ZHEJIANG NARADA POWER SOURCE Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 26, 2021

目 录

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—2 页

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3—8 页

天健审〔2021〕4760 号

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

浙江南都电源动力股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称南都电源公司） 董事会编制的2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供南都电源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为南都电源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。

二、董事会的责任

南都电源公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对南都电源公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师

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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，南都电源公司董事会编制的2020 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (2020 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了南都电源公司募集资金2020 年度实际存放与使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：赵丽

中国·杭州 中国注册会计师：徐丹 二〇二一年四月二十六日

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浙江南都电源动力股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修 订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2020 年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕3143 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用非公开方式，向特定对象非公开发行人民 币普通股（A 股）股票17,500 万股，发行价为每股人民币14.00 元，共计募集资金245,000.00 万元，坐扣承销费1,725.00 万元后的募集资金为243,275.00 万元，已由主承销商安信证券 股份有限公司于2016 年6 月21 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、 法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用548.10 万元后，公司本次募集 资金净额为242,726.90 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕407 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

			单位：人民币万元
项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	242,726.90
截至期初累计发生额	项目投入	B1	243,440.55[注1]
	利息收入净额	B2	642.94
本期发生额	项目投入	C1	-7.75
	利息收入净额	C2	-0.02
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	243,432.80[注2]
	利息收入净额	D2=B2+C2	642.92

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应结余募集资金	E=A-D1+D2	-62.98
实际结余募集资金	F	11.22
差异	G=E-F	-74.20[注3]

[注1] 截至2019 年12 月31 日，公司已累计投入募集资金总额243,440.55 万元,包括 暂时补充流动资金41,898.10 万元

[注2] 截至2020 年12 月31 日，公司已累计投入募集资金总额243,432.80 万元,包括 暂时补充流动资金35,838.04 万元

[注3] 系未通过募资资金账户支付的发行费用-律师费74.20 万元（实际公司已通过普 通银行账户支付）

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2020年12月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江南都电源动力股 份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资 金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司及公司相关子公司连同保荐机构与相关商 业银行签订了《募集资金三方监管协议》或《四方监管协议》。相关监管协议明确了各方的 权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集 资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2020 年12 月31 日，本公司有2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币万元

单位	开户银行	银行账号	募集资 金余额	备 注
浙江南都电源动力股份 有限公司	浙商银行杭州 分行	3310010010120100625219	9.96	非公开募集资金 专户
武汉南都新能源科技有 限公司	中行鄂州分行	567770179929	1.26	募集资金专户
合 计			11.22

三、本年度募集资金的实际使用情况

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(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

• (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

• (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

• (一) 变更募集资金投资项目情况表

本公司不存在变更募集资金投资项目情况。

• (二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在变更后募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

• (三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

2020 年11 月27 日，公司七届十七次董事会及六届十六次监事会审议通过了《关于转 让部分募集资金投资项目的议案》，为盘活公司现有资产、提高资产运营效率，同时推进公 司储能业务发展战略调整，公司拟将非公开发行股票募集资金投资项目之“基于数据管理平 台的分布式能源网络建设一期项目”中合计58MWh 储能电站相关资产转让给内蒙古金桥领航 新能源科技有限公司，交易金额为含税8,292 万元，出售资产所得款项将用于补充公司流动 资金。2020 年12 月14 日，公司2020 年第四次临时股东大会审议通过上述议案。2021 年2 月春节后，储能电站用户出现严重消纳不足、运营收益显著下降的情况，经双方友好协商， 公司与内蒙古金桥领航新能源科技有限公司终止转让合同。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1. 募集资金使用情况对照表

浙江南都电源动力股份有限公司 二〇二一年四月二十六日

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附件1

募集资金使用情况对照表

2020 年度

编制单位：浙江南都电源动力股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额			242,726.90	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	-7.75	-7.75	-7.75
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额		243,432.80[注1]
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资总 额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金 额 (2)	截至期末 投资进度 (%) (3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效 益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
1.年产1000 万KVah 新能源电池项目	否	116,000.00	116,000.00	6,052.31	82,466.27	71.09	2022年4月[注4]			否
2. 基于云数据管理 平台的分布式能源网 络建设一期项目	否	50,000.00	50,000.00		50,128.49	100.26	2018 年12 月	1,657.64	否[注5]	否
3.偿还银行贷款及补 充流动资金	否	75,000.00	75,000.00		75,000.00	100.00				否
4.暂时补充流动资金 [注2]	是			-6,052.33[注6]	34,122.36
承诺投资项目		241,000.00	241,000.00	-0.02	241,717.12			1,657.64

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小计
超募资金投向
其他[注3]		1,726.90		-7.73	1,715.68
超募资金投向小计		1,726.90		-7.73	1,715.68
合 计	－	242,726.90	241,000.00	-7.75	243,432.80	－	－		－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				是[注4]
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				公司超募资金1,726.90 万元，未明确用途。截至2020 年12 月31 日，公司暂时补充流动资金1,715.68 万元，剩余11.22 万元，暂存于募集资金账户。
募集资金投资项目实施地点变更情况				无
募集资金投资项目实施方式调整情况				无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				为了保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入了募集资金项目，截至2016 年6 月30 日，公司已经向2 个非公开发行募集资金项目投入自筹资金54,265.90 万元。2016 年7 月7 日，经公司 六届七次董事会审议通过，本公司以募集资金置换了上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金 54,265.90 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				2020 年4 月28 日，公司七届十一次董事会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意使用非公开发行股票募集资金的部分闲置资金暂时用于补充公司流动资金，合计金额 不超过40,000 万元，使用期限为不超过十二个月。截至2020 年12 月31 日，公司暂时补充流动资金 35,838.04 万元，其中闲置募集资金34,122.36 万元，超募资金1,715.68 万元。根据《创业板信息披露 业务备忘录第1 号——超募资金及闲置募集资金使用》，超募资金用于暂时补充流动资金，视同用闲置 募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				无
尚未使用的募集资金用途及去向				用途：尚未使用的募集资金余额11.22 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 642.92 万元），承诺按计划投入募集资金项目。

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募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无

• 注1：截至2020 年12 月31 日，公司已累计投入募集资金总额243,432.80 万元,包括暂时补充流动资金35,838.04 万元

注2：2020 年4 月28 日，公司七届十一次董事会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用非公开发行股 票募集资金的部分闲置资金暂时用于补充公司流动资金，合计金额不超过40,000 万元，使用期限为不超过十二个月。截至2020 年12 月31 日，公司暂 时补充流动资金35,838.04 万元，其中闲置募集资金34,122.36 万元，超募资金1,715.68 万元

注3：公司超募资金1,726.90 万元，未明确用途。截至2020 年12 月31 日，公司暂时补充流动资金1,715.68 万元，剩余11.22 万元，暂存于募集 资金账户

注4：“年产1000 万kVAh 新能源电池项目”二期土地招拍挂程序已经履行完毕，但仍有部分征迁手续还在办理过程中，公司尚未完全取得相关土地 使用权，预计该项目不能按预定时间达到可使用状态。结合目前该项目的实施进度和当前实际情况，经审慎研究，在项目实施主体、实施方式、投资总 额和投资项目内容不变的情况下，公司决定将该项目达到预计可使用状态日期继续延期至2022 年4 月30 日

注5：基于云数据管理平台的分布式能源网络建设一期项目本年度实现的效益未达预期，主要原因系受疫情影响，2020 年一二季度用户经营情况不 善，导致相关储能电站出现电量消纳不足，运营效率未达预期

• 注6：系公司本期归还暂时用于补充流动资金的款项和本期暂时用于补充流动资金的款项的净额

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