Zhiyang Innovation Technology Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jun 17, 2021

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2021-031

智洋创新科技股份有限公司

关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的起止时间：2021年6月30日至2021年7月4日

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布 的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的 有关规定，并按照智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”） 其他独立董事的委托，独立董事芮鹏作为征集人，就公司拟于2021 年7月5日召开的2021年第二次临时股东大会审议的限制性股票激励 计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

• （一）征集人的基本情况

• 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事芮鹏先生，其

• 基本情况如下：

1

芮鹏先生：1981 年11 月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权， 硕士研究生学历，会计学专业，注册会计师。2002 年9 月至2003 年 9 月，任深圳发展银行柜员；2004 年9 月至2007 年1 月就读于上海 财经大学；2007 年3 月至2014 年2 月，任上海证券交易所经理；2015 年3 月至2015 年11 月，任上海奇成资产管理有限公司投资总监；2015 年12 月至今，任尚融资本管理有限公司投资总监、董事总经理、风 控合规负责人；2019 年8 月至今，任公司独立董事。

2、征集人未持有本公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚， 未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何 协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、 主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 （二）征集人对表决事项的意见及理由

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2021 年6 月17 日召开 的第三届董事会第十一次会议，并对《关于公司<2021 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》三项议案均投了同意 票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。

征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持 续发展，形成对核心人员的长效激励机制，不存在损害公司及全体股 东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励 对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。

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二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间

现场会议召开的日期时间：2021 年7 月5 日14 点30 分 网络投票时间：2021 年7 月5 日

公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（二）会议召开地点：

山东省淄博市高新区青龙山路9009 号仪器仪表产业园10 号楼会 议室

（三）需征集委托投票权的议案：

序号	议案名称
	非累积投票议案
1	《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2	《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

上述股东大会召开的具体情况，详见公司于2021 年6 月18 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证券日报》上登载的《智洋创新科技股 份有限公司关于召开2021 年第二次临时股东大会的通知》（公告编 号：2021-030）。

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三、征集方案

（一）征集对象：截止2021 年6 月29 日下午交易结束后，在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会 议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：2021 年6 月30 日至2021 年7 月4 日（上午 10:00-12:00，下午14:00-17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 《证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序：

1、股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简 称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其 他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其 他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印 件、法人代表身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股 东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单 位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、 授权委托书原件、股东账户卡复印件；

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（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经 公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本 人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2 点要求备妥相关文件后，应在征集 时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递 方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收 到时间以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下： 地址：山东省淄博市高新区青龙山路9009 号仪器仪表产业园10 号楼 收件人：刘俊鹏

邮编：255086

电话：0533-3580242

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和 联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托 书”字样。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审 核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指 定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且

• 授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

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4、提交授权委托书及相关文件的股东基本你情况与股东名册记 载内容相符；

5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东 将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最 后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集 人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授 权内容的，该项授权委托无效；

6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自 或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

（六）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以 下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登 记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人 将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并 出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征 集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失 效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人 的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示， 并在“同意”、“反对”、“弃权”中选择一项并打“√”，选择一 项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

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（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅 对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书 及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文 件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合 本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

特此公告。

征集人：芮鹏 2021 年6 月18 日

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附件：

智洋创新科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集 委托投票权的公告》、《关于召开2021 年第二次临时股东大会的通 知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托智洋创新科技股份有 限公司独立董事芮鹏先生作为本人/本公司的代理人出席智洋创新科 技股份有限公司2021 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指 示对以下会议审议事项行使表决权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序 号	议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司<2021 年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》
2	《关于公司<2021 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请公司股东大会授权董事 会办理股权激励相关事宜的议案》

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内

“√”为准，未填写视为弃权。）

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

8

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2021 年第二次临时股东大会

结束。

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