Yutong Bus Co Ltd. — Capital/Financing Update 2012

Feb 28, 2012

证券代码:600066 证券简称：宇通客车 编号：临2012-016

郑州宇通客车股份有限公司

关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]21 号文核准，郑州宇 通客车股份有限公司（以下简称“公司”）配股发行人民币普通股 153,768,867 股（以下简称“本次发行”），配股价格为 14.38 元/股， 本次配股募集资金总额为 2,211,196,307.46 元（含发行费用），扣除发 行费用后募集资金净额为 2,189,486,595.29 元。天健正信会计师事务 所有限公司已对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具天 健正信验（2012）综字第 220001 号验资报告。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据有关 法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司与 中原证券及中国光大银行郑州纬五路支行、上海浦东发展银行郑州建 西支行、中信银行郑州分行、招商银行郑州桐柏路支行分别签订了《募 集资金专户存储三方监管协议》，协议三方约定的主要条款如下：

一、公司在中国光大银行郑州纬五路支行、上海浦东发展银行郑 州建西支行、中信银行郑州分行、招商银行郑州桐柏路支行（以下统 称“开户银行”）分别开设募集资金专用账户（以下简称“专户”）。

该专户仅用于公司节能与新能源客车生产基地项目募集资金的 存储和使用，不得用作其他用途。

二、中原证券作为公司的保荐人，根据有关规定指定保荐代表人

或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，中原证券可以采 取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当配 合中原证券的调查与查询。中原证券每半年度对公司现场调查时应当 同时检查专户存储情况。

三、开户银行应当每月5 日（节假日顺延）前向公司出具真实、 准确、完整的专户对账单，并抄送中原证券。

四、公司1 次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%，应当及 时以传真方式通知中原证券，同时提供专户的支出清单。

五、开户银行连续三次未及时向公司出具对账单，以及存在未配 合中原证券调查专户情形的，公司可以主动或在中原证券的要求下单 方面终止本协议并注销募集资金专户。

特此公告。

郑州宇通客车股份有限公司董事会

二零一二年二月二十八日