Zoomlion Heavy Industry Science & Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Dec 11, 2018

证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2018－067 号

中联重科股份有限公司

关于召开2019 年度第一次临时股东大会、A 股类别股东 大会和H 股类别股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2019年度第一次临时股东大会、A股类别 股东大会和H股类别股东大会

（二）股东大会的召集人：公司董事会

《关于召开公司2019年度第一次临时股东大会的提案》经公司 2018年12月10日召开的第五届董事会2018年度第九次临时会议审议 通过。

（三）会议召开的合法、合规性

公司2019年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别 股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》的规定。

（四）股东大会召开的日期、时间

1、现场会议召开时间：2019年1月29日14:00

2、网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间： 2019

年1月29日上午9：30—11：30，下午13：00—15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间：2019年1

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1

月28日15：00至2019年1月29日15：00期间的任意时间。

• （五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式召开。

（六）股权登记日：2019年1月22日

• （七）出席对象

1、有权出席2019年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和 H股类别股东大会的A股股东为2019年1月22日（股权登记日）下午A 股收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的 公司全体A股股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决，该股东代理人不必是本公司股东。本公司H股股东的登记与出席 须知请参阅公司于香港联交所发布的有关公告。

• 2、公司董事、监事和高级管理人员。

• 3、公司聘请的律师。

• 4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• （八）现场会议地点：长沙市银盆南路361号公司办公楼二楼多功

• 能会议厅。

二、会议审议事项

• （一）公司2019年度第一次临时股东大会提案名称

普通决议案：

• 1、《关于公司董事会换届选举的议案》

• 1.1 关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案

• 1.1.1 选举詹纯新先生为公司第六届董事会非独立董事

• 1.1.2 选举贺柳先生为公司第六届董事会非独立董事

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2

• 1.1.3 选举赵令欢先生为公司第六届董事会非独立董事

• 1.2 关于选举公司第六届董事会独立董事的议案

• 1.2.1 选举黎建强先生为公司第六届董事会独立董事

• 1.2.2 选举赵嵩正先生为公司第六届董事会独立董事

• 1.2.3 选举杨昌伯先生为公司第六届董事会独立董事

• 1.2.4 选举刘桂良女士为公司第六届董事会独立董事

• 2、《关于公司监事会换届选举的议案》

• 2.1 选举王明华先生为公司第六届监事会非职工监事

• 2.2 选举何建明先生为公司第六届监事会非职工监事

上述均为普通决议案，需获得出席2019 年度第一次临时股东大

会的股东所持表决权的二分之一以上通过。

特别决议案：

• 3、《关于修改<公司章程>的议案》

特别决议案需获得出席2019 年度第一次临时股东大会的股东所

持表决权的三分之二以上通过。

• （二）公司2019 年度第一次A 股类别股东大会提案名称

特别决议案：

• 1、《关于修改<公司章程>的议案》

特别决议案需获得出席2019 年度第一次A 股类别股东大会的股

东所持表决权的三分之二以上通过。

• （三）公司2019 年度第一次H 股类别股东大会提案名称

特别决议案：

• 1、《关于修改<公司章程>的议案》

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3

特别决议案需获得出席2019 年度第一次H 股类别股东大会的 股东所持表决权的三分之二以上通过。

（四）披露情况

上述提案的相关内容已于2018年12月11日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网披露，内容详见 《第五届董事会2018年度第九次临时会议决议公告》、《第五届监事 会2018年度第五次临时会议决议公告》、《公司章程修正案》等公告。 （五）特别强调事项

1、议案第1、第2项涉及选举第六届董事会非独立董事与独立董 事、第六届监事会非职工监事，将采用累积投票的表决方式，非独立 董事、独立董事与非职工监事分别表决。独立董事候选人的任职资格 和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进 行表决。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应 选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任 意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

2、议案第3 项为特别决议案，须经出席会议股东所持表决权的 三分之二以上通过，并需获得出席2019 年度第一次临时股东大会 、 2019 年度第一次A 股类别股东大会、2019 年度第一次H 股类别股 东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

3、根据《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》的规定， 以上议案均属于涉及中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即 除公司董事、高管、监事及单独或合计持有上市公司5%以上股份的 股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。

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4

三、提案编码

		备注	备注
提案 编码
	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
	累积投票提案
1.00	1、《关于公司董事会换届选举的议案》		-
1. 1	1.1 关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案		应选人数 （3）人
1.01	（1）选举詹纯新先生为公司第六届董事会非独立董事		√
1.02	（2）选举贺柳先生为公司第六届董事会非独立董事		√
1.03	（3）选举赵令欢先生为公司第六届董事会非独立董事		√
1.2	1.2 关于选举公司第六届董事会独立董事的议案		应选人数 （4）人
2.01	（1）选举黎建强先生为公司第六届董事会独立董事		√
2.02	（2）选举赵嵩正先生为公司第六届董事会独立董事		√
2.03	（3）选举杨昌伯先生为公司第六届董事会独立董事		√
2.04	（4）选举刘桂良女士为公司第六届董事会独立董事		√
3.00	2、《关于公司监事会换届选举的议案》		应选人数 （2）人
3.01	（1）选举王明华先生为公司第六届监事会非职工监事		√
3.02	（2）选举何建明先生为公司第六届监事会非职工监事		√
	非累积投票提案
4.00	3、《关于修改<公司章程>的议案》		√

