Yutong Bus Co Ltd. — Management Reports 2021

Mar 29, 2021

2020年度独立董事述职报告(李克强)

本人作为郑州宇通客车股份有限公司（以下简称“公司”） 第九届、第十届董事会的独立董事，按照《公司法》《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的相关要 求，本着对全体股东负责的态度，在2020年度工作中，忠实履职， 勤勉尽责，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对公司董事会 审议的相关事项发表了独立、客观的意见，审慎行使公司和股东 所赋予的权利，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益，现就2020年度开展的工作报告如下：

一、独立董事的基本情况和独立性情况说明

本人作为公司的独立董事，具有履职所必须的专业技能，并 在从事的专业领域拥有丰富的经验，个人具体工作履历、专业背 景以及兼职情况详见公司《2020年年度报告》中第八节“董事、 监事、高级管理人员和员工情况”。2020年，本人严格遵守有关 法律、行政法规和部门规章的要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况

2020年，本人通过多种途径深入了解公司实际情况，持续关 注公司及所在行业经营环境和政策环境的变化，与公司经营层保 持了充分有效的沟通。2020年，本人积极参加公司股东大会、董 事会及战略委员会会议，认真审议会议的各项议案，并以谨慎的 态度行使表决权。本人对本年度董事会议案均投出赞成票。

（一）出席会议情况

• 1、股东大会出席情况

2020年度,公司共召开1次股东大会，实际出席会议1次。 2、董事会及专门委员会出席情况

2020年度，公司董事会共计召开6次董事会会议和7次董事会 专门委员会会议，本人出席会议的情况如下：

（1）董事会参会情况

2020年度，本人应参加董事会会议次数6次，实际参加董事会 会议次数6次。

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• （2）董事会专门委员会参会情况

2020年度，本人应参加董事会战略委员会1次，实际参加1次。 （二）公司配合独立董事工作情况

为使独立董事可以及时了解公司的生产经营情况，在董事会 及股东大会召开前，公司及时报送会议资料给本人审阅，积极配 合独立董事的工作。在行业政策和经营环境发生较大变化时，公 司均主动向本人推送相关信息解读，使本人可以及时了解经营环 境的变化情况。同时，公司其他董事和高级管理人员与独立董事 建立了定期沟通机制，使得本人能够充分了解公司的运营情况， 便于本人促进公司董事会的科学决策。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2020年，本人对以下事项进行了认真审议，经核查后对各类 事项的决策、执行及披露情况的合法合规性作出了独立、客观的 判断。

(一) 关联交易事项

2020年3月28日，本人在公司第九届董事会第十九次会议召 开前审议了《关于2019年度日常关联交易执行情况及2020年日常 关联交易预计情况的议案》，同意将上述议案提交董事会审议， 并发表以下独立意见：

2019年度日常关联交易实际发生额在2019年初预计的额度 内，2020年日常关联交易预计发生额合理。在董事会审议关联交 易事项时，关联董事履行了回避表决义务，未损害公司及其他股 东，特别是中、小股东的利益。同意以上关联交易。

• (二) 会计政策变更

2020年3月28日，本人审议了公司《关于会计政策变更的议 案》，并发表以下独立意见：

公司根据财政部相关规定进行会计政策调整，决策程序符合 法律法规和公司章程的规定，不会损害公司和中小股东的利益。 同意公司执行变更后的会计政策。

• (三) 对外担保及资金占用情况

2020年3月，本人对公司2019年度关联方占用资金情况和对

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外担保情况进行了认真的核查，公司严格执行中国证监会《关于 规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题 的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，公司对所属子公 司的担保属于正常生产经营的合理需要，决策程序合法、规范， 信息披露及时、准确、完整，不存在控股股东及其关联方违规占 用上市公司资金的情况，没有损害公司和中小股东的利益。

(四) 聘任会计师事务所情况

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服 务的经验与能力，聘任上述会计师事务所能够满足公司对于审计 工作的需求，其聘任决策程序符合法律、法规和《公司章程》的 规定，没有损害公司及股东的利益。本人同意续聘该所为公司 2020年度财务报告及内部控制审计机构。

(五) 现金分红情况

公司长期积极回报股东，2020年公司继续坚持现金分红政策， 根据2019年度股东大会审议通过的《2019年度利润分配预案》， 公司股票“每10股派发现金红利10元”的年度分红方案于2020 年5月20日实施完毕。本次分红共发放现金股利22.14亿元，占合 并报表中归属于母公司股东的净利润比率为114.11%。

公司2019年度利润分配预案符合公司经营发展需求，全面、 均衡地考虑到公司发展与回报股东的关系，有利于保障公司分红 政策的持续性和稳定性,也有利于维护广大投资者特别是中小投 资者的长远利益。

(六) 董事换届及高级管理人员变更事项

2020年3月，经董事会提名委员会提名，第十届董事会非独 立董事为汤玉祥先生、曹建伟先生、于莉女士和卢新磊先生，前 述董事提名、审议程序合规，且具备相关任职资格，本人同意上 述提名。

2020年4月，本人作为公司独立董事，本着客观、公平、公 正的原则，同意公司续聘汤玉祥先生兼任公司总经理，续聘于莉 女士为公司董事会秘书，续聘杨波先生为公司财务总监，续聘戴

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领梅先生、王宁先生为公司副总经理。

2020年11月，本人作为公司独立董事，本着客观、公平、公 正的原则，对提交公司第十届董事会第四次会议《关于聘任高级 管理人员的议案》进行了认真审议，同意将本议案提交公司董事 会审议。鉴于被聘任人具备相关任职能力，本人同意聘任曹中彦 先生为公司副总经理。

(七) 公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司控股股东宇通集团尚在履行期限内的承诺2 条，如下表所示：

序号	承诺主体 名称	承诺主 体类型	承诺 事项	承诺内容及实施方式	承诺完 成期限	截至目 前的履 行情况
1	宇通集 团、猛狮 客车	控股股 东	补偿 损失	若精益达资产交割时的无证房 产导致精益达或宇通客车受到 任何损失，需全额补偿。	相关房 产证办 理完毕	未发生 实际损 失
2	宇通集团	控股股 东	补偿 损失	在宇通集团直接或间接控制 （本公司直接或间接控制除 外）郑州安驰担保有限公司期 间，部分按揭贷款业务需公司 履行回购义务，因发生以上回 购义务造成的实际损失由宇通 集团承担。	持续有 效	未发生 实际损 失

三、总体评价

2020年，本人按照相关法律法规对独立董事的规范和要求， 认真、谨慎、忠实、勤勉尽责地履行了独立董事的职责，在履职 过程中得到了公司管理层和各部门的大力支持与配合，公司运营 合规，管理规范，不存在妨碍独立董事独立性的情况。

2021年，本人将继续忠实勤勉地履行法定职责，积极发挥独 立董事决策和监督的作用，促进公司稳健发展，维护公司和全体 股东的利益。

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