Yutong Heavy Industries Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Feb 8, 2021

证券代码:600817 证券简称：ST宏盛 编号：临2021-011

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

• 征集投票权的起止时间：自2021 年2 月22 日起至2021

• 年2 月24 日止（每日上午9:00-11:30，下午13:00-17:00）

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》 的有关规定，并受郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司（以下简 称 “ 公司 ” ）其他独立董事委托，独立董事宁金成作为征集人，就 公司拟于2021 年2 月25 日召开的2021 年第一次临时股东大会 审议的有关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

征集人宁金成未持有公司股票，对公司第十届董事会第二十 次会议审议的《关于<公司2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<公司2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会 办理2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》表决意见为 同意。宁金成简历如下：

宁金成，男，1956 年出生，法学博士学历，中共党员。历任 郑州大学计算机系党总支副书记,郑州大学法学院党总支书记、 副教授，郑州大学副校长、教授，河南政法管理干部学院院长、 教授、博士生导师；现任郑州大学法学院教授、博士生导师，中 原证券股份有限公司独立董事，深圳仲裁委员会仲裁员，郑州仲 裁委员会仲裁员，河南师道律师事务所律师。

征集人宁金成认为，公司本次限制性股票激励计划有利于公

1

司的持续发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利 益的情形。

二、本次股东大会基本情况 （一）召开时间

现场会议时间：2021 年2 月25 日14:30

网络投票起止时间：自2021 年2 月25 日至2021 年2 月25

日

本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的 投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（二）召开地点

郑州市经济技术开发区宇兴路66 号铂笙酒店会议厅 （三）会议议案

序号	议案名称
1	关于《公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 议案
2	关于《公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的 议案
3	关于提请公司股东大会授权董事会办理2021 年限制性股票激励 计划相关事宜的议案

关于本次股东大会召开的具体情况，具体内容详见公司披露 于上海证券交易所网站的《关于召开2021 年第一次临时股东大 会的通知》（公告编号：2021-010）。

三、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》 规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下： （一）征集对象

截至2021 年2 月18 日下午股市交易结束后，在中国证券登

2

记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记 手续的全体股东。

（二）征集时间

2021 年2 月22 日至2021 年2 月24 日（每日上午9:0011:30，下午13:00-17:00）。

（三）征集方式

采用公开方式在《上海证券报》《中国证券报》及上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行 动。

（四）征集程序

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告附 件确定的格式和内容逐项填写《郑州德恒宏盛科技发展股份有限 公司独立董事公开征集投票权授权委托书》（以下简称 “ 授权委托 书 ” ）。

第二步：向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的 授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会 办公室签收授权委托书及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、 法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东 按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单 位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印 件、授权委托书原件、股东账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当 经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由 股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后， 应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信 函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快

3

专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。委托 投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

• 地址：郑州市经济技术开发区宇工路88 号

• 收件人：郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司董事会办公室 邮编：450000

联系电话：0371-85334130

公司传真：0371-66899399-1916

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联 系电话和联系人，并在显著位置标明 “ 独立董事公开征集投票权 ” 授权委托书 。

第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务 所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进 行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集 人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下 述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达 指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，

• 且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人， 但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效， 无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。对同一 事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投 票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以 亲自或委托代理人出席会议。

4

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以 按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会 议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托， 则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以 外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以 书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对 征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票 指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选 择的，则征集人将认定其授权委托无效。 特此公告。

征集人：宁金成 2021 年2 月5 日

附件：独立董事公开征集投票权授权委托书

5

附件：

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司 独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认 真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事 公开征集投票权的公告》、《郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司 关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件， 对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托郑州德恒宏盛科 技发展股份有限公司独立董事宁金成作为本人/本公司的代理人 出席公司2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示 对以下会议审议事项行使表决权。

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	关于《公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及 其摘要的议案
2	关于《公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》的议案
3	关于提请公司股东大会授权董事会办理2021 年限制性 股票激励计划相关事宜的议案

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格 内 “ √ ” 为准，未填写视为弃权）

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至郑州德恒宏盛科技发展股 份有限公司2021 年第一次临时股东大会结束。

6