Zhejiang Crystal-Optech Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Oct 30, 2016

浙江水晶光电科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 “ 《管理办法》 ” ）的有关规 定，浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）独立董事蒋轶受其他独立董事的委 托作为征集人，就公司拟于2016年11月16日召开的2016年第三次临时股东大会的有关议案向 公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和 完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不 实陈述。

一、 征集人声明

本人蒋轶作为征集人，仅对本公司拟召开的2016年第三次临时股东大会的相关审议事项 征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利 用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披露网站巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事 的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章 程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、 公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

中文名称：浙江水晶光电科技股份有限公司

英文名称：Zhejiang Crystal-Optech Co., Ltd 设立日期：2002年8月2日

注册地址：浙江省台州市椒江区星星电子产业园区A5号

股票上市时间：2008年09月19日

公司股票上市交易所：深圳证券交易所

股票简称：水晶光电 股票代码：002273

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法定代表人：林敏

董事会秘书：孔文君

公司办公地址：浙江省台州市椒江区星星电子产业园区A5号

邮政编码：318015 联系电话：0576-88038738 传真： 0576-88038266

互联网地址：http:// www.crystal-optech.com 电子信箱：sjzqb@crystal-optech.com

• （二）本次征集事项

由征集人针对2016年第三次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股东公开征集

委托投票权：

1、《关于<浙江水晶光电科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》

2、《关于<浙江水晶光电科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》

• 3、《关于授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》

• 三、 本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》和 巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于召开2016年第三次临时股东大会的 通知》（公告编号:（2016）088号）。

四、 征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事蒋轶，其基本情况如下：

蒋轶：男，中国国籍，1978年10月出生，毕业于哈尔滨工业大学会计学专业，本科学历

• （硕士学位），副教授、高级会计师职称，注册会计师。2001年至今任台州学院教师。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼

或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为 公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事 项之间不存在任何利害关系。

五、 征集人对征集事项的投票

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征集人作为公司独立董事，出席了公司于2016年10月28日召开的第四届董事会第十三次 会议，并且对《关于<浙江水晶光电科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<浙江水晶光电科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划 相关事宜的议案》投了赞成票。

六、 征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票 权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2016年11月10日股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间：2016年11月11日至2016年11月15日的（每个工作日10:00-12:00、 14:00-18:00）

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填 写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称 “ 授权委托书 ” ）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明 原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页 签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票 账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证 书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需 要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂 号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。委托投票股东送达授权委托 书及相关文件的指定地址和收件人为：

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地址：浙江省台州市椒江区星星电子产业园区A5号

收件人：浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会办公室

电话：0576-88038286 传真：0576-88038266 邮政编码：318015

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著 “ ” 位置标明 独立董事公开征集投票权授权委托书 。

第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的见证律师将对法人股东和个人股东提 交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。 股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相

• 关文件完整、有效；

  • 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

  • （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东

最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。 对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以第一次 投票结果为准。

• （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面

方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认 定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃

• 权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。 附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

征集人：蒋轶

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2016年10月31日

附件一

浙江水晶光电科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集 投票权制作并公告的《浙江水晶光电科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》 全文、《浙江水晶光电科技股份有限公司关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》及其 他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的 程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人 /本公司作为授权委托人，兹授权委托浙江水晶光电科技股份有限公司独立董事蒋轶作为本 人/本公司的代理人，出席浙江水晶光电科技股份有限公司2016 年第三次临时股东大会，并 按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项 的投票意见如下：

的投票意见如下：
表决意见	议案内容
□同意/□反对/□弃权	议案一：《关于<浙江水晶光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
□同意/□反对/□弃权	议案二、《关于<浙江水晶光电科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
□同意/□反对/□弃权	议案三、《关于授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》

附注：

1、如欲对议案投同意票，请在 “ 同意 ” 栏内相应地方填上 “ √ ” ：如欲对议案投反对票，请在 “ 反 对 ” 栏内相应地方填上 “ √ ” ；如欲对议案投弃权票，请在 “ 弃权 ” 栏内相应地方填上 “ √ ” 。无明 确指示，代理人可自行投票。关联股东需回避表决。

2、授权委托书简报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

委托人签名： 委托人身份证号码： 委托人股东账户： 委托人持股数量： 受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日 有效期限： 年 月 日

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