ZYF Lopsking Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2014

Apr 25, 2014

苏州罗普斯金铝业股份有限公司 独董述职报告

苏州罗普斯金铝业股份有限公司

独立董事2013 年度述职报告（潘家柱）

各位股东及股东代表：

本人作为苏州罗普斯金铝业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等 相关法律、法规及规范性文件的要求，认真审议董事会各项议案，对公司相关事 项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，现将2013 年度本人履行独立 董事职责情况汇报如下：

一、 参加会议情况

2013 年公司董事会进行了换届选举，本人因任期届满已于2013 年10 月24 日离任。2013 年在公司共召开5 次董事会，其中本人任期内应出席3 次，实际 出席3 次，并列席了部分股东大会，充分发表了独立意见，履行了独立董事勤勉 尽责义务。报告期内本人对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对各 次董事会会议审议的相关议案均投票同意。

1、出席董事会会议情况

						是否连续两次未亲自出席会议
	应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参加会议次数	委托出席次数	缺席次数
会议类型
董事会	3	0	3	0	0	否

2、列席股东大会会议情况

会议类型	2013年召开股东大会次数	列席次数
股东大会	3	1

二、 发表独立意见情况

2013 年任期内，本人按照公司《独立董事议事规则》要求，认真、勤勉、尽 责地履行职责，在认真了解情况并查询相关文件后，发表了独立意见。主要情况 如下：

发表意见时间		发表独立意见事项	独立意见类型
2013-4-19	关于公司2012	年度内部控制自我评价报告的独立意见	同意

苏州罗普斯金铝业股份有限公司 独董述职报告

	关于公司续聘安永华明会计师事务所的独立意见
	关于累计和当期对外担保及相关资金占用情况的独立意见
	关于募集资金2012 年度使用情况专项报告的独立意见
	关于公司2012 年度发生的关联交易情况的独立意见
	关于使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品的独立意见
	关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的独立意见
	关于调整使用超募资金投资新建3 个节能门窗项目的独立意见
	关于投资设立全资天津门窗子公司的独立意见
2013-8-28	关于控股股东、实际控制人及其它关联方占用资金情况的独立意见（2013年半年度）	同意
	关于公司累计和当前对外担保情况的独立意见（2013 年半年度）
	关于《公司2013 年半年度募集资金存放及使用情况专项报告》的独立意见
2013-10-08	关于董事会换届选举的独立意见	同意

三、 对公司进行现场调查的情况

2013 年度本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行了 现场检查，了解公司生产经营和财务状况，以及公司管理制度、内部控制制度、 董事会决议执行情况，并通过电话或邮件等方式和公司的其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系，及时关注外部环境和市场变化对公司的影响， 关注相关报道，对公司重大事项的进行能够做到及时的了解和掌握。

四、 保护投资者权益方面所做的工作

1、 积极与公司相关人员保持沟通，主动调查、获取做出决策所需要的情况 和资料，并通过现场调查深入了解公司的生产经营、管理和内部管理等制度的完 善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项 目的进度等相关事项，查阅有关资料，关注公司的经营、治理情况。

2、 监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行了独立董事的职责， 促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护公司和股东的利益。

3、 监督与核查公司的信息披露工作。2013 年度，公司严格按照《深圳证 券交易所股票上市规则》相关法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规 定，履行了信息披露义务，保障了广大投资者的知情权。

4、 为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，主动学习并掌握中国证 监会、江苏监管局以及深交所最新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、 保荐机构的各项培训活动，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和 履职能力。

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苏州罗普斯金铝业股份有限公司 独董述职报告

五、 参与董事会专门委员会工作情况

1、 作为董事会审计委员会委员，出席了3 次审计委员会的会议，作为非财 务专业人士，本人积极听取审计委员会主任委员黄鹏先生的意见，并及时与其沟 通交流，了解公司财务状况。

2、 作为战略委员会委员，出席了1 次会议，就公司异地新建节能门窗项目 的调整情况进行了研究，形成建议提交董事会审议。

3、 作为提名委员会委员，出席了提名委员会关于董事会换届选举的会议， 对公司第三届董事会董事候选人进行了审查、考核，并提交董事会审议。

六、 其他事项

1、 无提议召开董事会的情况；

2、 无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2013 年是本人任独立董事的最后一年，在任期内，本人遵守法律、法规和公 司管理制度，认真工作、诚实履职，忠于全体股东的利益，忠实地履行独立董事 义务，积极发挥独立董事的职能作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法 权益。在此对公司经营层、董事会同仁及公司相关工作人员给予本人工作的方便 及配合表示感谢！

独立董事：潘家柱

2014 年4 月25 日

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