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ZYF Lopsking Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017
Apr 26, 2017
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Board/Management Information
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苏州罗普斯金铝业股份有限公司 独董述职报告
苏州罗普斯金铝业股份有限公司
独立董事2016 年度述职报告（黄鹏）
各位股东及股东代表：
本人作为苏州罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等 相关法律、法规及规范性文件的要求，认真审议董事会各项议案，对公司相关事 项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，现将2016 年度本人履行独立 董事职责情况汇报如下：
一、 参加会议情况
2016 年度公司共召开5 次董事会，本人应出席5 次，实际出席5 次，并列 席了全部股东大会，在审议议案时，充分发表了独立意见，履行了独立董事勤勉 尽责义务。报告期内本人对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对各 次董事会会议审议的相关议案均投票同意。
1、出席董事会会议情况
| 是否连续两次未亲自出席会议 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | ||
| 会议类型 | ||||||
| 董事会 | 5 | 5 | 0 | 0 | 0 | 否 |
2、列席股东大会会议情况
| 会议类型 | 2016年召开股东大会次数 | 列席次数 |
| 股东大会 | 4 | 4 |
二、 发表独立意见情况
2016 年任期内，本人按照公司《独立董事议事规则》要求，认真、勤勉、 尽责地履行职责，在认真了解情况并查询相关文件后，发表了独立意见。主要情 况如下：
| 独立意见类型 | |
|---|---|
| 发表独立意见事项 | |
| 关于延长第一期员工持股计划实施期限的独立意见 | 意 |
| 关于公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意见 | 同 |
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苏州罗普斯金铝业股份有限公司 独董述职报告
| 关于公司续聘安永华明会计师事务所的独立意见 | ||
|---|---|---|
| 关于累计和当期对外担保及相关资金占用情况的独立意见 | ||
| 关于2015年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见 | ||
| 关于公司2015年度发生的关联交易情况的独立意见 | ||
| 关于使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品的独立意见 | ||
| 关于使用暂时闲置自有资金购买银行理财产品的独立意见 | ||
| 关于2015年度利润分配预案的独立意见 | ||
| 2016 年7 月28 日 | 关于控股股东、实际控制人及其它关联方占用资金情况的独立意见 | |
| 关于公司2016 年半年度募集资金存放及使用情况专项报告的独立意见 | ||
| 2016 年9 月29 日 | 关于董事会换届选举的独立意见 | |
| 2016 年10 月28 日 | 关于公司聘任高级管理人员的独立意见 |
三、 对公司进行现场调查的情况
2016 年度本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行 了现场检查，了解公司生产经营和财务状况，以及公司管理制度、内部控制制度、 董事会决议执行情况，并通过电话或邮件等方式和公司的其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系，及时关注外部环境和市场变化对公司的影响， 关注相关报道，对公司重大事项的进行能够做到及时的了解和掌握。
四、 保护投资者权益方面所做的工作
1、 积极与公司相关人员保持沟通，主动调查、获取做出决策所需要的情况 和资料，并通过现场调查深入了解公司的生产经营、管理和内部管理等制度的完 善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项 目的进度等相关事项，查阅有关资料，关注公司的经营、治理情况。
2、 监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行了独立董事的职责， 促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护公司和股东的利益。
3、 监督与核查公司的信息披露工作。2016 年度，公司严格按照《深圳证 券交易所股票上市规则》相关法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规 定，履行了信息披露义务，保障了广大投资者的知情权。
4、 为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，主动学习并掌握中国证 监会、江苏监管局以及深交所最新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、 保荐机构的各项培训活动，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和 履职能力。
五、 参与董事会专门委员会工作情况
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苏州罗普斯金铝业股份有限公司 独董述职报告
1、 作为董事会审计委员会委员，出席了4 次审计委员会的会议，对公司定 期报告、内部审计计划和工作报告、以及公司重大事项进行了检查审核，并及时 与公司管理层、财务部分沟通交流，了解公司财务状况。在公司2016 年年度报 告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展 情况的汇报，对公司财务部门制作的财务会计报表进行了预先审查，并出具了书 面审核意见。保持与公司财务部门及内审部门的及时沟通，了解审计进度状况， 对会计师事务所出具的初步审计报告进行认真审查，并出具了书面审核意见。与 会计师就审计发现的内容及管理建议交换了意见，对需要整改的内容督促公司进 行整改。
2、 作为战略委员会委员，出席了2 次会议，就公司关于投资设立合资公司、 对子公司增资等事项进行了研究，形成建议提交董事会审议，同时对上述事项实 施情况进行了检查。
3、 作为提名委员会委员，出席了2 次会议，就公司董事会换届选举事项进 行了讨论，对新一届董事候选人资格进行了审核，对公司高级管理人的聘任进行 了审查。
六、 其他事项
1、 无提议召开董事会的情况；
2、 无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
- 3、 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2017 年，本人将继续加强对相关法规、规章制度的学习，提升履职能力，以 切实维护公司及中小股东合法权益为原则，对公司重大事项认真分析，审慎发表 意见，并利用自身的专业优势，对公司经营、财务管理提出建议，勤勉尽责，忠 实地履行独立董事职责。
七、 本人联系方式
邮件地址：[email protected]
独立董事：
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2017 年4 月26 日
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