ZHUZHOU HUARUI PRECISION CUTTING TOOLS.CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Aug 30, 2021

证券代码：688059 证券简称：华锐精密 公告编号：2021-040

株洲华锐精密工具股份有限公司

关于召开2021 年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2021年9月17日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

2021 年第二次临时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021 年9 月17 日 15 点00 分

召开地点：株洲市芦淞区创业二路 68 号，株洲华锐精密工具股份有限公司

三楼会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021 年9 月17 日

至2021 年9 月17 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《关于公司符合向不特定对象发行可转换公 司债券条件的议案》	√
2.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的议案》	√
2.01	本次发行证券的种类	√
2.02	发行规模	√
2.03	票面金额和发行价格	√
2.04	债券期限	√
2.05	债券利率	√
2.06	还本付息的期限和方式	√
2.07	转股期限	√
2.08	转股价格的确定及其调整	√

2.09	转股价格向下修正条款	√
2.10	转股股数确定方式以及转股时不足一股金额 的处理办法	√
2.11	赎回条款	√
2.12	回售条款	√
2.13	转股后的股利分配	√
2.14	发行方式及发行对象	√
2.15	向现有股东配售的安排	√
2.16	债券持有人会议相关事项	√
2.17	本次募集资金用途	√
2.18	担保事项	√
2.19	募集资金存管	√
2.20	评级事项	√
2.21	本次发行方案的有效期限	√
3	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券预案的议案》	√
4	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的论证分析报告的议案》	√
5	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集资金使用的可行性分析报告的议案》	√
6	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议 案》	√
7	《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊 薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议 案》	√
8	《关于公司可转换公司债券持有人会议规则 的议案》	√
9	《关于提请股东大会授权董事会办理本次向 不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的	√

	议案》
10	《关于公司内部控制自我评价报告的议案》	√
11	《关于公司未来三年（2021-2023年）股东分 红回报规划的议案》	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案 1-11 已经于公司第二届董事会第三次会议审议通过，议案 1-8 、 10 、 11 已经于第二届监事会第三次会议审议通过，相关公告于 2021 年 8 月 31 日披露在 上海证券交易所（ www.sse.com.cn ）以及《中国证券报》、《上海证券报》《证券 日报》、《证券时报》。公司将在 2021 年第二次临时股东大会召开前，在上海证券 交易所网站 (www.sse.com.cn) 登载《 2021 年第二次临时股东大会会议资料》。

2、 特别决议议案：上述议案 1 至 11 均为特别决议议案

• 3、 对中小投资者单独计票的议案：上述议案1 至11 均需对中小投资者单独计

票

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互 联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。

（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• （三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A 股	688059	华锐精密	2021/9/13

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）凡符合会议要求的公司股东，请持本人身份证及股东账户卡；如需委 托他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身 份证复印件、股东账户卡，于2021 年9 月16 日（上午8:00～11:30，下午13:00～ 17:30）到公司董事会办公室进行股权登记。股东也可以通过信函、传真的方式 办理登记手续，须在登记时间2021 年9 月16 日下午 17:30 前送达，出席会议 时需携带原件。

（二）登记地点：株洲华锐精密工具股份有限公司证券部办公室（株洲市芦 淞区创业二路68 号）。 （三）登记方式：

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出 席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户 卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照 复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股 东账户卡至公司办理登记；

2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登 记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡 至公司办理登记。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的

时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

六、 其他事项

1、本次现场会议会期半天，食宿及交通费自理。

2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

3、会议联系方式

联系地址：株洲市芦淞区创业二路68 号 邮政编码：412000 联系电话：0731-22881838 传 真：0731-22881838

联 系 人：段艳兰

特此公告。

株洲华锐精密工具股份有限公司董事会 2021 年 8 月 31 日

附件1：授权委托书

 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

株洲华锐精密工具股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021 年9 月17 日召 开的贵公司2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司符合向不特定对象发 行可转换公司债券条件的议案》
2.00	《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券方案的议案》
2.01	本次发行证券的种类
2.02	发行规模
2.03	票面金额和发行价格
2.04	债券期限
2.05	债券利率
2.06	还本付息的期限和方式
2.07	转股期限
2.08	转股价格的确定及其调整
2.09	转股价格向下修正条款
2.10	转股股数确定方式以及转股时不 足一股金额的处理办法
2.11	赎回条款
2.12	回售条款

2.13	转股后的股利分配
2.14	发行方式及发行对象
2.15	向现有股东配售的安排
2.16	债券持有人会议相关事项
2.17	本次募集资金用途
2.18	担保事项
2.19	募集资金存管
2.20	评级事项
2.21	本次发行方案的有效期限
3	《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券预案的议案》
4	《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券方案的论证分析报 告的议案》
5	《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集资金使用的可 行性分析报告的议案》
6	《关于公司前次募集资金使用情 况报告的议案》
7	《关于向不特定对象发行可转换 公司债券摊薄即期回报与填补措 施及相关主体承诺的议案》
8	《关于公司可转换公司债券持有 人会议规则的议案》
9	《关于提请股东大会授权董事会 办理本次向不特定对象发行可转 换公司债券相关事宜的议案》
10	《关于公司内部控制自我评价报 告的议案》

11	《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。