ZheJiang Tailin Bioengineering Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2023

Oct 16, 2023

证券代码：300813 证券简称：泰林生物 公告编号：2023-062 转债代码：123135 转债简称：泰林转债

浙江泰林生物技术股份有限公司 关于董事会提议向下修正 “ 泰林转债 ” 转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江泰林生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023 年10 月16 日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正 “泰林转债”转股价格的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况 如下：

一、可转换公司债券基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意浙江泰林 生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可〔2021〕2258 号）同意注册，浙江泰林生物技术股份有限公司向不特定对象 发行2,100,000 张可转换公司债券，每张面值为100 元，募集资金总额人民币 21,000 万元。本次发行可转换公司债券的上市时间为2022 年1 月19 日，债券 简称为“泰林转债”、债券代码为“123135”。

根据有关规定和《浙江泰林生物技术股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司“泰林转债”自发 行结束之日可转换公司债券发行结束之日（2022 年1 月4 日）起满六个月后的 第一个交易日（2022 年7 月4 日）可转换为公司股份，初始转股价格为87.38 元/股。

根据公司2021年度股东大会决议，公司于2022年5月实施了2021年度权益分 派，“泰林转债”的转股价格由87.38元/股调整为54.43元/股，转股价格调整生 效日期为2022年5月18日。具体内容详见公司于2022年5月11日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于泰林转债转股价格调整的公告》（公告 编号：2022-042）。

根据公司2022年度股东大会决议，公司于2023年5月实施了2022年度权益分 派，“泰林转债”的转股价格由54.43元/股调整为41.64元/股，转股价格调整生 效日期为2023年5月11日。具体内容详见公司于2023年4月29日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于泰林转债转股价格调整的公告》（公告 编号：2023-040）。

公司于2023年5月22日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十 二次会议，审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属 期归属条件成就的议案》，同意为符合归属条件的81名激励对象办理553,862股第 二类限制性股票的归属事宜。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于 可转换债券发行的有关规定，结合2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个归属期归属情况，“泰林转债”的转股价格由41.64元/股调整为41.53元/股， 转股价格调整生效日期为2023年6月2日。具体内容详见公司于2023年5月31日披 露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于泰林转债转股价格调整 的公告》（公告编号：2023-047）。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

（1）修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易 日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，公司董事会有权 提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股 东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本 次发行的可转换公司债券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东 大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日的公司股票交易均 价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面 值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日 前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交 易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

（2）修正程序

公司向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒 体上公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等信息。从股权登记日后的第一

个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申 请应按修正后的转股价格执行。

三、关于本次触发转股价格向下修正条件的具体说明

自2023 年9 月17 日至2023 年10 月16 日，公司股票已出现连续30 个交易 日中至少有15 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即35.30 元/股） 的情形，触发“泰林转债”转股价格向下修正条款。

为优化公司资本结构，维护债券持有人的利益，支持公司长期发展，根据《深 —— 圳证券交易所上市公司自律监管指引第15 号 可转换公司债券》、《募集说明 书》中相关条款的规定及公司股价实际情况，公司董事会提议向下修正“泰林转 债”的转股价格，并提交公司股东大会审议。该方案须经出席会议的股东所持表 决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转 换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前 二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。同时，修正 后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如股东大会 召开时，上述指标高于本次调整前“泰林转债”的转股价格（41.53 元/股），则“泰 林转债”转股价格无需调整。

同时提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》的规定办理本次向下修正 “泰林转债”转股价格全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效 日期以及其他必要事项。授权有效期自股东大会审议通过之日起至本次修正相关 工作完成之日止。

四、其他事项

投资者如需了解“泰林转债”的其他相关内容，请查阅公司于2021 年12 月24 日在巨潮资讯网披露的《浙江泰林生物技术股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》全文。

敬请广大投资者注意投资风险。

五、备查文件

• 1、第三届董事会第十七次会议决议。

特此公告。

浙江泰林生物技术股份有限公司董事会

2023 年10 月17 日