Yunnan Tourism Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 22, 2020

云南旅游股份有限公司内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事会任免。	是
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。	是
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。	是
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：	—	—
（1）募集资金的存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用
（5）风险投资	不适用
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况	是
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。	是
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。	是
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。	是
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密制度。	是

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1

2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。	是
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。	是
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。	是
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。	是
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。	是
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。	是
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。	不适用
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。	是
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。	是
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。	是

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2

金企	金企
	金企	外，公金融资	司是否产和可	未将供出售	募集资的金	金投资
	3、除融类资于持有交易性
	产、借予他人、	委托理险投资	财等财、直接	务性投或者间	资，未接投资	将于		不适	用
	募集资金用于风
	以买卖有价证券	为主要及其他	业务的变相改	公司或变募集	者用于资金用	质途
	押、委托贷款以
	的投资。
	4、公司在进行	险投资金暂为永	时后时补充久性补	12个月流动资充流	内，是金，未资金	否将未		不	用
	未使用闲置募集
	募集资金投向变
	将超募资金永久	性用于	补充流	动资金	，或者归	还
	银行贷款。
	五、关联交易的	内部控	制
	1公司是否在首	次公开交所业	发行务专区	股票上“资料	市后10填报：	个关联
	、交易日内通过深
	人数据填报”栏目	向深交	所报备	关联	人信息	。关
	联人及其信息发	生变化。公司	的，公报备的	司是否关联人	在2个信息是	交否
	易日内进行更新
	真实、准确、完	整。
	2、公司独立董事	、监事	是否至	少每	季度查	阅一		是
	次公司与关联人	间的	资金往	来情	。
	3、公司是否明的审批权限制	股东定相应	会、的审议	事会程序，	关联并得以	易执		是
	，行。
	4公司董事监	事高	级管理	人员	控股股	东
	、、、、、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。						是
	六、对外担保的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。						是
	2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。						是
	七、重大投资的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。						是
	2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。						是

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3

3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。	不适用
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。	是
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。	是
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。	是	独董姓名	天数
		龙 超	20天
		王 军	20天
		王晓东	10天
		杨向红	12天

云南旅游股份有限公司董事会 二Ｏ二Ｏ年四月二十一日

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