ZHEJIANG NARADA POWER SOURCE Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 15, 2021

证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2021-065

浙江南都电源动力股份有限公司

关于调整2019年限制性股票与股票期权激励计划

股票期权行权价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“南都电源”）于2021 年7月15日召开第七届董事会第二十三次会议、第六届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于调整2019年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格 的议案》，现将有关事项公告如下：

一、公司股票期权激励计划简述

1、2019 年11 月15 日，公司第七届董事会第八会议审议通过了《关于公司 <2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公 司<2019 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于 提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》、《关于召开2019 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司 的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就激 励计划向所有的股东征集委托投票权；公司第六届监事会第八会议审议通过了相 关议案；上海市锦天城律师事务所就激励计划草案出具了法律意见书。

2、2019 年11 月18 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告 了《2019 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单》，并通过公司内部网 站对本次股权激励计划激励对象的姓名及职务予以公示，公示期自2019 年11 月18 日至2019 年11 月27 日，公示期满，公司监事会未收到与本次激励计划激 励对象有关的任何异议。公司于2019 年11 月28 日披露了《监事会关于2019 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2019 年12 月3 日，公司2019 年第二次临时股东大会审议并通过了《关 于公司<2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2019 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、

《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2019 年限制性股票与股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票与股票期权，并办理授予所必 需的全部事宜。股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后，公司于2019 年 12 月4 日披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划以及公 司《关于2019 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买 卖公司股票情况的自查报告》。

4、2019 年12 月4 日，公司第七届董事会第九次会议和第六届监事会第九 次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》。公司 独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予 日符合相关规定。上海市锦天城律师事务所就公司授予限制性股票与股票期权相 关事项出具了法律意见书。

5、2019 年12 月30 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核 确认，公司已完成《2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》所涉授予 2,050 万份股票期权的登记工作，其中，股票期权简称：南都JLC3，期权代码： 036396。

6、公司于2020 年12 月31 日分别召开第七届董事会第十九次会议和第六届 监事会第十七次会议，审议通过《关于公司2019 年限制性股票与股票期权激励 计划人员调整并注销已授予但未获准行权部分股票期权的议案》及《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的 议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票与股票 期权激励计划（草案）》等有关规定及公司2019 年第二次临时股东大会的授权， 同意因激励对象离职等原因，注销部分股票期权。经调整后，股票期权授予激励 对象由387名调整为366名，授予股票期权数量由2,050万份调整为1,982万份。 同时结合公司2019 年度已实现的业绩情况和各激励对象的个人绩效考评结果， 董事会认为公司2019 年股股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就， 同意符合行权条件的366 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，可 行权数量为991 万份，行权价格为10.86 元/股。公司独立董事对此发表了独立 意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。

7、公司于2021 年1 月22 日分别召开第七届董事会第二十次会议和第六届 监事会第十八次会议，审议通过《关于公司2019 年限制性股票与股票期权激励 计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司 股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》 等有关规定及公司2019 年第二次临时股东大会的授权，同时结合公司2019 年度 已实现的业绩情况和各激励对象的个人绩效考评结果，董事会认为公司2019 年 限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已 经成就，同意公司对27 名激励对象合计持有的4,750,000 股限制性股票解除限 售，并办理相应解除限售手续。公司独立董事对此发表了独立意见，上海市锦天 城律师事务所出具了法律意见书。

8、公司于2021 年4 月26 日分别召开第七届董事会第二十二次会议和第六 届监事会第二十次会议，审议通过《关于注销股票期权和回购注销限制性股票的 议案》。根据《2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的相关规定， 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019 年限制性股票与股票期 权激励计划第二个行权/限售期的行权/解除限售条件未成就，由公司注销 366 名激励对象共计991 万份股票期权，回购并注销27 名激励对象共计475 万股限 制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，上海市锦天城律师事务所出具了 法律意见书。

9、公司于2021 年7 月15 日召开第七届董事会第二十三次会议和第六届监 事会第二十一会议，会议审议通过了《关于调整2019 年限制性股票与股票期权 激励计划股票期权行权价格的议案》，由于公司实施了2020 年年度权益分派方案， 根据公司《2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的有关规定及 2019 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对公司股票期权激励计划所涉股票期 权行权价格进行调整。公司将已授予但尚未行权部分股票期权行权价格由10.86 元/股调整为10.82/股。

二、本次调整事由及调整方法

1、调整原因

公司于2021 年5 月20 日召开2020 年年度股东大会，审议通过了2020 年度 利润分配方案：以现有总股本 861,275,927 股为基数，向全体股东每 10 股派

发现金股利 0.36 元（含税），总计派发现金股利 31,005,933.37 元（含税）。 剩余未分配利润结转以后年度分配，本年度不转增股本，不送红股。

由于公司董事会发布2020 年度分派预案后，公司部分股票期权激励对象进 行了期权行权，致使公司总股本从预案公布日至权益分派方案实施日前发生了变 化，公司总股本由 861,275,927 股变更为现有的 861,383,527 股。按照“现金 分红总额不变”的原则，公司按最新股本计算对2020 年权益分派方案进行了调 整：分配方案由每 10 股派发现金股利 0.36 元（含税）变更为每 10 股派发现 金股利 0.359955 元（含税），总计派发现金股利 31,005,930.75 元（含税）。

上述2020年度权益分派方案已于2021年7月15日实施完成，根据公司《2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的有关规定及 2019 年第二次临时 股东大会的授权，公司对激励计划所涉股票期权行权价格进行调整。 2、调整方法

根据公司《2019年限制性股票与股票期权激励计划》的规定，若在行权前南 都电源发生派息、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股 等事项，应对行权价格进行相应的调整。派息的调整方法如下：

股票期权行权价格调整 P＝（P0﹣V）=（10.86-0.0359955）＝10.82元/股 其中：P为调整后的行权价格；P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额。 经本次调整，公司股票期权行权价格调整为10.82 元/股。

三、本次股票期权行权价格的调整对公司的影响

公司本次对2019 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格进行 调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

作为公司独立董事，就公司股票期权激励计划行权价格的调整事项发表意见 如下：公司本次对2019 年限制性股票与股票期权激励计划涉及的股票期权行权 价格进行调整，调整方法和调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》等有关 法律、法规、规范性文件的相关规定。符合公司和全体股东的利益，不存在损害 中小股东合法权益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。 综上，我们同意公司对2019 年限制性股票与股票期权激励计划涉及的股票期权 行权价格进行调整。

五、监事会意见

经全体监事认真核查认为：公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关 法律、法规、规范性文件的规定，对2019 年限制性股票与股票期权激励计划涉 及的股票期权行权价格的调整，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股 东合法权益的情形，也未违反相关法律、法规和规范性文件的规定。因此，同意 公司调整2019 年限制性股票与股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格。

六、律师意见

本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整已经取得现阶段 必要的授权和批准，符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次调整的 原因、方法、程序及调整后的行权价格符合《管理办法》等法律、法规、规范性 文件及《激励计划》的相关规定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产 生实质性影响。

七、备查文件

• 1、第七届董事会第二十三次会议决议；

• 2、第六届监事会第二十一次会议决议；

• 3、独立董事关于相关事项的独立意见；

• 4、上海市锦天城律师事务所关于浙江南都电源动力股份有限公司2019年限

• 制性股票与股票期权激励计划行权价格调整的法律意见书

特此公告。

浙江南都电源动力股份有限公司 董事会

2021 年7 月15 日