四、会议登记等事项

（一）登记方式

• 1、法人股东须持有法人授权委托书原件（加盖单位印章）、股

东账户卡原件和出席人身份证原件办理登记手续；

• 2、个人股东持本人身份证原件、股东账户卡原件办理登记手续；

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5

异地股东可以采用信函、邮件或传真方式预先登记，本公司不接受电 话预先登记；

• 3、代理人出席者须持有委托人亲自签署的授权委托书原件、委

• 托人身份证原件、股东账户卡原件及代理人身份证原件办理登记手续。 （二）登记时间

2019 年1 月28 日上午9:00—11:00、下午14:00—16:00 （三）登记地点

长沙市银盆南路361 号中联重科股份有限公司董秘办公室 （四）会议联系方式

联系电话： 0731-88788432

传 真： 0731-85651157

联系人：郭慆 胡昊

通讯地址：长沙市银盆南路361 号中联重科股份有限公司董秘办

公室

邮政编码：410013

电子邮箱：157@zoomlion.com

• （五）本次现场会议会期半天，出席会议者食宿、交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交 易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络 投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

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六、备查文件

• 1、公司第五届董事会2018年度第九次临时会议决议

• 2、公司第五届监事会2018年度第五次临时会议决议

特此公告。

中联重科股份有限公司

董 事 会 二○一八年十二月十二日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）投票代码：360157；投票简称：中联投票

• （二）提案设置及表决意见

• 1、提案设置

本次会议提案与《关于召开2019 年度第一次临时股东大会、A 股类别股东大会和H 股类别股东大会的通知》之“提案编码”一致。

• 2、填报表决意见或选举票数

（1）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 （2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东 应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选 举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为 无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

① 选举非独立董事（如提案1.1，采用等额选举，应选人数为3位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3 股东可以将票数平均分配给3 位非独立董事候选人，也可以在3位非 独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

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② 选举独立董事（如提案1.2，采用等额选举，应选人数为4位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4 股东可以将票数平均分配给4 位独立董事候选人，也可以在4位独立 董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。 ③选举非职工监事（如提案2，采用等额选举，应选人数为2位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2 股东可以将票数平均分配给2 位非职工监事候选人，也可以在2位非 职工监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2019 年1 月29 日的交易时间，即9:30—11:30 和

• 13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019 年1 月28 日（现场 股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019 年1 月29 日 （现场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券 交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办 理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

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3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系 统进行投票。

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10

附件2：

授权委托书

本人（ 本公司） 作为中联重科股份有限公司的股东，兹委托________先生/女士代表本人（本 公司）出席中联重科股份有限公司 2019 年度第一次临时股东大会，并代为行使表决权。投票指示如下：

		备注	同意	反对	弃权
提案 编码
	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
	累积投票提案
	普通决议案	该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
1.00	1、《关于公司董事会换届选举的议案》
1. 1	1.1 关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案		应选人数（3）人
1.01	（1）选举詹纯新先生为公司第六届董事会非独立董事	√
1.02	（2）选举贺柳先生为公司第六届董事会非独立董事	√
1.03	（3）选举赵令欢先生为公司第六届董事会非独立董事	√
1.2	1.2 关于选举公司第六届董事会独立董事的议案		应选人数（4）人
2.01	（1）选举黎建强先生为公司第六届董事会独立董事	√

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2.02	（2）选举赵嵩正先生为公司第六届董事会独立董事	（2）选举赵嵩正先生为公司第六届董事会独立董事	√
2.03	（3）选举杨昌伯先生为公司第六届董事会独立董事
2.04	（4）选举刘桂良女士为公司第六届董事会独立董事		√
3.00	2、《关于公司监事会换届选举的议案》		应选人数（2）人
3.01	（1）选举王明华先生为公司第六届监事会非职工监事		√
3.02	（2）选举何建明先生为公司第六届监事会非职工监事		√
非累积投票提案
特别决议案			该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
4.00	3、《公司关于修订<公司章程>的议案》		√
注 1、上述审议事项，委托人可在“赞成”、“反对”或“弃权”方框内划“√”，作出投票指示。 2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。 3、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
委托人（法人股东加盖公章）：		委托人身份证号码：
委托人持股数：		委托人股东帐号：
受托人姓名：		受托人身份证号码：

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附件3：

授权委托书

本人（ 本公司） 作为中联重科股份有限公司的股东，兹委托________先生/女士代表本人（本 一 公司）出席中联重科股份有限公司 2019 年度第 次 A 股类别股东大会，并代为行使表决权。投票指示如下：

			备注	同意	反对	弃权
提案 编码
	提案名称		该列打勾的栏 目可以投票
非累积投票提案
特别决议案			该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
4.00	3、《关于修订<公司章程>的议案》		√
注 1、上述审议事项，委托人可在“赞成”、“反对”或“弃权”方框内划“√”，作出投票指示。 2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。 3、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
委托人（法人股东加盖公章）：		委托人身份证号码：
委托人持股数：		委托人股东帐号：
受托人姓名：		受托人身份证号码：

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