ZYF Lopsking Material Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

证券代码：002333 证券名称：ST 罗普 审计委员会关于审计工作总结

中亿丰罗普斯金铝业股份有限公司审计委员会

关于会计师事务所从事 2020 年度公司审计工作的总结报告

天职国际会计师事务所（以下简称“天职”）对中亿丰罗普斯金铝业股份有 限公司（以下简称“公司”）2020 年度的审计工作，主要内容是对公司期末财务 状况及年度经营情况和现金流量（资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益 变动表以及财务报表附注）进行审计评价，对控股股东及其他关联方占用资金情 况出具专项说明、对公司内控出具鉴证意见。年度审计结束后，天职对公司的年 度审计结论以书面方式出具了标准无保留意见的审计报告。在天职审计期间，审 计委员会、内部审计部门与公司财务部门进行了充分的沟通，现将天职本年度的 审计情况作如下总结：

一、 基本情况

天职与公司董事会审计委员会和高管层进行了必要的沟通，天职与公司签订 了审计业务约定书，约定了2020 年度审计总费用为80 万元。经审计委员会、财 务部与天职协商，确定了公司2020 年度财务报告审计工作的总体时间安排。在 审计小组现场审计期间，审计委员会与天职进行了充分的沟通，并委托内部审计 部督促其在约定时限内提交审计报告。根据审计时间安排，审计小组在约定时限 内完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了标 准无保留意见的审计报告。

二、 天职执行年审的会计师遵守职业道德基本情况

天职执行年审的会计师未在公司任职，未获取任何形式的经济利益，天职和 公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系，审计 小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。在本次审计工作中天职及其审计成 员始终保持了遵守职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。审计小组共由8 人组成，均具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关能力，能够胜任本次 审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。

三、 审计范围及出具的审计报告意见的情况

1、 审计工作计划评价

在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定了具体的审计计划，

证券代码：002333 证券名称：ST 罗普 审计委员会关于审计工作总结

为完成审计任务和减少审计风险做了充分的准备。

2、 具体审计程序执行评价

审计小组在根据公司内部控制的完整性、设计的合理性和运用的有效性进行 评价的基础上，确定需实施的控制性测试程序和实质性测试程序，为发表审计意 见获取了必要的审计证据。

3、 天职出具的审计报告意见的情况

审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当 的审计程序，为发表审计意见获取了充分、恰当的审计证据。天职对财务报表发 表的标准无保留审计意见是在获取充分、恰当的审计证据的基础上做出的。

四、 会计师事务所对公司提出的改进意见的情况

在审计过程中，审计小组从实际出发对本公司提出了改进意见。公司对其提 出的改进意见已经采纳，并已经开始了实施改进。

五、 关于续聘会计师事务所的意见

审计委员会经核查后认为：天职国际会计师事务所具有从事证券业务资格及 从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，天职国际会计师事务所为本公司 出具的审计意见是客观的，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。公司2020 年度聘请的天职国际会计师事务所在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵 循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司委托的各项工作。

因此，提议公司董事会继续聘用天职国际会计师事务所作为公司2021 年度 的审计机构。

证券代码：002333 证券名称：ST 罗普 审计委员会关于审计工作总结

（此页无正文，为中亿丰罗普斯金铝业股份有限公司审计委员会关于会计师事务 所2020 年度审计工作的总结报告之签字页）

审计委员会成员：

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