거자산 간 상관계수	상관계수 증가 시 공정가치(절대값) 감소
기타포괄손익-공정가치&cr측정금융자산	출자금	2,800	순자산가치평가법(*)	-	-
금융자산합계		32,570
당기손익-공정가치&cr측정금융부채	파생상품부채	7,640	현금흐름할인모형	준거자산 간 상관계수	상관계수 증가 시 공정가치(절대값) 감소
당기손익-공정가치&cr지정금융부채	매도파생결합증권	180,043	현금흐름할인모형, 옵션모형	변동성	변동성 증가 시 공정가치(절대값) 감소
금융부채합계		187,683

② 전기말

(단위: 백만원)
구분		공정가치	가치평가기법	유의적인 관측가능&cr하지 않은 투입변수	관측가능하지 않은 투입변수와&cr공정가치측정치 간의 연관성
---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	비상장주식	8,836	현금흐름할인모형, &cr유사기업비교법, 이항모형	영구성장률	영구성장율 증가 시 공정가치 증가
할인율	할인율 감소 시 공정가치 증가
전환사채 등	16,297	이항모형	변동성	변동성 증가 시 전환사채 공정가치 증가
대출채권	11,148	현금흐름할인모형	할인율	할인율 감소 시 대출채권 공정가치 증가
출자금	1,939	순자산가치평가법(*)	-	-
기타포괄손익-공정가치&cr측정금융자산	출자금	2,800	순자산가치평가법(*)	-	-
금융자산합계		41,020

(*) 순자산가치평가법으로 공정가치를 측정한 경우, 투입변수의 변동이 당기손익 및 기타포괄손익에 미치는 영향에 대한 분석을 생략하였습니다.&cr

(4) 당분기와 전기 중 수준 3 으로 분류된 공시 금융상품의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. &cr ① 당분기

(단위: 백만원)
구분		기초	취득	처분	당기&cr손익	기타포괄&cr손익	손상	수준3에서/&cr수준3으로 이동	기말
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산	비상장주식	8,836	1,826	(2,258)	-	-	-	-	8,404
전환사채 등	16,297	1,146,263	(1,154,198)	-	-	-	-	8,362
대출채권	11,148	-	(5,085)	-	-	-	-	6,063
출자금	1,939	7,037	(7,580)	-	-	-	-	1,396
파생상품자산	-	7,962	-	(2,417)	-	-	-	5,545
소계	38,220	1,163,088	(1,169,121)	(2,417)	-	-	-	29,770
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	출자금	2,800	-	-	-	-	-	-	2,800
금융자산 합계		41,020	1,163,088	(1,169,121)	(2,417)	-	-	-	32,570
당기손익-공정가치&cr측정금융부채	파생상품부채	-	10,197	-	(2,557)	-	-	-	7,640
당기손익-공정가치&cr지정금융부채	매도파생결합증권	-	285,650	(106,750)	1,143	-	-	-	180,043
금융부채 합계		-	295,847	(106,750)	(1,414)	-	-	-	187,683

② 전기

(단위: 백만원)
구분		기초	취득	처분	당기&cr손익	기타포괄&cr손익	손상	수준3에서/&cr수준3으로 이동	기말
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치	비상장주식	8,205	2,291	(2,590)	930	-	-	-	8,836
전환사채 등	17,445	5,500	(6,890)	242	-	-	-	16,297
대출채권	-	-	-	148	-	-	11,000	11,148
출자금	2,831	38	(825)	-	-	(105)	-	1,939
소계	28,481	7,829	(10,305)	1,320	-	(105)	11,000	38,220
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	출자금	2,800	-	-	-	-	-	-	2,800
금융자산 합계		31,281	7,829	(10,305)	1,320	-	(105)	11,000	41,020

37. 금융자산과 금융부채의 상계 &cr 당분기말과 전기말 현재 상계되는 금융상품, 실행가능한 일괄상계약정 및 이와 유사한 약정의 적용을 받는 금융상품의 내역은 다음과 같습니다.&cr &cr (1) 당분기말 &cr① 금융자산

(단위: 백만원)
구분	인식된 금융자산&cr총액	상계되는 인식된 &cr금융부채 총액	재무상태표에 표시되는 금융자산 순액	재무상태표에 상계되지 않은 관련금액		순액
---	---	---	---	---	---	---
금융상품(*2)	수취한 현금담보
---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정&cr금융자산:
채무상품(*1)	890,667	-	890,667	(712,350)	-	178,317
파생상품자산	9,738	-	9,738	-	(9,738)	-
소계	900,405	-	900,405	(712,350)	(9,738)	178,317
상각후원가측정금융자산 :
예치금	22,921	-	22,921	(22,921)	-	-
미수금	496,612	(486,985)	9,627	-	-	9,627
소계	519,533	(486,985)	32,548	(22,921)	-	9,627
합계	1,419,938	(486,985)	932,953	(735,271)	(9,738)	187,944

&cr ② 금융부채

(단위: 백만원)
구분	인식된 금융부채&cr총액	상계되는 인식된 &cr금융자산 총액	재무상태표에 표시되는 금융부채 순액	재무상태표에 상계되지 않은 관련금액		순액
---	---	---	---	---	---	---
금융상품(*2)	제공한 현금담보
---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치측정&cr금융부채:
매도유가증권	310,125	-	310,125	(296,204)	(13,921)	-
파생상품부채	11,650	-	11,650	(700)	(9,000)	1,950
소계	321,775	-	321,775	(296,904)	(22,921)	1,950
차입부채:
환매조건부채권매도	416,146	-	416,146	(416,146)	-	-
기타금융부채:
미지급금	530,486	(486,985)	43,501	-	-	43,501
합계	1,268,407	(486,985)	781,422	(713,050)	(22,921)	45,451

(*1) 환매조건부채권매도 및 차입유가증권에 대한 담보제공자산이 포함되어 있습니다. &cr(*2) 매도 거래가 체결되었으나 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.

(2) 전기말

① 금융자산

(단위: 백만원)
구분	인식된 금융자산&cr총액	상계되는 인식된&cr금융부채 총액	재무상태표에 표시되는 금융자산 순액	재무상태표에 상계되지 않은 관련금액		순액
---	---	---	---	---	---	---
금융상품(*2)	수취한 현금담보
---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융자산:
채무상품(*1)	170,036	-	170,036	(170,036)	-	-
상각후원가측정금융자산:
예치금	15,536	-	15,536	(15,536)	-	-
미수금	46,936	(42,943)	3,993	-	-	3,993
소계	62,472	(42,943)	19,529	(15,536)	-	3,993
합계	232,508	(42,943)	189,565	(185,572)	-	3,993

② 금융부채

(단위: 백만원)
구분	인식된 금융부채	상계되는 인식된	재무상태표에 표시되는 금융부채 순액	재무상태표에 상계되지 않은 관련금액		순액
---	---	---	---	---	---	---
총액	금융자산 총액	금융상품(*2)	제공한 현금담보
---	---	---	---	---	---	---
당기손익-공정가치&cr측정금융부채:
매도유가증권	50,997	-	50,997	(39,785)	(15,536)	(4,324)
차입부채:
환매조건부채권매도	123,720	-	123,720	(123,720)	-	-
기타금융부채:
미지급금	42,950	(42,943)	7	-	-	7
합계	217,667	(42,943)	174,724	(163,505)	(15,536)	(4,317)

(*1) 환매조건부채권매도 및 차입유가증권에 대한 담보제공자산이 포함되어 있습니다.

(*2) 매도 거래가 체결되었으나 미결제된 채무증권이 포함되어 있습니다.

6. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황&cr&cr [연결기준]&cr1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정 내역

			(단위 : 백만원,%)

구 분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금 설정률
제40기&cr3분기	콜론	650	-	0.00%
신용공여금	240,482	893	0.37%
사모사채	13,773	-	0.00%
대여금	1,059	5	0.47%
미수금	53,281	2,148	4.03%
미수수익	19,688	1,863	9.46%
매입대출채권	49,795	1,694	3.40%
기타	3,825	1,789	46.77%
합 계	382,553	8,392	2.19%
제39기&cr3분기	신용공여금	273,622	789	0.29%
환매조건부매수	99,700	-	0.00%
대여금	1,450	7	0.48%
대출금	32,198	5,735	17.81%
미수금	47,552	2,339	4.92%
미수수익	21,528	2,098	9.75%
기타	114,515	6,073	5.30%
합 계	590,565	17,041	2.89%
제39기	신용공여금	200,526	790	0.39%
대여금	1,364	6	0.44%
대출금	27,621	6,016	21.78%
미수금	31,532	2,045	6.49%
미수수익	19,371	2,097	10.83%
매입대출채권	62,616	3,105	4.96%
기타	2,837	1,802	63.52%
합 계	345,867	15,861	4.59%
제38기	신용공여금	282,497	1,331	0.47%
사모사채	10,312	52	0.50%
대여금	1,870	9	0.48%
대출금	29,182	2,379	8.15%
미수금	59,294	1,026	1.73%
미수수익	18,702	2,062	11.03%
매입대출채권	88,001	3,778	4.29%
기타	3,886	1,746	44.93%
합 계	493,744	12,383	2.51%

&cr2) 당분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역&cr① 당분기 중 대출채권의 손실 충당금 변동내역

			(단위 : 백만원)

구분	12개월 &cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합 계
손상미인식	손상 인식
기초 대손충당금	797	122	10,779	11,698
Stage간 분류이동	-25	-	25	-
충당금전입(환입)	-57	-	-1,238	-1,295
기타 (주2)	-186	-122	-5,762	-6,070
분기말 대손충당금	529	-	3,804	4,333

주1) 기업회계기준서 제1109호 기준으로 재작성되었음&cr주2) 기타 중 -6,028백만원은 당기 연결제외된 나라대부금융 및 더줌자산관리의 대손충당금 변동임&cr

② 당분기 중 기타대여금 및 수취채권의 손실충당금 변동내역

			(단위 : 백만원)

구분	12개월 &cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합 계
손상미인식	손상 인식
기초 대손충당금	1,881	-	2,281	4,163
Stage간 분류이동	-	-	-	-
충당금전입(환입)	28	-	-98	-70
기타	47	-	-81	-34
분기말 대손충당금	1,956	-	2,102	4,059

주) 기업회계기준서 제1109호 기준으로 재작성되었음&cr&cr3) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황

			(단위 : 백만원)

구 분	제40기 3분기	제39기	제38기
1. 전기말 대손충당금	15,861	12,383	10,402
회계정책변경의 효과	-	-1,131	-
2. 기초 대손충당금(조정금액)	15,861	11,252	-
3. 순대손처리액(①－②±③)	6,104	197	4,961
① 대손처리액(상각채권액)	-	-	4,849
② 상각채권회수액	-	-	-
③ 기타증감액(주2)	6,104	197	112
4. 대손상각비 계상(환입)액	-1,365	4,806	6,942
5. 분기말 대손충당금 잔액합계	8,392	15,861	12,383

주1) 당분기말 및 전기말 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 제38기 재무상태표는 소급재작성되지 아니함&cr주2) 당기 기타증감액 중 6,152백만원은 나라대부금융 및 더줌대부금융 연결제외 효과로 발생한 금액임 &cr&cr [별도기준]&cr1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정 내역

			(단위 : 백만원,%)

구분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금 설정률
제40기&cr3분기	신용공여금	215,429	893	0.41%
미수금	4,895	271	5.54%
미수수익	4,085	870	21.29%
매입대출채권	49,795	1,694	3.40%
대지급금	862	862	100.00%
합 계	275,065	4,590	1.67%
제39기&cr3분기	신용공여금	245,144	789	0.32%
환매조건부매수	99,700	-	0.00%
미수금	6,544	226	3.45%
미수수익	5,125	1,023	19.96%
매입대출채권	110,794	3,721	3.36%
대지급금	862	862	100.00%
합 계	468,169	6,621	1.41%
제39기	신용공여금	178,270	790	0.44%
미수금	9,170	226	2.46%
미수수익	3,629	1,023	28.19%
매입대출채권	62,294	3,093	4.97%
대지급금	922	862	93.49%
합 계	254,285	5,994	2.36%
제38기	신용공여금	266,224	1,331	0.50%
미수금	4,538	241	5.31%
미수수익	3,510	1,031	29.37%
매입대출채권	85,794	3,753	4.37%
사모사채	10,312	51	0.49%
대지급금	862	862	100.00%
합 계	371,240	7,269	1.96%

