ZYF Lopsking Material Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Apr 24, 2016

德邦证券股份有限公司

关于苏州罗普斯金铝业股份有限公司

使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见

德邦证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“德邦证券”）作为苏州 罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“罗普斯金”或“公司”）首次公开发行 股票持续督导的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《中 小企业板上市公司规范运作指引》和相关监管、格式指引的规定，结合公司募集 资金实际运用情况，对罗普斯金及全资子公司拟使用不超过 4,000 万元暂时闲置 的募集资金进行投资理财，购买短期保本型银行理财产品（产品期限不超过 12 个月，其中公司使用 3,000 万元，全资子公司苏州铭德铝业有限公司（以下简称 “铭德铝业”）使用 1,000 万元）的相关事项进行了认真、审慎的核查，核查情 况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1318 号文《关于核准苏州罗普斯 金铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2009 年 12 月 28 日在深圳证券交易所首次向社会公众发行人民币普通股(A 股)3,920 万股，募集 资金总额为人民币 86,240 万元。扣除发行费用后募集资金净额为 83,362.2 万元， 超额募集资金为 43,964.20 万元。安永华明会计师事务所已于 2010 年 1 月 4 日对 公司首次公开发行股票的资金到账情况进行了审验，并出具安永华明(2010)验字 第 60589997_B01 号验资报告。

二、募集资金使用情况

1、募集资金项目投资实施情况

截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金投资项目已累计投入 83,205.47 万元，具 体项目使用计划及进度如下：

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单位：万元

			单位：万元
项目名称 年产5万吨铝合金挤压材项目 购置285亩工业用地 年产6万吨铝合金熔铸项目 年产5万吨铝工业材项目 天津节能门窗项目 永久性补充流动资金 铝合金异形铸造技改项目 合计	募集资金计划 投入金额	已累计投入募集 资金金额	未使用募集资金 余额（含利息）
	43,638	41,962.57	3,983.41
	6,538.83	6,538.83	/
	6,000	6,098.50(含利息)	/
	12,000	11,797.09	1,114.58
	4,500	3,296.96	1,408.74
	11,500	11,500	/
	1,900	2,011.51(含利息)
	86,076.83	83,205.47	6,506.73

• 注：募集资金详细使用情况请参阅公司2016年4月25日于巨潮资讯网披露的《董事会关

于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

2、募集资金存放情况

截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 6,506.73 万元（含利息），存 放于募集资金专户中，具体存放如下：

单位：万元

	单位：万元
公司或子公司	募集资金余额
苏州罗普斯金铝业股份有限公司	3,983.41
苏州铭德铝业有限公司	1,114.58
天津罗普斯金铝业门窗有限公司	1,408.74
合计	6,506.73

三、募集资金暂时闲置情况及原因

1、截至 2015 年 12 月 31 日，公司“年产 5 万吨铝合金挤压材”项目已投入 生产使用，剩余的募集资金将用于支付项目质保期尾款等，故剩余募集资金 3,983.41 万元（含利息）暂时处于闲置状态。

2、截至 2015 年 12 月 31 日，全资子公司铭德铝业“年产 5 万吨铝工业材” 项目共计投入 11,797.09 万元（设备采购、厂房设计及土建施工预付款），剩余募 集资金 1,114.58 万元（含利息）暂时处于闲置状态。

3、截至 2015 年 12 月 31 日，全资子公司天津门窗的节能门窗项目共计投入 3,296.96 万元，用于支付土地、土建施工、设计费用定金，剩余募集资金 1,408.74 万元（含利息）暂时处于闲置状态。

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四、投资理财产品的基本情况

1、投资额度

公司及全资子公司拟用于购买短期保本型银行理财产品的闲置募集资金额 度总计 4,000 万元，其中公司使用 3,000 万元，全资子公司铭德铝业使用 1,000 万元。在上述额度内，募集资金滚动使用。

2、投资品种

为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、短期（不超过一年）的保 本型银行理财产品，不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投 资》规定的品种。

3、审批授权

本次公司使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品事项提交公司董事 会、股东大会审议。

4、实施方式

在额度范围内由董事会授权公司管理层行使相关决策权并签署有关法律文 件。具体投资活动由财务部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业机 构对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。

5、信息披露

公司购买理财产品的信息，包括购买理财产品的额度、期限、收益等，将据 实际进展情况及时披露，并在定期半年报及年报中予以披露。

五、投资风险及风险控制措施

公司已制定《理财产品业务管理制度》，对投资理财的原则、范围、权限、 内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面 均作了详细规定，能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研，切实 执行内部有关管理制度，严控风险。

六、对公司日常经营的影响

1、公司及全资子公司使用部分暂时闲置的募集资金进行购买保本型银行理 财产品是在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响

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公司募集资金投资项目正常资金周转，不影响募投项目的正常建设，不会影响公 司主营业务的正常发展。

• 2、通过进行适度的保本型短期理财，能获得一定的投资效益，提升公司整

• 体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

七、其它事项

在过去十二个月内公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品发生 额累计 2.4 亿元，截止本报告日未到期余额累计 1,500 万元。

八、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：罗普斯金本次使用部分闲置募集资金购买短期保本 型银行理财产品的议案已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意 的意见，履行了必要的法律程序，有利于提高资金使用效率，符合股东利益最大 化原则，且不存在改变募集资金用途和影响募集资金投资项目正常实施的情形， 未损害公司及全体股东利益。保荐机构对罗普斯金本次使用部分闲置募集资金购 买保本型银行理财产品的议案无异议。

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（本页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于苏州罗普斯金铝业股份有限 公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

吴旺顺 张军

德邦证券股份有限公司

2016 年 4 月 22 日

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