ZYF Lopsking Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 10, 2020

苏州罗普斯金铝业股份有限公司 独董述职报告

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

独立董事2019 年度述职报告（张雪芬）

各位股东及股东代表：

本人作为苏州罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 任期至2019 年11 月12 日届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的要求，现将 2019 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、 参加会议情况

2019 年度公司共召开12 次董事会，本人应出席10 次，实际出席10 次，并 列席了任期内的全部股东大会，在审议议案时，充分发表独立意见，对董事会各 项议案及公司其他事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投票 同意。

1、出席董事会会议情况

	应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参加会议次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
会议类型
董事会	10	10	0	0	0	否

2、列席股东大会会议情况

会议类型	2019年召开次数	列席次数
股东大会	5	5

二、 发表独立意见情况

报告期内，本人按照公司《独立董事议事规则》要求，认真、勤勉、尽责地 履行职责，在认真了解情况并查询相关文件后，发表了独立意见。主要情况如下：

发表意见时间	发表独立意见事项
2019 年1 月8 日2019 年4 月12 日2019 年4 月29 日	关于公司使用闲置自有资金购买银行理财产品的独立意见
	关于计提资产减值准备的意见
	关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的意见
	关于公司2018 年度内部控制自我评价报告的独立意见
	关于续聘安永华明会计师事务所的独立意见
	关于累计和当期对外担保及相关资金占用情况的独立意见
	关于2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
	关于公司2018 年度发生的关联交易情况的独立意见

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苏州罗普斯金铝业股份有限公司 独董述职报告

	关于使用暂时闲置自有资金购买银行理财产品的独立意见
	关于变更会计政策的独立意见
	关于2018 年度利润分配预案的独立意见
2019 年6 月13 日	关于公司2019 年第一季度利润分配预案的独立意见
2019 年6 月18 日	关于公司变更2019 年第一季度利润分配预案的独立意见
2019 年8 月22 日	关于公司出售资产暨关联交易的独立意见
	关于调整公司2019 年度日常关联交易预计的独立意见
	关于公司出售资产暨关联交易的事前认可意见
	关于调整公司2019 年度日常关联交易预计的事前认可意见
2019 年8 月22 日	新增2019 年度日常关联交易预计的事前认可意见
	关于控股股东、实际控制人及其它关联方占用资金情况的独立意见
	关于公司累计和当前对外担保情况的独立意见
	关于公司新增2019 年度日常关联交易预计的独立意见
2019 年9 月27 日	关于全资子公司签订出售资产的框架性协议暨关联交易的独立意见
	关于全资子公司签订日常关联交易合同的独立意见
	关于全资子公司签订出售资产的框架性协议暨关联交易的事前认可意见
	关于全资子公司签订日常关联交易合同的事前认可意见
2019 年10 月25 日	关于董事会换届选举的独立意见

三、 对公司进行现场调查的情况

2019 年度本人通过现场、电话或邮件等方式和公司董事、高级管理人员及其 他相关工作人员保持密切联系，了解公司生产经营和财务状况，公司管理制度、 内部控制制度、董事会决议执行情况；并就公司重大事项、战略规划等与公司管 理层进行充分的沟通，同时及时关注外部环境和市场变化对公司的影响，关注公 司相关报道，对公司重大事项的进行能够做到及时的了解和掌握。

四、 保护投资者权益方面所做的工作

2019 年度，本人深入了解了公司的经营、管理和内部控制等制度的完善及 执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的 进度等相关事项，查阅有关资料，利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、 公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，并监督与核查了董事、 高管履职情况和公司的信息披露工作，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的 合法权益。

五、 参与董事会专门委员会工作情况

1、 作为董事会审计委员会委员，出席了3 次审计委员会的会议，对公司定 期报告、内部审计计划和工作报告及其他重大事项进行了检查审核，并及时与公

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苏州罗普斯金铝业股份有限公司 独董述职报告

司管理层、财务部分沟通交流，了解公司财务状况。在公司2018 年年度报告编 制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况 的汇报，对公司财务部门制作的财务会计报表进行了预先审查，并出具了书面审 核意见。保持与公司财务部门及内审部门的及时沟通，了解审计进度状况，对会 计师事务所出具的初步审计报告进行认真审查，并出具了书面审核意见。与会计 师就审计发现的内容及管理建议交换了意见，对需要整改的内容督促公司进行整 改。

2、 出席了1 次薪酬委员会年度会议，就公司2018 年度日常事宜的自查情况 及董监高年度薪酬情况进行了讨论。

3、 出席了4 次战略委员会会议，就公司增资、对子公司减资、出售资产等 事项形成建议提交董事会审议，同时对上述事项实施情况进行了检查。

4、 出席了2 次提名委员会会议，就公司2018 年度日常事宜进行了讨论，对 董事会换届选举候选人资格进行了审查。

六、 其它事项

1、 无提议召开董事会的情况；

• 2、 无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、 本人联系方式

邮件地址：zxfsd@aliyun.com

独立董事：

张 雪 芬

2020 年4 月10 日

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