&cr2) 당분기 중 상각후원가측정금융자산의 손실충당금 변동내역&cr① 당분기 중 대출채권의 손실충당금 변동내역

			(단위 : 백만원)

구분	12개월 &cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합 계
손상미인식	손상 인식
기초 대손충당금(주)	605	-	4,140	4,745
Stage간 분류이동	-25	-	25	-
충당금전입(환입)	-56	-	-1,240	-1,296
분기말 대손충당금	524	-	2,925	3,449

주) 기업회계기준서 제1109호 기준으로 재작성되었음&cr&cr② 당분기 중 기타대여금 및 수취채권의 손실충당금 변동내역

			(단위 : 백만원)

구분	12개월 &cr기대신용손실	전체기간 기대신용손실		합 계
손상미인식	손상 인식
기초 대손충당금	1	-	1,248	1,249
Stage간 분류이동	-	-	-	-
충당금전입(환입)	-1	-	-107	-108
분기말 대손충당금	-	-	1,141	1,141

주) 기업회계기준서 제1109호 기준으로 재작성되었음&cr&cr3) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황

			(단위 : 백만원)

구 분	제40기 3분기	제39기	제38기
1. 전기말 대손충당금	5,994	7,269	3,827
회계정책변경의 효과(주2)	-	-1,603	-
2. 기초 대손충당금(조정금액)	5,994	5,666	-
3. 순대손처리액(①－②±③)	-	-	-
① 대손처리액(상각채권액)	-	-	-
② 상각채권회수액	-	-	-
③ 기타증감액	-	-	-
4. 대손상각비 계상(환입)액	-1,404	328	3,442
5. 분기말 대손충당금 잔액합계	4,590	5,994	7,269

주1) 당분기말 및 전기말 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 제38기 재무상태표는 소급재작성되지 아니함&cr주2) 당기손익-공정가치측정금융자산으로 재분류 및 기대신용손실측정으로 인한 재측정 효과임&cr&cr4) 대손충당금 설정방침&cr당사는 대여금 및 수취채권에 대하여 체계화된 신용위험관리를 시행하고 있습니다. 당사는 개별적인 손상사건이 파악된 채권에 대해 개별 분석을 통한 회수가능금액을 산정하여 회수가능액과 장부금액의 차액을 손상차손으로 인식하는 한편, 구간별 대손율을 계산하여 손상차손을 인식하고 있습니다. &cr

나. 당해 사업연도의 시장성 없는 지분성 증권 평가 현황&cr1) 공정가액으로 평가한 시장성없는 지분성증권내역

			(단위 : 백만원)

종류	장부가액	공정가액	평가손익
삼원에스앤디	3,419	4,144	724
케이씨이아이	1,975	2,294	319
빅텐츠	210	86	-123
휴럼	452	361	-91
소 계	6,056	6,885	829

&cr 2) 시장성없는 지분성증권의 평가방법 등&cr상기 외 가치평가의 기초자료가 부족하거나 자료의 객관성이 부족하여 신뢰성 있는 가치측정이 어려운 경우에 해당되어 공정가치를 신뢰성 있게 측정할 수 없는 경우에는 취득원가로 평가하고 있습니다. &cr

◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#*진행률적용수주계약현황*.dsl

다. 채무증권 발행실적 등

2019년 09월 30일(단위 : 백만원, %)

(기준일 :	)

KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 02일2,0002.45A2-2019년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 02일2,0002.45A2-2019년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 02일16,0002.45A2-2019년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 02일32,5002.4A2-2019년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 02일16,5002.4A2-2019년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 02일9,8002.4A2-2019년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 02일6,1002.4A2-2019년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 02일1002.4A2-2019년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 02일5,0002.35A2-2019년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 02일4,0002.35A2-2019년 01월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 03일2,0002.45A2-2019년 01월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 03일7,0002.45A2-2019년 01월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 03일21,0002.45A2-2019년 01월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 03일5,0002.35A2-2019년 01월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 03일4,0002.35A2-2019년 01월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 03일31,4002.4A2-2019년 01월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 03일16,5002.4A2-2019년 01월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 03일10,9002.4A2-2019년 01월 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18일32,3002.4A2-2019년 01월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 18일16,5002.4A2-2019년 01월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 18일6,1002.4A2-2019년 01월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 18일1002.4A2-2019년 01월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 21일3,0002.45A2-2019년 01월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 21일17,0002.45A2-2019년 01월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 21일32,3002.4A2-2019년 01월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 21일16,5002.4A2-2019년 01월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 21일6,1002.4A2-2019년 01월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 21일1002.4A2-2019년 01월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 22일3,0002.45A2-2019년 01월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 22일17,0002.45A2-2019년 01월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 22일32,3002.4A2-2019년 01월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 22일16,5002.4A2-2019년 01월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 22일6,1002.4A2-2019년 01월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 22일1002.4A2-2019년 01월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 23일30,0002.65A2-2019년 04월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 23일3,0002.45A2-2019년 01월 24일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 01월 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21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 20일1001.85A2-2019년 08월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 20일6001.85A2-2019년 08월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 20일9001.85A2-2019년 08월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 20일4001.85A2-2019년 08월 21일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 21일20,0001.85A2-2019년 08월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 21일1001.85A2-2019년 08월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 21일6001.85A2-2019년 08월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 21일9001.85A2-2019년 08월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 21일4001.85A2-2019년 08월 22일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 22일20,0001.85A2-2019년 08월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 22일1001.85A2-2019년 08월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 22일6001.85A2-2019년 08월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 22일9001.85A2-2019년 08월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 22일4001.85A2-2019년 08월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 23일20,0001.85A2-2019년 08월 26일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 23일1001.85A2-2019년 08월 26일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 23일6001.85A2-2019년 08월 26일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 23일9001.85A2-2019년 08월 26일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 23일4001.85A2-2019년 08월 26일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 26일20,0001.85A2-2019년 08월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 26일1001.85A2-2019년 08월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 26일6001.85A2-2019년 08월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 26일9001.85A2-2019년 08월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 26일4001.85A2-2019년 08월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 27일20,0001.85A2-2019년 08월 28일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 27일1001.85A2-2019년 08월 28일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 27일6001.85A2-2019년 08월 28일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 27일9001.85A2-2019년 08월 28일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 27일4001.85A2-2019년 08월 28일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2019년 08월 28일5,0002.07A2-2019년 11월 28일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2019년 08월 28일5,0002.07A2-2019년 11월 28일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2019년 08월 28일5,0002.18A2-2020년 08월 26일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2019년 08월 28일5,0002.18A2-2020년 08월 26일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 28일20,0001.85A2-2019년 08월 29일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 28일1001.85A2-2019년 08월 29일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 28일6001.85A2-2019년 08월 29일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 28일9001.85A2-2019년 08월 29일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 28일4001.85A2-2019년 08월 29일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 29일20,0001.85A2-2019년 08월 30일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 29일1001.85A2-2019년 08월 30일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 29일6001.85A2-2019년 08월 30일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 29일9001.85A2-2019년 08월 30일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 29일4001.85A2-2019년 08월 30일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 30일4,9001.9A2-2019년 09월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 30일5,1001.9A2-2019년 09월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 30일1001.8A2-2019년 09월 02일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 30일6001.8A2-2019년 09월 02일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 30일7,0001.8A2-2019년 09월 02일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 30일7,3001.8A2-2019년 09월 02일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 08월 30일20,0001.8A2-2019년 09월 02일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 02일20,0001.8A2-2019년 09월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 02일1001.8A2-2019년 09월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 02일6001.8A2-2019년 09월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 02일7,0001.8A2-2019년 09월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 02일7,3001.8A2-2019년 09월 03일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 03일20,0001.8A2-2019년 09월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 03일1001.8A2-2019년 09월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 03일6001.8A2-2019년 09월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 03일7,0001.8A2-2019년 09월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 03일7,3001.8A2-2019년 09월 04일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 04일20,0001.8A2-2019년 09월 05일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 04일1001.8A2-2019년 09월 05일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 04일6001.8A2-2019년 09월 05일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 04일7,0001.8A2-2019년 09월 05일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 04일7,3001.8A2-2019년 09월 05일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 05일20,0001.8A2-2019년 09월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 05일1001.8A2-2019년 09월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 05일6001.8A2-2019년 09월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 05일7,0001.8A2-2019년 09월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 05일7,3001.8A2-2019년 09월 06일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 06일20,0001.8A2-2019년 09월 09일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 06일1001.8A2-2019년 09월 09일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 06일6001.8A2-2019년 09월 09일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 06일7,0001.8A2-2019년 09월 09일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 06일7,3001.8A2-2019년 09월 09일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2019년 09월 09일10,0002.15A2-2020년 09월 07일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 09일20,0001.8A2-2019년 09월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 09일1001.8A2-2019년 09월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 09일6001.8A2-2019년 09월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 09일7,0001.8A2-2019년 09월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 09일7,3001.8A2-2019년 09월 10일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 10일7,3001.8A2-2019년 09월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 10일7,0001.8A2-2019년 09월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 10일6001.8A2-2019년 09월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 10일1001.8A2-2019년 09월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 10일20,0001.8A2-2019년 09월 11일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 11일20,0001.8A2-2019년 09월 16일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 16일1001.8A2-2019년 09월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 16일6001.8A2-2019년 09월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 16일7,0001.8A2-2019년 09월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 16일7,3001.8A2-2019년 09월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 16일20,0001.8A2-2019년 09월 17일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 17일20,0001.8A2-2019년 09월 18일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 17일1001.8A2-2019년 09월 18일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 17일6001.8A2-2019년 09월 18일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 17일7,0001.8A2-2019년 09월 18일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 17일7,3001.8A2-2019년 09월 18일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 18일20,0001.8A2-2019년 09월 19일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 18일7001.8A2-2019년 09월 19일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 18일7,0001.8A2-2019년 09월 19일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 18일7,3001.8A2-2019년 09월 19일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 19일20,0001.8A2-2019년 09월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 19일7001.8A2-2019년 09월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 19일7,0001.8A2-2019년 09월 20일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 19일7,3001.8A2-2019년 09월 20일상환-KTB투자증권기업어음증권사모2019년 09월 20일5,0002.14A2-2020년 05월 20일미상환-KTB투자증권기업어음증권사모2019년 09월 20일5,0002.14A2-2020년 05월 20일미상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 20일20,0001.8A2-2019년 09월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 20일7001.8A2-2019년 09월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 20일7,0001.8A2-2019년 09월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 20일7,3001.8A2-2019년 09월 23일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 23일20,0001.8A2-2019년 09월 24일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 23일7001.8A2-2019년 09월 24일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 23일7,0001.8A2-2019년 09월 24일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 23일7,3001.8A2-2019년 09월 24일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 24일20,0001.8A2-2019년 09월 25일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 24일15,0001.8A2-2019년 09월 25일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 25일20,0001.8A2-2019년 09월 26일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 25일15,0001.8A2-2019년 09월 26일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 26일20,0001.8A2-2019년 09월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 26일15,0001.8A2-2019년 09월 27일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 27일20,0001.8A2-2019년 09월 30일상환-KTB투자증권전자단기사채사모2019년 09월 30일20,0001.8A2-2019년 10월 01일미상환-9,392,700----

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면&cr총액	이자율	평가등급&cr(평가기관)	만기일	상환&cr여부	주관회사
합 계	-	-	-	-

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함

◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 26_사채관리계약주요내용

라. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등

2019년 09월 30일(단위 : 원, %)

(작성기준일 :	)

------

채권명	발행일	만기일	발행액	사채관리&cr계약체결일	사채관리회사

2019년 09월 30일

(이행현황기준일 :	)

---------

재무비율 유지현황	계약내용
이행현황
담보권설정 제한현황	계약내용
이행현황
자산처분 제한현황	계약내용
이행현황
지배구조변경 제한현황	계약내용
이행현황
이행상황보고서 제출현황	이행현황

