Zhuhai Aerospace Microchips Science & Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2013

Apr 17, 2014

珠海欧比特控制工程股份有限公司

2013 年度监事会工作报告

2013 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和公 司《监事会议事规则》等相关法律法规等要求，从保护公司及股东的利益出发， 执行股东大会决议，认真履行和独立行使监事会职责。现将 2013 年度监事会工 作情况报告如下：

一、 2013 年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了 4 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况为：

（一）2013 年 4 月 18 日，召开第二届监事会第八次会议，会议审议并通过 了如下议案：

1、《2012 年度监事会报告》

2、《2012 年度财务决算报告》

3、《2012 年度报告全文及摘要》

• 4、《2012 年度利润分配预案》

• 5、《关于 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

6、《2012 年度内部控制的自我评价报告》

• 7、《关于修订<监事会议事规则>的议案》

（二）2013 年 4 月 24 日，召开第二届监事会第九次会议，会议审议并通过

了如下议案：

• 1、《2013 年第一季度报告全文》

（三）2013 年 8 月 21 日，召开第二届监事会第十次会议，会议审议并通过

了如下议案：

• 1、《<2013 年半年度报告>及其摘要》

（四）2013 年 10 月 24 日，召开第二届监事会第十一次会议，会议审议并通 过了如下议案：

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• 1、《2013 年第三季度报告全文》

• 2、《关于续聘 2013 年度审计机构的议案》

二、监事会对 2013 年度有关事项发表独立意见

（一）公司依法运作情况

根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律、法的有关规定，公司 监事会对公司 2013 年度股东大会、董事会的对会议的召开程序、公司经营活动、 财务状况等进行了有效监督，并列席了股东大会和以现场形式召开的董事会会 议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会认为决策程序合 法；公司已建立了较为完善内部控制制度，公司董事、高级管理人员在执行公司 职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，监事会认 为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定， 公司 2013 年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，大华会计师 事务所（特殊普通合伙）坚持独立审计准则，出具的无保留意见的审计报告客观、 公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等各项经营指标。

（三）募集资金使用情况

监事会对公司募集资金的使用情况进行监督审核，认为：2013 年度公司能 够按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制 度》的要求管理和使用募集资金,募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致,不 存在违规使用募集资金的行为,没有变更投向和用途。

（四）公司内部控制自我评价

监事会对公司 2013 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设 和运行情况进行了核查，认为公司已根据自身的实际情况和法律法规要求，建立

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了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，公司的法人治理、生产经营、 信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，对各环节可 能存在的内外部风险进行了合理控制，公司的内部控制体系规范、合法、有效， 符合公司现阶段经营管理的发展需求，起到了较好的风险防范和控制作用，保证 了公司各项业务的健康运行，维护了公司及股东的利益。董事会《2013 年度内 部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善 和运行的实际情况，监事会对该报告没有异议。

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监 事 会 2014 年4 月16 日

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