Zhongyan Technology Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Dec 22, 2021

证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2021-085

北京中岩大地科技股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的首次公开发行前股份数量为4,041,231 股，占公司总股 本的3.1687%。

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2021 年12 月24 日。

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股票情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京中 岩大地科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1275 号） 核准，北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称“公司”、“中岩大地”）首 次公开发行人民币普通股（A 股）24,293,828 股；经深圳证券交易所《关于北京 中岩大地科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2020]925 号）同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票于2020 年10 月13 日在深圳 证券交易所上市。公司首次公开发行前总股本72,881,484 股，首次公开发行后 总股本97,175,312 股。

（二）公司上市后股本变动情况

2021 年4 月23 日，公司2021 年股权激励限制性股票首次授予完成并上市， 公司总股本新增1,210,000 股，公司总股本由97,175,312 股增加至98,385,312 股。

2021 年4 月28 日，公司召开2020 年年度股东大会审议通过了《关于2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，2021 年5 月14 日，公司2020

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年度权益分派方案实施完毕，公司总股本由98,385,312 股增加至127,537,903 股。

截至本公告日，公司总股本为127,537,903 股，其中有限售条件股份数量为 83,974,803 股（包括首发前限售股82,253,398 股、高管锁定股152,870 股和股 权激励限售股1,568,535 股），占公司总股本的65.84%；无限售条件股份数量 为43,563,100 股，占公司总股本的34.16%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东为龙艳芳、唐鑫、王鑫、财通创新投资有限公 司、上海恒邑投资发展有限公司、中日节能环保创业投资有限公司共6 名股东。 （一）本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中作出的承诺

• 1、股份流通限制及自愿锁定承诺

公司股东中日节能环保创业投资有限公司、财通创新投资有限公司、上海恒 邑投资发展有限公司、龙艳芳、唐鑫、王鑫承诺：“如自本承诺人成为公司股东 的工商变更登记完成之日起至申报前未满6 个月的，在公司完成本次发行上市 后，自本承诺人成为公司股东的工商变更登记完成之日36 个月内，不转让或者 委托他人管理本次发行上市前本承诺人已直接或间接持有的公司股份，也不由公 司回购该部分股份。

如自本承诺人成为公司股东的工商变更登记完成之日起至申报前已满6 个 月的，在公司完成本次发行上市后，自公司股票在证券交易所上市之日起12 个 月内，不转让或者委托他人管理本次发行上市前本承诺人已直接或间接持有的公 司股份，也不由公司回购该部分股份。

若本承诺人违反上述承诺减持公司股份，违规减持所得归公司所有；如因本 承诺人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本承诺人将向公 司或者其他投资者依法承担赔偿责任。”

（二）招股说明书中作出的承诺与上市公告书中作出的承诺一致。

（三）除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在公司收购和权 益变动过程中做出的承诺、后续追加的承诺、法定承诺和其他承诺。

（四）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

• （五）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，

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公司对其不存在违规担保等损害公司利益的行为。

（六）在前述承诺的股份锁定期限届满后，本次申请解除股份限售的股东 应当按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减 持的规定及要求执行。

若中国证监会及深圳证券交易所对减持事宜有新规定，应当遵守相关规定执 行。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021 年12 月24 日。

2、本次解除限售的股东是成为公司股东至公司首次公开发行申报前未满6 个月的，其所持有公司的股票自成为公司股东的工商变更登记完成之日36 个月 内锁定。公司首次公开发行股票申报日为2019 年5 月9 日，下述股东的工商变 更登记完成之日为2018 年12 月24 日，于2021 年12 月23 日履行承诺到期。本 次解除限售股份数量为4,041,231 股，占公司总股本的3.1687%。

• 3、本次解除股份限售的股东人数为6 名。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序 号	股东全 称	所持首发 限售股股 份总数 （股）	本次申请 解除首发 限售股股 份数量 （股）	本次申 请解除 首发限 售股股 份数量 占限售 股份总 数的比 例	本次申 请解除 首发限 售股股 份数量 占无限 售股份 总数的 比例	本次申 请解除 首发限 售股股 份数量 占公司 总股本 的比例	质押 冻结 的股 份数 量 （股）	备 注
1	龙艳芳	129,631	129,631	0.1544%	0.2976%	0.1016%	0
2	唐鑫	129,631	129,631	0.1544%	0.2976%	0.1016%	0
3	王鑫	82,217	82,217	0.0979%	0.1887%	0.0645%	0
4	财通创 新投资 有限公 司	1,644,334	1,644,334	1.9581%	3.7746%	1.2893%	0
5	上海恒 邑投资 发展有	411,083	411,083	0.4895%	0.9436%	0.3223%	0

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	限公司
6	中日节 能环保 创业投 资有限 公司	1,644,335	1,644,335	1.9581%	3.7746%	1.2893%	0
合计		4,041,231	4,041,231	4.8124%	9.2767%	3.1687%	0

注1：上述股东所持股份均不存在质押冻结的情况。

5、公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，要求其减持行 为应严格遵从《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》（2020 年修订）《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份实施细则》等相关规定的要求，并在定期报告中持续披露股东履行 承诺情况。

四、本次解除限售后公司股本变动结构表

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减 （股）	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例		数量（股）	比例
1、有限售条件股份	83,974,803	65.84%	-4,041,231	79,933,572	62.67%
高管锁定股	152,870	0.12%		152,870	0.12%
股权激励限售股	1,568,535	1.23%		1,568,535	1.23%
首发前限售股	82,253,398	64.49%	-4,041,231	78,212,167	61.32%
2、无限售条件股份	43,563,100	34.16%	4,041,231	47,604,331	37.33%
3、股份总数	127,537,903	100.00%		127,537,903	100.00%

注：本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最 终办理结果为准。

五、保荐机构的核查意见

公司保荐机构中德证券有限责任公司经核查后认为：本次限售股份上市流通 符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本 次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次

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公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司相关信息 披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、中德证券有限责任公司关于北京中岩大地科技股份有限公司首次公开发

• 行前已发行股份上市流通的核查意见；

• 5、关于申请解除限售股东相关情况的说明。

特此公告。

北京中岩大地科技股份有限公司

董事会

2021 年12 月23 日

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