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함

마. 기업어음증권 미상환 잔액

2019년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

---------8,00015,00030,00040,000110,000---203,0008,00015,00030,00040,000110,000---203,000

| 잔여만기 | | 10일 이하 | 10일초과&cr30일이하 | 30일초과&cr90일이하 | 90일초과&cr180일이하 | 180일초과&cr1년이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년 초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr&cr 바. 전자단기사채 미상환 잔액

2019년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

--------20,00010,00010,000--40,000500,000460,00020,00010,00010,000--40,000500,000460,000

| 잔여만기 | | 10일 이하 | 10일초과&cr30일이하 | 30일초과&cr90일이하 | 90일초과&cr180일이하 | 180일초과&cr1년이하 | 합 계 | 발행 한도 | 잔여 한도 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr&cr 사. 회사채 미상환 잔액

2019년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

------------------------

| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년초과&cr4년이하 | 4년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr&cr 아. 신종자본증권 미상환 잔액

2019년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

------------------------

| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과&cr15년이하 | 15년초과&cr20년이하 | 20년초과&cr30년이하 | 30년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함&cr&cr 자. 조건부자본증권 미상환 잔액

2019년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

------------------------------

| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년초과&cr4년이하 | 4년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과&cr20년이하 | 20년초과&cr30년이하 | 30년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함

IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 이사의 경영진단 및 분석의견은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.&cr

V. 감사인의 감사의견 등

※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우&cr 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견

1. 재무제표에 대한 감사인의 감사의견 등&cr&cr 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

제40기 3분기(당기)삼정회계법인-해당사항 없음제39기(전기)삼정회계법인적정해당사항 없음제38기(전전기)삼정회계법인적정해당사항 없음

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

&cr [연결대상 주요 종속회사]&cr&cr KTB네트워크&cr공시 대상기간 중에 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을&cr받은 사실은 없습니다. 당사의 종속회사 현황은 "Ⅰ. 회사의 개요"를 참조하시기 바랍니다. &cr

나. 감사용역 체결현황

제40기 3분기(당기)삼정회계법인제40기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성2162,620시간제39기(전기)삼정회계법인제39기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성1372,810시간제38기(전전기)삼정회계법인제38기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성1122,246시간

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

주) 감사용역 관련 보수는 연간기준 계약금액(부가세 별도)이며, 총 소요시간은 당분기말 현재 누적 소요시간입니다.&cr

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

제40기 3분기(당기)2019-07-11당사 법인세 세무조정 업무 수임~ 2020-06-01연 30백만원------제39기(전기)----------제38기(전전기)----------

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

2. 내부 통제에 관한 사항 등&cr

가. 내부 통제

당사의 감사위원회의 위임을 받은 상근감사위원이 주관하고 감사위원회 규정에 의해 설치된 감사보조조직이 감사활동의 수행을 보조하며, 대표이사 및 집행기관으로부터 독립된 위치에서 종합감사, 특별감사, 부문감사, 일상감사를 통해 회사의 내부통제제도의 적정성을 기하여 업무의 효율화, 재무제표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크의 최소화, 회사의 경영합리화에 기여함을 목적으로 감사위원회를 설치하여 운영하고 있으며, 연 1회 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검한 평가보고서를 감사위원회에 제출하고 중요사항에 대하여 이사회에 보고하는 등의 내부통제역활을 수행하고 있습니다.&cr&cr 나. 내부회계관리제도&cr(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등&cr- 해당사항 없음&cr&cr(2) 회계감사인의 내부회계 관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견
제39기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.&cr공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.
제38기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.&cr공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.
제37기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.&cr공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

&cr 다. 내부통제구조의 평가&cr- 해당사항 없음

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요&cr보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사(상근) 및 5명의 사외이사(비상근) 등 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은『 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 』을 참고 하시기 바랍니다.&cr

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결&cr여부	사내이사			사외이사
이병철	최석종	김형남	박동수	Benny&crChung	임주재	정유신	이석환	Ting &crChen
출석률&cr100%	출석률&cr100%	출석률&cr100%	출석률&cr100%	출석률&cr100%	출석률&cr100%	출석률&cr67%	출석률&cr100%	출석률&cr100%
찬반여부
1차	2019.02.12	제39기(2018년) 결산을 위한 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	19.03.27&cr신규&cr선임	19.03.27&cr신규&cr선임	19.03.27&cr신규&cr선임
제39기(2018년) 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
파생결합증권, 사채 발행한도금액 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
내부회계 관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-	-	-
리스크관리위원회 제39기 활동사항 보고	보고	-	-	-	-	-	-
신용정보관리ㆍ보호인의 업무 수행실적 등 보고	보고	-	-	-	-	-	-
금융소비자 실태평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-
재산상 이익제공 현황 및 적정성 점검결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-
내부통제시스템 평가결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-
관계회사 지분매각 진행 보고	보고	-	-	-	-	-	-
2차	2019.03.07	제39기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
제39기 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
내부통제기준 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
지배기구와의 커뮤니케이션 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-
제39기 내부통제 체제 ㆍ운영에 대한 점검 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-
자금세탁방지 내부통제 활동 보고	보고	-	-	-	-	-	-
자금세탁방지업무 감사 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-
내부회계관리제도 평가결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-
감사위원회의 감사보고서 제출	보고	-	-	-	-	-	-
3차	2019.03.27	의사회 의장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	19.03.27임기&cr만료	찬성	찬성	찬성
대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
임원후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
리스크관리위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
이사 개별보수 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
리스크관리규정 개정(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
사내이사(등기) 성과급 지급 기준 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
위험관리책임자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
임원후보추천위원회 제39기 활동사항 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-
4차	2019.05.23	파생결합증권ㆍ사채 발행한도금액 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성
제40기(2019년) 1분기 경영실적 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-
관계회사 지분매각 진행사항 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-
5차	2019.09.04	준법감시인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성
제40기(2019년) 상반기 경영실적 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-

&cr 다. 이사회 내 위원회 &cr(1) 구성내역

위원회	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비고
감사&cr위원회	사내이사1&cr사외이사2	박동수(위원장)&cr김형남&crBenny Chung	[역할]위원회는 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가, &cr개선 하기 위한 다음 각 호의 역할을 수행한다.&cr&cr① 감사위원회 직무규정 제4조에 의해 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립, 결과평가, 사후조치,개선방안 제시&cr② 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시&cr③ 상근감사위원(또는 감사총괄임원)의 임면에 대한 동의 &cr④ 외부감사인 선정&cr⑤ 외부감사인의 감사활동에 대한 평가&cr⑥ 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인&cr⑦ 관계법령 또는 정관에서 정한 사항, 이사회가 위임한 사항,기타 감독기관의 지시 및 이사회와 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항&cr&cr[권한]위원회는 다음 각 호의 권한을 갖는다.&cr&cr① 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권 &cr② 관계자의 출석 및 답변요구&cr③ 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인&cr④ 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구&cr⑤ 상법 제412조의 5에 따른 자회사에 대한 조사권&cr ⑥ 외부감사인이 회사의 회계처리기준 위반사실 통보시 회사비용으로 외부전문가를 선임하여 위반사실을 조사하도록 하고 그 결과에 따라 회사의 대표자에 시정 등을 요구 &cr⑦ 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구&cr&cr[의무]위원회는 감사를 행함에 있어서 다음 각 호의 사항을 이행하여야 한다.&cr&cr① 위원회는 공정하게 감사하여야 한다.&cr② 위원회는 직무상 지득한 기밀을 정당한 이유없이 누설하거나 도용할 수 없다.&cr③ 위원회는 직무수행에 있어 관계법규 및 지시사항에 따라 사실과 증거에 의하여 직무를 행하여야 하며, &cr감사사항에 대하여는 충분한 기록과 입증자료를 확보하여야 한다.	-
리스크&cr관리&cr위원회	사내이사1&cr사외이사3	정유신(위원장)&cr최석종&cr박동수&cr이석환	[역할]①위원회는 다음 각호의 업무를 수행한다. &cr1. 리스크관리 관련 규정의 제ㆍ개정 승인 &cr2. 리스크관리에 관한 중ㆍ장기 종합계획, 주요 정책의 수립 및 검토 &cr3. 연 단위 총위험액 한도 등 리스크관리 기본 계획 승인&cr4. 위험관리조직 및 업무분장의 구성 및 변경&cr5. 위험관리 내부적인 보고 및 승인체계의 수립&cr6. 위험관리정보시스템의 운영에 대한 승인&cr7. 기타 리스크관리 관련 주요사항의 심의 및 의결&cr8. 위원회에서 결의된 사항의 이사회 보고 &cr&cr②위원회는 소위원회에 다음과 같은 사항을 위임한다.&cr1. 리스크관리 관련 지침 등의 승인 &cr2. 리스크관리 관련 구체적 정책 및 관리절차의 수립 및 집행 &cr3. 리스크관리시스템 구축 및 운영에 대한 승인 및 감독 &cr4. 전사적 리스크 측정방법의 적정성 점검 및 승인 &cr5. 회사전체 자본요구량과 전사 위험량 평가 및 전사 리스크 허용한도 설정&cr6. 전사 리스크 허용한도 내에서 조직별ㆍ상품별 적정 포지션한도, VaR(Value At Risk)한도, 손실한도 및 민감도 한도 설정 &cr7. 순자본비율 등 재무건전성비율의 적정수준 설정 및 관리 &cr8. 각종 리스크한도, 손실한도, STOP LOSS 등에 대한 예외 승인 및 한도초과승인&cr9. 각종 리스크에 대비한 위기대응방안 수립 &cr10. 리스크관리현황의 위원회 보고 &cr11. 리스크관리에 필요한 조치 건의 &cr12. 리스크관리와 관련해 위원회에서 위임 받은 리스크관리와 관련된 일상적인 사항의 의결 및 집행 &cr&cr[위원회 등의 운영] ①의사록 작성ㆍ유지 등 위원회 및 소위원회의 운영과 관련된 사무는 리스크관리 부서에서 담당한다. &cr②위원회는 분기 1회 이상, 소위원회는 월 1회 이상 정기적으로 개최한다. &cr다만, 중요사안 발생시에 위원장 또는 위원 1인 이상의 발의로 회의를 개최할 수 있다. &cr③위원회 및 소위원회는 과반수 이상의 출석으로 개최하며, 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. &cr④위원회는 특정사안과 관련하여 거래담당 부서장, 결제담당 부서장 등 필요한 자를 회의에 출석시켜 의견을 청취할 수 있다. &cr⑤위원회를 소집할 때에는 위원장이 일시, 장소 및 목적사항을 회일 5일전에 각 위원에게 통지한다. &cr그러나 긴급을 요하는 경우에는 그러하지 아니하다.&cr⑥위원회의 결의는 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. &cr다만, 위원회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 당해 위원은 재적위원수에 산입하지 아니한다.&cr⑦실무위원회의 운영에 관한 사항은 지침 등 또는 소위원회에서 정한다. &cr⑧리스크관리담당 부서는 위원회 및 소위원회의 정기회의 또는 위원회 및 소위원회의 지시가 있을 경우&cr회사의 리스크관리 현황을 즉시 보고하여야 한다.&cr⑨위원회 및 소위원회 의사록은 참석 위원들의 서명날인을 받아 보고하여야 한다.	-
임원후보&cr추천&cr위원회	사내이사1&cr사외이사2	박동수(위원장)&cr이병철&cr정유신	[역할]위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 대표집행임원, 감사위원) 후보자를 &cr선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다.	-

(2) 이사회내의 위원회 활동내역

■ 리스크관리위원회

회차	개최&cr일자	의안내용	가결&cr여부	위원의 성명
박동수	최석종	임주재	정유신	이석환
출석률&cr100%	출석률&cr100%	출석률&cr100%	출석률&cr67%	출석률&cr100%
찬반여부
1차	2019.01.22	리스크심의위원회 위원 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	2019.03.27&cr신규선임	2019.03.27&cr신규선임
장외파생 신상품거래 및 신규업무 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성
2차	2019.02.12	리스크심의위원회 위원 변경 권한 위임의 건	가결	찬성	찬성	찬성
3차	2019.02.14	리스크심의원회 위원 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성
매입확약 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성
4차	2019.03.21	매입확약 조건변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성
5차	2019.03.27	리스크관리위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성
리스크관리 현황보고	보고	-	-	-
6차	2019.04.04	매입확약 승인의 건	가결	찬성	찬성	2019.03.27&cr임기만료	찬성	찬성
7차	2019.05.23	리스크심의위원회 위원 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성
리스크관리 현황보고	보고	-	-	-	-
8차	2019.09.04	리스크심의위원회 위원 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성
리스크관리 현황보고	보고	-	-	-	-

