ZJAMP Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 22, 2017

华金证券股份有限公司

关于浙江华通医药股份有限公司

2016 年度《内部控制规则落实情况自查表》的核查意见

根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的通知》（以下简称“深交所通知”）要求，并结合中国证监会《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，华金证券股份有限公司（以 下简称 “ 保荐机构 ” ） 作为浙江华通医药股份有限公司（以下简称“华通医药”或 “公司”）2016 年度非公开发行股票的保荐机构，对公司填写的《浙江华通医 药股份有限公司内部控制规则落实自查表》（以下简称“《自查表》”）进行了 核查，具体情况如下：

一、华通医药内部控制规则落实的自查情况

按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引（2015 年修订）》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法 规以及《公司章程》、三会议事规则等公司内部规章制度的规定，本着实事求是 的原则，公司对其内控规则的落实情况进行了自查。

经自查，华通医药不存在违背内部控制规则的事项。

二、保荐机构进行的核查工作

保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会 会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各 项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其 他相关资料、与公司董事、监事、高级管理人员进行沟通，结合中国证监会《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关规定，对华通 医药填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

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三、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：华通医药填写的2016 年度《内部控制规则落实情 况自查表》能够按照深圳证券交易所的相关要求填写，真实、准确、完整的反映 了公司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况，保荐机构对该自 查表无异议。

华金证券股份有限公司 保荐代表人: 张文奇、张世通 2017 年3 月22 日

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