ZYNP Corporation — Management Reports 2021

Apr 28, 2021

中原内配集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

中原内配集团股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020年，公司监事会本着对公司和股东负责的态度，认真履行监督职责。根 据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》 的有关规定，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议等，参与了公 司重大经营决策的讨论，通过查阅财务报表、参加专题会议等方式，了解和掌握 公司生产、经营、管理、投资等方面的情况，对公司依法运作、财务、投资、公 司董事和高管人员履行职责、经营决策程序等事项进行了认真监督检查。

现将2020年度工作情况报告如下：

一、监事会 2020 年度会议召开情况

（一）监事会会议召开情况

报告期内，监事会能够按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，忠 实履行职责，2020年度共召开了监事会会议5次，共审议议案24项。会议的通知、 召开符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、规章的规定。 召开会议具体情况如下：

序号	会议日期	会议名称	会议议案
1	2020.1.10	第九届监事会第六次会议	1、《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》2、《关于修改<公司章程>的议案》3、《关于计提资产减值准备的议案》4、《关于为全资子公司提供担保的议案》

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2	2020.4.27	2020.4.27	第九届监事会第七次会议	1、《2019年度监事会工作报告》2、《2019年度内部控制自我评价报告》3、《2019年度财务决算报告》4、《2020年度财务预算报告》5、《2019年度利润分配预案》6、《2019年年度报告及摘要》7、《公司2020年第一季度报告》8、《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》9、《关于2020年度日常关联交易预计情况的议案》10、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》11、《关于会计政策变更的议案》12、《关于为子公司提供担保额度的议案》13、《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》	1、《2019年度监事会工作报告》2、《2019年度内部控制自我评价报告》3、《2019年度财务决算报告》4、《2020年度财务预算报告》5、《2019年度利润分配预案》6、《2019年年度报告及摘要》7、《公司2020年第一季度报告》8、《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》9、《关于2020年度日常关联交易预计情况的议案》10、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》11、《关于会计政策变更的议案》12、《关于为子公司提供担保额度的议案》13、《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》	1、《2019年度监事会工作报告》2、《2019年度内部控制自我评价报告》3、《2019年度财务决算报告》4、《2020年度财务预算报告》5、《2019年度利润分配预案》6、《2019年年度报告及摘要》7、《公司2020年第一季度报告》8、《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》9、《关于2020年度日常关联交易预计情况的议案》10、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》11、《关于会计政策变更的议案》12、《关于为子公司提供担保额度的议案》13、《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》
3	2020.6.10		第九届监事会第八次会议	1、《关于调整首次授予及预留授予的限制性股票回购价格的议案》2、《关于受让参股子公司南京飞燕活塞环股份有限公司部分股权的议案》
				1、《关于公司2020年半年度报告及其摘要的议案》
			第九届监事会	2、《关于公司2020年半年度募集与使用情况的专项报告（2020年1	资金存放-6月）的
4		2020.8.27	第九次会议	议案》3、《关于变更公司注册资本及修	改<公司章
				程>相关条款的议案》
				4、《关于2020年度公司新增对外的议案》	担保额度
5	2020.10.26		第九届监事会第十次会议	1、《关于审议2020年第三季度报告的议案》

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（二）监事会列席董事会及出席股东大会的情况

2020年度，监事会列席了公司全年历次的董事会，并出席了公司年度股东大 会及两次临时股东大会，确保了监事会及时知悉了解公司的重大决策事项及进展 情况，并对公司召集、召开股东大会和董事会的合法合规性及对公司经营层、董 事会决策等重大事项的程序进行监督、检查，维护了公司和全体股东的权益。

二、报告期内监事会对公司相关事项发表的独立意见

（一）公司依法运作情况的独立意见

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等 有关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会议， 对公司2020年度依法规范运作情况进行监督检查。

监事会认为：公司不断完善内部控制制度，并且能够依法运作，各项决策程 序合法有效。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能够勤勉尽职，遵 守国家法律法规和《公司章程》，未发生存在违反法律、法规、公司章程或损害 公司利益的行为。

（二）督查公司财务相关情况

报告期内，监事会对公司财务报告进行了监督、检查和审核，认为公司财务 会计内控制度健全，财务管理规范，财务状况良好。公司财务报告真实、准确、 完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）督查公司董事及高级管理人员履行职责情况

监事会认为报告期内公司董事会、经营层勤勉尽责，较好地完成了全年的各 项经营目标，认真执行了股东大会的各项决议；公司董事及高级管理人员在执行 公司章程、履行职责、遵纪守法、维护股东权益等方面恪尽职守，未发现公司董 事及高级管理人员在执行公司职务时存在违反法律、法规及公司章程或损害公司 利益的情形。

（四）督查股东大会决议执行情况

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报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为： 股东大会召开程序合法，公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生 有损股东利益的行为。

（五）督查公司募集资金的使用情况

监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督。监事会认为：公司募 集资金的使用，能够严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司 《募集资金管理办法》等规定制度要求执行，募集资金的实际使用去向合法、合 规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为；募集资金实际投入项目与承 诺投入项目一致，无变更募集资金投资项目的情形；超募资金使用去向合法、合 规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

（六）督查公司关联交易事项的情况

监事会监督和核查了报告期内发生的关联交易，认为2020年度日常关联交易 符合公司实际情况需要，关联交易公平，无损害公司利益情形，公司不存在被关 联人占用资金等侵占公司利益的问题。

公司董事会在审议上述议案时，关联董事进行了回避，审议程序符合《公司 法》、公司章程及《董事会议事规则》等有关法律、规章的规定。

（七）对公司内部控制自我评价的意见

监事会对公司2020年内部控制自我评价报告进行了核查，监事会认为： 公 司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的 自我 评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（八）督查公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置 换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（九）监事会对公司2020年年度报告的核查意见

中原内配集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

经核查，监事会认为董事会编制和审核的公司2020年年度报告的程序符合法 律、法规和规范性文件的规定，报告内容客观、真实、准确、完整地反映了公司 的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

以上是监事会2020年度工作报告。

2021年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规 和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，依法列席公 司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程 序的合法性，围绕公司经营、投资活动开展监督活动，以切实维护和保障公司及 股东利益，忠实、勤勉地履行监督职责， 扎实做好各项工作，进一步促进公司 规范运作。

中原内配集团股份有限公司监事会

2021年4月28日