■ 감사위원회

※ 감사위원회 활동내역은 『2.감사제도에 관한 사항』에 별도 기재하였습니다.&cr

(3) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의&cr이해관계	결격요건 여부	비고
박동수	서울대 법학, 서강대 대학원 경영학&cr전)다올부동산신탁 회장	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2018.3.30&cr신규선임
정유신	서울대 경제학, &crUniv. of Pennsylvania 대학원 MBA현)서강대학교 경영학과 교수	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.3.27&cr신규선임
이석환	고려대 법학, 고려대 대학원 법학&cr전)광주고등검찰청	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.3.27&cr신규선임
Ting Chen	Tongji University&cr현)Sole Director, Alpha Frontier Ltd.	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.3.27&cr신규선임
Benny Chung	University of Toronto&cr현)CEO, Oceanwide Capital	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2018.3.30&cr신규선임

<참고> 상법 제542조의8 제 2항 &cr제542조의8 (사외이사의 선임) ② 상장회사의 사외이사는 제382조제3항 각 호 뿐만 아니라 다음 각 호의 어느 하나에 해당되지 아니하여야 하며, 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 상실한다.&cr&cr1. 미성년자, 피성년후견인 또는 피한정후견인 &cr2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자&cr3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자 &cr4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자 &cr5. 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와&cr대통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한다)가 소유하는 주식의 &cr수가 가장 많은 경우 그 본인(이하 "최대 주주"라 한다) 및 그의 특수관계인&cr6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 &cr10 이상의 주식을 소유하거나 이사ㆍ집행임원ㆍ감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주 (이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 &cr존속ㆍ비속 &cr7. 그 밖에 사외이사로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란하거나 상장회사의 경영에 영향을 &cr미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자

&cr 라. 이사의 독립성&cr 당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 출석한 주주의 의결권의 과반수의 의결로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 합니다. &cr&cr(1) 이사회 구성원

직명&cr(상근여부)	성명	추천인	최대주주와의&cr관계	당해법인과의 최근&cr3년간 거래내역	임기 만료일	연임여부 및 횟수
사내이사(상근)	이병철	이사회	최대주주 본인	자기주식	2022.03.26	재선임/1회
사내이사(상근)	최석종	이사회	특수관계인	해당사항 없음	2022.03.26	재선임/1회
사내이사(상근)	김형남	임원후보추천위원회	발행회사 임원	해당사항 없음	2021.03.29	신규선임/-
사외이사(비상근)	박동수	임원후보추천위원회	발행회사 임원	해당사항 없음	2021.03.29	신규선임/-
사외이사(비상근)	Benny Chung	임원후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2021.03.29	신규선임/-
사외이사(비상근)	정유신	임원후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2022.03.26	신규선임/-
사외이사(비상근)	이석환	임원후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2022.03.26	신규선임/-
사외이사(비상근)	Ting Chen	임원후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2022.03.26	신규선임/-

주) 상기 등기이사 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회&cr종결 시 까지임.&cr&cr이사는 임원후보추천위원회와 이사회에서 관련 법규에서 정하는 자격요건상의 결격사유에 해당하지 않고, 각각의 분야에서 오랜 기간 종사하여 경륜과 전문성을 인정받는 인사를 후보자로 선정한 후 주주총회에서 선임합니다. 사외이사의 경우 상법, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등에 따른 독립성 기준을 충족하고 있습니다. &cr&cr (2) 임원후보추천위원회 설치 및 구성 현황

성명	사외이사 여부	구성	설치목적 및 권한사항	비고
박동수	O	3인 이상의 이사로 구성하며, 총 위원의 과반수는 사외이사로 함	위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 대표집행임원, 감사위원) 후보자를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다.	-
이병철	X
정유신	O

&cr (3) 임원후보추천위원회 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결&cr여부	위원의 성명
이병철	임주재 주1)	박동수
출석률&cr100%	출석률&cr100%	출석률&cr100%
찬반여부
1차	2019.03.07	대표이사 후보 추천의 건	가결	- (주2)	찬성	찬성
사외이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성

주1) 임주재 위원(사외이사)은 2019.03.27 임기만료 되었음. &cr주2) 위원회 결의시 각각의 안건에 대해 특별한 이해관계가 있는 위원은 당사 내부규정(임원후보추천위원회 규정 제9조)에 의거, 해당 안건에 대해 의결권 행사를 제한하였음. &cr

마. 사외이사의 전문성&cr (1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황

조직명	직원수(명)	주요 활동내역
기획팀	7	- 이사회 운영&cr- 사외이사직무수행보조&cr- 사외이사 교육지원 등

◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_01_사외이사_교육_실시현황

사외이사 교육실시 현황

2019년 05월 23일준법감시팀박동수, Benny Chung, 이석환, Ting Chen-자금세탁방지 업무

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회&cr (1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	비 고
박동수&cr(사외이사)	- '07. 다올부동산신탁, 회장&cr 다올자산운용 대표이사 회장	2018.3.30&cr감사위원장 선임
김형남&cr(사내이사)	- '10. 하나자산신탁(주) 상근감사위원&cr 하나자산운용(주) 감사 겸임&cr- '15. 삼성선물(주) 상근감사위원	2018.3.30&cr감사위원 선임
Benny Chung&cr(사외이사)	- '09. 뱅크오브아메리카 메릴린치, 중국책임자&cr- '15. 제프리투자은행 리테일금융, 중국책임자&cr- '17. 오션와이드 캐피탈, 최고경영자 (겸직)	2018.3.30&cr감사위원 선임

&cr 회계ㆍ재무담당자

성 명	기 본 자 격	근 무 기 간
박동수&cr(사외이사)	- 한국은행 외환관리부장, 국고부 부부장&cr- 금융감독원 검사제1국 부국장, 검사5국장	- 1988년 ~ 1995년&cr- 1995년 ~ 1998년

&cr (2) 감사위원회 위원의 독립성&cr 1) 감사 위원회의 구성 및 업무&cr : 위원회의 위원은 3인 이상의 이사로 구성(총위원의 3분의2이상을 사외이사로, 1인 이상을 회계 또는 재무전문가로 구성)&cr : 감사위원 후보는 정관 제43조 제1항제2호에 따른 임원후보추천위원회에서 추천, 3분의2이상의 찬성으로 의결&cr: 감사위원회 위원의 선임 및 해임은 이사회 의결 및 주주총회 부의사항이며, 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수의 찬성 정함&cr: 현재 당사는 감사위원장 1인(사외이사)외 2명의 감사위원(사내이사 1인, 사외이사 1인)으로 구성(총 3인)&cr : 내부 감사조직으로 상근감사위원 및 감사위원회 보조조직으로 감사실 6인으로 구성&cr&cr 2) 감사위원회의 목적&cr : 감사업무 수행 기준과 절차를 정함으로 내부통제의 적정성 및 업무 효율화, 재무제표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크 최소화, 회사의 경영합리화에 기여함을 목적으로 함&cr&cr 3) 감사위원회의 역할 및 권한 내용&cr - 역할 &cr : 감사위원회 직무규정 제4조에 의해 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT&cr감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시 &cr : 회사의 전반적인 내부통제 시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시 &cr: 상근감사위원(또는 감사총괄임원)의 임면에 대한 동의&cr: 외부감사인 선정&cr : 외부감사인의 감사활동에 대한 평가 &cr: 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인 &cr: 관계법령 또는 정관에서 정한 사항, 이사회가 위임한 사항, 기타 감독기관의 지시 및 이사회와 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항 &cr - 권한 &cr : 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권 &cr: 관계자의 출석 및 답변 요구 &cr: 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 &cr: 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 &cr: 상법 제412조의 5에 따른 자회사에 대한 조사권&cr : 외부감사인이 회사의 회계처리기준 위반사실 통보시 회사비용으로 외부전문가를 선임하여 위반사실을 조사하도록 하고 그 결과에 따라 회사의 대표자에게 시정 등을 요구&cr : 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구&cr &cr4) 내부감사 방침&cr - 종합증권사로서 투명경영을 지원하는 감사업무 체계 구축&cr- 연중 본부별 순환 감사 활동을 통한 업무지원&cr- 리스크 취약 부문에 대한 일상 및 부문감사 실시 &cr- 신규/취약 업무의 개선 및 지도감사 실시&cr&cr (3) 감사위원회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결&cr여부	위원의 성명
박동수	김형남	Benny&crChung	임주재
출석률&cr100%	출석률&cr100%	출석률&cr100%	출석률&cr100%
찬반여부
1차	2019.02.12	외부감사인 선정 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성
제39기 결산을 위한 재무제표 및 영업보고서 승인(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성
내부통제시스템 평가(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성
내부회계관리규정 개정(안) 심의의건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성
2차	2019.03.07	제39기 감사보고서(안) 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성
제39기 정기주주총회 의안 및 서류조사결과(안)결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성
자금세탁방지업무 감사결과 이사회보고(안) 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성
내부회계관리제도 평가(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성
내부통제기준 개정(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성
제39기 준법감시활동 주요사항 및 제40기 준법감시 연간계획 보고의 건	보고	-	-	-	-
외부감사인의 주요 감사사항(제39기)에 대한 보고의 건	보고	-	-	-	-
3차	2019.09.04	제40기 상반기 감사실적 보고의 건	보고	-	-	-	2019.03.27&cr임기만료

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(4) 감사위원회 교육실시 현황

2019년 4분기(12월) 실시 예정

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유
미실시

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(5) 감사위원회 지원조직 현황

감사실6이사대우 2명, 과장 2명, 대리1명, &cr사원1명 (평균 11.6년) 외부감사인 선정&cr내부통제시스템 평가&cr내부회계관리제도 운영 평가&cr본점/영업점 감사 및 관계회사 조사 수행&cr외부 감독기관 수검 대응

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

나. 준법감시인&cr (1) 준법감시인의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	직위	등기&cr임원&cr여부	상근&cr여부	주요경력	재직기간	비고
김성우	남	1970.03	이사대우	미등기	상근	경희대 경영학&cr전)KTB투자증권 경영혁신팀장	2000.02.14~.	준법감시인 선임&cr(2019.09.04)

