Yutong Bus Co Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 29, 2021

董事会审计委员会关于2020年度工作的总结报告

郑州宇通客车股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审 计委员会由2名独立董事和1名非独立董事组成，全体委员根据 《上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》及《公司 董事会审计委员会议事规则》等的有关规定和相关要求，监督外 部审计工作，审核重大关联交易，认真履行职责，充分发挥了监 督作用。现将2020年度审计委员会履职情况报告如下：

一、年度会议召开情况

2020年，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开了4 次会议，全体委员均亲自参加了全部会议。我们重点关注了定期 报告的客观准确性和重大关联交易的必要性、公允性等：

1、审计委员会于2020年3月28日审议了《董事会审计委员会 关于2019年度工作的总结报告》《关于2019年度日常关联交易执 行情况及2020年日常关联交易预计情况的议案》《公司2019年度 报告和报告摘要》《公司2019年度内部控制评价报告》《关于支付 2019年度审计费用并续聘审计机构的议案》。

2、审计委员会于2020年4月27日审议了《公司2020年第一季 度报告》。

3、审计委员会于2020年8月22日审议了《公司2020年半年度 报告及摘要》。

4、审计委员会于2020年10月27日审议了《公司2020年第三 季度报告》。

除《董事会审计委员会关于2019年度工作的总结报告》外， 其他议案我们一致同意提交董事会审议。

二、2020年度审计工作

2021年1月13日，我们听取了公司管理层关于2020年度经营 的简报，并就公司2020年经营结果与管理层做了充分的沟通。

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2021年1月13日，我们审阅了公司的财务会计报表，同意将 此报表交予大华会计师事务所（简称“大华”），会计师进场工作。

2021年1月13日，我们和负责审计工作的大华项目负责人作 了充分沟通，确定了2020年度报告的审计计划。大华安排审计人 员共10人（含项目负责人）按照上述审计工作计划约定开展工作。

2021年3月14日，我们与大华审计项目负责人进行了关于初 步审计意见的沟通交流。

2021年3月27日，大华为公司出具标准无保留意见结论的审 计报告。我们审议了审计报告，同意提交第十届董事会第七次会 议审议。

我们认为，年审注册会计师已严格按照中国注册会计师执业 准则的规定对公司2020年12月31日的财务状况以及2020年度的 经营成果和现金流量进行了审计，出具了标准无保留审计意见， 符合公司的实际情况。

三、总体工作情况

2020年，公司董事会审计委员会按照《公司治理准则》《上 市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》及《公司董事 会审计委员会议事规则》的相关规定，重点监督公司审计工作及 关联交易的合规性，认真审阅上市公司的财务报告，有效提升了 公司治理水平。在新的一年里，审计委员会将进一步加强与公司 管理层、会计师事务所的沟通，努力为公司治理、内外部审计、 风险控制、关联交易规范运作和公司长远发展做出应有贡献。

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