ZONECO GROUP CO.,LTD. — AGM Information 2011

Nov 21, 2011

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2011 - 76

大连獐子岛渔业集团股份有限公司

关于召开公司 2011 年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

大连獐子岛渔业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年11月21日 召开第四届董事会第二十五次会议，会议提请于2011年12月7日召开公司2011年 第三次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、会议召开基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证

• 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定。

3、会议主持人：公司董事长吴厚刚

4、会议召开时间

（1）现场会议时间：2011年12月7日（星期三）13:30

（2）网络投票时间：2011年12月6日至2011年12月7日。其中，通过深圳证 券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2011年 12 月 7 日9:3011:30 和 13:0015:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2011年12月6日15:00 至2011年12月7日15:00期间的任意时间。

5、会议地点：大连中山区人民路人寿大厦17楼会议室

• 6、股权登记日：2011年12月2日（星期五）

• 7、表决方式：现场书面表决与网络投票相结合的方式

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网 络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。

1

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者授权委托股东代理人出席现场 会议；

（2）网络投票：本次临时股东大会公司将通过深圳证券交易所交易系统和 互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间 内通过上述系统行使表决权；

（3）委托独立董事投票：公司独立董事陈国辉先生已发出征集委托投票权 授权委托书，向股东征集投票权。具体操作方式详见刊登于2011年11月22日《证 券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《大连獐子岛渔 业集团股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》；

（4）公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股 东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含深 圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种投票方式，同一股份只能选择其中 一种方式。

8、出席人员：

（1）2011年12月2日（星期五）下午收市时登记在册，持有公司股票的股东， 均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会，不能亲自出席的股东可书面委托 代理人出席本次会议和参加表决，股东委托的代理人不必是公司的股东（授权委 托书式样见附件二）；

（2）公司董事、监事、董事会秘书及高级管理人员；

• （3）公司聘请的见证律师。

二、会议审议事项

• 1、《关于审议〈大连獐子岛渔业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）

• 修订稿〉及其摘要的议案》（各子议案需要逐项审议）；

  • 1.01 激励对象的确定依据和范围

  • 1.02 激励计划所涉及的标的股票来源和数量

  • 1.03 激励计划有效期、授权日、可行权日、标的股票禁售期

2

• 1.04 股票期权行权价格及确定方法

• 1.05 股票期权的获授条件和行权条件

• 1.06 股票期权激励计划的调整方法和程序

• 1.07 股票期权的会计处理及对经营业绩的影响

• 1.08 股票期权授予程序及激励对象行权程序

• 1.09 公司与激励对象的权利与义务

• 1.10激励计划的变更、终止

• 2、《关于审议〈大连獐子岛渔业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管

• 理办法〉的议案》；

  • 3、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》；

  • 4、《关于继续以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

  • 5、《关于变更2011年度审计机构的议案》。

上述议案2、议案3经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，具体议案 内容详见2011年8月18日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的公告。议案1、议案4、议案5经公司第四届董事 会第二十五次会议审议通过，具体议案内容详见2011年11月22日刊登在《证券时 报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

根据中国证监会发布的《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定， 以上议案1、议案2、议案3需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上 通过。会议将听取公司监事会关于公司《股票期权激励计划激励对象名单的核查 意见》说明。

三、会议登记方法

• 1、登记方式：现场登记或传真方式登记

• 2、登记时间：2011年12月6日 9:00~17:30

• 3、登记地点：大连中山区人民路人寿大厦17楼

3

4、登记手续：

（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有股东账户卡、 加盖法人股东公章的营业执照复印件，法定代表人证明书和身份证办理登记手 续；委托代理人出席的，还须持有法定代表人亲自签署的授权委托书和代理人身 份证；

（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东账户卡、持股凭证 及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有自然人股东亲自签署 的授权委托书和代理人身份证；

（3）异地股东可采用传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》 （附件一），以便登记确认。传真应在2011年7月7日前传真至公司。此次股东会 不接受电话登记。

5、注意事项：出席本次股东大会的股东或股东代理人请携带相关证件的原 件到场。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交 易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，投票程序如下：

（一）采用交易系统投票程序

• 1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2011年12月7日

• 9:3011:30和13:0015:00；投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

• 2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托方式对

• 表决事项进行投票。该证券相关信息如下：

投票证券代码	证券简称	买卖方向	买入价格
362069	獐子投票	买入	对应申报价格

• 3、股东投票的具体程序为：

• （1）输入买入指令；

• （2）输入证券代码362069；

4

（3）输入对应申报价格：在“买入价格”项下输入对应申报价格，情况如

下：

议案序号		对应申报价格（元）
	议案内容
总议案	所有议案均表示同意	100.00
1	关于审议〈大连獐子岛渔业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿〉及其摘要的议案	1.00
1.01	激励对象的确定依据和范围	1.01
1.02	激励计划所涉及的标的股票来源和数量	1.02
1.03	激励计划有效期、授权日、可行权日、标的股票禁售期	1.03
1.04	股票期权行权价格及确定方法	1.04
1.05	股票期权的获授条件和行权条件	1.05
1.06	股票期权激励计划的调整方法和程序	1.06
1.07	股票期权的会计处理及对经营业绩的影响	1.07
1.08	股票期权授予程序及激励对象行权程序	1.08
1.09	公司与激励对象的权利与义务	1.09
1.10	激励计划的变更、终止	1.10
2	关于审议〈大连獐子岛渔业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法〉的议案	2.00
3	关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案	3.00
4	关于继续以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案	4.00
5	关于变更2011年度审计机构的议案	5.00