&cr(2) 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

일시	주요점검내용	점검대상
2019.01.08	2018년 4분기 과다손실 점검	전사
2019.01.09	2018년 12월 과당매매 점검	전사
2019.01.16	18.4분기 재산상 이익 제공/수령의 적정정 점검 결과 보고	전사
2019.01.18	2018년 개인정보 관련 위탁업체 안전성 점검 결과 보고	전사 및 위탁업체 40 곳
2019.01.21	2018년도 재산상 이익 제공 현황 및 적정성 점검 결과 보고	전사
2019.01.28	2018년 4분기 임직원 매매실태 점검 결과 보고	전사
2019.01.29	가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검	전사
2019.02.11	2019년 01월 과당매매 점검	전사
2019.02.22	2018년 4분기 내부통제활동보고	전사
2019.02.22	2019년 01월 임직원 매매실태 점검 결과 보고	전사 및 영업점
2019.02.26	내부통제기준 제16차 개정	해당사항없음
2019.02.26	2018년 자금세탁방지 내부통제 활동 보고	전사
2019.02.26	제39기 내부통제 체계·운영에 대한 점검 결과 보고	전사
2019.02.27	제39기 내부통제 주요활동 및 제40기 내부통제 계획 보고	전사
2019.03.08	2019년 02월 과당매매 점검	전사
2019.03.28	2019년 02월 임직원 매매실태 점검 결과 보고	전사 및 영업점
2019.03.29	과당매매 점검대상 3회 이상 선정 계좌에 대한 점검 결과 보고	영업점
2019.03.29	2019년 1분기 고객확인의무 적정성 점검 결과 보고	전사
2019.04.01	자금세탁방지 위험지표현황 보고(평가기준 : 2018.12)	전사
2019.04.05	2019년 1분기 과다손실 점검	전사
2019.04.05	2019년 03월 과당매매 점검	전사
2019.04.24	2019년 1분기 임직원 매매실태 점검 결과 보고	전사
2019.05.02	2019년 04월 STR및 CTR 보고일자별 보고기한 준수현황 점검	전사
2019.05.02	2019년 1분기 재산상 이익제공 및 수령의 적정성 점검결과 보고	전사
2019.05.09	2019년 04월 과당매매 점검	전사
2019.05.10	가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검	전사
2019.05.15	2019년 1분기 내부통제활동 보고	전사
2019.05.16	2019년 04월 임직원 매매실태 점검 결과 보고	리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점
2019.06.10	2019년 05월 과당매매 점검	전사
2019.06.10	2019년 05월 STR및 CTR 보고일자별 보고기한 준수현황 점검	전사
2019.06.13	2019년 05월 임직원 매매실태 점검 결과 보고	리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점
2019.06.14	가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검	전사
2019.06.17	2019년 자금세탁방지 업무현황 서면점검	전사
2019.06.24	2019년 RBA 전사위험평가 결과 보고	전사
2019.06.24	투자권유 적정성 점검 결과 보고	전사
2019.07.01	2019년 2분기 K-OTC시장 부정거래행위 등의 예방조치 실적보고	전사
2019.07.03	2019년 06월 STR및 CTR 보고일자별 보고기한 준수현황 점검	전사
2019.07.04	2019년 06월 과당매매 점검	전사
2019.07.05	2019년 2분기 과다손실 점검 보고	전사
2019.07.24	2019년 2분기 임직원 매매실태 점검 결과 보고	전사
2019.07.25	고객확인제도(CDD)의 적정성 점검 결과 보고	전사
2019.07.31	2019년 상반기 자금세탁방지 위험관리위원회 개최 결과 보고	전사
2019.08.02	2019년 2분기 재산상 이익제공 및 수령의 적정성 점검 결과 보고	전사
2019.08.09	2019년 07월 과당매매 점검	전사
2019.08.12	2019년 07월 STR및 CTR 보고일자별 보고기한 준수현황 점검	전사
2019.08.20	2019년 07월 임직원 매매실태 점검 결과 보고	리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부 영업점
2019.08.28	2019년 AML 제도이행 종합평가 수행 보고	전사
2019.08.28	2019년 2분기 내부통제활동보고	전사
2019.09.03	가상통화 취급업소 추정 사업체 계좌개설여부 점검	전사
2019.09.06	2019년 08월 과당매매 점검	전사
2019.09.09	2019년 09월 STR및 CTR 보고일자별 보고기한 준수현황 점검	전사
2019.09.09	준법감시인 임면 보고	전사
2019.09.18	2019년 08월 임직원 매매실태 점검 결과 보고	전사
2019.09.30	자금세탁방지 위험지표현황 보고(평가기준 : 2019.06)	전사

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(3)준법지원인 지원조직 현황

준법감시팀8이사대우 1명, 부장 1명, 차장 1명, &cr과장 2명, 대리 1명, 사원2명 &cr(평균 2.3년)- 내부통제 및 법률지원&cr- 민원, 명령휴가, 광고심사&cr- 소송수행, 계약서 검토&cr- 불공정거래 모니터링 &cr- 자금세탁방지 업무 등

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 &cr- 해당사항 없음&cr&cr 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 &cr- 서면투표제 : 채택 &cr- 전자투표제 : 채택&cr&cr 다. 소수주주권 행사여부 &cr- 해당사항 없음&cr&cr 라. 경영권 경쟁여부 &cr- 해당사항 없음&cr

VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

2019년 09월 30일(단위 : 주, %)

(기준일 :	)

이병철최대주주보통주14,093,90523.3714,093,90523.37-최석종발행회사임원보통주8,0000.0140,0000.07-이창근계열사임원보통주28,0000.0528,0000.05-신진호계열사임원보통주25,0000.0425,0000.04-보통주14,154,90523.4714,186,90523.52-우선주-----

| 성 명 | 관 계 | 주식의&cr종류 | 소유주식수 및 지분율 | | | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기 초 | | 기 말 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식수 | 지분율 | 주식수 | 지분율 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 | |

주) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재&cr

나. 최대주주의 주요경력

직 명&cr(상근여부)	등기임원&cr여부	성명	출생년월	약 력	담당업무	재직기간	겸임현황
대표이사&cr(상근)	등기	이병철	1969년03월	고려대 경영학(중퇴)&cr전)다올인베스트먼트 사장	총괄부회장	2016.07.13~	-

◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl

다. 최대주주의 변경내용&cr- 해당사항 없음&cr

◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황

라. 5%이상 주주 주식 소유현황

2019년 09월 30일(단위 : 주)

(기준일 :	)

이병철14,093,90519.96%Empire Ocean Investment Limited6,025,3788.53%10.00%

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고
5% 이상 주주	-
-
우리사주조합		-

주) 소유주식수 및 지분율은 보통주, 우선주 합산하여 기재함

&cr 마. 소액주주 현황

◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 2019년 09월 30일(단위 : 주)

(기준일 :	)

12,15399.89%30,554,50343.28%

| 구 분 | 주주 | | 보유주식 | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- |
| 주주수 | 비율 | 주식수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- |
| 소액주주 | - |

주) 상기 현황은 보통주 기준 현황이며, 최근 주주명부 폐쇄일인 2018년 12월 31일 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것입니다. 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다. &cr&cr 바. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각호의 방식에 의한다. 1.주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2.신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1.신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 관계법령 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주 발행하는 경우 5. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.
결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기 종료 후 3월 이내
주주명부폐쇄시기	결산일 익일부터 주총 결의일까지
주권의 종류	「주식·사채 등의 전자동륵에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 &cr전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음.
명의개서대리인	국민은행(2073-8108)
주주의 특전	해당사항 없음	공고게재신문	인터넷 홈페이지 공고 (http://www.ktb.co.kr)

사. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

			(단위 : 원, 주)

종 류		2019.09	2019.08	2019.07	2019.06	2019.05	2019.04
보통주	최 고	2,660	2,630	3,165	3,230	3,195	3,280
최 저	2,455	2,280	2,600	2,835	2,820	3,035
평 균	2,567	2,438	2,889	3,030	2,926	3,156
일간&cr거래량	최 고	216,589	360,637	388,441	749,958	347,054	685,803
최 저	35,998	46,149	41,725	51,840	39,925	72,625
월간거래량		1,761,547	2,838,110	3,692,222	4,513,022	2,829,184	4,563,342

※ 우선주는 비상장 주식으로 장내거래되고 있지 않습니다.

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황&cr(1) 등기임원

2019년 09월 30일(단위 : 주)

(기준일 :	)

이병철남1969년 03월대표&cr이사등기임원상근총괄&cr부회장고려대 경영학(중퇴)&cr다올인베스트먼트 사장14,093,905-최대주주본인2016.07.13~2022년 03월 26일최석종남1961년 06월대표&cr이사등기임원상근사장고려대 정치외교학&cr연세대경영대학원 MBA&cr교보증권 IB금융본부장40,000-발행회사임원2016.06.09~2022년 03월 28일김형남남1956년 03월사내&cr이사등기임원상근감사&cr위원연세대 행정대학원&cr하나자산신탁 상근감사&cr삼성선물(주) 상근감사--발행회사임원2018.03.30~2021년 03월 29일박동수남1946년 01월사외&cr이사등기임원비상근감사&cr위원서울대 법학, 서강대 대학원 경영학&cr다올부동산신탁 회장--해당사항없음2018.03.30~2021년 03월 29일Benny&crChung남1973년 06월사외&cr이사등기임원비상근감사&cr위원University of Toronto&cr현)CEO, Oceanwide Capital--해당사항없음2018.03.30~2021년 03월 29일정유신남1959년 10월사외&cr이사등기임원비상근리스크&cr관리위원서울대 경제학, &crUniv. of Pennsylvania 대학원 MBA&cr현)서강대학교 경영학과 교수--해당사항없음2019.03.27~2022년 03월 26일이석환남1964년 06월사외&cr이사등기임원비상근리스크&cr관리위원고려대 법학, 고려대 대학원 상법학&cr전)광주고등검찰청--해당사항없음2019.03.27~2022년 03월 26일Ting&crChen여1983년 06월사외&cr이사등기임원비상근이사회&cr이사Tongji University&cr현)Sole Director, Alpha Frontier Ltd.--해당사항없음2019.03.27~2022년 03월 26일

| 성명 | 성별 | 출생년월 | 직위 | 등기임원&cr여부 | 상근&cr여부 | 담당&cr업무 | 주요경력 | 소유주식수 | | 최대주주와의&cr관계 | 재직기간 | 임기&cr만료일 |
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| 의결권&cr있는 주식 | 의결권&cr없는 주식 |
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주) 상기 등기이사 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회 종결시 까지임.&cr&cr(2) 미등기임원

