Yutong Bus Co Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Feb 18, 2021

证券代码:600066 证券简称：宇通客车 编号：临2021-011

郑州宇通客车股份有限公司

关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

 征集投票权的起止时间：自2021 年2 月20 日起至2021 年2 月22 日止（每日上午9:00-11:30，下午13:00-17:00）  征集人对所有表决事项的表决意见：同意  征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办 法》的有关规定，并受郑州宇通客车股份有限公司（以下简称 “公司”）其他独立董事委托，独立董事谷秀娟女士作为征集 人，就公司拟于2021 年2 月26 日召开的2021 年第一次临时股 东大会审议的有关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

征集人谷秀娟女士未持有公司股票，对公司第十届董事会 第五次会议审议的《关于<公司2021 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权 董事会办理2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》表决 意见为同意。

征集人认为，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、 综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性， 同时对激励对象具有约束效果，有利于公司的持续发展，能够 达到本次激励计划的考核目的，且不存在损害公司及全体股东 特别是中小股东的利益的情形。

二、本次股东大会基本情况

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（一）召开时间

现场会议时间：2021 年2 月26 日14:30

网络投票起止时间：自2021 年2 月26 日至2021 年2 月 26 日

本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交 易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段， 即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（二）召开地点

河南省郑州市管城回族区宇通路宇通工业园公司行政楼六 楼大会议室。

楼大会议室。	楼大会议室。
（三）会议议案
序号	议案名称
1	《关于<公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》
2	《关于<公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理2021 年限制性股票 激励计划相关事宜的议案》

关于本次股东大会召开的具体内容，详见公司披露于上海 证券交易所网站的《关于召开2021 年第一次临时股东大会的通 知》（公告编号：2021-010）。

三、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章 程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下： （一）征集对象

截至2021 年2 月19 日下午股市交易结束后，在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议 登记手续的全体股东。

（二）征集时间

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2021 年2 月20 日至2021 年2 月22 日（每日上午9:0011:30，下午13:00-17:00）。 （三）征集程序

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告 附件确定的格式和内容逐项填写《郑州宇通客车股份有限公司 独立董事公开征集投票权授权委托书》（以下简称“授权委托 书”）。

第二步：向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署 的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董 事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、 法人代表证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件； 2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印 件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当 经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交； 由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后， 应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号 信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信或 特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人 为：

地址：河南省郑州市管城回族区宇通路宇通工业园 收件人：郑州宇通客车股份有限公司董事会办公室 邮编：450016

联系电话：0371-66718281

公司传真：0371-66899399-1766

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的

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联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投 票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事 务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文 件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提 交征集人。

（四）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足 下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达 指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书， 且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人， 但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有 效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。 对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、 委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可 以亲自或委托代理人出席会议。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可 以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会 议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托， 则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以 外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前 以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定

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其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票 指示，并在同意、反对、弃权中选择一项，选择一项以上或未 选择的，则征集人将认定其授权委托无效。 特此公告。

征集人：谷秀娟 二零二一年二月十八日

附件：独立董事公开征集投票权授权委托书

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附件：

独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认 真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董 事公开征集投票权的公告》《关于召开2021 年第一次临时股东 大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况 已充分了解。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托郑州宇 通客车股份有限公司独立董事谷秀娟女士作为本人/本公司的代 理人出席公司2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书 指示对以下会议审议事项行使表决权。

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于<公司2021 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》
2	《关于<公司2021 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的 议案》

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应 格内“√”为准，未填写视为弃权）

委托人姓名或名称（签名或盖章）： 委托股东身份证号码或营业执照号码： 委托股东持股数： 委托股东证券账户号： 签署日期： 年 月 日

本项授权的有效期限：自签署日至郑州宇通客车股份有限 公司2021 年第一次临时股东大会结束。

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