ZONECO GROUP CO.,LTD. — Board/Management Information 2015

Nov 2, 2015

— 证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2015 101

獐子岛集团股份有限公司

关于开展 2015 年冬季海洋牧场资源外部调研的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年12月3日召开了第五 届董事会第十九次会议，审议通过了《关于管理层自愿承担部分灾害损失与公司 共度难关的议案》、《关于提升海洋牧场透明度与风险控制能力的议案》、《打 造事业共同体的方案》等 3 个议案、 10 项措施，上述承诺及措施的履行与落实情 况详见附件。

其中，为进一步提升海洋牧场的透明度，让投资者更加直观地了解公司海洋 牧场资源情况，更加客观评估公司的投资价值，公司向股东们开放每年春季和秋 季的底播虾夷扇贝存量抽测过程；同时，增加夏季和冬季的海洋牧场资源的外部 调研。

本次2015年冬季海洋牧场资源外部调研活动具体方案如下：

一、调研时间： 2015 年 11 月 9 日—11 月 10 日。如遇海上特殊天气等因素 具体时间将进行微调。

二、参加调研人员： 公司海洋生物研发中心人员、外部海洋专家、投资者代 表。

三、调研内容： 虾夷扇贝苗种底播、拖网采捕作业，潜水采捕（扇贝、海参 等）作业，海洋种业。

四、投资者参与报名方式

1、登记地点：大连市中山区港兴路 6 号万达中心写字楼 28 层投资证券部；

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• 2、登记时间：2015 年 11 月 6 日（上午 9:00-11:30，下午 13:00-17:00）；

• 3、登记方式：

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、截至 2015 年 11 月 5 日收 市时的持股证明等办理登记手续；

（2）法人股东的法定代表人须持持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、 本人身份证办理登记手续；委托投票代理人凭本人身份证、加盖印章的营业执照 复印件、法人代表授权委托书及持股凭证等办理登记手续；

（3）异地股东凭以上有关证件的信函、传真件进行登记。

五、其他事项

• 1、报名联系人：张霖、王珊

联系电话：0411-39016968

传真：0411-39989999

通讯地址：大连市中山区港兴路 6 号大连万达中心写字楼 28 层

邮编：116001

• 2、参与调研活动的股东食宿及交通费自理。

特此公告

獐子岛集团股份有限公司董事会

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2015 年 11 月 3 日

附件：

关于2014 年海洋牧场灾情应对承诺及相关措施的进展情况

一、《关于管理层自愿承担部分灾害损失与公司共度难关的议案》

• 1 、关于董事长兼总裁吴厚刚自愿承担 1 亿元灾害损失与公司共度难关暨关

• 联交易的议案

主要内容：

（ 1 ） 2000 万元在本次董事会决议公告（注： 2014 年 12 月 5 日）后 1 个月内到位；

（ 2 ）剩余 8000 万元在本次董事会决议公告（注： 2014 年 12 月 5 日）后 1 年内到 位。资金来源为以大宗交易或协议转让方式减持其所持有的公司股票净回收资金 1 亿元（扣除相关税费）；

• （ 3 ）承诺自上述股票减持完毕之日起剩余股票锁定 3 年。 落实情况：

公司董事长兼总裁吴厚刚先生已于 2014 年 12 月 17 日向公司支付 2000 万元， 剩余 8000 万元根据承诺应在 2015 年 12 月 4 日前完成。因中国证券监督管理委 员会于 2015 年 7 月 8 日下发的“证监会公告【2015】18 号文”的规定禁止减持 期间与吴厚刚先生承诺履行期限相冲突，因此，公司董事长兼总裁吴厚刚先生将 调整承诺履行期限，即剩余 8000 万元将在 2016 年 6 月 4 日前完成支付。具体内 容详见公司于 2015 年 8 月 29 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） — 上的《关于承诺期限调整的公告》（公告编号：2015 77）。