성명	성별	출생년월	직위	등기임원&cr여부	상근&cr여부	담당&cr업무	주요경력	소유주식수		최대주주와의&cr관계	재직기간	임기&cr만료일
의결권&cr있는 주식	의결권&cr없는 주식
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황준호	남	1963.01	부사장	미등기	상근	그룹전략부문대표	서울대 경영학, Wharton School MBA&cr 미래에셋대우증권 부사장	-	-	해당사항없음	2018.04.01~	-
강석호	남	1964.04	부사장	미등기	상근	신사업추진부문대표	고려대 통계학&cr DB금융투자 부사장&cr 토러스투자증권 대표이사	-	-	해당사항없음	2018.10.22~	-
이창근	남	1964.11	부사장	미등기	상근	법인&운용부문대표	동국대 농경제학&cr KTB투자증권 기관영업본부장	28,000	-	계열회사임원	2009.03.27~	-
이건	남	1962.05	전무	미등기	상근	신사업추진본부장	고려대 경영학, Georgia State Univ. 회계학&cr 테라리소스 부사장&cr 토러스투자증권 본부장	-	-	해당사항없음	2018.10.23~	-
장정욱	남	1962.10	전무	미등기	상근	커뮤니케이션실장	한국외대 프랑스어학&cr NH투자증권 상무보	10,000	-	해당사항없음	2016.05.01~	-
박종홍	남	1964.01	전무	미등기	상근	종합투자본부 소속	경북대 경영학&cr 주택도시보증공사 본부장	-	-	해당사항없음	2019.04.10~	-
이한태	남	1964.12	전무	미등기	상근	강남금융센터장	고려대 경제학&cr KTB투자증권 강남금융센터장	-	-	해당사항없음	2010.10.22~	-
김상철	남	1966.05	전무	미등기	상근	채권영업본부장	제주대 회계학&cr KTB투자증권 채권영업팀장	-	-	해당사항없음	2018.04.01~	-
홍영길	남	1967.07	전무	미등기	상근	투자금융본부장	고려대 통계학&cr DB금융투자 이사&cr 교보증권 이사	-	-	해당사항없음	2018.01.01~	-
류재상	남	1968.11	전무	미등기	상근	법인영업본부장	연세대 경제학&cr KTB투자증권 법인영업센터장	-	-	해당사항없음	2009.04.07~	-
김정수	남	1971.02	전무	미등기	상근	경영혁신실 소속	한국외대 무역학&cr 다올인베스트먼트 상무이사&cr 다올자산개발 상무이사	-	-	계열회사임원	2016.07.01~	-
안태우	남	1971.09	전무	미등기	상근	경영혁신실장	고려대 불문학&cr 다올인베스트먼트 상무이사	-	-	계열회사임원	2016.07.01~	-
이승대	남	1972.10	전무	미등기	상근	구조화금융본부장	경희대 무역학&cr KTB투자증권 구조화금융센터장	-	-	해당사항없음	2013.04.01~	-
원강희	남	1965.10	상무	미등기	상근	리스크심사실장	고려대 정치외교학, Texas Austin MBA&cr 현대차증권 이사	3,460	-	해당사항없음	2016.06.20~	-
전쌍근	남	1967.12	상무	미등기	상근	복합투자센터장	고려대 무역학&cr 하이투자증권 이사&cr BNK투자증권 이사&cr IBK투자증권 이사	-	-	해당사항없음	2018.05.09~	-
조현면	남	1969.12	상무	미등기	상근	IB본부장	경희대 무역학&cr 한국투자증권&cr 교보증권 이사	7,000	-	해당사항없음	2016.05.01~	-
양병삼	남	1971.01	상무	미등기	상근	그룹전략팀장	서울대 경제학, 서울대 대학원 경제학&cr 한화투자증권&cr JB금융지주	-	-	해당사항없음	2018.05.28~	-
백종준	남	1971.02	상무	미등기	상근	리테일본부장	동국대 경제학, 연세대 경제대학원 기업경제학&cr 교보증권	-	-	해당사항없음	2016.09.01~	-
장호석	남	1971.12	상무	미등기	상근	종합투자본부장	단국대 법학, 고려대 경영대학원 MBA&cr KB증권 이사대우&cr KTB투자증권 종합투자센터장	-	-	해당사항없음	2017.03.23~	-
박정환	남	1975.07	상무	미등기	상근	Financial Market &cr본부장 대행	서울대 기계공학&cr SC제일은행 이사대우&cr 미래에셋대우증권 수석매니저	-	-	해당사항없음	2017.02.01~	-
이철원	남	1963.06	상무보	미등기	상근	신사업추진팀 소속	고려대 통계학, KAIST대학원 금융공학&cr 삼성생명 상무&cr 에이앤디신용정보 상무&cr 유니챌 부사장	-	-	해당사항없음	2018.12.26~	-
김종은	남	1967.06	상무보	미등기	상근	종합금융팀장	고려대 농경제학, KDI국제정책대학원 경영학&cr KTB투자증권 채권금융센터장&cr KTB투자증권 영업부&cr KTB투자증권 종합금융팀장	20,000	-	해당사항없음	2013.10.15~	-
현재욱	남	1967.12	상무보	미등기	상근	영업추진팀장	인천대 경제학&cr KTB투자증권 영업추진팀장	-	-	해당사항없음	2017.01.01~	-
전상원	남	1968.05	상무보	미등기	상근	전산실장	고려대 전산과학&cr KTB투자증권 IT운영팀장	-	-	해당사항없음	2013.04.01~	-
신용도	남	1968.05	상무보	미등기	상근	금융시장팀장	고려대 통계학, KAIST대학원 금융공학&cr 네미시스파트너스 대표이사	-	-	해당사항없음	2016.11.01~	-
정주환	남	1968.05	상무보	미등기	상근	투자금융3팀장	성균관대 독어독문학&cr KB국민은행&cr KTB투자증권 투자금융1팀	-	-	해당사항없음	2019.03.25~	-
이근	남	1968.06	상무보	미등기	상근	채권영업팀 소속	서강대 사회학&cr KTB투자증권 채권영업팀	-	-	해당사항없음	2014.01.01~	-
정기원	남	1970.01	상무보	미등기	상근	법인영업1팀장	고려대 교육학, 고려대대학원 경영학&cr KTB투자증권 법인영업1팀장	-	-	해당사항없음	2012.04.01~	-
최성순	남	1970.06	상무보	미등기	상근	투자금융1팀장	건국대 응용수학&cr NH투자증권 이사&cr 바로투자증권 이사&cr 교보증권 이사	-	-	해당사항없음	2016.04.25~	-
장혁수	남	1970.09	상무보	미등기	상근	금융시장팀 소속	고려대 경영학&cr KTB투자증권 채권금융팀장	-	-	해당사항없음	2018.01.01~	-
인준용	남	1971.10	상무보	미등기	상근	PI 1팀장	성균관대 기계설계학&cr KTB투자증권 PI팀장	-	-	해당사항없음	2018.01.01~	-
조상우	남	1971.10	상무보	미등기	상근	파생영업팀장	연세대 정치외교학&crKB투자증권	-	-	해당사항 없음	2019.08.05~
신지윤	남	1971.12	상무보	미등기	상근	리서치본부장	연세대 경제학, 연세대 국제학대학원 국제경영학&cr KTB투자증권 리서치센터장	5,000	-	해당사항없음	2016.01.01~	-
전수광	남	1972.02	상무보	미등기	상근	경영지원본부장	연세대 경영학&cr KTB투자증권 기획팀장	-	-	계열회사임원	2017.01.01~	-
윤신영	남	1972.03	상무보	미등기	상근	채권영업팀장	경희대 무역학, 경희대대학원 무역학&cr 현대증권	-	-	해당사항없음	2019.01.01~	-
곽황영	남	1973.02	상무보	미등기	상근	인사총무팀장	성균관대 경영학&cr KTB투자증권 인사총무팀장	100	-	해당사항없음	2018.01.01~	-
허형욱	남	1973.04	상무보	미등기	상근	법인영업2팀장	서강대 경제학&cr KTB투자증권 법인영업2팀장	-	-	해당사항없음	2016.01.01~	-
김대현	남	1973.10	상무보	미등기	상근	구조화금융팀 소속	서강대 신문방송학, 서강대대학원 신문방송학&cr KTB투자증권 구조화금융팀장	-	-	해당사항없음	2016.01.01~	-
이호준	남	1974.05	상무보	미등기	상근	부동산금융팀장	중앙대 도시공학&cr KTB투자증권 부동산금융팀장	-	-	해당사항없음	2019.01.01~	-
유병수	남	1974.10	상무보	미등기	상근	대체투자팀장	서울대 경제학, 서울대대학원 경영학&cr 하이투자증권 &cr 교보증권	-	-	해당사항없음	2018.01.01~	-
김은수	남	1975.02	상무보	미등기	상근	종합금융본부장	고려대 통계학&cr 교보증권 이사&cr KTB투자증권 종합금융센터장	-	-	해당사항없음	2016.05.18~	-
신용훈	남	1975.08	상무보	미등기	상근	PI2팀장	연세대 경영학&cr성균관대 중국대학원&crKTB IM	-	-	계열회사 임원	2019.08.01~
이원병	남	1976.02	상무보	미등기	상근	개발금융팀장	고려대 통계학&cr 교보증권	5,000	-	해당사항없음	2019.01.01~	-

&cr※ 작성기준일 이후 미등기임원 변동내역

성명	성별	출생년월	직위	등기임원&cr여부	상근&cr여부	담당&cr업무	주요경력	소유주식수		최대주주와의&cr관계	재직기간	비 고
의결권&cr있는 주식	의결권&cr없는 주식
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
이호준	남	1974.05	상무	미등기	상근	부동산금융팀장	중앙대 도시공학&cr KTB투자증권 부동산금융팀장	-	-	해당사항없음	2019.01.01~	2019.09.30 퇴임

나. 임원의 겸직현황

(1) 미등기임원

			(기준일 : 2019년 9월 30일)

성명	회사명	직책	비고
이창근	케이티비프라이빗에쿼티(주)	비상근이사	-
안태우	KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	비상근이사	-
김정수	케이티비네트워크(주)&crKTB Ventures. Inc	비상근이사	-
전수광	KTB신용정보	비상근이사	-
신용훈	KTB Investment Management Co., Ltd.	비상근이사	-

다. 직원 현황&cr 당사의 직원은 2019년 9월 30일 현재 총 380명입니다. 연간 급여 총액은 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지의 지급한 급여의 합계이며, 1인 평균 급여액은 동기간에 해당하는 인당 평균 급여액입니다.

2019년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

전부문남71518472553년 9개월41,975132-전부문여8324211254년 9개월6,53244-154722683804년 1개월48,507104-

| 사업부문 | 성별 | 직 원 수 | | | | | 평 균&cr근속연수 | 연간급여&cr총 액 | 1인평균&cr급여액 | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 기간의&cr정함이 없는&cr근로자 | | 기간제&cr근로자 | | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 전체 | (단시간&cr근로자) | 전체 | (단시간&cr근로자) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

* 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다

주) 직원수 : 기준일 재직자 기준 (등기임원 제외)&cr주) 1인 평균 급여액 = 급여 총액 / 직원 수 (퇴직자 포함)&cr주) 상기내역은 별도 기준임&cr

라. 미등기임원 보수 현황

2019년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

4314,494290-

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고
미등기임원

주) 인원수 : 기준일 재직자 기준&cr주) 1인 평균 급여액 = 급여 총액 / 인원 수 (퇴직자 포함)&cr주) 상기내역은 별도 기준임

2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황

(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원) 감사위원이 아닌 이사의 보수한도510,000-감사위원인 이사의&cr보수한도31,000-

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

(2) 보수지급금액

(가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원) 102,113211-

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

(나) 유형별

(단위 : 백만원) 21,730865-37425-530962-----

구 분	인원수	보수총액	1인당&cr평균보수액	비고
등기이사&cr(사외이사, 감사위원회 위원 제외)
사외이사&cr(감사위원회 위원 제외)
감사위원회 위원
감사

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

- 해당 항목은 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.&cr

◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황

&cr 다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황&cr- 해당 항목은 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.&cr&cr 라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 백만원) ------------

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고
등기이사
사외이사
감사위원회 위원 또는 감사
계

2019년 09월 30일(단위 : 원, 주)

(기준일 :	)

문병용-2010년 10월 08일신주교부, 자기주식교부,&cr차액보장 중 회사가 선택보통주600,000--600,0002012.10.09~2019.10.185,000

| 부여&cr받은자 | 관 계 | 부여일 | 부여방법 | 주식의&cr종류 | 변동수량 | | | 미행사&cr수량 | 행사기간 | 행사&cr가격 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 부여 | 행사 | 취소 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

주) 2019.10.18 행사가격 미달로 주식매수선택권 행사없이 종료됨&cr

IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 케이티비투자증권(주) 기업집단에 속하 며, 당사를 제외한 38개 의 계열회사가있고 각 계열회사는 당사와 같은 업종은 아니나 (KTB Securities(Thailand) C o., Ltd.제외, 태국내 증권업) 동일한 최대주주의 지배구조하에서 존재하는 기업들입니다.&cr

