ZHEJIANG NARADA POWER SOURCE Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 26, 2021

浙江南都电源动力股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市 规则》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求,本着对全体股东负责 的精神，恪尽职守，认真地履行了自身的职责,依法独立行使职权,促进公司的规 范运作,维护公司和股东的合法权益。现将公司监事会主要工作情况报告如下： 一、报告期内监事会工作情况

2020 年度，公司监事会共召开了8 次会议，主要审议了年度报告等定期报 告、对子公司的担保、募集资金使用、非公开发行A 股股票等事宜。同时，监事 会按照《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，认真履行职责，积极开 展工作，对公司规范运作、财务状况、募集资金的使用、对外担保、对外投资、 关联交易、内部控制等事项进行了监督与核查。具体情况如下：

序 号	届次	召开日期	审议议案
1	第六届第十四次	2020 年4 月28 日	1、审议通过了《2019 年度监事会工作报 告》 2、审议通过了《2019 年度财务决算报告》 3、审议通过了《公司2019 年年度报告全 文及其摘要》 4、审议通过了《2019 年度利润分配预案 的议案》 5、审议通过了《董事会关于2019 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告的议 案》 6、审议通过了《2019 年度内部控制自我 评价报告》 7、审议通过了《关于聘任公司2020 年度 审计机构的议案》 8、审议通过了《关于2020 年度对子公司 提供担保的议案》 9、审议通过了《关于使用闲置自有资金 进行现金管理的议案》 10、审议通过了《关于2019 年度计提资 产减值准备的议案》 11、审议通过了《关于部分募集资金投资 项目继续延期的议案》 12、审议通过了《关于发行股份及支付现 金购买资产的业绩承诺补偿暨定向回购 应补偿股份的议案》 13、审议通过了《关于开展期货套期保值

			业务的议案》 14、审议通过了《关于开展外汇套期保值 业务的议案》 15、审议通过了《关于继续使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》 16、审议通过了《关于控股子公司与嘉兴 银行开展融资合作并为经销商提供担保 的议案》 17、审议通过了《2020 年第一季度报告 全文》 18、审议通过了《关于公司符合公开发行 可转换公司债券条件的议案》 19、审议通过了《关于公司公开发行可转 换公司债券发行方案的议案》 20、审议通过了《关于公司公开发行可转 换公司债券预案的议案》 21、审议通过了《关于公司公开发行可转 换公司债券方案论证分析报告的议案》 22、审议通过了《关于公司公开发行可转 换公司债券募集资金运用的可行性分析 报告的议案》 23、审议通过了《关于前次募集资金使用 情况报告的议案》 24、审议通过了《关于公开发行可转换公 司债券摊薄即期回报对公司主要财务指 标的影响及公司采取措施以及相关承诺 的议案》 25、审议通过了《关于制定可转换公司债 券持有人会议规则的议案》 26、审议通过了《关于公司未来三年股东 回报规划（2020-2022年）的议案》
2	第六届第十一次	2020 年6 月30 日	1、审议通过了《关于公司符合公开发行 可转换公司债券条件的议案》 2、审议通过了《关于修订公司公开发行 可转换公司债券发行方案的议案》 3、审议通过了《关于公司<公开发行可转 换公司债券预案（修订稿）>的议案》 4、审议通过了《关于公司<公开发行可转 换公司债券方案论证分析报告（修订稿）> 的议案》 5、审议通过了《关于公司<公开发行可转 换公司债券募集资金运用的可行性分析 报告（修订稿）>的议案》 6、审议通过了《关于<公开发行可转换公 司债券摊薄即期回报对公司主要财务指 标的影响及公司采取措施以及相关承诺 （修订稿）>的议案》 7、审议通过了《关于制定<可转换公司债 券持有人会议规则（修订稿）>的议案》 8、审议通过了《关于募集说明书真实性、 准确性、完整性的议案》

