ZHEJIANG NARADA POWER SOURCE Co., Ltd. — Audit Report / Information 2013

Apr 3, 2014

浙江南都电源动力股份有限公司2013 年年度保荐工作报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司 保荐代表人姓名：曾文林 保荐代表人姓名：沈晶玮	被保荐公司简称：南都电源
	联系电话：13811344119
	联系电话：13910126181

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	无
（2）列席公司董事会次数	无
（3）列席公司监事会次数	无

5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	1、前期检查中发现公司“未建立未实 现预期收益或发生损失的责任追究机 制”已督促企业建立重大投资未实现 预期收益或发生损失的责任追究制 度，公司目前正在整改中。 2、公司目前暂无法定期检查高管人 员是否存在短线交易行为，存在无法 及时发现高管人员违规购买公司股票 的隐患。目前公司已执行敏感期的提 醒义务，在定期报告、业绩预告、业 绩快报及其他重大事项期间，公司均 以邮件及短信等方式提醒董事、监事 及高级管理人员遵守敏感期股票买卖 的规定。 3、未根据30号准则第25条的规定披 露可能面对的风险；未根据29条的规 定披露报告期内自查内幕信息知情人 涉嫌内幕交易的情况等内容，动力电 池销售收入或销售量数据存在异常情 形。已在年报中作出了重大风险提示， 但未详细披露其他影响程度相对较低 的风险，未强化披露退市风险。未能 根据42 号公告的要求结合实际情况 有针对性地披露会计政策。2012年动 力电池销售量增加了139.84%，动力 电池销售收入增加了313.42%，存在 数据异常的情形。公司已在2013年年 报中整改并披露相关内容。 4、公司用章记录相对简单，合同用章 时的事由填写不够详细，较难追踪具 体合同内容。公司重视此事，目前已 整改，并制定了相关制度。 5、应收账款及应收票据余额上升较 快，关注流动性风险。2013年公司应 收款项增长相对合理。 6、募集资金管理制度有关利用闲置募 集资金永久补充流动资金的审批程序 存在一次未完全符合中国证监会上市

	公司监管指引第2 号的相关要求的情 况。公司已召开股东大会进行确认并 整改。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	除现场检查发现的问题以外，无其他 关注事项
（2）关注事项的主要内容	见现场检查情况
（3）关注事项的进展或者整改情况	见现场检查情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2013-5-14
（3）培训的主要内容	中国证监会上市公司监管指引第1 号- 上市公司实施重大资产重组后存在未 弥补亏损的监管要求；第2 号-上市公 司募集资金使用和管理的监管要求。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

	事 项	存在的问题	采取的措施
	1.信息披露	1、未根据30号准则第25条的规定披	出具更改建议书，
		露可能面对的风险；未根据29条的规	要求上市公司进行
		定披露报告期内自查内幕信息知情人	整改。公司已在
		涉嫌内幕交易的情况等内容，公司已	2013年年度报告中
		在2013年年度报告中整改并披露相关	整改并披露相关内
		内容。动力电池销售收入或销售量数	容。动力电池的销
		据存在异常情形。已在年报中作出了 重大风险提示，但未详细披露其他影 响程度相对较低的风险，未强化披露	售收入今年不存在 异常情况。
		退市风险。未能根据42号公告的要求
		结合实际情况有针对性地披露会计政
		策。2012 年动力电池销售量增加了
		139.84%，动力电池销售收入增加了

	313.42%，存在数据异常的情形（动力 电池2013年业绩无异常情况）.
2.公司内部制度的 建立和执行	1、前期检查中发现公司“未建立未实 现预期收益或发生损失的责任追究机 制”已督促企业建立重大投资未实现 预期收益或发生损失的责任追究制 度，公司目前正在整改中。 2、公司暂无法定期检查高管人员是否 存在短线交易行为，存在无法及时发 现高管人员违规购买公司股票的隐 患。 3、公司用章记录相对简单，合同用章 时的事由填写不够详细，较难追踪具 体合同内容。	1、已出具整改建议 书，要求公司定期 检查高管人员是否 存在短线交易，完 善用章记录。
3．“三会”运作	无
4.控股股东及实际 控制人变动	无
5.募集资金存放及 使用	募集资金管理制度有关利用闲置募集 资金永久补充流动资金的审批程序存 在一次未完全符合中国证监会上市公 司监管指引第2 号的相关要求的情况。	公司已整改，召开 股东大会进行了确 认。
6.关联交易	无
7.对外担保	无
8.收购、出售资产	无
9.其他业务类别重 要事项（包括对外投 资、风险投资、委托 理财、财务资助、套 期保值等）	应收账款及应收票据余额上升较快， 关注流动性风险。	2013 年应收款项已 相对合理。
10．发行人或者其聘 请的中介机构配合 保荐工作的情况	无
11.其他（包括经营 环境、业务发展、财 务状况、管理状况、 核心技术等方面的 重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、实际控制人、持股5%以上的股 东、董事监事高管人员出具了避免 同业竞争的承诺函	是
2、实际控制人及其控制的股东出 具了规范和减少关联交易的承诺 函	是
3、实际控制人、股东、董事监事 高管人员出具了股份锁定承诺函	是
4、公司出具了关于改进环保工作 的承诺函	是
5、实际控制人出具了关于被注销 十一家关联企业相关事项的承诺 函	是
6、实际控制人出具了关于公司整 体变更设立股份公司个人所得税 事项的承诺函	是
7、实际控制人出具了关于为公司 及其子公司承担补缴社保支出的 承诺函	是

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无

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3.其他需要报告的重大事项 无

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保荐代表人签名： 曾 文 林 年 月 日

沈 晶 玮 年 月 日

保荐机构： 安信证券股份有限公司 年 月 日

（加盖公章）

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