가. 기업집단 및 소속 회사의 명칭 &cr(1) 기업집단의 명칭 : 케이티비투자증권㈜

(2) 관계회사간 출자현황 계통도

관계회사	주요업종	상장&cr여부	최대 출자자	법인/사업자등록번호
케이티비투자증권(주)	금융투자업	주권상장	이병철	110111-0878706
케이티비자산운용(주)	집합투자업	-	케이티비투자증권㈜	110111-1771438
케이티비네트워크(주)	창업투자업	-	케이티비투자증권㈜	110111-3923764
케이티비프라이빗에쿼티(주)	기타금융업	-	케이티비투자증권㈜	110111-2348319
KTB신용정보	신용조사 및 추심대행업	-	케이티비투자증권㈜	110111-1741499
KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	금융투자업	-	케이티비투자증권㈜	비상장 해외법인
KTB Investment Management Co.,Ltd	투자자문업	-	케이티비투자증권㈜	비상장 해외법인
KTB Ventures, Inc.	창업투자업	-	케이티비투자증권㈜	비상장 해외법인
KTB-SB사모투자전문회사	투자,운용업무	-	유영희	110113-0012003
가이딩스타사모기업투자	투자/운용업무	-	공무원연금공단/사립학교연금공단	110111-3579955
한국피이엠(주)	토목/건축자재제조판매	-	가이딩스타사모기업인수증권투자회사	161511-0085451
ACE 사모투자전문회사	투자,운용업무	-	포스코	110113-0013762
차이나플래티넘사모투자전문회사	투자/운용업무	-	한국교직원공제회	110113-0014942
코에프씨케이티비큐씨피디벡스제일호 &cr기업재무안정사모투자전문회사	투자/운용업무	-	한국산업은행	110113-0018043
케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	투자/운용업무	-	한국수출입은행	110113-0018803
케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사	투자/운용업무	-	(주)화승알앤에이	110113-0019364
Asia Clean Energy Ltd.	신재생에너지 투자	-	ACE 사모투자전문회사	비상장 해외법인
(주)화승	의류 도·소매업 및 제조업	-	케이디비케이티비에이치에스 &cr사모투자합자회사	180111-0003383
선헬스케어인터내셔널 주식회사	데이터베이스 및 온라인정보제공	-	케이티비뉴레이크의료글로벌진출&cr사모투자전문회사	160111-0094683
(주)다올자산개발	부동산개발 및 관리	-	이병철	110111-5711175
KTBN14호 벤처투자조합	집합투자기구	-	이베스트투자증권	794-80-00830
지지전문투자형 사모벤처기업투자신탁제1호	집합투자기구	-	케이티비투자증권㈜	110111-4367606
지지전문투자형 사모코넥스하이일드신탁제1호	집합투자기구	-	케이티비투자증권㈜	110111-4367606
지지전문투자형 사모하이일드신탁제1호	집합투자기구	-	케이티비투자증권㈜	110111-4367606
메테우스대체투자전문사모투자신탁제5호	집합투자기구	-	케이티비투자증권㈜	110111-6571627
WE ASSET Management.,Ltd	집합투자기구	-	KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	비상장 해외법인
KTBST REITS Management.,Ltd	기타금융투자업	-	KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	비상장 해외법인
퍼스트랜드마크일호	집합투자기구	-	부국증권(주)	110111-1771438
퍼스트랜드마크이호	집합투자기구	-	현대차증권(주)	110111-1771438
코리아그로우쓰오퍼튜니티 제1호사모투자합자회사	집합투자기구	-	NH캐피탈	234-86-01358
플렉서블패키징글로벌주식회사	투자/운용업무	-	코리아그로우쓰오퍼튜니티 제1호사모투자합자회사	618-87-01285
에스원피앤피(주)	연포장재 제조 및 판매	-	플렉서블패키징글로벌주식회사	440-86-01308
아이디어브릿지전문사모4호	집합투자기구	-	케이티비투자증권㈜	120-87-75903
아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호	집합투자기구	-	케이티비투자증권㈜	120-87-75903
KTB지배구조1등주 증권투자신탁	집합투자기구	-	케이티비투자증권㈜	110111-1771438
KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁	집합투자기구	-	케이티비투자증권㈜	110111-1771438
KTB글로벌멀티에셋 인컴EMP 증권투자신탁	집합투자기구	-	케이티비투자증권㈜	110111-1771438
KTB글로벌EMP 증권자투자신탁	집합투자기구	-	케이티비투자증권㈜	110111-1771438
KTB ASSET MANAGEMENT NEW YORK, LLC	집합투자업	-	케이티비자산운용 ㈜	비상장 해외법인

주) 총 39 개사 중 자회사인 KTB PE의 PEF 운용과 관련된 회사가 13개 사이며, 당사의 대주주 및 대주주가 투자한 회사에서 투자한 회사가 1개사 입니다 .&cr&cr 나. 관련법령상의 규제내용 등&cr - 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한 등은 해당되지 않음&cr

◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황

다. 타법인출자 현황

2019년 09월 30일(단위 : 백만원, 주, %)

(기준일 :	)

케이티비자산운용(비상장)1999년 09월 10일관계회사14,7113,000,62998.62%22,8770003,000,62998.62%22,87756,78814,144케이티비네트워크(비상장)2008년 06월 24일관계회사153.41280,000,000100.00%105,32600080,000,000100.00%105,326123,6438,998케이티비&cr프라이빗에쿼티(비상장)2001년 10월 10일관계회사1,1705,020,000100.00%20,8320005,020,000100.00%20,83223,759-10,881케이티비신용정보(비상장)2001년 12월 28일관계회사1,584870,000100.00%14,414000870,000100.00%14,41424,233-6,855KTB Securities (Thailand)&crCo., Ltd.(비상장)2008년 07월 02일관계회사18,46233,407,92060.49%13,20500033,407,92060.49%13,20536,4831,486KTB Investment Management&crCo.,Ltd(비상장)2010년 12월 28일관계회사8690100.00%790000100.00%79122-77KTB Ventures, Inc.(비상장)2000년 12월 26일관계회사13,105100100.00%5,664000100100.00%5,6644,510-182ACE &cr사모투자전문회사(비상장)2009년 09월 25일타법인출자17509.66%41200009.66%4124,620258차이나플래티넘&cr사모투자전문회사(비상장)2010년 12월 06일타법인출자1,440015.00%4,37900-1,320015.00%3,05931,451-6,249디지털타임즈(비상장)2009년 09월 07일타법인출자1,200340,00038.64%0000340,00038.64%05,23987Brightstorm, Inc.(비상장)2008년 04월 01일타법인출자35,499,99622.52%00005,499,99622.52%03821KTBN14호 &cr벤처투자조합(비상장)2018년 01월 19일관계회사1,000018.87%1,000000018.87%1,0009,5274,226지지전문투자형사모벤처기업&cr투자신탁제1호(비상장)2018년 04월 16일관계회사20,000097.09%14,06000645096.06%14,70512,937-2,724지지전문투자형사모코넥스&cr하이일드신탁제1호(비상장)2019년 03월 08일관계회사60000.00%001,0000050.22%1,000--지지전문투자형사모&cr하이일드신탁제1호(비상장)2019년 03월 08일관계회사40000.00%005000050.26%500--메테우스대체투자전문&cr사모투자신탁 제5호(비상장)2017년 11월 06일관계회사6,900098.57%6,900000098.57%6,9007,000-65아이디어브릿지 &cr전문사모4호(비상장)2019년 05월 09일관계회사1,50000.00%001,5000075.00%1,500-- 아이디어브릿지 코스닥벤처&cr전문사모5호(비상장) 2019년 06월 10일관계회사3,00000.00%004,0000083.17%4,000--KTB지배구조1등주&cr증권투자신탁(비상장)2019년 03월 20일관계회사4,00000.00%004,0000079.99%4,000--KTB민생중국A주 액티브&cr전문사모신탁(비상장)2019년 07월 26일관계회사11,79800.00%0011,7980099.96%11,798--KTB글로벌멀티에셋 인컴 EMP&cr증권투자신탁(비상장)2019년 09월 25일관계회사7,00000.00%007,0000069.31%7,000----209,148-29,798-675--238,271--

| 법인명 | 최초취득일자 | 출자&cr목적 | 최초취득금액 | 기초잔액 | | | 증가(감소) | | | 기말잔액 | | | 최근사업연도&cr재무현황 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 지분율 | 장부&cr가액 | 취득(처분) | | 평가&cr손익 | 수량 | 지분율 | 장부&cr가액 | 총자산 | 당기&cr순손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 금액 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | | | |

X. 이해관계자와의 거래내용

가. 신용공여 등&cr- 해당사항 없음&cr&cr 나. 자산양수도 등&cr- 해당사항 없음&cr&cr 다. 영업거래 등&cr(1) 당분기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

			(단위 : 백만원)

구분	회사의 명칭	거래내역	수익	비용	증자(감자)
종속기업	KTB자산운용㈜	배당금수익	10,000	-	-
이자수익	5	-	-
기타수익	65	-	-
케이티비네트워크㈜	배당금수익	15,000	-	-
케이티비프라이빗에쿼티㈜	이자수익	12	-	-
케이티비신용정보㈜	이자비용	-	1	-
수수료비용	-	14	-
나라대부금융㈜ (주2)	이자비용	-	5	-
퍼스트랜드마크일호	수수료수익	81	-	-
퍼스트랜드마크이호	수수료수익	76	-	-
에스제이비알제일차㈜ (주3)	수수료수익	154	-	-
지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호	출자금출자	-	-	1,000
출자금반환	-	-	-355
지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호	출자금출자	-	-	1,000
지지전문투자형사모 하이일드신탁 제1호	출자금출자	-	-	500
아이디어브릿지전문사모4호	출자금출자	-	-	1,500
아이디어브릿지 코스닥벤처 전문사모투자신탁5호	출자금출자	-	-	4,000
KTB지배구조1등주증권투자신탁1호 CF	출자금출자	-	-	4,000
메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호	배당금수익	490	-	-
KTB민생중국A주액티브전문사모신탁	출자금출자	-	-	11,798
KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁	출자금출자	-	-	7,000
관계기업	차이나플래티넘사모투자전문회사	출자금반환	-	-	-1,320
합계			25,883	20	29,123

주1) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준임&cr주2) 당분기 중 매각하여 특수관계자에서 제외됨 &cr주3) 당분기 중 확약종료되어 특수관계자에서 제외됨&cr&cr(2) 보고기간 종료일 현재 채권ㆍ채무 잔액은 다음과 같습니다.

			(단위 : 백만원)

구분	회사의 명칭	계정과목	당분기말
채권	채무
---	---	---	---	---
종속기업	케이티비네트워크㈜	기타미수금	626	-
KTB자산운용㈜	기타미수금	808	-
금융리스채권	184	-
임대보증금	-	145
케이티비프라이빗에쿼티㈜	금융리스채권	433	-
기타미지급금	-	83
케이티비신용정보㈜	환매조건부채권매도	-	1,600
기타미지급금	-	4
퍼스트랜드마크일호	금융보증충당부채	-	350
퍼스트랜드마크이호	금융보증충당부채	-	3
합계			2,051	2,185

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준임&cr&cr 특수관계자 채권에 대하여 당분기말과 전기말 현재 설정한 대손충당금은 없 습니다.&cr

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

&cr 1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 &cr&cr 가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항&cr- 해당사항 없음 &cr&cr 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고
제39기&cr정기주주총회&cr(2019.03.27)	1. 제39기('18.1.1~'18.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr2. 정관 변경의 건&cr3. 사내이사 선임의 건&cr4. 사외이사 선임의 건&cr5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-
제38기&cr정기주주총회&cr(2018.03.30)	1. 제38기('17.1.1~'17.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr2. 정관 변경의 건&cr3. 사내이사 선임의 건&cr4. 사외이사 선임의 건&cr5. 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건&cr6. 감사위원 선임의 건&cr7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-
제37기&cr정기주주총회&cr(2017.03.24)	1. 제37기('16.1.1~'16.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr2. 정관 변경의 건&cr3. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr4. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-
제37기 2회&cr임시주주총회&cr(2016.07.28)	1. 사내이사 승인의 건&cr2. 사외이사 선임의 건&cr3. 사외이사인 감사위원회 선임의 건	원안대로 승인	-
제37기 1회&cr임시주주총회&cr(2016.05.30)	1. 사내이사 승인의 건&cr2. 사외이사 선임의 건&cr3. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인	-
제36기&cr정기주주총회&cr(2016.03.31)	1. 제36기('15.1.1~'15.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr2. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr3. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-
제35기&cr정기주주총회&cr(2015,3.20)	1. 제35기('14.1.1~'14.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr2. 사내이사 선임의 건(1명)&cr3. 사외이사 선임의 건(1명)&cr4. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건&cr5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건&cr6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

&cr 2. 우발채무와 주요약정사항 &cr &cr가. 당분기말 및 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

			(단위 : 백만원)

약정사항	금융기관	당분기말	전기말
운영자금대출 등	한국증권금융㈜	550,000	550,000
할인어음	한국증권금융㈜	100,000	100,000
일중대출(반일물)	한국증권금융㈜	200,000	200,000
일중대출(반일물)	㈜우리은행	10,000	10,000
일반대출(한도대)	㈜우리은행	5,000	5,000
일반대출(한도대)	㈜KEB하나은행	5,000	5,000
일반대출(한도대)	한국산업은행	8,000	-
일반대출	한국산업은행	4,000	-
일반대출(한도대)	㈜신한은행	5,000	5,000
차액결제대행(순이체한도)	㈜신한은행	8,000	8,000
당좌차월	㈜농협은행	10,000	-
합계		905,000	883,000

주) K-IFRS 연결 기준임.&cr

나. 당분기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

			(단위 : 백만원)

회사명	담보제공자산	장부가액	담보설정금액	채무금액	설정권자	담보제공 사유
케이티비네트워크㈜	토지	1,970	8,188	4,000	산업은행	한도대출담보제공
건물	5,877

주) K-IFRS 연결 기준임.&cr

다. 당분기말 및 전기말 현재 예수유가증권 및 차입유가증권 내역은 다음과 같습니다.

