ZHEJIANG NARADA POWER SOURCE Co., Ltd. — Governance Information 2012

Jul 20, 2012

浙江南都电源动力股份有限公司 股权激励计划实施考核管理办法

为保证公司股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成 良好均衡的价值分配体系，激励公司中高层及核心技术、业务骨干勤勉尽职地开 展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国 家有关规定和公司实际，特制定本办法。

一、总则

• 1.1 考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对

• 象的工作业绩进行评价，实现期权奖励与本人工作业绩、综合考核紧密结合。

• 1.2 本办法适用于高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、

• 子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员中的股权激励 计划激励对象。

二、职责权限

• 2.1 董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。

• 2.2 薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。

• 2.3 公司人力资源部、公司财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提

• 供，并对数据的真实性和可靠性负责。

  • 2.4 公司董事会负责本办法的审批。

  • 三、考核体系

3.1 考核对象

公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、子公司主要管 理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员中的股权激励计划激励对象。 具体情况如下：

序号	姓名	职务
1	王岳能	董事、副总经理
2	陈象豹	副总经理
3	王莹娇	副总经理、董事会秘书兼财务总监
4	吴贤章	总工程师

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5 其他核心技术（业务、管理）人员120人 中高层管理人员、核心技术（业务）人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司 合计 有特殊贡献的其他人员，共计124人

3.2 考核内容

考核内容分两部分，分别为工作业绩、360度考核评分及综合评价，针对不 同考核对象这两部分的权重各有不同，合计满分均为100分。

（1）工作业绩

激励对象按年度与季度分别制定绩效计划目标，每季度及年度结束后，根据

工作实际完成绩效情况进行评分，确定当期工作业绩得分。

• （2）360度考核评分及综合评价

其中包括：

A、领导能力

考核激励对象的计划、组织能力及沟通协调能力；考核激励对象是否具有良 好的领导素质和团队管理能力，能否有效领导、激励下属完成分管的工作；考核 激励对象的自我学习提高能力。

B、品行操守

考核激励对象工作过程中所表现出的敬业精神和工作作风、廉洁自律、个人 道德修养。

C、素质及其他方面

考核激励对象在工作中所表现的主动性和责任感、专业知识和技能及岗位责

任承担、岗位适应性。

3.3 考核分数计算方法

类别	中高层	管理技术骨干	业务骨干	其他
工作业绩(满分)	50	80	90	80
360度考核或综合评价(满分)	50	20	10	20
合计	100	100	100	100

3.3 考核期间和次数

• （1）考核期间

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激励对象限制性股票解锁或行使股票期权前一会计年度。

（2）考核次数

股权激励期间每年度一次。

3.4 考核办法

（1）由总经理、被考核对象的直接上级、直接下级及相关人员进行评分。

（2）按照考核内容对激励对象的工作业绩及综合表现两方面考核内容进行 评分。

（3）考核创新及超额工作加分

考核期间有效果明显的工作创新或完成工作量较大的超额工作，经薪酬与考 核委员会确认，获得额外加分，数值一般不超过5分。

（4）重大失误和违纪减分

工作期间本人或下属发生重大差错或失误给公司造成经济损失数额较大或 存在收受回扣、贪污等重大违纪行为应予减分5分以上，直至取消业绩分数。

3.5 考核程序

（1）公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、子公司 主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员填写《个人工作计划》 和部门《年度工作目标计划表》，经公司总裁办公会议审核后，报董事会薪酬与 考核委员会备案。

（2）激励对象每季度填写《季度工作目标计划表》（季度表系年度计划表 的指标分解），由上级审核后报公司人力资源部备案。

（3）根据公司实际情况的变化和工作的需要，调整年初制定的年度工作目 标计划时须经直接上级审核后在薪酬与考核委员会备案。

（4）薪酬与考核委员会工作小组负责具体考核操作，统一制作表格，参与 评分，保存考核结果，统一输入电脑。薪酬与考核委员会工作小组对考核数据统 一汇总并折算。

（5）薪酬与考核委员会工作小组负责对最后得分进行核查、分析、形成绩 效考核报告上报薪酬与考核委员会，由薪酬与考核委员会审核。

四、考核结果的应用

4.1 考核结果等级分布

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分数段	80分以上	70-80分	60-70分	60分以下
等级	优秀	良好	合格	不合格

4.2 考核结果的应用

• （1）激励对象上一年度考核达标后才具备本年度的行权（解锁）资格。

• （2）考核结果直接影响考核对象的年终奖励与职务变动。

（3）考核结果为不合格的员工，按激励计划的有关规定，其相对应行权期 所获授的可行权数量作废，由公司注销；当期限制性股票未解锁份额由公司以授 予价格回购注销。

五、考核结果管理

5.1 考核指标和结果的修正

考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响 较大的考核指标和考核结果进行修正。

5.2 考核结果反馈

被考核者有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作小组应在 考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。

5.3 考核结果归档

考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。

• 5.4 考核结果申诉

被考核者如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥 善解决，被考核者可以向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，委员会在接到申诉 之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。

六、附则

• 6.1 本办法由董事会负责制订、解释及修订。

• 6.2 本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。

本议案现提请本次董事会审议表决。如获通过，则提交公司股东大会审议。

浙江南都电源动力股份有限公司 二O 一二年七月十九日

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