3	第六届第十二次	2020 年7 月14 日	1、审议通过了《关于终止公开发行可转 换公司债券事项的议案》 2、审议通过了《关于公司符合非公开发 行A 股股票条件的议案》 3、审议通过了《关于公司非公开发行A 股股票方案的议案》 4、审议通过了《关于公司非公开发行A 股股票预案的议案》 5、审议通过了《关于公司非公开发行A 股股票方案论证分析报告的议案》 6、审议通过了《关于公司非公开发行A 股股票募集资金使用的可行性分析报告 的议案》 7、审议通过了《关于公司非公开发行A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相 关承诺的议案》 8、审议通过了《关于补充确认关联交易 的议案》 9、审议通过了《关于公司非公开发行股 票募集说明书真实性、准确性、完整性的 议案》
4	第六届第十三次	2020 年8 月26 日	1、审议通过了《关于<2020 年半年度报 告全文及摘要>的议案》 2、审议通过了《关于2020 年半年度募集 资金存放与使用情况的专项报告的议案》 3、审议通过了《关于会计政策变更的议 案》 4、审议通过了《关于对全资子公司减资 并转让部分股权暨关联交易的议案》 5、审议通过了《关于转让控股子公司部 分股权及放弃优先购买权暨关联交易的 议案》 6、审议通过了《关于与关联方共同投资 成立公司暨关联交易的议案》 7、审议通过了《关于修订<监事会议事规 则>的议案》
5	第六届第十四次	2020 年9 月1 日	1、审议通过了《关于2020 年度新增对子 公司担保的议案》
6	第六届第十五次	2020 年10 月29 日	1、审议通过了《关于<2021 年第三季度 报告全文>的议案》
7	第六届第十六次	2020 年11 月27 日	1、审议通过了《关于转让部分募集资金 投资项目的议案》
8	第六届第十七次	2020 年12 月31 日	1、审议通过了《关于公司2019 年限制性 股票与股票期权激励计划人员调整并注 销已授予但未获准行权部分股票期权的 议案》 2、审议通过了《关于公司2019 年限制性 股票与股票期权激励计划股票期权第一 个行权期行权条件成就的议案》

二、监事会对相关事项审核意见

（一）公司依法运作情况

监事会认为：在本年度公司各项决策程序合法有效，股东大会、董事会决议 能够顺利实施。内部控制制度健全并不断完善，建立了较为科学合理的经营机构、 决策机构、监督机构之间，权责明确的制衡机制。本年度未发生公司董事、高级 管理人员在执行公司职务时的违反法律、法规、公司章程或者损害公司利益的行 为。

（二）检查公司财务状况

报告期内，公司监事会认真细致的检查和审核了会计报表及有关财务资料。 监事会认为：2020 年度，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查， 认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，收入、费用和利润的确认 与计量真实准确；公司定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司募集资金的使用和管理情况

2020 年度，监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，一致认为： 公司严格按照《创业板股票上市规则》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》 等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并 及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情 形。

（四）公司对外担保情况

2020 年度，公司对子公司界首市南都华宇电源有限公司、浙江南都鸿芯动 力科技有限公司、武汉南都新能源科技有限公司、安徽华铂再生资源科技有限公 司、杭州南都动力科技有限公司提供担保，子公司浙江长兴南都电源有限公司对 其经销商提供担保，截至2020 年末合计担保余额为125,989.55 万元。

上述对外担保事项均履行了相关的决策程序，经全体监事认真核查后一致认 为：上述担保事项的内容、审议程序均符合《公司法》、《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等 相关法规和规范性文件规定，以及《公司章程》的规定。

（五）关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易属公司正常经营需要，交易行为遵照市场化

原则，定价合理，属正当的商业行为，程序合法，没有损害公司及股东的利益。

（六）内部控制自我评价情况

监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法 规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建 立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公 司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股 东的利益。

《2020 年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实、完整地反映了公司内 部的实际情况。

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2021 年4 月27 日