			(단위 : 백만원)

약정사항		당분기말	전기말
예수유가증권	위탁자유가증권	2,446,562	2,549,098
수익자유가증권	5,890,092	4,459,115
저축자유가증권	391	271
소계	8,337,045	7,008,484
차입유가증권	채권	71,020	-
주식	1,573	1,018
소계	72,593	1,018
합계		8,409,638	7,009,502

주) K-IFRS 연결 기준임.&cr

라. 중요한 소송사건 등&cr 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송 사건은 11건(소송금액 26,497백 만원 )입니다. 상기 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다.

			(단위 : 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항	소송유형
주식회사 효성(*1)	당사외 2개사	원고는 당사 외 2개사의 임무 위배행위로 인한 불법행위에 기하여 손해를 입었다고 주장하며 당사 외 2개사에 대하여 원고의 손해를 연대하여 배상하라고 청구함	12,000	1심 진행중	민사
그레이스제일차주식회사(*2)	주식회사 효성	원피고 사이의 계약서에 따른 채무인수사유 발생으로 채무인수금 지급의무가 있는 피고에 대하여, 채무인수금 지급을 청구함	8,804	승소 확정	민사
베스트 레드,블루,퍼플, 그랜드 제오차,육차,칠차 주식회사	당사외 2개사	원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사외 2개사가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 당사외 2개사에 대하여 채무불이행에 기한 손해배상의 연대책임을 청구함.	12,100	1심 진행중	민사
당사	서희건설	원피고 사이의 주주간협약서에 따른 주식매매대금 지급 사유 발생으로 주식매매대금 지급 의무가 있는 피고에 대하여, 주식매매대금 지급을 청구함.	200	1심 진행중	민사
개인	당사	원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구함.	267	1심 진행중	민사
당사	개인	당사의 피고에 대한 대여금 청구	28	1심 진행중	민사
아시아신탁주식회사	케이티비프라이빗에쿼티㈜	투자손실에 대한 손해배상청구	514	2심 진행중	민사
개인(*3)	케이티비신용정보㈜	위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송	863	1심 및 2심 진행중	민사
개인(*4)	케이티비프라이빗에쿼티㈜	직원이었던 원고가 자회사를 상대로 성과급 지급을 청구함	753	1심 진행중	민사

(*1) 손해배상금에 대한 일부청구로 소송금액은 차후 진행되는 재판경과에 따라 확장 등 변경될 수 있습니다.&cr (*2) 연결실체는 상기 소송사건의 원/피고는 아니나, 원고에 대한 채권자입니다. 2019년 09월 04일 2심 판결 선고(원고 승: 당사 전부승소)되었고 2019년 09월 24일 피고가 항소장을 제출하여 항소되었습니다. 그러나 2019년 10월 14일 피고가 제출한 상고장이 각하되었고, 즉시 항고기한이 10월 22일 도과하여, 당사 승소가 확정된 상태입니다.&cr (*3) 상기 소송사건과 관련하여 소송충당부채 1,002백만원을 계상하였습니다. &cr (*4) 상기 소송사건과 관련하여 2019년 2월 1심에서 패소하여 소송충당부채 819백 만원을 계상하였습니다.&cr&cr 계류중인 소송사건과 관련하여 최 종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당분기말 현재 분기연결재무제표에 계상되지 아니하였습니다. &cr&cr 마. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 9월 30일)	(단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고
은 행	-	-	-
금융기관(은행제외)	32	203,000	CP발행 담보
법 인	-	-	-
기타(개인)	-	-	-

바. 지급보증 현황

당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

	(단위 : 백만원)

제공하는자	제공받는자	보증금액		보증내용
당분기말	전기말
서울보증보험	지배기업	184	135	법원공탁관련 보증
케이티비신용정보㈜	570	560	계약이행보증
나라대부금융㈜	-	376	공탁보증보험
-	50	인허가보증보험
더줌대부금융㈜	-	50	인허가보증보험
-	50	손해배상금지급보증
지배기업	스카이포트폴리오일호 ㈜	5,800	-	인수확약
피에스제이제이차㈜	8,000	-	인수확약
실버벨제일차㈜	10,000	-	대출확약
케이티비대구중앙제일차	4,500	-	한도대출
펄더시티㈜	2,000	-	인수확약
의정부리듬시티㈜	8,000	-	인수확약

주) K-IFRS 연결 기준임.&cr&cr 사. 그밖의 우발채무 등&cr (1) 자산유동화증권 매입보장약정&cr케이티비투자증권은 퍼스트스카이십일호 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정금액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 케이티비투자증권이 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

	(단위 : 백만원)

구분	거래상대방	개시일	종료일	금액
매입보장약정	퍼스트스카이십일호	2017-07-31	2020-04-30	22,400
매입보장약정	알렌케이장안	2018-04-17	2020-03-03	10,000
매입보장약정	로이케이라피아노	2018-07-16	2020-04-16	18,100
매입보장약정	피케이더블유제일차	2018-11-28	2023-02-14	36,000
매입보장약정	피에이치두호제이차	2018-12-27	2020-03-27	17,500
매입보장약정	피에이치두호제일차	2018-12-27	2020-03-27	17,500
매입보장약정	제이케이일산	2019-01-16	2022-10-19	17,500
매입보장약정	포레스트큐브제일차	2019-02-19	2021-08-19	20,000
합계				159,000

한편, 상기 약정에 따라 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 매입한 채무증권은 없습니다.&cr&cr(2) 지급보증&cr당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

	(단위 : 백만원)

제공하는자	제공받는자	보증금액		보증내용
당분기말	전기말
---	---	---	---	---
서울보증보험	지배기업	184	135	법원 공탁관 련 보증
케이티비신용정보㈜	570	560	계약이행보증
나라대부금융㈜(*)	-	376	공탁보증보험
-	50	인허가보증보험
더줌대부금융㈜(*)	-	50	인허가보증보험
-	50	손해배상금지급보증
지배기업	스카이포트폴리오일호㈜	5,800	-	인수확약
지배기업	피에스제이제이차㈜	8,000	-	인수확약
지배기업	실버벨제일차㈜	10,000	-	대출확약
지배기업	케이티비대구중앙제일차	4,500	-	한도대출
지배기업	펄더시티㈜	2,000	-	인수확약
지배기업	의정부리듬시티㈜	8,000	-	인수확약
합계		39,054	1,221

(*) 당기 중 매각하여 연결대상 종속회사에서 제외되었습니다. &cr

(3) 우선 손실충당 약정&cr

[연결대상 주요 종속회사]&cr KTB네트워크

케이티비네트워크㈜는 일부 조합은 조합규약에 우선손실충당 약정을 규정하고 있으며, 각 조합의 업무집행조합원인 케이티비네트워크㈜는 해당 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. &cr&cr당분기말 현재 우선손실충당 약정내용과 약정에 따라 케이티비네트워크㈜가 반환받지 못하고 조합에 예치된 금액은 투자조합별로 다음과 같으며, 조합이 청산할 경우 손실금의 충당으로 인한 추가적인 손실이 발생할 수 있습니다.

	(단위 : 백만원)

구분	약정내용	예치금액
KoFC-KTBN Pioneer Champ2010-15호 투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율&cr(출자 약정액의 6%)에 해당하는 금액	1,277
KTBN 7호 벤처투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율&cr(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	3,534
IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합	규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액&cr(16억원)에 해당하는 금액	1,669
KTBN 8호 투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율&cr(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	2,336
KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합	규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액&cr(10억원)에 해당하는 금액	76
KTBN 11호 한중시너지펀드	규약 제38조 제②항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율&cr(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	1,515
합계		10,407

3. 제재현황 등 그 밖의 사항&cr&cr 가. 제재현황&cr- 회사에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책
2015.02.02	금융감독원	기관경고	사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항제29호	기한내 &cr자진 납부&cr(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 준법예방교육 실시
금융위원회	과태료 50백만원
2016.01.13	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정&cr근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항 제29호	기한내&cr자진 납부&cr(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 준법예방교육 실시
2016.06.28	금융감독원	기관주의	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 및 &cr증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제71조(불건전영업행위의 금지) 제7호 및 동법 시행령 제68조(불건전영업행위의 금지) 제5항 제4호, 제7호	기한내&cr자진 납부&cr(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 준법예방교육 실시
금융위원회	과태료 87.5백만원
2017.02.10	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	기한내&cr자진 납부&cr(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 준법예방교육 실시
2018.01.18&cr ~ 01.19	금융감독원	기관주의	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지위반&cr근거법령 : 자본시장법 제71조 제1호, 동법 시행령 제68조 제5항 제4호 나목	기한내&cr자진 납부&cr(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 준법예방교육 실시
금융위원회	과태료 50백만원
2018.02.21	한국거래소	회원경고	사유 : 허수성 주문의 수탁&cr근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 및 동 규정 시행세칙 제14조 제1항 제4호	-	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화

&cr- 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책
2015.02.13	금융감독원	감봉3월, 정직3월	사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지위반&cr근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 준법예방교육 실시
2016.01.12	금융감독원	감봉3월 상당(1명)&cr견책(4명), 주의(5명), &cr주의 상당(1명), 퇴직자위법부당사항(견책상당)(1명),&cr퇴직자위법사실(2명)	사유 : 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제63조 제1항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 준법예방교육 실시
퇴직자위법사실(3명)	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정&cr근거법령 : 자본시장법 제98조 제1항 제10호, 동법시행령 제99조 제4항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 준법예방교육 실시
2016.06.28	금융감독원	견책(1명)&cr주의(1명)&cr퇴직자위법사실(2명)	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 준법예방교육 실시
견책(1명)&cr퇴직자위법사실(1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호
퇴직자위법ㆍ부당사항(견책상당 1명)	사유 : 일임매매위반&cr근거법령 : 자본시장법 제7조 제3항 및 제71조 제6호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 재발방지를 위하여 인수업무를 수행하는 전임직원에 대하여 관련 규정에 대한 교육을 실시함
퇴직자위법사실(2명)	사유 : 투자일임재산간 거래제한 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제98조 제2항
퇴직자위법사실(1명)	사유 : 투자일임재산과 고유재산 간 거래제한 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제98조 2항
주의(1명)&cr퇴직자위법사실(2명)	사유 : 주문기록 유지의무 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항
2017.02.10	금융감독원	견책(1명), 주의(1명)&cr퇴직자위법사실통지(2명)	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 준법예방교육 실시
2017.05.26	금융감독원	퇴직자위법ㆍ부당사항(1명)&cr(정직3월 상당)	사유 : 시세조종 행위 금지 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제176조 제1항, 제2항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화&cr- 전사 공지 및 임직원 재발방지 규정 준수 강화
2018.01.19	금융감독원	퇴직자위법ㆍ부당사항(주의상당1명)&cr퇴직자위법ㆍ부당사항 (견책상당1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반&cr근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호	관련자징계	- 불건전영업행위 금지사항에 대한 준법교육 실시&cr
2018.02.21	한국거래소	회원처리사항(경징계,2명)	사유 : 불공정거래 모니터링 담당자 및 감독자로서 허수성 주문의 수탁 방지미비&cr근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제23조 및 동 규정 시행세칙 제16조 제2항, 제19조 제1항	주의조치	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화&cr- 업무 담당자 관련 규정 숙지 및 업무 절차 준수

&cr 나. 중소기업기준 검토표&cr- 해당사항 없음 &cr

4. 작성 기준일 이후 주요 변동사항 등 &cr&cr 가. 소송사건

			(단위 : 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항	소송유형
그레이스제일차주식회사	주식회사 효성	원피고 사이의 계약서에 따른 채무인수사유 발생으로 채무인수금 지급의무가 있는 피고에 대하여, 채무인수금 지급을 청구함	8,804	2019.10.22 승소 확정&cr(소송종료)	민사

&cr나. 채무인수약정 및 기타약정현황&cr공시서류 작성 기준일 이후 당사의 채무인수약정 및 기타약정현황 변동사항은 다음과 같습니다.

	(단위 : 백만원)

구분	거래상대방	개시일	종료일	금액	비고
대출확약	㈜신안종합건설	2019-10-25	2023-07-25	4,000	신규발생
증권인수확약	㈜건설과미래	2019-10-28	2020-04-28	5,000	신규발생
증권인수확약	㈜코리아브릿지	2019-10-31	2022-07-31	4,000	신규발생
증권인수확약	뉴테란제일차	2019-10-29	2020-10월 중	23,500	신규발생

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【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음

2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음