注：100元代表总议案，2.00元代表议案2，议案1中有多个需要表决的子议案， 其中1.00元代表对议案1下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案1.01， 1.02元代表议案1中子议案1.02，依此类推。

（4）输入委托书

上述总议案及其他议案在“买入股数”项下，表决意见对应的申报股数如下：

表决意见种类	同意	反对	弃权
对应的申报股数	1股	2股	3股

（5）确认投票委托完成。

5

4、计票规则：

（1）在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式， 如果重复投票，以第一次投票结果为有效表决票进行统计；

（2）在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对一项或多项投票表决， 然后对总议案投票表决，则以先投票的一项或多项议案的表决意见为准，未投票 表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决， 然后对一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。

5、注意事项：

（1）网络投票不能撤单；

（2）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

（3）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；

（4）如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00以后登陆深圳证券交易所 互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)，点击“投票查询”功能，可以查看个人 网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序

1、股东获取身份认证的具体流程：按照《深圳证券交易所投资者网络服务 身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行 身份认证。

（1）申请服务密码的流程：

登陆网址：http：//wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”，填写“姓名”、“证 － 券帐户号”、“身份证号”等资料，设置6 8位的服务密码；如申请成功，系统会 返回一个4位数字的激活校验码；

（2）激活服务密码：

股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码” 激活服务密码；

买入证券 买入价格（元） 买入

6

369999 1.00 4位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11：30 前发出的，当日下午13：00即可使用；如服务密码激活指令上午11：30后发出的， 次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。 密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方 法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

2、股东可根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 进行互联网投票系统投票。

（1）登录http：//wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“大 连獐子岛渔业集团股份有限公司2011年第三次临时股东大会投票”

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券 帐户号”和“服务密码”；已申请数字证书的投资者可选择CA证书登录；

（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（4）确认并发送投票结果。

3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为 2011年12月6日15：00时至2011年12月7日15：00时的任意时间。

五、独立董事征集委托投票权

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上 市公司股东大会审议股权激励计划的，上市公司独立董事应当向公司全体股东征 集投票权。因此，公司独立董事陈国辉受公司其他独立董事的委托作为征集人， 向公司全体股东征集对本次临时股东大会审议事项的投票权。有关征集投票权的 时间、方式、程序等具体内容详见刊登于2011年11月22日《证券时报》、《中国证 券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《大连獐子岛渔业集团股份有限公 司独立董事公开征集委托投票权报告书》（公告编号：2011-77）。如公司股东拟委 托公司独立董事在本次临时股东大会上就本通知中的相关议案进行投票，请填写 《大连獐子岛渔业集团股份有限公司独立董事征集委托投票权授权委托书》，并 于本次现场会议登记时间截止之前送达。

7

六、其它事项

• 1、会议联系人：刘勇 阎忠吉

联系电话：0411 - 82659666 转 8015 / 8094

传真：0411 - 82634187

通讯地址：大连中山区人民路人寿大厦17楼，邮编：116001

• 2、本次股东大会现场会议会期半天，出席本次股东大会现场会议的所有股

• 东的食宿、交通费自理。

七、备查文件

大连獐子岛渔业集团股份有限公司第四届董事会第二十一次、二十五次会议 决议。

特此公告

大连獐子岛渔业集团股份有限公司董事会

2011 年 11 月 21 日

8

附件 1 ：

股东参会登记表

姓名：	身份证号码：
股东账号：	持股数：
联系电话：	电子邮箱：
联系地址：	邮编：

9

附件 2 ：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席大连獐子岛 渔业集团股份有限公司2011年第三次临时股东大会，并代表本人（本公司）行使 表决权。本人（本公司）对本次会议审议的各项议案的表决意见如下：

序号	议案内容	同意	反对	弃权
1	关于审议〈大连獐子岛渔业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿〉及其摘要的议案
1.01	激励对象的确定依据和范围
1.02	激励计划所涉及的标的股票来源和数量
1.03	激励计划有效期、授权日、可行权日、标的股票禁售期
1.04	股票期权行权价格及确定方法
1.05	股票期权的获授条件和行权条件
1.06	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.07	股票期权的会计处理及对经营业绩的影响
1.08	股票期权授予程序及激励对象行权程序
1.09	公司与激励对象的权利与义务
1.10	激励计划的变更、终止
2	关于审议〈大连獐子岛渔业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法〉的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案
4	关于继续以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案
5	关于变更2011年度审计机构的议案

委托股东姓名及签章： 身份证或营业执照号码：

委托股东持股数： 委托人股票账号：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期：

注：1、上述议案，委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”

10

对应栏中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托 人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项 以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决；

• 2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 3、单位委托须加盖单位公章。

• 4、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

11