ZHEJIANG WAZAM NEW MATERIALS CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jan 20, 2021

证券代码：603186 证券简称：华正新材 公告编号：2021-014

浙江华正新材料股份有限公司

关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2021年2月5日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

一 ( ) 股东大会类型和届次

2021 年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021 年2 月5 日 14 点00 分 召开地点：浙江省杭州市余杭区余杭街道华一路 2 号公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2021 年2 月5 日

至2021 年2 月5 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《关于公司符合公开发行A 股可转换公司债 券条件的议案》	√
2.00	《关于公司公开发行A 股可转换公司债券发 行方案的议案》	√
2.01	《本次发行证券的种类》	√
2.02	《发行规模》	√
2.03	《票面金额和发行价格》	√
2.04	《债券期限》	√
2.05	《债券利率》	√
2.06	《付息的期限和方式》	√
2.07	《转股期限》	√
2.08	《转股价格的确定及其调整》	√
2.09	《转股价格向下修正条款》	√

2.10	《转股股数确定方式以及转股时不足一股金 额的处理方法》	√
2.11	《赎回条款》	√
2.12	《回售条款》	√
2.13	《转股后的股利分配》	√
2.14	《发行方式及发行对象》	√
2.15	《向原股东配售的安排》	√
2.16	《债券持有人会议相关事项》	√
2.17	《本次募集资金用途》	√
2.18	《担保事项》	√
2.19	《募集资金存管》	√
2.20	《本次决议的有效期》	√
3	《关于<浙江华正新材料股份有限公司公开发 行A 股可转换公司债券预案>的议案》	√
4	《关于<公开发行A股可转换公司债券募集资 金使用的可行性分析报告>的议案》	√
5	《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回 报规划的议案》	√
6	《关于公开发行A 股可转换公司债券摊薄即 期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》	√
7	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议 案》	√
8	《关于公开发行A 股可转换公司债券之债券 持有人会议规则的议案》	√
9	《关于最近五年未被证券监管部门和交易所 采取处罚或监管措施的议案》	√
10	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本 次公开发行A 股可转换公司债券相关事宜的 议案》	√
11	《关于控股股东为公司本次公开发行A 股可 转换公司债券事项提供担保暨关联交易的议 案》	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司 2021 年 1 月 20 日召开的第四届董事会第十次会议、第四 届监事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn ）和公司指定信息披露媒体上披露的相关公告。

• 2 、 特别决议议案： 1-11

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：1-11

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案： 11

应回避表决的关联股东名称：华立集团股份有限公司

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端） 进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进 行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身 份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络 投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优 先股均已分别投出同一意见的表决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	603186	华正新材	2021/1/29

• (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

• (四) 其他人员

五、 会议登记方法

• 1、参会股东（包括股东代理人）办理会议登记或报到时需提供以下文件：

（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有加盖公司公章的营 业执照复印件和股东账户卡及本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人应持 有加盖公司公章的营业执照复印件和股东账户卡、本人身份证、书面授权委托书 （详见附件一）；

（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明 身份的有效证件、股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应持有本人有效 身份证件、股东账户卡、股东授权委托书（详见附件一）；

• （3）异地股东可有信函或传真、电子邮件方式办理登记，并提供上述第（1）、 （2）条规定的有效证件的复印件，同时电话确认，登记时间以邮戳或本公司收 到传真、电子邮件日期为准。

• 2、登记时间：2021 年2 月4 日上午：9：00-11：30，下午：13：00-16：00。

• 3、登记地点：浙江省杭州市余杭区余杭街道华一路2 号浙江华正新材料股份有 限公司证券部办公室。

• 4、邮编：311121

• 5、联系电话：0571-88650709

传真号码：0571-88650196

电子邮箱：hzxc@hzccl.com

• 6、联系人：林金锦

六、 其他事项

• 1、与会股东（亲自或委托代理人）出席本次股东大会的往返交通和住宿费自理；

• 2、出席会议人员请于会议开始前半小时至会议地点验证入场，办理签到。

特此公告。

浙江华正新材料股份有限公司董事会 2021 年 1 月 20 日

附件1：授权委托书

 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

浙江华正新材料股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021 年2 月5 日召 开的贵公司2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司符合公开发行A 股可转换公司 债券条件的议案》
2.00	《关于公司公开发行A 股可转换公司债券 发行方案的议案》
2.01	《本次发行证券的种类》
2.02	《发行规模》
2.03	《票面金额和发行价格》
2.04	《债券期限》
2.05	《债券利率》
2.06	《付息的期限和方式》
2.07	《转股期限》
2.08	《转股价格的确定及其调整》

2.09	《转股价格向下修正条款》
2.10	《转股股数确定方式以及转股时不足一股 金额的处理方法》
2.11	《赎回条款》
2.12	《回售条款》
2.13	《转股后的股利分配》
2.14	《发行方式及发行对象》
2.15	《向原股东配售的安排》
2.16	《债券持有人会议相关事项》
2.17	《本次募集资金用途》
2.18	《担保事项》
2.19	《募集资金存管》
2.20	《本次决议的有效期》
3	《关于<浙江华正新材料股份有限公司公 开发行A 股可转换公司债券预案>的议案》
4	《关于<公开发行A 股可转换公司债券募 集资金使用的可行性分析报告>的议案》
5	《关于公司未来三年（2021-2023 年）股 东回报规划的议案》
6	《关于公开发行A 股可转换公司债券摊薄 即期回报及填补措施和相关主体承诺的议 案》
7	《关于公司前次募集资金使用情况报告的 议案》
8	《关于公开发行A 股可转换公司债券之债 券持有人会议规则的议案》
9	《关于最近五年未被证券监管部门和交易 所采取处罚或监管措施的议案》

10	《关于提请股东大会授权董事会全权办理 本次公开发行A 股可转换公司债券相关事 宜的议案》
11	《关于控股股东为公司本次公开发行A 股 可转换公司债券事项提供担保暨关联交易 的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。