Yunnan Tin Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Oct 26, 2023

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-055

云南锡业股份有限公司

关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。

2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。经 2023 年 10 月 26 日召开的第九届董事会 2023 年第四次临时会议审议通过，同意 召开公司 2023 年第三次临时股东大会（详见公司 2023 年 10 月 27 日披露的公司 董事会决议公告）。

3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议召集、召开程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》 等的有关规定。

4、会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开日期、时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）15:00。

• （2）网络投票日期、起止时间：

通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2023 年 11 月 13 日的交易时间， 即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。

— 通过深圳证券交易所互联网系统投票时间：2023 年 11 月 13 日 9:15 15:00 的任意时间。

5、会议召开方式

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳 证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网系统投 票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

• 6、本次股东大会的股权登记日：2023 年 11 月 6 日（星期一）

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7、出席对象

（1）于 2023 年 11 月 6 日（星期一）下午收市时中国结算深圳分公司登记 在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人 出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、现场会议地点：云南省昆明市民航路 471 号云锡办公楼五楼会议室。

二、会议审议事项

1、本次股东大会审议事项

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投 票提案
1.00	《云南锡业股份有限公司关于聘请2023年度财务报表 和内部控制审计机构的议案》	√
2.00	《云南锡业股份有限公司关于修订<公司章程>的议案》	√
3.00	《云南锡业股份有限公司关于修订<独立董事工作制 度>的议案》	√

2、上述提案已经 2023 年 10 月 26 日召开的第九届董事会 2023 年第四次临 时会议审议通过，具体内容详见公司 2023 年 10 月 27 日刊登于《中国证券报》 《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn ) 上的相关公告。

3、根据《上市公司股东大会规则》等相关法律法规及制度规定，上述议案 均属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，应对中小投资者（指除公司的董事、 监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东） 的表决结果单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

4、提案 2 为特别决议事项，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的 2/3 以上通过生效。提案 1 和提案 3 为普通决议事项，经出席股东大 会（包括股东代理人）1/2 以上通过生效。

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三、现场会议登记等事项

1、登记方式：拟出席现场会议的股东到公司证券部进行登记，异地股东可 采用传真、电子邮件等方式进行登记。

（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件（需加盖公章）、 法人代表证明书或法人代表授权委托书（需签字并盖公章）及出席人身份证办理 登记手续；

（2）个人股东出席会议，需持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登 记；委托他人出席会议的，授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、 委托人证券账户办理登记手续；

（3）QFII：凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户复印件及受托人身 份证办理登记手续。

特别注意：出席现场会议的股东或股东代理人需携带相关证件原件到场。

2、登记时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）8:30-12:00 13:30-17:30

3、登记地点：云南省昆明市民航路 471 号云锡办公楼五楼证券部。

4、会议联系方式：

地址：昆明市民航路 471 号云锡办公楼五楼证券部 邮编：650200 联系人：杨佳炜

电话：0871-66287901 传真：0871-66287902 邮箱：xygfzqb@qq.com 本次股东大会会期半天，与会股东及授权代表交通、食宿费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明 的内容和格式详见附件 1）。

五、备查文件

1、经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第九 届董事会 2023 年第四次临时会议决议》；

2、经与会监事签字并加盖公司监事会印章的《云南锡业股份有限公司第九 届监事会 2023 年第四次临时会议决议》。

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特此通知

云南锡业股份有限公司

董事会 二〇二三年十月二十七日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：

投票代码：360960

投票简称：锡业投票

2、填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

— — 1、投票时间：2023 年 11 月 13 日交易时间，即 9:15 9:25，9:30 11:30 和 13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网系统的投票程序

1、互联网投票系统投票的时间为 2023 年 11 月 13 日 9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取 得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登 录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件 2 ：

授权委托书

兹全权委托 （先生 / 女士）（身份证号码： ）

代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司 2023 年 11 月 13 日召开的 2023 年第三次临时股东大会现场会议，代表本人（单位）对会议审议的各项议案 按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的 意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有 提案	√
非累积投 票提案
1.00	《云南锡业股份有限公司关于聘请 2023年度财务报表和内部控制审计 机构的议案》	√
2.00	《云南锡业股份有限公司关于修订< 公司章程>的议案》	√
3.00	《云南锡业股份有限公司关于修订< 独立董事工作制度>的议案》	√

本授权委托书的有效期限为：2023 年 11 月 日至 2023 年 11 月 日

注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如 欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权 票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”；三者只能任选其一。

2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单 位公章。

委托人姓名（名称）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人证券账户：

委托人持股数量：

受托人签名：

受托人身份证号码：

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受托日期：2023 年 月 日

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