资金来源为以大宗交易或协议转让方式减持其所持有的公司股票净回收资 金 1 亿元。在上述股票减持完成后，剩余股票锁定 3 年。

• 2 、关于公司总裁办公会成员自愿降薪与公司共度难关的议案

主要内容：

公司总裁办公会全体 12 名成员自愿降薪：吴厚刚自 2014 年 12 月起月薪降为 1

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元；孙颖士、梁峻、尤君等 10 人自 2014 年起年度薪酬降低 50% ；冯玉明自 2014 年 起年度薪酬降低 26% 。上述降薪方案直至公司归属于上市公司股东的净利润恢复 至受灾前五年（ 2009-2013 ）的平均水平（即不低于 2.66 亿元）为止。

落实情况：

2014 年已开始执行，吴厚刚自 2014 年 12 月起月薪降为 1 元，其他高管自 2014 年起按上述标准履行降薪承诺，直至公司归属于上市公司股东的净利润恢复至受 灾前五年（ 2009-2013 ）的平均水平（即不低于 2.66 亿元）为止。

二、《关于提升海洋牧场透明度与风险控制能力的议案》

1 、关于进一步提升海洋牧场透明度的举措

主要内容：

（ 1 ）开放底播虾夷扇贝存量抽测过程：每年春季（ 4-5 月）、秋季（ 9-10 月） 抽测开始前 1 周公布抽测时间，公司股东均有权参与。

（ 2 ）增加底播虾夷扇贝存量的外部调研：增加夏季（ 7 月）、冬季（ 12 月） 存量调研，邀请专家、公司股东调研底播虾夷扇贝存量、播苗及海参、鲍鱼等近 岸野生资源。每次调研前 1 周发布通知，公司股东均有权参与。

（ 3 ）尽快制订专项《底播虾夷扇贝存货管理制度》，提升底播虾夷扇贝存 货管理水平。

落实情况：

公司于 2015 年 5 月完成春季底播虾夷扇贝存量抽测活动，具体情况为：于 5 月 9 日披露《关于开展 2015 年春季底播虾夷扇贝抽测的公告》；于 5 月 15 日召开说 明会并正式开始抽测；于 6 月 2 日披露《关于 2015 年春季底播虾夷扇贝抽测结果的 公告》；于 6 月 4 日披露《关于 2015 年春季底播虾夷扇贝抽测结果进一步说明的公 告》。相关公告内容详见巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）。

公司于 2015 年 5 月 24 日审定并发布《底播虾夷扇贝存货管理规定》。

公司于2015年7月完成2015年夏季海洋牧场资源外部调研，并于2015年7月14

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日披露《关于开展2015年夏季海洋牧场资源外部调研的公告》。

公司于2015年10月完成秋季底播虾夷扇贝存量抽测活动，具体情况为：于9 月22日披露《关于开展2015年秋季底播虾夷扇贝抽测的公告》；于10月21日披露 《关于2015年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》。相关公告内容详见巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司于2015年11月开展2015年冬季海洋牧场资源外部调研，并于本公告日披 露《关于开展2015年冬季海洋牧场资源外部调研的公告》。

公司将严格持续履行上述承诺事项。

2 、关于加强海洋生态环境风险研究与控制的举措

主要内容：

成立海洋牧场研究中心；聘任中国水产科学研究院黄海水产研究所养殖生态 研究室主任方建光研究员担任公司海洋牧场研究中心主任。

每年投资不少于 1000 万元研究海洋生态环境风险防控体系建设、北黄海冷水 团水舌波动对扇贝生理生态的影响、海洋牧场建设的风险评估与适用性管理、适 养海区的甄别与筛选、北黄海生态容量评估等。

落实情况：

2015 年 3 月 2 日，獐子岛海洋牧场研究中心正式揭牌，聘任中国水产科学研究 院黄海水产研究所养殖生态研究室主任方建光研究员担任主任，同时聘任多名专 家。

目前，獐子岛海洋牧场研究中心已与中科院海洋所、水科院黄海所等研究机 构及专家确定了虾夷扇贝生长状况与环境因子的关系、北黄海生态容量评估等多 项研究课题。

3 、关于加强内控体系建设及聘任公司高级管理人员的议案

主要内容：

按《企业内部控制基本规范》及其配套指引，完善公司内控体系，提升内控

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制度执行的有效性。根据董事长兼总裁吴厚刚提名，公司聘任孙福君为副总裁， 负责公司内控体系建设工作。

