ZHEJIANG NARADA POWER SOURCE Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 28, 2020

浙江南都电源动力股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市 规则》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求,本着对全体股东负责 的精神，恪尽职守，认真地履行了自身的职责,依法独立行使职权,促进公司的规 范运作,维护公司和股东的合法权益。现将公司监事会主要工作情况报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

2019 年度，公司监事会共召开了9 次会议，主要审议了年度报告等定期报 告、股权激励计划、对子公司的担保、募集资金使用等事宜。同时，监事会按照 《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，认真履行职责，积极开展工作， 对公司规范运作、财务状况、募集资金的使用、对外担保、对外投资、关联交易、 内部控制等事项进行了监督与核查。具体情况如下：

序号	届次	召开日期	审议议案
1	第五届第三十四次	2019 年3 月14 日	1、审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》
2	第六届第一次	2019 年3 月26 日	1、审议通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》
3	第六届第二次	2019 年4 月19 日	1、审议通过了《2018 年度监事会工作报告》2、审议通过了《2018 年度财务决算报告》3、审议通过了《公司2018 年年度报告全文及其摘要》4、审议通过了《2018 年度利润分配预案的议案》5、审议通过了《董事会关于2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》6、审议通过了《关于2018 年度内部控制自我评价报告的议案》7、审议通过了《关于聘任公司2019 年度审计机构的议案》8、审议通过了《关于向银行申请综合授信与票据池质押融资额度的议案》9、审议《关于对子公司提供担保的议案》10、审议通过了《关于2019 年度日常关联交易金额预计的议案》11、审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

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			12、审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》13、审议通过了《关于发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺补偿暨定向回购应补偿股份的议案》14、审议通过了《2019 年第一季度报告全文》
4	第六届第三次	2019 年5 月6 日	1、审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》2、审议通过了《关于控股子公司与嘉兴银行开展融资合作并为经销商提供担保的议案》
5	第六届第四次	2019 年8 月9 日	1、审议通过了《关于开展融资租赁业务的议案》
6	第六届第五次	2019 年8 月21 日	1、审议通过了《关于<2019 年半年度报告全文及摘要>的议案》2、审议通过了《关于2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》3、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
7	第六届第六次	2019 年10 月18日	1、审议通过了《关于开展融资租赁业务的议案》
8	第六届第七次	2019 年10 月24日	1、审议通过了《关于<2019 年第三季度报告全文>的议案》2、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
9	第六届第八次	2019 年11 月15日	1、审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》2、审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》3、审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
10	第六届第九次	2019 年12 月4 日	1、审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》

二、监事会对相关事项审核意见

（一）公司依法运作情况

监事会认为：在本年度公司各项决策程序合法有效，股东大会、董事会决议 能够顺利实施。内部控制制度健全并不断完善，建立了较为科学合理的经营机构、 决策机构、监督机构之间，权责明确的制衡机制。本年度未发生公司董事、高级 管理人员在执行公司职务时的违反法律、法规、公司章程或者损害公司利益的行 为。

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（二）检查公司财务状况

报告期内，公司监事会认真细致的检查和审核了会计报表及有关财务资料。 监事会认为：2019 年度，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查， 认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费 用和利润的确认与计量真实准确；公司定期报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的财务状况、经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司募集资金的使用和管理情况

2019 年度，监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，一致认为： 公司严格按照《创业板股票上市规则》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》 等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并 及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情 形。

（四）公司对外担保情况

2019 年度，公司对子公司界首市南都华宇电源有限公司、四川南都国舰新 能源股份有限公司、杭州南都电源销售有限公司、南都国际控股有限公司、安徽 华铂再生资源科技有限公司、杭州南都动力科技有限公司提供担保，子公司浙江 长兴南都电源有限公司对其经销商提供担保，截至2019 年末合计担保余额为 75,485.72 万元。

上述对外担保事项均履行了相关的决策程序，经全体监事认真核查后一致认 为：上述担保事项的内容、审议程序均符合《公司法》、《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等 相关法规和规范性文件规定，以及《公司章程》的规定。

（五）关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易属公司正常经营需要，交易行为遵照市场化 原则，定价合理，属正当的商业行为，程序合法，没有损害公司及股东的利益。 （五）内部控制自我评价情况

监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法 规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建 立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公 司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股

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东的利益。

《2019 年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实、完整地反映了公司内 部的实际情况。

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2020 年4 月29 日

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