ZHONGJI INNOLIGHT CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Oct 27, 2023

中际旭创股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

1、按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称“管理办法”）的有关规定，并根据中际旭创股份有限公司（以下 简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事战淑萍女士作为征集人就 公司拟于 2023 年 11 月 8 日召开的 2023 年度第四次临时股东大会中审议的公司第三期限 制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东征集投票权。

2、中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本征集人战淑萍，作为公司独立董事，仅对公司拟召开的 2023 年第四次临时股东 大会的相关审议事项征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。

征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交 易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上 公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导 性陈述。征集人的本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不违 反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突，本报告书仅 供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）基本情况

• 1、中文名称：中际旭创股份有限公司

- 1 -

• 2、英文名称：ZHONGJI INNOLIGHT CO., LTD.

• 3、设立日期：2005 年 6 月 27 日

• 4、注册地址：山东省龙口市诸由观镇驻地

• 5、股票上市时间：2012 年 4 月 10 日

• 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所

• 7、股票简称：中际旭创

• 8、股票代码：300308

• 9、法定代表人：刘圣

• 10、董事会秘书：王军

• 11、联系地址：山东省龙口市诸由观镇驻地

• 12、邮政编码：265705

• 13、联系电话：0535- 8573360

• 14、传 真：0535- 8573360

• 15、互联网地址：www.zj-innolight.com

• 16、电子信箱：zhongji300308@zj-innolight.com

• （二）征集事项

由征集人针对公司 2023 年第四次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东 征集投票权：

• 1、《关于公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》；

• 2、《关于公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》；

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期限制性股票激励计划相关事项的

• 议案》。

被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的提案另行表决，如被征集人或其代理 人未另行表决将视为其放弃对未被征集投票权提案的表决权。

- 2 -

三、本次股东大会基本情况

根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司拟于 2023 年 11 月 8 日（星期三） 下午 14:00 在公司会议室召开 2023 年第四次临时股东大会，具体内容详见公司在中国证 监会指定创业板上市公司信息披露网站巨潮资讯网上的《中际旭创股份有限公司关于召 开 2023 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-118）以及《中际旭创关于 2023 年第四次临时股东大会取消部分议案并增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（公告 编号：2023-123）。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事战淑萍，基本情况如下：

战淑萍女士，中国国籍，无境外永久居留权，1956 年 7 月出生，本科学历，注册会 计师。历任烟台农业学校、烟台财会中专教师、山东乾聚会计师事务所副所长、天同证 券公司投行部首席会计师、山东东方海洋科技股份公司财务总监、董事、副总经理等职 务；曾任山东隆基机械股份有限公司独立董事、山东丽鹏股份有限公司独立董事、山东 恒邦冶炼股份有限公司独立董事。现任山东益生种畜禽股份有限公司独立董事、烟台金 润核电材料股份有限公司独立董事、上海热像科技股份有限公司独立董事。2021 年 9 月 至今担任公司独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼 或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为 公司独立董事，与本公司高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项 之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，参加了公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第五届董事会第 三次会议，并且对《关于公司第三期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关 于公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授 权董事会办理公司第三期限制性股票激励计划相关事项的议案》均投了同意票；参加了 2023 年 10 月 27 日召开的第五届董事会第四次会议，并且对《关于公司第三期限制性股

- 3 -

票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》和《关于公司第三期限制性股票激励计划 实施考核管理办法（修订稿）的议案》均投了同意票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征 集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2023 年 11 月 1 日（星期三）下午收市后，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

－ （二）征集时间：2023 年 11 月 2 日至 11 月 3 日期间（每日上午 9：30 11：30， － 下午 13：30 16：30）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下

• 简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

• 本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书原件、 授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页 签字并加盖股东单位公章；

• （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、

• 股东账户卡；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将 公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托 书不需要公证。

• 3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书

- 4 -

及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取 挂号信或特快专递方式的，以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

收件人：王少华

联系地址：江苏省苏州工业园区胜浦路 168 号苏州旭创光电产业园 1 号楼证券部 邮政编码：265705

联系电话：0535-8573360

公司传真：0535-8573360

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在 显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确 认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交

• 相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的， 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托 书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书

- 5 -

面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现 场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定 其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、

• 弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

征集人：战淑萍

2023 年 10 月 27 日

- 6 -

附件：

中际旭创股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征 集投票权制作并公告的《中际旭创股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》 全文、《关于召开公司 2023 年第四次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征 集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独 立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对 本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中际旭创股份有限公司独立董事战淑萍作 为本人/本公司的代理人出席中际旭创股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会，并按 本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	议案名称	同意	反对	弃权
3.00	《关于公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的 议案》
4.00	《关于公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订 稿）的议案》
5.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期限制性股票激励 计划相关事项的议案》

注：请股东将表决意见在“赞成”“反对”或“弃权”所对应的空格内打“√”，只能选择其中 一项， 多选或不选视为弃权。

委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：

委托人身份证或营业执照号码：

委托人股东账号：

委托人持股数：

受托人：

受托人身份证号码：

年 月 日

- 7 -