落实情况：

公司已聘任孙福君为副总裁，负责公司内控体系建设工作。

公司聘请安永咨询协助公司进行内控体系建设，按照《企业内部控制基本规 范》及其配套指引完成了内控体系建设。公司已于2015年5月7日召开内控结项会 议。

公司在管控中心下设企业管理部，强化管理审核机制，对公司的内控情况进 行持续监督检查并推动整改。

4 、 关于提升海洋牧场风险控制能力的议案

主要内容：

（ 1 ）系统提升海洋牧场建设水平。公司将于半年内完成《海洋牧场可持续发 展规划》的制订，提升海洋牧场的风险管控能力。

（ 2 ）推动海洋牧场保险机制建立。公司将借助政府相关政策，积极与保险监 管部门、保险公司研究推动海洋牧场自然灾害相关保险产品的出台，降低经营风 险。

落实情况：

公司于 2015 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第二十五次会议审议通过了《海 洋牧场可持续发展规划编制情况报告》，公司正在完善并落实该报告。

公司正在积极与保险机构及有关政府部门研究海洋牧场风险的保险机制。公 司已组织召开多次专题会议，后续将根据进展情况履行信息披露义务。

三、 《打造事业共同体的方案》

• 1 、关于总裁办公会成员计划增持公司股份的方案

主要内容：

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总裁办公会 11 名成员（首席战略官冯玉明为外籍人士，不能购买 A 股股票） 计划于公司股票复牌后 1 个月内，出资不少于 2,000 万元增持公司股票， 2 年内 不减持（董事长兼总裁吴厚刚根据“自愿承担 1 亿元灾害损失与公司共度难关” 所减持的公司股票除外）。

落实情况：

公司总裁办公会 11 名成员于 2014 年 12 月 10 日以自有资金 20,184,570 元， 从二级市场买入公司股票 1,791,000 股，并按照承诺锁定。相关公告内容详见巨 潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）。

• 2 、《獐子岛集团股份有限公司 2014 年员工持股计划（草案）》及其摘要

主要内容：

公司根据证监会相关法律法规的规定，实施员工持股计划。员工持股计划的 资金总额不超过 12,000 万元。

落实情况：

公司于 12 月 3 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《獐子岛集 团股份有限公司 2014 年员工持股计划（草案）》及其摘要；于 12 月 24 日召开 2014 年第四次临时股东大会审议通过此事项；于 2015 年 4 月 30 日完成员工持 股计划建仓，并于 2015 年 5 月 4 日披露《关于员工持股计划完成股票购买的公 告》，具体内容详见巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）。

3 、关于尽快推出股权激励计划的议案

主要内容：

在股票复牌（注： 2014 年 12 月 8 日）后 3 个月内，推出股权激励计划。本 次股权激励计划的股票期权份数拟定为 1000 万份，激励对象拟定为总裁办公会 成员及指定人员。

落实情况：

公司于 2015 年 3 月 6 日召开第五届董事会第二十四次会议审议通过了《股

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票期权激励计划（草案）》及其摘要》，并经 2015 年第一次临时股东大会审议通 过。股权激励计划简要内容如下：

期权总数 1,000 万份，其中：首次授予 900 万份，所涉及的标的股票总数占 首次授予时公司已发行股本总额的 1.266% ，授予对象为公司 10 名高管；预留 100 万份股票期权授予给预留激励对象，预留股票期权应在本计划生效后 12 个月内 进行后期授予。

公司于 2015 年 9 月 14 日召开第五届董事会第三十次会议和第五届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于公司首次股票期权激励计划授予相关事项的议 案》。于 2015 年 9 月 19 日披露《关于股票期权激励计划首次授予登记完成的公 告》，具体内容详见巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）。

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