ZHESHANG Development Group Co.,LTD. — Board/Management Information 2021

Jul 16, 2021

浙商中拓集团股份有限公司 独立董事提名人声明

提名人浙商中拓集团股份有限公司董事会现就提名武吉伟 为浙商中拓集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意出任浙商中拓集团股份有限公 司第七届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名 人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后 作出的,本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求,具体声明如下:

一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

第 1 页,共 9 页

四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员 培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务 员法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规 范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理 公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于 进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相 关规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、 监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

第 2 页,共 9 页

九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制 商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司 董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行 业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》、 《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行 办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险 公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公 司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董 事任职资格的相关规定。

√ 是 □ 否

第 3 页,共 9 页

如否,请详细说明:______________________________

十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业 务规则,具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及 其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发 行股份 1%以上的股东,也不是上市公司前十名股东中自然人股 东。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发 行股份 5%以上的股东单位任职,也不在上市公司前五名股东单 位任职。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制 人及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

第 4 页,共 9 页

如否,请详细说明:______________________________

十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者 其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者 其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重大业 务往来单位的控股股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一 种情形。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十二、最近十二个月内,被提名人、其任职及曾任职的单 位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施, 且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

第 5 页,共 9 页

二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上 市公司董事、监事和高级管理人员,且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪, 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责 或三次以上通报批评。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委 等部委认定限制担任上市公司董事职务。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未 亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他 董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换,未满十二 个月的人员。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,请详细说明:______________________________

第 6 页,共 9 页

二十九、包括公司在内,被提名人兼任独立董事的上市公司 数量不超过 5 家。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案 办法》要求,督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资 格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十二、被提名人过往任职独立董事期间,不存在连续两次 未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十三、被提名人过往任职独立董事期间,不存在连续十二 个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会 议总数的二分之一的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,请详细说明:______________________________

第 7 页,共 9 页

三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定 发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的 情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会 以外的其他有关部门处罚的情形。

□ 是 √ 否

如否,请详细说明:担任东旭光电董事长期间,曾被深交所 给予通报批评的处分,详见深证上【2020】1223 号-关于对东旭 光电科技股份有限公司及相关当事人给与纪律处分的决定;

三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董 事、监事或高级管理人员的情形。

□ 是 √ 否

如否,请详细说明:现任国检集团(603060.SH)独立董事、 华油能源集团有限公司董事、北京建工集团有限责任公司外部董 事,同时兼任成都广新石油技术股份有限公司董事长、廊坊华油 能源技术服务有限公司董事长、中国企业财务管理协会副会长及 北京九维赋能咨询有限公司董事长。

三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上 市公司提前免职的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

第 8 页,共 9 页

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

声明人郑重声明:

本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此引起的法 律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证 券交易所主板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告, 董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为,由本提名人承担相 应的法律责任。

提名人(盖章):浙商中拓集团股份有限公司董事会 2021 年 7 月 16 日